iso14000内审检查表
ISO14001：2015内部审核查检表(环境)S,M,C
6、岗位职责
1.、主要过程识别；
2、环境过程清单；
3、职能分配与过程关系表；
4、绩效评价；
5、岗位职责；
6、绩效指标；
7、运行策划和控制；
过程改进确认：每年一次
环境管理方案程序
相关方控制程序
1.过程风险已识别，详见《风险和机遇识别评估分析表》
2控制措施已制定，详见《组织规划管理规范》
8、监测结果是否通报相关人员？
9、是否对监测结果实施分析？
10、是否确定目标、指标的改进和更新措施？
11、过程绩效指标的完成情况及统计测算依据。
内部审核查检表（环境体系）
1)过程名称
S2应急准备和响应过程（8.2应急准备和响应）
2)过程特性
是
否
是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？
是
否
是否已确定过程的所有人？
外部审核每年一次
/
1.过程风险已识别，详见《风险和机遇识别评估分析表》
2控制措施已制定，详见《组织规划管理规范》
4.1.2
5.2.2
5.3
6.2
6.3
7.1.1
公司领导和各职能部门在环境管理体系中承担的职责如何分派？
2、如何确保环境方针与组织环境和战略方向一致？是否作出满足要求和持续改进的承诺？是否为环境目标提供框架？
使用什么方式做？（设备/材料）
是否已对过程加以定义？
什么人做？（技能/培训）
过程是否已文件化？
用哪些指标衡量？（测量/评价）
是否已对过程的接口加以定义？
如何做？（方法/程序）
过程是否监控？
记录是否保存？
审核员：接待人员：审核日期：
14001内部审核查检表
内部审核检查表
编号：ER-026 A/0
编制：批准：日期：
内部审核检查表
编号：ER-026 A/0
编制：批准：日期：
编制：批准：日期：
备注：“×”表示严重不合格；“△”表示轻微不合格；“О”表示观察项；“√”表示合格。
编制：赵荣批准：日期：
内部审核检查表
编号：ER-026 A/0
编制：批准：日期：
内部审核检查表
编号：ER-026 A/0
编制：批准：日期：
内部审核检查表
编号：ER-026 A/0
编制：批准：日期：
内部审核检查表
编号：ER-026 A/0
备注：“×”表示严重不合格；“△”表示轻微不合格；“О”表示观察项；“√”表示合格。
编制：批准：日期：
内部审核检查表
编号：ER-026 A/0
备注：“×”表示严重不合格；“△”表示轻微不合格；“О”表示观察项；“√”表示合格。
编制：批准：日期：
11/11。
完整版)ISO14001：内审检查表
完整版)ISO14001：内审检查表因素的评价?评价是否充分、准确?评价结果是否被记录和报告?评价结果是否被用于制定环境目标和计划?如何向员工传达环境因素识别和评价的结果?是否向公众披露环境因素识别和评价的结果?环境因素识别和评价的结果是否得到实施?注：“判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合╳(检查要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。
编号：审核日期：受审核部门：审核准则：ISO、体系文件、适用法律法规检查内容：1.环境方针是否制定了文件化的环境方针？环境方针是否经最高管理者批准？环境方针是否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模与环境影响？环境方针是否对持续改进和污染预防作出承诺，对遵守有关环境法律、法规和其他要求作出承诺？环境方针是否提供了建立和评审环境目标和指标的框架？如何向全体员工传达环境方针？采取了哪些方式？员工是否了解环境方针？为公众获得环境方针提供了何种方便？公众如何获得环境方针？检查绩效测量结果，确认方针是否得到实施？2.环境因素识别和评价是否建立了环境因素识别和评价的程序？是否对组织的活动、产品和服务中的环境因素进行了识别？用什么方法和怎样进行环境因素的识别？是否规定了识别和评价环境因素的要求？是否按程序要求识别环境因素？是否规定了识别的范围和对象？是否有环境因素的清单？受审部门的环境因素有哪些？是否规定了识别环境因素的方法？方法是否适宜？识别环境因素时，收集了哪些原始资料？如何进行环境因素的评价？评价是否充分、准确？评价结果是否被记录和报告？是否被用于制定环境目标和计划？如何向员工传达环境因素识别和评价的结果？是否向公众披露环境因素识别和评价的结果？环境因素识别和评价的结果是否得到实施？注：“判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合╳（检查要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
编号：__________ 审核日期：__________受审核部门：__________ 编制：__________ 批准：__________审核准则：IS、体系文件、适用法律法规陪审员：__________ 审核员：__________影响评价是否考虑了三种状态、三种时态和七种环境因素类型？是否考虑了与环境因素相关的方面？是否有规定环境影响评价的方法、准则和步骤？是否有重大环境因素清单？评价结果是否合理？是否对新项目和变化进行了环境因素的补充识别和评价？注：“判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合╳(检查要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。
内部审核检查表(ISO14000)
是否签署了环境管理体系的发布令？
3
是否制定了本司的环境方针？如是，环境方针是什么?
4
环境方针是否包含了,持续改进,污染预防的承诺?
5
方针政策是否传达员工并为公众所获取?
6
是否明确EMS相关的部门职责？
７
是否任命了管理者代表,并规定了其职责？其职责如何履行？
8
为确保管理层如何识别各配置EＭＳ需要资源要求？
9
有无参与管理评审、管理评审输入有哪些内容？
１０
是否进行管理评审，并保存管理评审记录。
QＰ06-０3A
10
有无对废弃物进行分类,分类是否符合要求？
ＱＰ06-03Ａ
内审检查表
受审部门
生产部
审核时间
审核员
陪同人员
序号
审核内容
审核结果
判定
备注
1
是否了解本部门在推行EMS中所担负的职责?如何开展其职责？
２
是否参与初始环境评审?
3
环境因素的识别是否考虑三种时态、三种状态、七种类型，
4
本部门环境因素的识别是否充分?是否形成清单?
2
公司内部有哪些重大环境因素,有无重大环境因素清单,有无对重大环境因素进行控制？
３
设定目标和指标有哪些,有无量化,是否制定相对应环境方案？
4
是否定期评审环境管理方案，绩效如何？
5
有无针对性规定运行控制点及其相应标准?
６
有无处理环境事故,内部不符合事项,是否采取纠正与预防措施。
7
有无接收到环境投诉，如有是否处理结果?
9
含油抹布如何处置？
10
针对潜在的事故或紧急情况是否制定应急和预防措施？
14001内部审核检查表
受审部门 审核依据 品质管理部 ISO14001 2015版条款、环境手册、 程序文件、作业规范等相关文件； 审核日期 审核员 符合度判定 IOS14000条款 检查要点 1.公司体系管理的过程有哪些？是 否形成了过程图？ 2.这些过程中是否体现了相关的输 4.4 环境管理 入、输出、资源、职责、考核方法 体系 、以及控制准则？ 3.以上是否有文件信息证据？ 1.部门的职责是否有？是否清楚被 了解？ 5.3 组织的岗 2.各岗位的职责是否明确？是否被 位、职责和权 相关的岗位所了解？ 限 3.以上是否有文件信息证据？ 1.是否有从内外部环境问题中识别 相关风险？ 2.是否有从相关的管理过程中识别 6.1 应对风险 风险？是否考虑了相关方的需求方 和机遇的措施 面的风险？ 3.以上是否有文件信息证据？ 审核记录和不符合事项的描述 相关文件 符合 严重 轻 微 对应人员
9.2 内部审核
10.2 不符合 和纠正措施
2.分析原因后是否有采取相应的纠 正措施？ 3.纠正措施是否有效？是否有进行 评审？
注：1.开出不符合项时，要给受审部门不符合项报告 2.在下方空白单元格内补充检查表未涉及到的内容
1.环境因素、危险源是否有识别？ 6.1.2 环境因 是否有文件资料？ 素 2.是否有考虑到将来或已纳入计划 的问题？
1.是否规定了公司相关职能和部门 的目标？ 2.这些目标是否充分？是否可测 6.2 环境目标 量？ 及其实现的策 3.目标的实现是否有相应的方法或 划 措施？责任人、完成时间、资源等 信息？ 4.目标是否有进行考核？有不达标 的情况如何处置？ 1.是否识别了公司有哪些可能的变 更？ 6.3 变更的策 2.适当时增加的新项目是否进行了 划 环境因素或影响的识别？ 3.变更是否有策划控制方法防止环 境带来的影响？ 7.2 能力 1.有没有经过相关环保的培训？ 1.是否策划了内外部沟通的要求？ 7.4 信息交流 2.是否明确了各部门的沟通内容、 时间、方法等规定？ 3.部门是否有对内外相关的沟通记 录？ 1.体系文件是否受控？如何控制？ 是否可提供整体清单？ 2.所有的文件是否有明确的标识， 编号，版本等信息？
ISO14001管理层内审检查表
方案目标
6.2
询问部门经理是否知道本部门相关目标指标，有无达到相关要求，有无进行检查
1.本部门环境目标明确；
2.有对目标指标进行考核，考核记录；
9
持续改进
10.3
持续改进的机制如何？有否应用予以实施改进？组织是否对管理评审的分析、评价结果，以及管理评审的输出，确定是否存在持续改进的需求或机会。组织是否较全面持续改进管理体系的适宜性、充分性和有效性？
5
岗位职责
5.3
1、询问总经理：是否明确一体化管理体系的组织结构；
1、公司确定了管理体系的组织结构，规定了相应的部门及人员分工和各岗位说明书；
2、特别是针对重点岗位规定了明确的职责和权限。
3、总经理任命李志刚为体系负责人；体系负责人清楚其职责。
2、是否明确各部门有关职能的重点岗位的职责和权限；
3、是否由总经理任命体系负责人并规定其职责；体系负责人的职责是否清楚？
在建立管理体系时，识别了环境因素和重大环境因素、危险源和重大危险源，并针对这些制定了管理方案，在资金保障方面均能确保到位。
9
应急响应
8.2
询问总经理应急响应情况
应急方案，培训，演习记录
10
绩效
9
有没有绩效评价标准
绩效评价表
11
持续改进
10.1
如何改进管理体系的有效性和适宜性
1、公司通过内审、管理评审和日常的监督检查，识别存在的不足，分析原因，进行改进。
7
支持
7.1
询问总经理公司资源提供
人员，基础设施，设备等相关资源配置原则，能满足公司需求
询问总经理公司过程环境状况
能准确说出相关社会、心里、物理等影响因素
询问总经理公司的监视测量资源提供情况
ISO14001内部审核检查表
內部審核查檢表
內部審核查檢表
內部審核查檢表
內部審核查檢表
1.組織是否建立緊急應變程式
2.化學品意外洩漏對環境生態體系造成
的特定影響是否納入緊急應變程式中
3.在緊急應變計劃中是否包括:
緊急應變的組織與權責分工.
關鍵人員的名冊.緊急疏散圖。
緊急服務單位的詳細資料(例如
消防隊、洩漏物清理服務單位).
內部與外部通訊計劃.
處理不同形式的緊急事件時所採
取的行動.
以及意外洩漏發生時所採取的措施.
培訓計劃與其有效性試驗.
是否包括滅火與逃生，化學品洩
露的演練
疏散地點是否指定
4.是否有演練後總結，確定是否須修改
緊急應變計劃。
5.是否定期試驗與演習緊急應變程式和
相關設備並保留記錄
6.是否有防止滅火器過期的檢查機制
7.緊急疏散圖是否張貼在作業場所
8.是否有緊急應變人員聯絡電話
9.是否建立演練之劇本
10.是否進行演練前之培訓
內部審核查檢表
內部審核查檢表
內部審核查檢表
內部審核查檢表
內部審核查檢表
內部審核查檢表
內部審核查檢表
內部審核查檢表
OBO INC.
內部審核查檢表
部審核查檢表
內
內 部
審 核 查 檢 表
內部審核查檢表
內部審核查檢表
內部審核查檢表
內部審核查檢表
內部審核查檢表
內部審核查檢表
內部審核查檢表。
全套ISO14001检查表(DOC)
环境管理体系内部审核检查表要素号：4.1 4.4.4 审核员：李斌项目编号：2013.3.18 第1 页环境管理体系内部审核检查表要素号：4.2 审核员：李斌项目编号：2013.3.18 第2 页环境管理体系内部审核检查表要素号：4.3.1 4.3.2 审核员：李斌项目编号：2013.3.18 第3 页环境管理体系内部审核检查表要素号：4.3.3 4.5.2 审核员：李斌项目编号：2013.3.18 第4 页环境管理体系内部审核检查表要素号：4.4.1 4.4.2 审核员：顾庆军项目编号：2013.3.18 第5 页环境管理体系内部审核检查表要素号：4.4.5 审核员：顾庆军项目编号：2013.3.18 第6 页环境管理体系内部审核检查表要素号：4.4.1 4.4.6 审核员：顾庆军项目编号：2013.3.18 第7 页环境管理体系内部审核检查表要素号：4.4.1 4.4.6 审核员：顾庆军项目编号：2013.3.18 第8 页环境管理体系内部审核检查表要素号：4.4.1 4.4.6 审核员：朱文东项目编号：2013.3.18 第9 页环境管理体系内部审核检查表要素号：4.4.1 4.4.6 审核员：朱文东项目编号：2013.3.18 第10 页环境管理体系内部审核检查表要素号：4.4.6 审核员：朱文东项目编号：2013.3.18 第11 页环境管理体系内部审核检查表要素号：4.4.6 审核员：朱文东项目编号：2013.3.18 第12 页环境管理体系内部审核检查表要素号：4.4.6 审核员：朱文东项目编号：2013.3.18 第13 页环境管理体系内部审核检查表要素号：4.4.6 审核员：张银根项目编号：2013.3.18 第14 页环境管理体系内部审核检查表要素号：4.4.6 审核员：张银根项目编号：2013.3.18 第15 页环境管理体系内部审核检查表要素号：4.5.1 4.4.7 4.5.3 审核员：张银根项目编号：2013.3.18 第16 页环境管理体系内部审核检查表要素号：4.5.4 4.5.5 审核员：张银根项目编号：2013.3.18 第17 页。
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◆组织是否制定了实施培训的具
不同情况的要求？培训的对象是否包括所
体计划
有员工？
◆是否根据需要修订培训计划
◆组织是否根据培训需求制定了培训计划？
√
◆应接受培训的人员是否都经过
◆有没有进行环境方针、目标和指标、意识、
√
√
了
程序的培训？有没有应急准备和响应要求方
面的作用和职责的培训？
◆对从事特殊工作的人员（包括可能具有生大环境影响岗位的人员）是否进行了培训并进行了资格认定？
◆是否规定了识别的范围和对象？
√
◆是否有环境因素的清单？
√
◆受审部门的环境因素有哪些？
√
◆有什么方法和怎样进行环境因
◆是否规定了识别环境因素的方案？
√
素的识别
◆方法是否适宜？
√
◆识别环境因素时，收集了哪些原始资料？
√
◆识别环境因素应把握的要点
◆是否考虑三种状态？
√
◆是否考虑三种时态？◆是否考虑了环境因素的七种类型？
√
的工作人员是否进行了培训，效
否明确？
果如何
◆这类岗位的人员是否都接受了适当培训？
√
√
◆这类岗位的人员是否都能胜任所担负的工
√
件？
4.4.3信息交流
◆是否制定了信息交流的程序？
◆组织是否有住处交流的程序？程序中是否对住处交流的方式、内容作了规定？
√
◆程序中是否规定了与相关方的信息交流？
√
◆外部人员获取环境方针的途径和方法是否
◆环境目标和指标是否定期评审、修订？
√
√
◆依据什么评审、修订？◆目标和指标的评审、修订是否体现持续改
√
√
进？
4.3.4
◆是否制定了环境管理方案
◆方案是如何制定、批准的？
√
环境管理方案
◆受审部门有否相应的方案？
√
◆是否所有的目标和指标都有相应的方案？
√
◆环境管理方案的内容是否满足
◆是否明确了责任人？
√
√
√
可行？是否方便？
◆信息交流的记录
◆涉及重大环境因素的外部信息有无适当处理和记录？
√
◆是否保存有接收和答复员工意见建议的记
√
录？
受审核部门：
编制人/日期：
批准人/日期：
审核准则：ISO14001、体系文件、适用法律法规
审核日期：
审核员：
ISO 14001条款
检查内容
是否适用
参考文件
检查方法
检查结果记录
受审核部门：
编制人/日期：
批准人/日期：
审核准则：ISO14001、体系文件、适用法律法规
审核日期：
审核员：
ISO 14001条款
检查内容
是否适用
参考文件
检查方法
检查结果记录
提问
文件查阅
现场检查
4.2
◆环境方针的制定
◆是否制定了文件化的环境方针？
√
环境方针
◆环境方针是否经最高管理者批准？
√
◆环境方针的内容
√
√
受审核部门：
编制人/日期：
批准人/日期：
审核准则：ISO14001、体系文件、适用法律法规
审核日期：
审核员：
ISO 14001条款
检查内容
是否适用
参考文件
检查方法
检查结果记录
提问
文件查阅
现场检查
4.3.3目标和指标
◆目标和指标的实现情况
◆受审部门是否远均有相应的目标和指标？◆目标和指标是否具体并尽可能量化？
√
容
◆目标和指标的内容是否考虑了法规和其他
√
要求？
◆目标和指标的内容是否考虑了重大环境因
√
素？
◆目标和指标的内容是否考虑了员工和相关
√
方的观点？
◆目标和指标是否体现了持续改进的承诺？
√
◆实现目标和指标的方案是否可行，是否考虑了技术上的总是财政及运作上的要求？
√
√
◆目标和指标是否尽可能的具有可测量性，有无测量目标和指标的方法
√
◆各类人员是否明确完成职责任务与实现环
√
境方针之间的关系？
4.4.2
◆是否确定了对环境影响很大的
◆对人中的能力要求，是否包括对教育、培训
√
培训、意识和能
各类人员的能力要求
和经历的要求？
力
◆是否对人员能力胜任与否进行了培训与考
√
核？人员的安排是否满足要求？
◆是否建立了确定培训需求和实施培训的程序
◆培训需求量如何确定的，是否考虑到职责、能力、文化程度以及面临的环境因素的
◆环境因素的住处能否及时更新
◆有无更新信息的规定？
√
◆是否按规定实施更新？
√
◆在制定环境方针、目标和指标
◆哪些重大环境因素列入目标和指标？
√
√
时，是否考虑了重大环境因素
◆其他环境因素如何控制？
√
√
4.3.2
◆是否建立并保持了识别、获得
◆程序是否规定了识别适合本公司的法规和
法律与其他要求
和更新法律与其他要求的程序
√
◆有无守法证明性文件，如新建、扩建项目和技术改造项目的环境影响评价报告、三同时验
√
收报告，污染物监测数据等？
4.3.3
◆组织是否设定了环境目标和指
◆目标是否形成文件？
√
目标和指标
标
◆是否经领导批准？
√
◆是否分解到有关的职能和层次？
√
◆设定目标和指标时应考虑的内
◆目标和指标的内容是否符合方针的要求？
◆管理者代表是否对体系的建立、实施、保持负责？
√
◆是否向最高管理者报告环境管理体系析运
√
行情况？
管理者的作用
◆管理者是否为实施、控制和改进环境管理体
√
系提供必要的资源，包括人力资源、专项技能、技术和财务资源？提供资源的途径是否明
确？
◆承担管理职责的人员，如何表明其对环境绩效持续改进的承诺？
√
◆管理者如何参与和支持环境活动？
√√
◆是否设置了必要的可测量参数？
√
◆是否制定了实施目标和指标的方案？
√
◆企业资源是否能保证目标和指标的实现？
√
◆是否明确了执行部门和负责人？
√
√
◆是否已向有关人员传达？
√
◆有关人员是否清楚？
√
◆有无目标和指标实现的证据
◆检查绩效测量结果，确认目标和指标是否得到实现？
√
√
◆目标和指标是否定期评审、修订
◆信息通报采取何种方式？异常、紧急信息如
√
√
交流
何通报？
◆受审部门涉及到哪些信息交流？
√
√
◆同外部相关方的信息交流
◆如何从环保局等单位获取有关环境信息？
√
◆是否参加有关机构组织的环保活动？
√
◆是否同供方和承包方交流环境信息？
√
√
4.4.4
◆组织是否有文件环境管理体
◆与环境管理体系相关的文件有多少？
√
环境管理体系文
系？相关文件是否齐全？文件是
◆与受审部门相关的文件有多少？
√
件
书面形式还是电子形式？
◆三同时报告、组织结构图等是否保存完好？
√
√
◆电子形式文件的使用是否有效？
√
√
◆环境管理体系文件是否覆盖了
◆环境管理手册的内容是否满足ISO 14001
√
标准中的要素并符合其要求？要
的要求？
素之间相互作用关系是否给予确
审核日期：
审核员：
ISO 14001条款
检查内容
是否适用
参考文件
检查方法
检查结果记录
提问
文件查阅
现场检查
4.3.1
◆是否建立了环境因素识别和评
◆有无环境因素识别和评价的程序？
√
环境因素
价的程序
◆程序中是否包括环境因素识别和评价的要
√
求？
◆是否对组织的活动、产品和服
◆是否按程序要求识别环境因素？
√
务中的环境因素进行了识别
√
◆对内审员是否进行了培训？
√
◆对临时工是否进行了培训？
√
◆受审部门员工培训情况如何？
√
受审核部门：
编制人/日期：
批准人/日期：
审核准则：
审核员：
ISO 14001条款
检查内容
是否适用
参考文件
检查方法
检查结果记录
提问
文件查阅
现场检查
4.4.2
◆是否有效实施培训程序和培训
◆环境方针是否适合于组织活动、产品或服务
√
的性质、规模与环境影响？
◆环境方针是否对持续改进和污染预防作出
√
承诺，对遵守有关环境法律、法规和其他要求作出承诺
◆环境方针是否提供了建立和评审环境目标
√
和指标的框架
◆环境方针的传达与管理
◆如何向全体员工传达的？
√
◆采取了哪些方式？
√
◆询问员工，看员工是否了解环境方针？◆为公众获得环境方针提供了何种方便？
◆由谁负责？
√
√
法律与其他要求
◆做得如何？
√
◆如何向员工和其他相关方传达
◆法规信息如何进行内、外部沟通？谁负责？
√
√
法规和其他要求的信息
◆和需要了解法律法规和其他要求的员工面
√
谈，看其是否充分了解？◆员工是否意识到不遵守法规的后果？
√
◆本组织的守法情况及守法证明