质量环境管理体系内审控制程序实用版
ISO45001内部审核控制程序
1.目的为保证质量环境安全管理体系对ISO9001/14001/45001标准要求的符合性及确保体系能持续运行并不断改进，实施定期或不定期的检查、评审，特制定本程序。
2.适用范围本程序适用于公司质量环境安全过程管理体系各环节实施内部审核过程的控制。
3.职责3.1.管理者代表3.1.1.批准内部审核年度计划，内部审核计划表；3.1.2.负责任命内审组长及确认内部体系审核人员。
3.1.3.负责制定内部审核年度计划。
3.2.内部体系审核组长3.2.1.编制每次的内部审核计划表；3.2.2.主持并监督内部审核，批准审核检查表；3.2.3.向管理者代表提交内部审核结果报告。
3.3.内审员3.3.1.掌握内部体系审核所必需的知识与技能，对体系实施现场审核。
3.3.2.对记录审核结果，提出不合格项报告，并予以跟踪验证。
3.3.3.协助各相关部门/人员改进质量和有害物质过程管理体系。
3.4.各相关部门/人员协助、配合内审员完成审核工作，并对所出现的问题采取纠正/预防措施。
4.内审员资格及条件4.1.内部审核员（内审员）需经过专业培训合格，并由管理者代表授权，使其在审核过程中独立行使职权，不受任何干扰。
4.2.内审员不能对自己负责或有直接责任关系的部门进行内部审核工作。
4.3.内审员应具有每次审核时编制审核检查表的能力，并按照审核检查表进行审核，将审核过程发现的不符合项进行记录，并进行追踪验证的能力。
5.内部审核程序5.1.审核策划与准备5.1.1.内审组长针对质量环境安全过程管理体系有关活动的重要性进行分类（如可分为对顾客的市场的重要性，对管理者的重要性、对公众的重要性），根据所审核的活动的实际情况和重要性来安排内部审核的日程，确定审核活动的先后顺序和类型，编写年度审核方案。
5.1.2.公司每年至少进行1次定期内部质量环境安全管理体系审核, 时间间隔不超过12个月。
由ISO专员根据被审核活动和区域的状态和重要性，编制内部审核年度计划报管理代表批准。
内部审核控制程序(含表格)
内部审核控制程序（依据GB/T19001-2016 idt ISO9001:2015标准编制）1.0目的：确定本公司的质量管理体系是否符合GB/TI9001-2016的标准要求及实施的有效性。
2.0范围：本公司所有涉及的体系,产品,过程。
3.0依据：所审核依据:公司的质量方针、程序、标准、法律法规、管理体系要求，合同要求或行业规范。
4.0定义：审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的，独立的并形成文件的过程。
审核准则：一组方针、程序或要求。
审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。
5.0职责：企业高层管理者（1）批准公司年度审核计划和审核实施计划。
（2）批准内部质量管理体系审核报告。
品质部：（1）编制〈年度内部审核计划〉。
（2）组织、协调内部审核计划的实施。
内审小组（1）内审小组的职责。
①编制、实施本次内审计划。
②编写内审报告。
审核组长的资格①必须是经过培训并考试合格的内部质量体系审核员。
②应与被审核部门无直接责任关系，但对被审核部门的业务有一定了解。
③比审核员具有更多的审核经验。
④应有组织管理整个审核工作的能力。
审核员的资格①经过培训并考试合格的质量体系内审员。
②应与被审核部门无直接责任关系，但对被审核部门的业务有一定了解。
③应考虑审核员在工作中能否协调配合、团结合作。
6.0程序：6.1内部审核应由企业按照审核的基本要求和自身特点制定，其审核流程应简明可行，主要包括年度内审计划的制定、内部审核实施、审核报告、审核后的跟进措施4个步骤。
(1)审核计划计划包括年度审核计划和年度审核活动计划。
年度审核计划是审核策划的总纲，审核活动计划则是年度审核计划安排的具体实施。
①保证内部审核的实施有计划地进行②便于对内部审核工作进行管理、监督和控制6.2年度审核计划的内容:①审核目的、范围、依据和方法。
②审核部门、审核时间、审核组成员等。
6.3年度审核计划的制定。
GB9001质量管理体系程序文件 内部审核控制程序
内部审核控制程序1、目的确定公司质量/环境/职业健康安全管理体系与产品认证工厂质量保证能力要求的体系（以下简称：管理体系）是否符合内审计划安排和标准的要求，使管理体系得到有效的实施、保持和改进。
2、范围适用于公司管理体系所覆盖的所有区域、产品和过程。
3、职责3.1 管理者代表策划和主持管理体系内部审核活动的组织领导。
3.2 质量技术部协助管理者代表组织开展管理体系内部审核，编制内部审核实施计划；负责保存有关的审核文件与记录。
3.3 审核组长负责编制审核实施方案，制定审核日程安排、组织管理体系审核，编写审核报告。
3.4 审核小组长/审核员配合审核组长的工作，编写检查表，按分工实施现场审核检查，编写不符合报告，并负责对纠正措施的跟踪验证。
3.5 受审核方对不符合项分析产生的原因，制定纠正和纠正措施并予实施。
4、流程4.1 内审策划：4.1.1 内部审核的范围和频次根据被审核活动的实际情况和其重要性以及以往的审核结果来决定，一般情况下，与管理体系有关的部门每年至少应接受一次审核，遇到下列特殊情况之一时，可以考虑进行追加审核：1）公司内部的组织结构、管理体系和经营范围发生重大改变；2）公司管理体系发生重大管理事件；3）即将进行第二、第三方审核；4）管理体系各要素失控，相关的风险过大或其运行环境变化过大。
4.1.2 根据需要可审核管理体系覆盖的全部过程/要素（包括产品认证的一致性要求）或核算单位（以下简称单位）/公司职能部门，也可以专门针对某几项要求或部门进行重点审核，但全年的内审必须覆盖管理体系的全部要素。
4.2 内部审核实施计划：4.2.1 质量技术部根据拟单位/公司职能部门的工作过程与产品质量的重要程度及以往审核的结果，在内部审核前一个月制定《内部审核实施计划》（见附表1）。
其内容应包括：1）审核目的、范围、方法、依据；2）审核的日程安排；3）审核人员分工（或分组）；4）受审核的部门及审核要点；4.2.2 《内部审核实施计划》须经管理者代表审批后组织实施；4.2.3 根据《内部审核实施计划》,管理者代表任命审核组长、小组长及内审员成立审核组。
环境管理体系内审程序图及体系审核与纠正
2.负责人的环保意识不强，没有对新到岗的库管员进行相应培训。
c.纠正措施：1.完善管理制度，教育库管员严格遵守有关要求﹔
2.设专人加强该设备的检查、维护工作，硬化地面，并在易发生漏油的设备旁，增加一个接油盒，及时收集漏油重复使用。
c.预防措施：1.加强设备的维护工作﹔
2.利用工余时间对相关人员进行培训﹔
3.将易产生高噪声值的设备合理分配，分阶段轮流使用，防止噪声超标。
d.验证：抽查采取预防措施以后的监测记录，噪声值明显低于标准值。
d.验证：连续一个月，只发生一次少量漏油现象，纠正措施有效。
3.预防措施：
a.不符合事实陈述：某建筑工程公司二项目部，在土石方期间，己经进行内部监测6次，每次噪声平均值分别为75DB、74.8DB、73DB、74.5DB、73.8DB、74.6DB，均接近于或等于标准值75DB。
b.原因分析：因下雨延误工期，操作人员抢时间施工，各种设备使用比较集中，且疏于维修管理。
理体系的目的。
案例二、
1.纠正：
a.不符合事实陈述：现场审核发现，公司职工食堂没有按规定设置隔油池。
b.纠正：落实资金后，一周内完成隔油池的修建工作。
c.验证：经检查，隔油池己按要求修建。
2.纠正措施：
a.不符合事实陈述：某建筑公司机械运输分公司，审核员查分公司修理车间、油品库的运行检查记录，多次发现有漏油现象，每次整改意见都是“清理油品污染的地面”，问分公司经理，针对这一重复出现的问题是否采取纠正措施。经理说，像我们这种工作，这问题也是常见小问题，不算什么大1.主控部门制定<<年度内审工作计划>>﹔
环境管理体系审核控制程序
环境管理体系审核控制程序环境管理体系审核控制程序1. 总则本控制程序旨在确保环境管理体系的有效运作，促进环境保护和持续改善。
所有环境管理体系的审核都必须按照本程序进行，以确保审核的一致性和可靠性。
2. 审核机构的选择与指派为了保证审核的公正和客观性，组织应选择具有资质的独立审核机构进行审核。
审核机构应遵守国家和地方法律法规，具备相关领域的专业知识和经验。
审核机构的选择和指派应经过审查和批准程序，并在审核开始前适时通知相关方。
3. 审核计划的制定在审核开始前，审核机构应制定详细的审核计划。
审核计划应包括以下内容：- 审核的目标和范围；- 审核的时间安排；- 审核的方法和程序；- 审核的资源需求；- 审核的风险评估。
4. 审核前的准备审核机构在审核开始前应进行必要的准备工作。
这包括：- 对审核对象的环境管理体系文件进行审查和评估；- 对组织的环境管理体系进行内部审核或预审核，以发现潜在的问题和改进机会；- 与审核对象进行沟通和计划会议，明确审核的范围和目标。
5. 审核的实施审核机构应按照审核计划和程序开展审核工作。
审核的方法可以包括：文件审查、现场观察、员工访谈、设备检查等。
审核机构应采集和记录相关的审核证据，以支持审核结论的真实性和准确性。
6. 审核结果的评价与报告审核机构应根据采集的审核证据对审核结果进行评价和分析。
审核机构应撰写审核报告，报告中应包括以下内容：- 审核的结果和结论；- 发现的问题和改进机会；- 对环境管理体系的有效性和符合性的评价；- 建议的改进措施。
7. 审核结果的确认与改进审核报告应提交给审核对象进行确认。
审核对象应评估和处理报告中的问题和改进建议，并制定相应的行动计划。
审核对象应及时采取必要的措施，改进环境管理体系的缺陷和问题，并跟踪改进的有效性。
8. 审核的跟踪与回顾审核机构应进行审核的跟踪和回顾，以评估和监督组织的持续改进努力。
审核机构应定期对组织进行现场跟踪，以确保环境管理体系的有效运作。
质量和环境管理体系管理评审控制程序
质量和环境管理体系管理评审控制程序1 目的按策划的时间间隔评审质量和环境管理体系，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。
2 范围适用于对公司质量和环境管理体系的评审。
3 职责3.1 总经理主持管理评审活动3.2 管理者代表负责向总经理报告管理体系运行情况，提出改进建议，组织编写相应管理评审报告。
3.3 综合管理部负责评审计划的制定，收集并提供管理评审所需资料，负责对评审后的纠正、预防和改进措施进行跟踪和验证。
3.4 各相关部门负责准备、提供与本部门职责有关的评审所需资料，并负责实施管理评审中提出的相关纠正、预防措施。
4 程序4.1 管理评审策划4.1.1 每年至少进行一次管理评审，两次评审的时间间隔不超过十二个月。
可结合公司年度工作总结和内审后的结果进行，也可根据需要安排。
4.1.2 综合管理部于每次管理评审前一周编制管理评审计划，报管理者代表审核，总经理批准。
计划主要内容包括：a）评审时间；b）评审目的；c）评审范围及评审重点；d）参加评审的部门（人员）；e）评审依据；f）评审内容。
4.1.3 当出现下列情况之一时，可增加管理评审频次。
a）公司组织机构、产品范围、资源配置发生重大变化时；b）发生重大质量、环境事故时；c）相关法律、法规、标准及其他要求有变化时；d）即将进行认证机构审核、监管部门检查或法律法规规定的审核时；e）审核中发生严重不符合时；f）其他情况需要时。
4.2 管理评审输入管理评审输入应包括：a）内部审核和合规性评价的结果；b）来自外部相关方的交流信息和顾客反馈的沟通活动；c）过程的绩效和产品的符合性以及环境绩效；d）可能影响产品质量、环境绩效的环境变化；e）目标和指标的实现程度；f）紧急情况、事故和产品撤回；g）体系更新活动的评审结果；h）外部审核或检验结果；i）纠正措施的状况；j）以往管理评审跟踪措施的实施及其有效性；k）客观环境的变化，包括相关法律、法规和其他要求的发展变化；l）改进的建议。
内部审核控制程序(质量与环境体系)
1 目的通过内部审核，发现体系中的不符合，通过采取纠正和预防措施，进一步提高质量及环境管理体系的符合性和有效性。
2 适用范围适用于公司质量及环境管理体系的内部审核工作。
3 职责3.1管理层负责批准年度内部审核计划。
3.2体系负责人负责组织实施内部审核工作，批准内部审核实施计划，任命审核组长、审核员。
3.3质量部负责内部审核工作的筹划、组织和管理，负责年度审核计划的制定,审核组成员的推荐以及纠正措施的跟踪验证等工作。
3.4各责任部门负责制定实施纠正和纠正措施。
4.工作程序4.1计划编制4.1.1每年初,质量部编制《年度内部审核计划》,计划应覆盖与质量及环境管理体系运行有关的所有部门和所有要求。
在实施审核时，应根据审核的过程和区域的状况和重要性以及以往审核的结果，有所侧重。
年度内部审核计划报体系负责人批准后实施。
4.1.2 质量及环境管理体系内部审核每年不少于一次，时间间隔不超过12个月，质量部根据如下情况向体系负责人提出追加内审频次的建议，体系负责人决定是否追加内审频次。
a.发生严重质量问题或用户投诉；b.内部管理机构、领导层、质量方针、目标发生重大变化；c.其他可能引发变化的情况。
4.2审核准备4.2.1审核组的组成a.体系负责人根据审核部门及工作内容任命具有内审员资格的人担任审核组长；b.体系负责人任命审核组成员；c.审核组成员应具备内部审核员资格,且不能审核自己的工作；4.2.2审核文件的准备a.质量部按照年度审核计划，编制《内部审核实施计划表》；b.根据审核计划的安排，提前通知受审核部门`；c.内审员编制内部审核检查表。
4.2.3 内部审核实施计划的内容：a.审核的目的、范围和准则；b.审核组成员及分工；c.审核时间；d.受审核部门和审核项目4.2.4 由审核组长提前一周向受审核部门发出《内部审核实施计划表》。
4.2.5 受审核部门接到实施计划后，如对审核事项有异议，在接到通知两天之内通知审核组长。
环境管理体系内审控制程序范文
环境管理体系内审控制程序范文1.0目的对公司环境管理体系是否符合GB/T24001-ISO14001标准和体系文件的要求，以及环境管理体系是否持续有效运行进行验证，以确保环境管理体系得到持续改进，并为管理评审提供依据。
2.0适用范围本程序适用于本公司环境管理体系的内部审核。
3.0职责●环境管理者代表负责《年度环境管理体系工作计划》、《内部环境管理体系审核计划》的确认和批准，任命内审员。
●办公室负责制定《年度环境管理体系工作计划》和《内部环境管理体系审核计划》，审核组长按《内部环境管理体系审核计划》组织进行内审，并负责不符合纠正跟踪结果的确认。
●审核员完成指定的审核工作，并负责对不符合纠正措施实施效果的跟踪验证。
4.0工作程序●审核计划办公室每年年初编制《年度环境管理体系工作计划》，由环境管理者代表确认批准。
内审每年不少于一次。
●审核准备(1)由管理者代表任命审核组长，确定内审员名单。
(2)办公室编制《内部环境管理体系审核计划》，环境管理者代表确认并批准。
(3)审核组长和审核员根据内部管理体系审核计划做好审核的准备工作，主要内容包括：①明确审核目的和范围；②明确审核依据；③划分审核小组，与受审核方确定联络人员；④安排审核日程；⑤审核任务分工；⑥准备审核文件，按分工不同分别编制《内部环境管理体系审核检查记录表》。
(4)办公室在审核前5天下发环境管理体系内部审核实施计划，受审核部门在接到计划后，做好准备工作，如有异议可在审核实施3天前通知审核组，另行协商安排。
●审核实施(1)由审核组长负责召开由审核组成员、受审核部门负责人及有关人员参加的审核组首次会议，确认审核计划和时间安排等。
(2)审核员根据内部环境管理体系审核检查记录表，通过询问、查阅记录和检查现场等方式，收集证据，并做好记录。
(3)审核组长及时协调解决审核中遇到的问题，掌握审核进度。
(4)针对发现的不符合事实，审核组开具不符合报告，并由审核组长负责召开由审核组成员、受审核部门负责人及相关人员参加的审核小组末次会议，汇报审核情况、不符合项和审核结论。
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YF-ED-J2657
可按资料类型定义编号
质量环境管理体系内审控制程序实用版
In Order To Ensure The Effective And Safe Operation Of The Department Work Or Production, Relevant Personnel Shall Follow The Procedures In Handling Business Or Operating Equipment.
（示范文稿）
二零XX年XX月XX日
质量环境管理体系内审控制程序
实用版
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1 目的
验证公司的质量、环境管理活动，是否符
合策划的安排、标准和体系文件的要求；公司
所建立的质量环境管理体系是否得到有效的保
持、实施和改进。
2 适用范围
适用于公司质量环境管理体系所覆盖的所
有区域和所有的要求。
3 职责
3.1总经理负责批准年度内审计划和内部质
量环境管理体系审核报告；
3.2 管理者代表负责审核年度内审计划和内部质量环境体系审核报告；负责批准内审实施计划；负责审核小组的建立。
3.3 品技部负责编制年度内审计划并负责监督实施；负责内审资料的整理、保存。
3.4 审核组长负责编制内审实施计划；负责审核工作的具体实施和审核报告的编制。
4 内容与要求
4.1 年度内审计划
考虑拟审核的过程和区域的状况和重要程度以及以往审核的结果和改善情况，再结合公司未来的发展方向，由品技部负责编制年度内审计划，确定审核的目的、范围、频次和大致时间，报管理者代表审核，总经理批准。
每年
应至少包含这样一次内审（间隔不超过12个月），即审核应覆盖本公司质量环境管理体系的所有要求。
另外出现以下情况时由管理者代表及时组织进行内部质量审核。
a) 组织机构进行了大幅度的调整；
b) 出现重大质量环境事故，或顾客及其他相关方对某一环节连续投诉；
c) 质量环境管理手册版本的更换；
d) 在接受第二、第三方审核之前；
4.2 内审工作程序
由管代任命审核组长和审核员，成立审核小组。
4.2.1 审核实施计划的编制核需要，可审核质量环境体系覆盖的全部要求和部门由审核组长策划审核并编制本次“审核实施计划”，
交管理者代表审批。
计划的编制应具有严肃性和灵活性，其内容主要包括：
a) 审核目的、范围、方法、依据；
b) 审核组成员；
c) 受审核部门的时间安排和相对应的审核要素；
d) 其他的日程安排
e) 审核员的安排
f) 审核报告分发范围、日期
审核实施计划应在内审前十天下发到受审核部门，便于受审部门在工作安排上作好相应的准备，如果对审核时间有异议，应在内审前三天与审核组长进行协调。
4.2.2内审用检查表的编制
根据内审实施计划的安排，由审核员编制
各自审核范围内的检查表，检查表的内容可包括受审部门、审核时间、审核条款及项目、提问内容、实际执行情况（问题点）、审核方式、审核结论等，但可根据实际审核情况对上述项目作出调整，对检查表的具体格式不做要求。
检查表的提问（审核）内容应紧扣标准和体系文件的要求，审核组长应对编写的“内审检查表”进行校对。
4.2.3 内审的实施
4.2.3.1 首次会议
a) 参加会议人员应包括公司领导、管理者代表、审核组成员及各部门负责人。
b) 会议由审核组长主持，主要介绍内审目的、范围、依据、方式、组员和内审日程安排及其他有关事项。
4.2.3.2 现场审核
a) 审核组根据“内审检查表”对受审部门的程序和文件执行情况进行现场审核，将体系运行效果及不符合项详细记录在检查表中。
b) 审核组根据审核时间的安排，召开内审小组会对小组审核情况进行讨论和总结
c) 内审时审核员要公正而客观地对待问题。
4.2.4不符合项和审核报告的编写
4.2.4.1 现场审核后，审核组长召开审核组会议，综合分析审核当中发现的问题，依据标准、体系文件及有关法律法规要求，必要时还要依据与顾客签定的合同要求，确认不合格项，写出不符合报告给相关部门领导确认后，由相关部门分析原因，制定纠正措施，经审核员确认后实施纠正，审核员负责对实施结果跟
踪验证，并报告验证结果。
4.2.4.2 审核组填写“不合格项分布表”，记录不合格分布情况。
4.2.4.3 现场审核后一周内，审核组长完成“内部质量环境管理体系审核报告”，交管理者代表审核，公司总经理批准。
审核报告内容：
a) 审核目的、范围、方法和依据；
b) 审核组成员、受审核方代表名单；
c) 审核计划实施情况总结；
d) 不符合项分布情况分析、不符合项数量及严重程度；
e) 存在的主要问题分析；
f) 作出公司质量环境管理体系有效性、符合性结论及今后改进的方向。
4.2.5末次会议
a) 参加人员与首次会议人员相同，必要时可要求审核陪同人员参加。
b) 会议由审核组长主持，重申审核目的并简述审核的大致情况，宣读不符合项报告；宣读“内部质量环境管理体系审核报告”；提出完成纠正措施的要求及日期；受审部门对审核组的意见及其他建议，最后由公司领导讲话。
c) 由品技部发放“内部质量环境管理体系审核报告”到各相关部门。
4.3 所有内审的资料由品保负责整理、保存，作为管理评审的输入项。
5 相关文件
5.1《管理评审控制程序》
KY/QEP5.6/4.6-01
5.2《纠正预防措施控制程序》
KY/QEP8.5/4.5.2-01
6 质量环境记录
年度内审计划 QE/PBB-50
审核实施计划 QE/PBB-51
内审检查表 QE/PBB-52
不符合项报告 QE/PBB-53
内部质量环境管理体系审核报告 QE/PBB-54
不符合项分布表 QE/PBB-55。