第七章 上市公司发行新股并上市-上市公司公开发行新股的一般规定
中国人民共和国证券法
第 八条
第二章
第 十条
证券发行
证券发 行 之 核 准 或 审 批 " 公开发行证券$ 必须 ! 行政法规规定的条件 $ 并依法报经国务院证券监督 符合法律 # 管理机构或者国务院授权 的 部 门 核 准 或 者 审 批 & 未经依法核 准或者审批 $ 任何单位和个人不得向社会公开发行证券 %’ 参 见股票例第 ( )* +条 , 第十一条 ! 股票发行之核准及债券发行之审批 " 公开发 行股票 $ 必须依照公司法规定的条件 $ 报经国务院证券监督管 理机构核准 % 发行人必须向国务院证券监督管理机构提交公 司法规定的申请文件和国务院证券监督管理机构规定的有关 文件 % 发行公司债券 $ 必须依照公司法规定的条件 $ 报经国务院 授权的部门审批 % 发行人必须向国务院授权的部门提交公司 法规定的申请文件和国务院授权的部门规定的有关文件 % 参 ’ 见股票例第 -条 , 第十二条 ! 申请文件的格式及报送方式 " 发行人依法申 请公开发行证券所提交的申请文件的格式 # 报送方式 $ 由依法
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中华人民共和国证券法
三个月内作出决定 ! 不予核准或者审批的 " 应当作出说明 # 证券发行申请公开 % 证券发行申请经核准或 $ 者经审批 " 发行人应 当 依 照 法 律 & 行政法规的规定" 在证券公 开发行前 " 公告公开发行募集文件 " 并将该文件置备于指定场 所供公众查阅 # 发行证券的 信 息 依 法 公 开 前 " 任何知情人不得公开或者 泄露该信息 # 发行人不得在公告公开发行募集文件之前发行证券 # 参 ’ 见股票例第 ( )条 * 第十八条 $ 已核准或批准决定的撤销 % 国务院证券监督 管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准或者审批证 券发行的决定 " 发现 不 符 合 法 律 & 行政法规规定的" 应当予以 撤销 ! 尚未发行证券的 " 停止发行 ! 已经发行的 " 证; 要求发行人返还 # 风险 自 负 原 则 % 股票依法发行后" 发行人经 $ 营与收益的变化 " 由发行人自行负责 ! 由此变化引致的投资风 险" 由投资者自行负责 # 新股 发 行 方 式 及 用 途 % 上市公司发行新股" $ 应当符合公司法有关发行新股的条件 " 可以向社会公开募集 " 也可以向原股东配售 # 上市公司对 发 行 股 票 所 募 资 金 " 必须按招股说明书所列 资金用途使用 # 改变招股说明书所列资金用途 " 必须经股东大 会批准 # 擅自改变用途而未作纠正的 " 或者未经股东大会认可 的" 不得发行新股 #’ 参见公司第 ) + , -) . )条 * 第 二十一条 $ 证券承销% 证券公司应当依照法律& 行政 第 二十条 第 十九条 第十七条
上市公司证券发行管理办法
上市公司证券发行管理办法第一章总则第一条为规范上市公司证券发行行为，保护投资者合法权益，促进证券市场健康发展，根据《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规，制定本办法。
第二条本办法所称证券，是指本法所合用的股票、债券和其他可以依法公开辟行并在证券交易所上市流通的证券。
第三条上市公司证券发行，应当遵循诚实信用、公平公正的原则，确保信息披露真实准确、充分完整，维护投资者合法权益，保持市场稳定，促进经济发展。
第四条上市公司证券发行机构和证券服务机构应当加强自律，接受社会监督，维护自身信誉。
第二章发行人第五条上市公司按照法定程序发行证券，应当具备以下条件：（一）依法设立并在中国境内注册；（二）具有连续两年或者更长期的盈利记录，或者在注明投资风险并取得投资者认可的前提下具备良好的发展前景；（三）依法、规范地披露重大信息和其他必要信息，信息内容真实、准确、完整，并及时更新；（四）根据证券监管机构的要求，进行尽职调查和信息披露。
第六条上市公司应当按照法律、行政法规和证券交易所的规定，制定并发布发行方案、招股说明书等文件，明确证券的类型、数量、发行价格、募集资金用途、风险提示等情况。
第七条上市公司应当按照法律、行政法规和证券交易所的规定，通过证券服务机构进行证券发行、承销和分销。
证券服务机构应当保证发行人披露的信息真实准确、充分完整，不得捏造、篡改、隐瞒重要信息。
第八条上市公司应当认真履行信息披露义务，按照规定公开披露与发行相关的信息，确保信息的真实性、准确性、完整性。
发行人发布的重大信息应当同时向证券监管机构报送。
第九条上市公司应当加强内部控制建设，防范内幕交易、控制市场等违法违规行为。
第三章发行行为第十条上市公司证券发行应当遵守以下规定：（一）发行人应当依法、规范地开展证券发行活动，不得捏造、篡改、隐瞒重要信息，不得以欺诈、虚假陈述或者重大遗漏的方式误导投资者；（二）证券服务机构应当按照规定进行尽职调查和信息披露，不得做出虚假陈述或者未经核实的信息披露；（三）证券服务机构应当按照规定进行证券发行、承销和分销，不得与发行人串通控制市场或者其他违法违规行为；（四）发行人和证券服务机构应当防范内幕交易和其他违法违规行为；（五）其他法律、行政法规和证券交易所的规定。
初级证券投资学第7章证券发行市场
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四、股票发行价格
1、股票发行价格类型 （1）面额发行 （2）溢价发行
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2、 股票发行定价方式
（1）协商定价 （2）一般询价方式 （3）累计投标询价方式 （4）上网竞价方式
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3、股票发行价格的影响因素
公司的盈利水平 公司发展潜力 股票发行数量 行业特点 股市状态
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4 、 目前我国新股发行定价方式 ——询价方式
涉及债券收益的税收包括：利息预扣税和资本收益税。它 直接影响债券投资者的收益率。
9、发行费用：最初费用、期中费用 10、有无担保：有担保债券有助于增加债券的安全性，减
少投资风险。一般来说，政府、大金融机构、大企业发行 的债券多是无担保债券，而那些信用等级稍差的中小企业 一般多发行有担保的债券。
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（２）公司在最近三年连续盈利，并可向股东支 付股利；
（３）公司在最近三年内财务会计文件无虚假记 载；
（４）公司预期利润率可达同期银行存款利率。
1Hale Waihona Puke 63、增资发行形式
（１）有偿增资发行：股东配股
第三者配售
公募增资
（２）无偿增资发行：公积金转增
股票股息
股票分割
（３）混合增资发行：有偿无偿并行发行
有偿无偿搭配发行
高低、债券信用等级、利息支付方式、监管者的态度等）
5、付息方式：一次性付息（利随本清方式、利息预扣方
式）、分期付息
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二、债券发行条件
6、发行价格：平价发行、折价发行、溢价发行。在面值
确定的情况下，调整债券的发行价格，目的在于使投资者 得到的实际收益率与市场收益率水平相匹配。
7、收益率（决定因素：利率、期限、购买价格等） 8、债券的税收效应：它主要是指对债券的收益是否征税。
第七章上市公司发行测试习题.doc
XX年第七章上市公司发行测试习题考生们要更好的掌握稳固证券的知识，考生们需要从每一章的知识点出发，才能考个好成绩，希望的测试题可以带给你好运。
第七章上市公司发行新股测试习题一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项)1.招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，拟发行公司发生重大事项的，应于该事项发生后第( )个工作日向中国证监会提交书面说明。
A.1B.2C.3D.42.上市公司申请发行新股，现任董事、监事和高级管理人员应最近( )个月内未受到过中国证监会的行政处分、最近( )个月内未受到过证券交易所的公开谴责。
A.12、6B.24、12C.36、12D.36、243.代销期限届满，原股东认购股票的数量未到达拟配售数量( )的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。
A.50%B.60%C.70%D.80%4.股东大会就发行证券事项做出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。
A.1/2B.2/3C.3/4D.全部5.上市公司发行新股决议( )有效。
A.半年B.一年C.两年D.三年6.非公开发行股票的特定对象应不超过( )人。
A.5B.10C.15D.207.上市公司非公开发行股票的发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的( )。
A.70%B.80%C.90%D.95%8.新股发行应按照以下( )顺序进行。
①股东大会批准②聘请保荐机构③董事会做出决议④编制和提交申请文件A.①②③④B.②③①④C.③②①④D.②①③④9.发审会后至发行前期间，如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利预测，发行人、保荐机构、律师应在( )个工作日内，向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见。
A.3B.5C.10D.1510.改变招股说明书所列资金用途，必须经( )做出决议。
A.股东大会B.董事会C.监事会D.证监会二、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以上符合题目要求，请选出正确的选项)1.上市公司申请增发新股的可流通股份上市，应向证券交易所提交以下( )申请文件。
新股上市规则
新股上市规则一、前言新股上市是股票市场中的一个重要环节，对于公司、投资者和整个市场都有着重要的意义。
为了保证新股上市的公平、公正和透明，各国都制定了相应的新股上市规则。
本文将介绍中国A股市场中的新股上市规则。
二、申请条件1. 公司必须符合中国证监会规定的发行条件；2. 公司必须在过去三年内连续盈利，并且最近一年净利润不少于3000万元人民币；3. 公司必须在过去三年内没有重大违法违规行为；4. 公司必须有稳定的经营基础和良好的信誉；5. 公司必须有足够的抗风险能力。
三、申请流程1. 公司向中国证监会提交上市申请文件，包括招股说明书、财务报告等；2. 中国证监会对申请文件进行审核，包括公司基本情况、财务状况等方面；3. 审核通过后，公司需要向中国证监会缴纳保荐机构费用，并选择保荐机构；4. 保荐机构对公司进行尽职调查，并撰写保荐意见书；5. 公司向中国证监会提交发行申请文件，包括发行公告、申购书等；6. 中国证监会对发行申请文件进行审核，包括募集资金用途、发行价格等方面；7. 审核通过后，公司进行网上路演和现场路演，向投资者介绍公司情况和发行计划；8. 发行结束后，公司正式上市。
四、定价规则1. 发行价格由公司和保荐机构共同确定；2. 发行价格不得高于公司股票的合理估值；3. 发行价格必须在公开市场上进行公开竞价确定。
五、上市条件1. 公司必须在中国证监会指定的证券交易所上市，目前仅有上海证券交易所和深圳证券交易所可以接受新股上市申请；2. 公司必须满足中国证监会规定的财务指标要求，包括净资产、净利润等方面；3. 公司必须满足中国证监会规定的信息披露要求，及时公布重大事项和财务报告。
六、停牌规则1. 公司可以自愿申请停牌，最长不超过6个月；2. 证券交易所可以根据市场情况和公司情况决定对公司股票进行临时停牌；3. 公司必须及时公布重大事项，如出现重大事项，证券交易所可以决定对公司股票进行停牌。
七、退市规则1. 公司如果连续三年亏损，或者净资产为负数，将被强制退市；2. 公司如果违反中国证监会规定，或者信息披露不及时、不真实、不准确，也可能被强制退市；3. 公司如果自愿申请退市，需要经过中国证监会和证券交易所的审核批准。
深圳证券交易所股票上市规则(2018年11月修订)
深证上（2018）556号附件4：深圳证券交易所股票上市规则（2018 年 11 月修订）（1988年1月实施 2000年5月第一次修订 2001年6月第二次修订2002年2月第三次修订 2004年12月第四次修订 2006年5月第五次修订 2008年9月第六次修订 2012年7月第七次修订 2014年10月第八次修订 2018年4月第九次修订 2018年6月第十次修订2018年11月第十一次修订）目录第一章总则 (3)第二章信息披露的基本原则及一般规定 (3)第三章董事、监事和高级管理人员 (7)第一节董事、监事和高级管理人员任职要求 (7)第二节董事会秘书任职要求 (10)第四章保荐人 (13)第五章股票和可转换公司债券上市 (16)第一节首次公开发行的股票上市 (16)第二节上市公司新股和可转换公司债券的发行与上市 (18)第三节有限售条件的股份上市流通 (21)第六章定期报告 (23)第七章临时报告的一般规定 (26)第八章董事会、监事会和股东大会决议 (28)第一节董事会和监事会决议 (28)第二节股东大会决议 (29)第九章应披露的交易 (31)第十章关联交易 (36)—1—第一节关联交易及关联人 (36)第二节关联交易的程序与披露 (38)第十一章其他重大事件 (42)第一节重大诉讼和仲裁 (42)第二节变更募集资金投资项目 (43)第三节业绩预告、业绩快报和盈利预测 (44)第四节利润分配和资本公积金转增股本 (46)第五节股票交易异常波动和澄清 (47)第六节回购股份 (48)第七节可转换公司债券涉及的重大事项 (50)第八节收购及相关股份权益变动 (52)第九节股权激励 (53)第十节破产 (54)第十一节其他 (58)第十二章停牌和复牌 (61)第十三章风险警示 (64)第一节一般规定 (64)第二节退市风险警示 (65)第三节其他风险警示 (71)第十四章暂停、恢复、终止和重新上市 (74)第一节暂停上市 (74)第二节恢复上市 (77)第三节主动终止上市 (85)第四节强制终止上市 (89)第五节重新上市 (99)第十五章申请复核 (101)第十六章境内外上市事务 (102)第十七章监管措施和违规处分 (102)第十八章释义 (104)第十九章附则 (108)附件一、董事声明及承诺书 (108)附件二、监事声明及承诺书 (108)附件三、高级管理人员声明及承诺书 (108)—2—第一章总则1.1为了规范股票、存托凭证、可转换为股票的公司债券（以下简称“可转换公司债券”）及其他衍生品种（以下统称“股票及其衍生品种”）上市行为，以及发行人、上市公司及相关信息披露义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《深圳证券交易所章程》，制定本规则。
上市公司证券发行管理办法
【第30号令】上市公司证券发行管理办法中国证券监督管理委员会令第30号《上市公司证券发行管理办法》已经2006年4月26日中国证券监督管理委员会第178次主席办公会议审议通过，现予公布，自2006年5月8日起施行。
中国证券监督管理委员会主席:尚福林二○○六年五月六日上市公司证券发行管理办法第一章总则第一条为了规范上市公司证券发行行为，保护投资者的合法权益和社会公共利益，根据《证券法》、《公司法》制定本办法。
第二条上市公司申请在境内发行证券，适用本办法。
本办法所称证券，指下列证券品种：（一）股票；（二）可转换公司债券；（三）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）认可的其他品种。
第三条上市公司发行证券，可以向不特定对象公开发行，也可以向特定对象非公开发行。
第四条上市公司发行证券，必须真实、准确、完整、及时、公平地披露或者提供信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第五条中国证监会对上市公司证券发行的核准，不表明其对该证券的投资价值或者投资者的收益作出实质性判断或者保证。
因上市公司经营与收益的变化引致的投资风险，由认购证券的投资者自行负责。
第二章公开发行证券的条件第一节一般规定第六条上市公司的组织机构健全、运行良好，符合下列规定：（一）公司章程合法有效，股东大会、董事会、监事会和独立董事制度健全，能够依法有效履行职责；（二）公司内部控制制度健全，能够有效保证公司运行的效率、合法合规性和财务报告的可靠性；内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷；（三）现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，不存在违反公司法第一百四十八条、第一百四十九条规定的行为，且最近三十六个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近十二个月内未受到过证券交易所的公开谴责；（四）上市公司与控股股东或实际控制人的人员、资产、财务分开，机构、业务独立，能够自主经营管理；（五）最近十二个月内不存在违规对外提供担保的行为。
股票上市发行条件及程序要点
股票上市发行条件及程序要点引言股票上市是指公司将其股票公开发行，并在证券交易所进行交易的过程。
对于上市公司来说，上市是一个重要的里程碑，可以提升公司的知名度、拓宽融资渠道，并为投资者提供了一个流动性较高的交易平台。
但是，股票上市需要符合一定的条件，同时也需要按照一定的程序进行。
本文将介绍股票上市的基本条件及发行程序要点。
股票上市发行条件股票上市需要满足一系列条件，其目的是保护投资者的利益，并确保市场能够正常、有序地运行。
根据不同的国家和地区的证券法规，具体的上市条件可能有所不同。
以下是一些常见的股票上市发行条件：1.有审计的财务报表：上市公司需要提供经过独立审计的财务报表，以保证财务信息的真实性和准确性。
2.盈利能力要求：上市公司需要满足一定的盈利能力要求，通常要求连续几年保持盈利或具有较高的盈利能力。
3.资产要求：上市公司需要具有一定规模和价值的资产，以确保公司的实力和运营能力。
4.公司治理要求：上市公司需要建立健全的公司治理结构，包括定期披露公司信息、独立董事的设立等。
5.公司透明度要求：上市公司需要积极公开信息，并及时披露与公司经营状况相关的信息，以提供投资者充分、准确的信息。
股票上市发行程序要点股票上市涉及的程序较为复杂，需要履行一系列的法律、监管和市场机构的规定与程序。
以下是一些股票上市发行的关键程序要点：1.上市申请：上市公司需要向相关的证券交易所提交上市申请，申请需包含详细的公司信息、财务报表、发行计划等。
2.承销与发行：上市公司需要选择一家或多家证券公司作为承销商，承销商将负责组织和实施股票发行。
这一过程包括确定发行价格、发行方式、发行数量等。
3.上市审核：证券交易所将对上市申请进行审核，包括对公司的财务状况、经营情况、公司治理等方面进行评估。
审核通过后，公司将获得上市许可。
4.发行公告与认购：上市公司需要发布发行公告，公告中包括股票发行的相关条件和时间安排。
投资者可以根据公告进行认购。
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D.上市公司公开发行新股要求其最近3年内财务会计文件无虚假记载，无其 他重大违法行为 正确答案：B,C,D 解析： 12.上市公司申请增发新股的可流通股份上市，应在股票上市前5日向证券交 易所提交申请文件。 A.正确 B.错误 正确答案：B 解析：本题所要考核的知识点是增发股票上市。 上市公司申请增发新股的可流通股份上市，应在股票上市前5个交易日（非 5日）向证券交易所提交申请文件。 所以，本题说法错误。 13.申请再融资的上市企业，初符合对申请上市的环保要求外，还应核查 （）。 A.募集资金投向不造成现实的和潜在的环境影响 B.募集资金投向有利于改善环境质量 C.募集资金投向不属于国家命令淘汰落后的生产能力、工艺和产品 D.募集资金投向有利于促进产业结构调整 正确答案：A,B,C,D 解析： 14.上市公司股东大会作出的发行新股决议有效期为（）。 A.3个月 B.6个月 C.12个月 D.24个月 正确答案：C 解析： 15.()，中国证监会颁布《关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知 》，在新股发行中试行向二级市场投资者配售新股的办法。 A.2004-2-13
C.100 D.1000 正确答案：D 解析： 8.新股发行体制改革第一阶段主要推出的措施有（）。 A.完善询价和申购的报价约束机制，形成进一步市场化的价格形成机制 B.优化网上发行机制，将网下网上申购参与对象分开 C.对网上单个申购账户设定上限 D.增强定价信息透明度 正确答案：A,B,C 解析： 9.上海证券交易所新股申购数量不少于()股，但最高不得超过()。 A.1000，当次社会公众股上网发行总量的1‰，且不得超过9999．9万股 B.100，1000万股 C.1000．1000万股 D.100，9999．9万股 正确答案：A 解析： 10.新股发行体制改革要分阶段推出，第一阶段主要推出如下几项措施 ：（）。 A.完善询价和申购的报价约束机制，形成进一步市场化的价格形成机制 B.优化网上发行机制，将网下网上申购参与对象分开 C.对网上单个申购账户设定上限 D.加强新股认购风险提示，提示所有参与人明晰市场风险 正确答案：A,B,C,D 解析： 11.关于上市公司发行新股工作，下列说法正确的是（）。 A.上市公司发行新股是指上市公司向特定对象发行新股 B.上市公司公开发行新股包括向原股东配售股份和向不特定对象公开募集股 份 C.上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股
4.上市公司公开发行新股包括（）。 A.向原股东配售股份 B.向不特定对象公开募集股份 C.向特定对象发行股票 D.向原股东公开募集股份 正确答案：A,B 解析：本题所要考核的知识点是上市公司发行新股并上市。 上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股，包括向原股东 配售股份（简称“配股”）和向不特定对象公开募集股份（简称“增发 ”）。 所以，本题答案为AB。 5.新股发行体制改革的预期目标是（）。 A.市场价格发现功能得到优化，买方、卖方的内在制衡机制得以强化 B.提升股份配售机制的有效性，缓解巨额资金申购新股状况，提高发行的质 量和效率 C.在风险明晰的前提下，中小投资者的参与意愿得到重视，向有意申购新股 的中小投资者适当倾斜 D.增强提示风险的力度，强化一级市场风险意识 正确答案：A,B,C,D 解析： 6.深交所规定申购单位为()股，每一证券账户申购数量不少于()股。 A.100、100 B.100、500 C.500、500 D.500、1000 正确答案：C 解析： 7.沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户，在申购日向上证所申购在上 证所发行的新股，每一申购单位为()股。 A.1 B.10
解析：本题所要考核的知识点是上市公司公开发行新股的一般规定。 上市公司存在下列情形之一的，不得公开发行证券： （1）本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏； （2）擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正； （3）上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责； （4）上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资 者作出的公开承诺的行为； （5）上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦 查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查； （6）严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。 所以，本题答案为B。 2.上市公司公开发行新股包括（）。 A.向原股东配售股份 B.向不特定对象公开募集股份 C.向特定对象发行股票 D.向原股东公开募集股份 正确答案：A,B 解析：本题所要考核的知识点是上市公司发行新股。 上市公司发行新股，可以公开发行，也可以非公开发行。其中上市公司公开 发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股，包括向原股东配售股份和向 不特定对象公开募集股份；上市公司非公开发行新股是指向特定对象发行股 票。 所以，本题答案为AB。 3.申请再融资的上市企业，再融资募集资金投资于重污染行业的环保核查工 作由（）统一组织开展。 A.中国证监会 B.地级环保局（厅） C.省级环ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ局（厅） D.中华人民共和国环境保护部 正确答案：D 解析：
2015年证券从业资格考试内部资料 2015证券发行与承销
第七章 上市公司发行新股并上市 知识点：上市公司公开发行新股的一般规定
● 定义： 根据中国证监会2006年5月6日发布的《上市公司证券发行管理办法》，上市
公司申请发行新股，还应当符合相关要求 ● 详细描述：
1、上市公司的组织机构健全、运行良好； 2、上市公司的盈利能力具有可持续性； 3、上市公司的财务状况良好； 4、上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载，且不存在下列重 大违法行为； 5、上市公司募集资金的数额和使用应当符合有关规定； 6、上市公司存在下列情形之一的，不得公开发行证券：（1）本次发行 申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；（2）擅自改变前次公开发 行证券募集资金的用途而未作纠正；（3）上市公司最近12个月内受到过证 券交易所的公开谴责；（4）上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个 月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为；（5）上市公司或其现任 董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国 证监会立案调查；（6）严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他 情形。 例题： 1.上市公司最近（）个月受到证券交易所公开谴责的，不得公开发行证券。 A.6 B.12 C.24 D.36 正确答案：B