广西柳工公司合规管理制度
柳工集团员工管理制度
第一章总则第一条为了加强柳工集团（以下简称“公司”）的内部管理，规范员工行为，提高员工素质，增强企业凝聚力，保障公司各项工作的顺利进行，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司全体员工，包括正式员工、试用员工、临时员工等。
第三条公司员工应遵守国家法律法规、公司规章制度及社会公德，履行岗位职责，积极参与公司各项活动，为公司发展贡献力量。
第二章员工招聘与录用第四条公司员工招聘遵循公开、公平、公正的原则，严格按照公司招聘程序进行。
第五条公司员工录用应具备以下条件：1. 具有中华人民共和国国籍，遵守国家法律法规，具有良好的品行和职业道德；2. 具有符合岗位要求的专业知识和技能；3. 具有较强的团队协作精神和沟通能力；4. 身体健康，具备正常履行岗位职责的身体条件。
第六条公司员工录用程序：1. 发布招聘信息；2. 简历筛选；3. 面试；4. 体检；5. 录用审批；6. 办理入职手续。
第三章员工培训与发展第七条公司重视员工培训与发展，为员工提供多元化的培训机会，提高员工综合素质。
第八条员工培训内容包括：1. 新员工入职培训；2. 岗位技能培训；3. 职业素养培训；4. 管理能力培训；5. 企业文化培训。
第九条公司鼓励员工参加各类职业技能鉴定，提升个人职业竞争力。
第四章岗位职责与考核第十条员工应按照岗位职责要求，认真履行工作职责，确保工作质量。
第十一条公司建立健全员工考核制度，对员工的工作绩效进行定期考核。
第十二条员工考核内容包括：1. 工作质量；2. 工作效率；3. 团队协作；4. 创新能力；5. 职业素养。
第五章员工薪酬与福利第十三条公司实行岗位工资制度，根据员工岗位、绩效、工龄等因素确定薪酬。
第十四条公司为员工提供以下福利：1. 五险一金；2. 带薪年假；3. 生日慰问；4. 婚丧嫁娶慰问；5. 丰富多彩的文体活动。
第六章员工奖惩第十五条公司对表现优秀的员工给予奖励，对违反公司规章制度、损害公司利益的员工进行处罚。
广西柳工机械股份有限公司合规风险管理办法
广西柳工机械股份有限公司合规风险管理办法1．目的和适用范围1.1 合规目的建立健全公司合规风险管理机制，完善合规风险管理组织架构，明确合规风险管理责任，推动合规文化建设，有效识别和主动管理、防范、处置合规风险，确保依法合规经营，促进公司的可持续发展。
1.2 适用范围本办法适用于广西柳工机械股份有限公司及其控股子公司。
以下“公司”包含股份公司及其控股子公司。
2．引用主要法律、法规和制度2.1 《中华人民共和国公司法》；《中华人民共和国证券法》。
2.2 《中央企业全面风险管理指引》；《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》。
2.3 《广西柳工机械股份有限公司章程》、《信息披露管理制度》、《柳工文化大纲》、《柳工员工行为规范》等。
3．术语解释3.1 合规：指公司及其员工的各项行为应符合法律法规、监管规定，并遵守公司管理制度、企业伦理和诚信的道德准则。
3.2 合规风险：指公司因不合规行为而可能遭受法律制裁、监管处罚、财务损失或声誉损失的风险。
3.3 合规风险管理：公司依据法律、法规和内外部的监管规定等，主动制定或修订与之相符合的合规政策、操作规程、行为准则及相关管理制度，并对其执行情况进行检查督促，以有效识别、评估、监测、防范、补救、处置合规风险的一个循环过程。
4．合规风险管理的基本原则4.1 主动性原则。
公司合规部门及全体员工应当就工作行为是否合规进行审查并主动报告合规风险。
4.2 独立性原则。
合规风险管理部门和人员有权独立调查并按照合规风险管理的报告路线进行报告，不受其他人的干涉。
5．合规风险管理职责5.1 董事会的主要合规职责5.1.1 公司董事会对公司的合规风险管理负有最终责任。
5.1.2 公司董事会履行以下合规职责：（1）审议批准合规政策，并监督合规政策的实施；（2）审议高级管理层提出的合规方案和合规问题报告；（3）在公司发展战略上体现对合规文化的倡导和鼓励，确保合规风险管理的有效开展；（4）公司章程或相关合规文件确定的其他合规职责。
关于加强公司法律合规管理的制度
关于加强公司法律合规管理的制度随着社会经济的发展，企业法律合规管理显得尤为重要。
为了确保公司运营的稳定和可持续发展，加强公司法律合规管理的制度至关重要。
本文将从制度建设、法律合规培训、内外部合作以及风险监测与预防等方面，探讨加强公司法律合规管理的制度。
一、制度建设公司法律合规管理的首要任务是建立有效的制度体系。
制度要明确公司的法律合规要求、职责分工以及违规惩罚等。
首先，公司应建立健全法律合规委员会，由高层管理人员和法律专业人员组成，负责制定公司法律合规政策和相关流程。
其次，应明确公司内部法律合规管理的具体流程和责任人，做到职责明确、执法严格。
同时，公司应制定法律合规培训计划，确保员工熟悉公司法律合规要求。
二、法律合规培训为了加强公司法律合规管理，必须加强员工的法律合规培训。
公司应定期组织法律合规知识的培训，包括但不限于法律法规、合同管理、知识产权等方面的培训。
培训内容要紧密结合企业的实际情况，注重实践操作和案例分析，让员工深入了解法律合规规定，并掌握具体操作技能。
此外，公司还可以邀请律师等专业人士进行讲座，提高员工的法律意识和风险防范能力。
三、内外部合作公司在加强法律合规管理时，可以与内外部机构建立合作关系。
在内部方面，公司可以设立法律合规委员会，组织内部各部门的协调合作，分享信息和经验。
在外部方面，公司可以与律师事务所、专业咨询公司等建立合作关系，及时获得法律咨询和法规更新等信息，并依托专业机构开展风险评估和预警工作。
此外，公司还可以加强与相关行业协会、商会等的合作，共同推进法律合规管理的进一步完善。
四、风险监测与预防公司要加强对法律合规风险的监测和预防。
首先，公司应建立健全的风险评估机制，定期对公司的各项业务进行风险评估，发现和解决潜在的合规风险。
其次，公司应建立风险预警机制，及时了解法律法规的动态变化，提前预警并应对不同的合规风险。
同时，公司还应建立内部举报机制，鼓励员工积极参与合规管理，及时进行风险举报，实现风险线索的有效管理。
合规管理规章制度内容
合规管理规章制度内容第一章总则第一条为了加强公司内部管理，规范员工行为，提高公司绩效和整体素质，制定本规章制度。
第二条公司全体员工均应遵守本规章制度的内容，不得违反规定。
第三条公司在执行本规章制度时，应当依法合规，坚持公平公正，加强监督和管理。
第四条公司领导应当严格执行本规章制度，起到模范带头作用。
第五条具体操作过程中，应当根据实际情况不断完善和调整规章制度。
第六条公司在制定和执行规章制度时，应当遵守国家法律法规和公司内部规定。
第七条违反本规章制度者，将会受到相应的处罚。
第二章岗位责任第八条公司各个岗位的责任权利应当明确，不得出现责任不明确的情况。
第九条公司领导人员应当承担更多的责任和义务，起到表率作用。
第十条工作人员在履行职责时，应当按照公司规定的程序和要求进行。
第十一条岗位责任明确，不得擅自变更工作内容和权限范围。
第十二条每个员工应当严格按照规章制度的要求执行，不得私自泄露公司机密。
第十三条岗位责任应当根据实际情况进行评估，合理安排人员。
第三章行为规范第十四条公司员工在工作中应当遵守法律法规，不得从事违法违规活动。
第十五条公司员工工作时间应当按照规定上下班，不得迟到早退。
第十六条公司员工禁止在工作期间进行私人活动，不得偷懒。
第十七条公司员工不得利用职权谋取私利，不得收受他人贿赂。
第十八条公司员工应当维护公司形象，不得随意扰乱公司工作秩序。
第十九条公司员工不得泄露公司机密，不得传播公司内部信息。
第二十条公司员工应当尊重领导和同事，不得恶意攻击他人。
第四章资产管理第二十一条公司的各类资产应当进行统一管理，严格核实和监督。
第二十二条公司员工应当爱护公共财产，不得私自挪用。
第二十三条公司员工应当妥善保管自己的工作用具，不得让他人使用。
第二十四条公司员工应当妥善保管公司资产信息，不得外传。
第二十五条公司员工应当每月对资产进行核实，确保账目清晰。
第二十六条公司员工应当按照规定的程序使用资产，不得私自调动。
工程公司的合规管理制度
工程公司的合规管理制度第一章总则第一条为加强公司的合规管理，规范公司经营行为，维护公司的声誉和利益，保障公司员工的权益，特制定本合规管理制度。
第二条本合规管理制度适用于公司全体员工，包括公司领导、管理人员和普通员工。
第三条公司要积极落实国家有关法律法规、政策，加强合规管理，健全内部合规制度，确保公司的合规运营。
第四条公司要建立合规管理的组织机构，明确合规管理的职责与权限，加强对合规管理工作的监督和检查。
第五条公司要重视员工的合规教育和培训，提高员工的合规意识和能力，做好合规宣传工作，促进全员参与。
第二章合规管理的指导思想第六条公司要坚持以诚信为本，以合法合规为根本原则，以风险控制为核心，建立健全的合规管理体系。
第七条公司要严格遵守国家法律法规，严格遵循市场规则，全面落实合规制度，切实履行合规责任。
第八条公司要加强内部监督和自查，及时发现和解决合规风险，防范合规风险的发生。
第九条公司要建立健全的合规机制，加强合规文化建设，形成全员参与、全过程监控的合规管理格局。
第十条公司要强化合规意识，弘扬合规精神，倡导合规行为，营造清廉从业的良好氛围。
第三章合规管理的基本要求第十一条公司要建立健全的合规管理制度，包括合规组织、合规政策、合规程序、合规监督、合规风险管理等内容。
第十二条公司要制定合规规章制度，对公司的各项经营活动规范加以规范，明确合规责任，保证公司的合规经营。
第十三条公司要建立合规档案管理制度，对公司的经营活动进行记录和归档，便于合规检查和监督。
第十四条公司要实施合规风险管理，加强对合规风险的评估和监控，及时制定应对策略，避免和纠正违规行为。
第十五条公司要建立内部合规审计制度，对公司的各项经营活动进行合规审查和监督，确保公司的合规经营。
第四章合规管理的具体要求第十六条公司要规范员工的行为，加强对员工的教育和培训，提高员工的合规意识和能力。
第十七条公司要建立健全的合规宣传教育制度，加强对合规法规的宣传和解读，提升员工的合规意识。
一个公司的合规管理制度
第一章总则第一条为加强公司合规管理，提升依法合规经营水平，保障公司持续健康发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国企业国有资产法》等相关法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司本部及所属子公司。
本制度旨在规范公司经营管理行为，防范合规风险，确保公司各项业务活动符合国家法律法规、行业规范及公司规章制度。
第三条公司合规管理的目标是：1. 建立健全合规管理体系，确保公司经营活动合法合规；2. 防范和化解合规风险，保障公司资产安全；3. 提升公司声誉，增强市场竞争力；4. 促进公司可持续发展。
第二章合规管理范围与原则第四条合规管理范围：1. 公司经营管理活动；2. 员工履职行为；3. 子公司经营活动；4. 公司对外合作、招投标等事项。
第五条合规管理原则：1. 坚持党的领导，贯彻落实党的方针政策；2. 全面覆盖，确保合规管理体系贯穿公司各个层面；3. 权责明晰，明确各部门、各岗位的合规管理职责；4. 协同高效，加强部门间沟通协作，形成合力；5. 实务高效，注重合规管理的实际效果。
第三章组织架构与职责第六条公司设立合规管理委员会，负责领导和推进合规管理工作。
委员会成员由公司高层领导、相关部门负责人组成。
第七条合规管理委员会职责：1. 制定和修订公司合规管理制度；2. 审议和监督合规管理计划的实施；3. 定期组织合规风险排查和评估；4. 指导各部门、子公司开展合规管理工作；5. 负责合规管理信息的收集、分析和报告。
第八条公司各部门、子公司应设立合规管理部门，负责本部门、子公司的合规管理工作。
第九条合规管理部门职责：1. 负责本部门、子公司合规管理制度的制定、修订和实施；2. 组织开展合规风险排查和评估；3. 落实合规管理措施，防范合规风险；4. 开展合规培训和宣传教育；5. 及时报告合规风险和违规行为。
第四章合规管理措施第十条公司建立健全合规管理体系，包括：1. 合规管理制度体系；2. 合规风险识别与评估机制；3. 合规控制与监督机制；4. 合规责任追究机制；5. 合规信息沟通与报告机制。
现场管理-班组管理规定
广西柳工机械股份有限公司体系文件
现场管理-班组管理规定
-2008１目的和适用范围
目的：明确班组责任区内物料放置，区域保洁的要求，实现现场的整洁有序，特制定本规定。
适用范围：规定适用于股份公司总部与各事业部的卫生责任区考核管理。
２职责
2.1班长
班组长负责班组日常监督检查
2.2员工
个人责任区各种物品按规定放置，实现岗位整洁
３班组责任区现场维护规范
3.1现场维护规范
♦责任人
♦员工清洁维护对象（地面、墙面、窗户、工具箱架、设备外表面、各种标识线……）
♦清洁周期/时段
♦清洁方法/方式
♦清洁工具
♦清洁要求/标准
3.2现场维护检查表（日表）
♦本表由班长填写，作为员工业绩考核的数据；
♦已完成的涂上绿色，未完成的涂上红色（或打√和×）。
４相关性标准：
4.1《现场管理5S标准》
4.2总部各部门和各事业部的相关支持性文件（报现场管理推进办备案）。
５附则
本制度自2008年5月起实施,本制度由技术研究院工艺研究所负责解释。
合规管理规章制度范本最新
合规管理规章制度范本最新第一章总则第一条为加强企业合规管理，规范企业内部行为，维护企业形象和利益，特制定本规章制度。
第二条本规章制度适用于全体员工，包括公司高层管理人员、中层管理人员和普通员工，所有员工均需熟知并遵守本规章制度。
第三条员工应当秉持诚实守信、公正廉洁的原则，严格遵守国家法律法规和公司规定，不得违法违规行为。
第四条公司将定期对员工进行合规培训，增强员工合规意识，推动员工规范行为。
第五条公司将建立健全的内部合规管理制度，加强对各类风险的防范和控制，维护公司良好运营环境。
第六条公司将建立合规管理监督机制，确保合规管理工作的有效实施。
第二章诚信经营第七条公司要求全体员工诚实守信，不得伪造、篡改、销毁公司文件和资料，不得提供虚假信息。
第八条公司要求全体员工遵守企业商业秘密保护规定，严禁泄露公司商业秘密，不得利用商业机密谋取个人利益。
第九条公司要求全体员工在商业交易中坚持诚信原则，不得采用不正当手段获取利益，不得涉及商业贿赂行为。
第十条公司要求全体员工遵守合同约定，履行承诺，维护合法权益，不得擅自变更合同内容，不得违约行为。
第十一条公司要求全体员工严格遵守市场竞争规则，不得从事不正当竞争行为，不得侵犯他人知识产权。
第十二条公司要求全体员工诚实守信，不得串通欺诈、合谋诈骗，不得参与任何违法犯罪活动。
第十三条公司将建立合规监督机制，定期对员工诚信经营行为进行检查评估，对不诚信行为进行严肃处理。
第三章信息安全第十四条公司要求全体员工严格遵守信息安全规范，不得故意泄露公司机密信息，不得擅自调取或复制他人信息。
第十五条公司将建立信息安全管理制度，对信息系统、网络、数据进行加密保护，防范信息泄露和篡改。
第十六条公司将定期进行信息安全培训，提高员工信息安全意识，加强信息安全防范意识。
第十七条公司将建立信息安全监督机制，加强对信息系统的监控和管理，确保信息安全管控的有效性。
第十八条公司将对违反信息安全规定的员工进行相应处理，包括警告、记过、停职、开除等处理措施。
公司合规管理制度内容
公司合规管理制度内容一、总则为规范公司行为，维护公司的合法权益，保障公司的良好经营秩序，促进公司的健康发展，特制订公司合规管理制度。
二、合规责任1. 公司董事长和总经理负有公司的合规责任。
他们应当对公司合规管理工作负总责，保证合规管理制度的有效实施。
2. 各级管理人员应当认识到自己的合规责任，不得推诿和逃避。
3. 所有员工都有遵守公司合规制度的义务，不得以任何理由违反合规规定。
三、合规守则1. 遵守法律法规。
公司的一切行为必须符合国家的法律法规，不得违法违规经营。
2. 保护公司利益。
公司员工应当全力维护公司的利益，不得从事有损公司利益的行为。
3. 尊重员工权益。
公司员工的人格尊严和权利应当受到尊重，不得侵犯员工的合法权益。
4. 公平竞争。
公司在市场经济中进行竞争应当遵守公平竞争的原则，不得从事垄断和不正当竞争。
5. 保护环境。
公司在生产经营过程中应当保护环境，不得污染环境和破坏生态平衡。
6. 社会责任。
公司应当履行社会责任，积极参与社会公益事业，促进社会的和谐稳定发展。
四、合规监督1. 公司设立合规监督部门，负责对公司合规规定的执行情况进行监督和检查，对违反合规规定的行为进行处置。
2. 合规监督部门应当建立健全的监督制度，确保监督工作的有效性和公正性。
3. 公司董事会负有对合规监督部门的监督责任，对其工作进行检查和评估，确保其独立和公正。
五、合规教育1. 公司定期进行合规教育和培训，提高员工的合规意识和自觉遵守合规规定的能力。
2. 管理人员应当定期组织合规知识培训，保证员工对合规规定的熟悉和掌握。
3. 公司领导应当重视合规教育工作，亲自参与合规教育，做到言传身教。
六、合规奖惩1. 对遵守合规规定的员工进行奖励，对违反合规规定的员工进行惩罚，建立激励和约束机制。
2. 公司建立健全的奖惩制度，确保奖惩公正和合理，不得有利益输送和人情主义。
3. 公司奖惩机构应当与合规监督部门相互配合，确保奖惩决定的客观公正。
规章制度合规管理制度
规章制度合规管理制度第一章总则第一条为加强规章制度合规管理，规范组织行为，提高管理水平，制定本规则。
第二条本规则所称规章制度合规管理，是指按照国家法律法规和组织规章制度要求，进行规章制度的管理、执行和落实。
第三条本规则适用于公司内所有员工、管理人员及参与公司活动的外部人员。
第四条公司应建立健全规章制度合规管理制度，加强对规章制度的执行和落实，提高公司的管理水平。
第五条公司各部门应按照公司的规章制度合规管理制度，明确责任分工，保证规章制度的执行效果。
第六条公司领导应加强对规章制度合规管理的重视，制定相关政策和措施，营造良好的管理氛围。
第七条公司应建立健全规章制度合规管理的档案管理制度，确保规章制度的保存和查阅。
第八条公司应定期对规章制度的执行情况进行评估和检查，及时发现问题并进行整改。
第二章规章制度的制定与变更第九条公司应按照法律法规和组织规章制度要求，制定规章制度。
第十条制定规章制度应经公司相关部门审批，确保符合公司实际情况和法律法规的要求。
第十一条公司应建立规章制度的变更程序，经相关部门审批后方可变更。
第十二条公司变更规章制度应及时通知相关人员，并对其进行培训，确保规章制度的正确执行。
第三章规章制度的执行与落实第十三条公司应加强对规章制度的宣传教育，确保所有员工了解并遵守规章制度。
第十四条公司应建立规章制度执行的考核和评价机制，对执行情况进行监督和检查。
第十五条公司应建立规章制度的奖惩机制，对执行情况优秀者进行表彰奖励，对违反规定者进行处理。
第十六条公司应建立规章制度的监督制约机制，对不符合规定的行为及时纠正。
第四章规章制度违反处理第十七条公司规章制度的违反行为应及时发现并处理，纠正违规行为。
第十八条对规章制度违反行为严重者，公司应依据相关规定进行处理，严肃处理。
第十九条公司应建立规章制度违反处理的登记台账，做好处理工作的记录。
第二十条对规章制度违反行为严重者，公司有权向公安机关报案，追究其刑事责任。
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广西柳工机械股份有限公司管理制度GZ/LG07.03-2008合规风险管理办法广西柳工机械股份有限公司 发布广西柳工机械股份有限公司管理制度合规风险管理办法GZ/LG07.03-2008 1．目的和适用范围1.1合规目的建立健全公司合规风险管理机制，完善合规风险管理组织架构，明确合规风险管理责任，推动合规文化建设，有效识别和主动管理、防范、处置合规风险，确保依法合规经营，促进公司的可持续发展。
1.2适用范围本办法适用于广西柳工机械股份有限公司及其控股子公司。
以下“公司”包含股份公司及其控股子公司。
2．引用主要法律、法规和制度2.1《中华人民共和国公司法》；《中华人民共和国证券法》。
2.2《中央企业全面风险管理指引》；《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》。
2.3《广西柳工机械股份有限公司章程》、《信息披露管理制度》、《柳工文化大纲》、《柳工员工行为规范》等。
3．术语解释3.1合规：指公司及其员工的各项行为应符合法律法规、监管规定，并遵守公司管理制度、企业伦理和诚信的道德准则。
3.2合规风险：指公司因不合规行为而可能遭受法律制裁、监管处罚、财务损失或声誉损失的风险。
3.3合规风险管理：公司依据法律、法规和内外部的监管规定等，主动制定或修订与之相符合的合规政策、操作规程、行为准则及相关管理制度，并对其执行情况进行检查督促，以有效识别、评估、监测、防范、补救、处置合规风险的一个循环过程。
4．合规风险管理的基本原则4.1主动性原则。
公司合规部门及全体员工应当就工作行为是否合规进行审查并主动报告合规风险。
4.2独立性原则。
合规风险管理部门和人员有权独立调查并按照合规风险管理的报告路线进行报告，不受其他人的干涉。
5．合规风险管理职责5.1董事会的主要合规职责5.1.1公司董事会对公司的合规风险管理负有最终责任。
5.1.2公司董事会履行以下合规职责：（1）审议批准合规政策，并监督合规政策的实施；（2）审议高级管理层提出的合规方案和合规问题报告；（3）在公司发展战略上体现对合规文化的倡导和鼓励，确保合规风险管理的有效开展；（4）公司章程或相关合规文件确定的其他合规职责。
5.2高级经理层的主要合规职责5.2.1公司高级经理层对合规风险负有直接责任。
公司合规风险管理工作，实行授权分管领导负责制。
5.2.2公司高级经理层履行以下合规职责：（1）贯彻执行合规政策；（2）统一负责公司合规风险管理，领导、指挥合规风险管理部门开展工作，并接受董事会、监事会以及外部监管部门的监督；（3）初审并向董事会提交年度合规风险管理报告；（4）及时向董事会报告公司重大违规情况；（5）发现公司有违规行为的，及时采取适当的补救方法、惩戒措施；（6）公司章程确定的其他合规职责。
5.3合规风险管理部门及负责人5.3.1合规风险管理部门。
公司法律事务部是公司合规风险管理部门，对公司合规风险进行归口管理。
公司战略发展部、财务部、体系管理部、人力资源部等职能部门是公司合规风险的参与管理部门，与法律事务部一起对公司合规风险进行系统管理。
合规风险管理部门对合规风险管理负有尽职责任。
5.3.2法律事务部负责人是公司合规风险管理负责人，负责领导合规风险管理部门和合规管理临时机构，受高级经理层的领导，并负责向高级经理层报告工作、接受监督；协助公司高级管理层有效管理合规风险。
合规风险管理负责人不得分管公司业务条线。
合规风险管理负责人及合规风险管理部门专职员工不得承担与其合规职责可能发生利益冲突的职责。
5.3.3合规风险管理归口部门的主要职责（1）积极支持和协助高级经理层拟订、修订公司合规政策，并推动其贯彻落实，协助高级管理层培育公司的合规文化。
（2）跟踪国家法律法规、上市监管规定的变动、发展，并根据其有关要求提出制订或者修订公司管理制度的建议。
（3）获取合规情况信息，就公司具体的合规事项或重大违规情况展开独立或联合调查，主动识别、评估、监测和报告公司合规风险，并提出有效的风险处置方案。
（4）对发现的合规风险或合规问题，向相应部门或员工提出整改要求，并对整改结果做出评估；对严重违规或者可能涉及重大违规的人员和事件，提出处罚建议；（5）每年对公司合规风险管理的有效性进行评价，提出监控报告和合规风险报告；（6）制定合规风险管理的操作性制度及基本的风险信息收集或者风险点识别方案，并指导、监督相关职能部门贯彻落实；（7）公司规定或授予的其他职权。
5.3.4审计部与合规管理部门（1）审计部门有权在其审计业务范围内对公司相关的合规风险管理的有效性、合理性进行定期或不定期检查。
（2）合规风险管理部门对其识别的与审计业务相关的公司合规风险信息，应及时告知审计部门，为审计开展提供方向。
5.4全员合规职责5.4.1合规是公司所有部门、机构和员工的共同责任。
公司其他职能部门、业务部门的负责人和员工均应对其管理职能或业务活动内的合规风险的生成和管理承担首要的责任。
5.4.2各部门应当主动寻求合规部门的支持和帮助，主动进行日常或定期的合规性自查，并向合规部门提供其发现、识别的合规风险信息或风险点。
5.4.3合规风险管理部门通过合规咨询、进行合规预警、实施合规检查、指导制定《合规手册》、制订合规风险处置方案等方式，各部门及人员应当配合和执行。
6．合规风险管理的主要内容6.1合规风险管理的主要对象（1）公司业务行为中的合规风险，包括广告宣传、产品销售、材料采购、质量管理、营销体系、售后服务、客户投诉处理等方面的风险；（2）机构设立、变更、合并、撤销、并购、战略合作过程中的风险；（3）担保、投资和公司资金运用的风险；（4）专利、非专利技术、商标、商号等知识产权的保护和运作中的风险；（5）涉及不正当竞争、限制竞争或垄断等市场竞争方面的风险；（6）董事会、监事会、高级管理层做出的公司内部决策、管理制度等在执行方面的风险；（7）公司在执行证券监管法律法规、行业自律协议等方面的风险；（8）公司在劳动保障、环境保护、安全生产方面的风险；（9）经济犯罪方面的风险；（10）其他合规风险。
6.2识别、评估、监测和处置公司所面临的合规风险6.2.1合规风险管理部门根据第6.1条规定之内容，主动识别、评估公司面临的各类合规风险，并依照职责及时做出有效处置。
有下列情形之一的，可以认为构成合规风险：（1）违背公司章程及其他内部管理制度的；（2）违背国家法律法规、地方规章或其他外部监管规定的；（3）可能给公司造成财务、声誉等不良影响的。
6.2.2公司的经营管理活动涉及到本办法第6.1条项下各类合规风险的，业务部门应主动进行识别，并应事先提供与该经营管理活动相关的完整材料、征求合规风险管理部门的风险分析意见。
若要求提供合规风险分析意见和建议的，应当以书面形式提出。
合规风险管理部门应当在要求的合理时间内，完成合规风险分析，并出具书面的《合规风险分析报告》。
6.2.3合规风险管理部门认为相关法律法规、地方规章、外部监管规则的变动将对公司的经营管理产生重要影响的，应当制作《合规风险报告书》，并立即向高级经理层汇报。
合规风险管理部门需要对相关合规法律、规则等进行定期回顾，对在公司合规风险管理体系中发现的缺陷和问题提出相应的弥补措施和修改意见。
6.2.4合规风险管理部门认为公司管理制度存在合规风险并且有必要制定、修订公司管理制度的，应当及时向公司高级经理层做出书面汇报。
公司其他部门、机构制定和执行的适用于本部门的规章制度，合规风险管理部门认为存在着合规性缺陷或不足的，经合规风险管理负责人审核后，可以口头、电话、电传、电子邮件或书面形式等向相关部门发出《合规督查意见书》。
相关部门或机构应当根据《合规督查意见书》的要求进行整改，并向合规风险管理部门书面报告其整改效果。
6.2.5对已经被识别和评估的合规风险，合规风险管理部门应当在报告或意见中提出处置方案。
若可能会对公司利益产生直接影响或重大后果，合规风险管理部门必须制作书面的《合规风险报告书》，并及时向高级经理层汇报。
若合规风险不会直接影响到公司整体利益，并且公司相关部门或机构能够在其职权范围内进行有效防范的，合规风险管理部门应当向特定部门或机构提出处置方案，并指导、监督处置方案的落实。
相关部门或机构有义务向合规风险管理部门汇报合规处置方案的执行情况。
6.3合规风险检查6.3.1合规风险管理部门负责组织、指导、协调、开展公司范围内的合规风险检查工作。
原则上每年应开展一次，内容包括合规风险类别、风险生成原因、风险度、违规事件的整改效果、风险管理体系的不足等。
6.3.2根据工作需要，合规风险管理部门可以独立地或与协作管理部门共同对特定经营管理活动的合规性进行监督检查。
6.3.3每一次合规风险检查，合规风险管理部门均应对检查情况进行风险识别、评估、归类，并制作《合规风险检查报告》。
经合规风险管理负责人审核，该文件可以在相关部门之间交流。
6.3.4对在合规检查中发现的合规风险，合规风险管理部门应当向有关部门发出《合规督查意见书》，有关部门应当根据《合规督查意见书》中要求予以整改和回复；6.3.5对在合规检查中发现的重大合规风险问题，合规风险管理部门应当及时向高级经理层汇报并提交《合规风险报告书》。
6.3.6合规风险管理部门在合规检查中发现有关单位或人员应当承担违规责任的，按9.2.2 条之规定处理。
6.4合规指导公司的业务部门、职能部门在业务流程改进、新产品开发、管理行为优化等方面的制度建设，可以提出合规需求报告征询合规风险管理部门的意见。
合规风险管理部门可以根据具体情况做出答复，合规风险管理负责人认为必要时，可以派员参与相关部门的制度建设工作。
6.5受理合规举报和投诉6.5.1合规风险管理部门采取多种方式，对客户投诉、员工举报的内容中与公司合规有关的信息进行分析、识别，发现其中可能存在合规风险的，应当指定专人进行调查核实。
6.5.2未经合规风险管理部门负责人许可，合规风险管理部门的任何人员均不得泄露投诉人、举报人的身份情况和举报内容。
6.6合规调查6.6.1合规风险管理部门对公司范围内可能或已经产生的合规缺陷的事项，可以根据工作需要组织专项调查，并将调查情况向相关部门通报，情况严重的，应向高级经理层汇报并提交《合规风险报告书》。
6.6.2对涉及专业性较强或与其他部门职责交叉的事项，经批准后可以与其他相关部门联合调查或委托外部机构调查，调查结果应向高级经理层汇报。
6.6.3调查完毕后，合规风险管理部门应向有关部门发出《合规督查意见书》，有关部门据此予以整改并回复。
6.7合规培训6.7.1合规风险管理部门负责制定公司的合规培训目标和计划，并组织实施。
6.7.2在合规培训结束后，合规风险管理部门应组织对参训人员的检测考核。
参加合规培训的员工应签署《合规培训确认书》，并承诺在工作中严格遵循和执行。