风险评估分析表
冰机开车安全风险评估分析JHA记录表
日常检查，有规程，严格执行
2
5
10
中等
根据投运情况，平缓加负荷
6
单机试车合格
电机过载
设备损坏
按规程试车
1
5
5
可接受
实行试车安全确认
表
冰机开车安全风险评估分析（川A）记录表
序号
工作步骤
危害或潜在事件
主要后果
现有安全控制措施
可能性1
严重程度S
风险度R
风险等级
建议改正/控制措施
1
检查电气仪表正常、现场阀门到位
影响开车进度，系统运行
系统运行不稳定
操作法，严格执行
2
2
4
可接受
开车前工艺、电气、仪表联合调试
2
系统试气密
漏点扩大，影响正常生产
人员中毒、环境污染
操作法，严格执行
2
5
10
中等
开车前试气密，全面排查
3
检查油分离器中油位是否合透
油位过低
轴承损坏
操作法，严格执行；2Leabharlann 510中等
启动前油位进行记录
4
机组送电
未送电；触电
影响设备启动；人员伤害
操作法，严格执行：
1
3
3
可接受
启动前办理送电票证
5
启动冰机，根据负荷进行调节
漏点扩大，影响正常生产，
风险评价分析表
附件一：风险评价分析表风险评估名称生产工艺风险评估所属部门组长/ 日期小组成员 / 日期批准人 / 日期1、称量工序：风子步序可能的失败因素可能性严重性可检险控制措施计划步骤号测性指骤数不能有效隔离* 制定详细的人员进出洁净区流程；1着装不规范毛发和人体表对环境及物料218* 加强培训、三次现场考核着装程序全皮代谢物脱落造成污染（ 3）部合格，方可进入该操作岗位，人员（ 3）* 现场 QA严密监控称量未培训或考核不合操作不规范或影响产品质量上岗前必须培训，有车间管理人员考核评2218格失误（ 3）（3）估合格后，方可进入该操作岗位。
步骤子步序可能的失败因素骤号台秤量程、精度不3能满足称重物品的要求台秤无自动打印功4能可能性严重性无法准确称量投料不准确物料（ 4）（5）记录填写时会记录不准确出现笔误（ 3）（4）风可检险控制措施计划测性指数360购买量程和精度符合称量要求的台秤224购买带自动打印的台秤工具工具称量5台秤未经校验6不在校验有效期内称量前未用标准砝7码进行校准8捕尘器未开启9称量工具未清洗消容器具未按品种使10用未按批生产指令规11定量进行称量复核物料品名、规格、批号、检验单号与12生产指令规定不一致称量数值不准量值传递不准确（ 3）确（ 4）称量数值不准量值传递不准确（ 3）确（ 4）不能及时捕捉影响操作间环物料粉尘（ 2）境（ 3）可能污染称量造成物料报废物料（ 3）（4）物料称量出现造成产品不合错误（ 3）格（ 4）所称量的物料造成产品不合与批生产指令格（ 5）不符（ 1）224在岗位操作规程中规定并严格执行336212捕尘器与空调系统连锁开启336使用前检查称量工具清洁状态336按标识分类使用336称量前必须核实批生产指令规定量420称量前必须双人复核物料标识风步骤子步序可能的失败因素可能性严重性可检险控制措施计划骤号测性指数操作未按规定先称辅主料的生物活造成物料报废13性会污染辅料220严格执行《称量岗位操作规程》料、后称主料称量（5）（ 2）操作称量出现的错称量物料量不称量14未经双人复核误不能及时发330称量时双人复核， QA现场监督准确（ 5）现（ 2）15称量时未戴无菌手可能会污染到造成物料报废110称量前戴无菌手套套物料（ 2）（5）16剩余物料未及时退可能会造成物造成物料报废210剩余物料及时退回暂存间回料混淆（ 1）（5）称量好的较少物料可能会造成物造成产品不合17称量后无专用容器336称量后的物料专容器存放料混淆（ 3）格（ 4）存放记录称量记录和物料台造成记录和台不能准确反映18账填写有误称量操作过程318操作完毕及时填写记录和台账填写帐未及时准确填写（ 3）（2）清场19称量结束，未及时造成操作间环影响到下批次224操作完毕及时清洁，并由 QA人员检查清场境不清洁（ 4）操作（ 3）风步骤子步序可能的失败因素可能性严重性可检险控制措施计划骤号测性指数2、包装工序人员12包装3设备4未培训或考核不合操作不规范或影响产品质量格失误（ 2）（3）压力表未经校验无法真实反映无法按工艺要压缩空气压力求正常生产压力表校验不在有（ 1）（5）效期内贴签质量不合标签粘贴位置不干胶贴标机参数格，缺乏生产不准确、标签设置不当批次的可跟踪缺失（ 2）性（ 4）222上岗前必须培训，有车间管理人员考核评12估合格后，方可进入该操作岗位。
风险评估分析表
严重程度发生频度风险级别1报价及项目确定 1.新产品报价和项目确立过程的市场调查判断失误2.提供成本和利润指标信息不够。
41一般风险降低风险1.市场销售负责新产品报价和项目确立过程的市场调查、内部沟通、信息提交、信息反馈、相关商务洽谈和市场风险评估等工作；2.总经理负责对可行性评审报告的审批。
市场销售《新产品导入控制程序》《销售合同评审控制程序》有效2订单管理1.客户要求识别不完整；2.未能确保能够满足客户要求就签署合同。
41一般风险降低风险1.对客户的要求实施监视和测量；2.在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。
市场销售《销售合同评审控制程序》有效3新产品导入1.新产品导入周期长；2.产品变更失控。
54高风险降低风险1.新产品导入测试立项时反复论证市场需求；3.新产品导入变更的策划测试工程部商务企划部《新产品导入控制程序》《变更控制程序》有效4生产计划计划制定不合理，导致无法按时完成计划任务，从面延误产品交付。
53高风险降低风险1.合理计算公司的实际产能；2.依据产品特点和本公司的实际产能合理安排生产计划；生产计划《生产计划作业指导书》有效风险评估分析表序号风险和机遇来源（内部+外部）风险和机遇内容风险分析策划的控制措施责任部门过程控制文件评价措施有效性风险对策严重程度发生频度风险级别风险评估分析表序号风险和机遇来源（内部+外部）风险和机遇内容风险分析策划的控制措施责任部门过程控制文件评价措施有效性风险对策5产品测试1.生产计划编制不合理，导致无法按时交货，延误产品交付； 2.生产不能准时完成计划；3.不良率过高；4.效率太低；5.产品标识不清、混料。
54高风险降低风险1.公司产能研究，合理安排生产计划；1.生产计划控制；2.过程能力提前策划；3.不良率前期策划，不良率指标监控，及时采用纠正预防措施；4.产品实行系统监控及Barcode标识管理要求。
生产制造中心生产计划《生产和服务提供控制指导书》《产品标识与追溯性程序》有效6产品交付1.不能按时交付；2.交付的产品不符合客户的要求；3.将不合格品当合格品发货；或将A的货发往B。
ISO9001质量风险评估分析表
总经理 各部门
《管理评审 控制程序》
有效
4.每年的管理评审务必评审上年度输出的执行情况
。
1.对出现不良类别进行分类搜集，便于分析和利 用；
《不符合、
一般
2.意识培训；
纠正和预防
5
2 风 降低风险 3.明确改善的流程和方法，并在组织内实施培训； 各部门 控制程序》 有效
险
4.由质量人员对改善对策进行追踪验证，确保有效
管理者代表 各部门
纠正和预防 控制程序》 《内部审核
有效
控制程序》
12 管理评审
1.输入项目不全； 2.输出项目未能有效落实。
13 改进
1.搜集的数据不准确或者无法利用分析； 2.改善意识不到位； 3.人员不具备改善的能力； 4.改善措施有效性不足。
14
组织环境及相关 方管理过程
1.组织环境识别不齐全； 2.相关方要求识别不完整。
要求，包括客户提出的、隐含的、以及法律法规或
《相关方影
2
一般 风险
规避风险
行业特定的要求。 2.各项要求的控制措施要经过不断的讨论、改进， 最终确定，以确保控制措施的有效性。 3.策划各过程的控制要求必须依照PDCA过程发展；
总经理 管理代表
各部门
响管理程序 》 《风险 和机遇的应 对控制程序
有效
4.针对制定的风险措施追踪结果；
《销售合同 市场销售 评审控制程
序》
有效
3 新产品导入
1.新产品导入周期长； 2.产品变更失控。
5
4
高风 险
降低风险
1.新产品导入测试立项时反复论证市场需求； 3.新产品导入变更的策划
《新产品导 测试工程部 入控制程序 商务企划部 》 《变更控
IATF16949风险评估分析表
IATF16949风险评估分析表类别：■质量□环境■过程编制： 审核： 批准：出师表两汉：诸葛亮先帝创业未半而中道崩殂，今天下三分，益州疲弊，此诚危急存亡之秋也。
然侍卫之臣不懈于内，忠志之士忘身于外者，盖追先帝之殊遇，欲报之于陛下也。
诚宜开张圣听，以光先帝遗德，恢弘志士之气，不宜妄自菲薄，引喻失义，以塞忠谏之路也。
宫中府中，俱为一体；陟罚臧否，不宜异同。
若有作奸犯科及为忠善者，宜付有司论其刑赏，以昭陛下平明之理；不宜偏私，使内外异法也。
侍中、侍郎郭攸之、费祎、董允等，此皆良实，志虑忠纯，是以先帝简拔以遗陛下：愚以为宫中之事，事无大小，悉以咨之，然后施行，必能裨补阙漏，有所广益。
将军向宠，性行淑均，晓畅军事，试用于昔日，先帝称之曰“能”，是以众议举宠为督：愚以为营中之事，悉以咨之，必能使行阵和睦，优劣得所。
亲贤臣，远小人，此先汉所以兴隆也；亲小人，远贤臣，此后汉所以倾颓也。
先帝在时，每与臣论此事，未尝不叹息痛恨于桓、灵也。
侍中、尚书、长史、参军，此悉贞良死节之臣，愿陛下亲之、信之，则汉室之隆，可计日而待也。
臣本布衣，躬耕于南阳，苟全性命于乱世，不求闻达于诸侯。
先帝不以臣卑鄙，猥自枉屈，三顾臣于草庐之中，咨臣以当世之事，由是感激，遂许先帝以驱驰。
后值倾覆，受任于败军之际，奉命于危难之间，尔来二十有一年矣。
先帝知臣谨慎，故临崩寄臣以大事也。
受命以来，夙夜忧叹，恐托付不效，以伤先帝之明；故五月渡泸，深入不毛。
今南方已定，兵甲已足，当奖率三军，北定中原，庶竭驽钝，攘除奸凶，兴复汉室，还于旧都。
此臣所以报先帝而忠陛下之职分也。
至于斟酌损益，进尽忠言，则攸之、祎、允之任也。
愿陛下托臣以讨贼兴复之效，不效，则治臣之罪，以告先帝之灵。
若无兴德之言，则责攸之、祎、允等之慢，以彰其咎；陛下亦宜自谋，以咨诹善道，察纳雅言，深追先帝遗诏。
臣不胜受恩感激。
今当远离，临表涕零，不知所言。
史上最全的IATF16949风险评估分析表
管理措施
责任 部门 /
人
实施时 间（开 始- 完 成）
评价 措施 有效
性
风
R
Байду номын сангаас
严发 可
险
重 程
生 概
探 测
P
度率 性
级
N
别
风 2. 对客户的要求实施监视和测量。 险 3. 在确定与客户签署合同前落实合同评
审事宜
相关文件：《产品和服务要求控制程序》
高 1. 新产品开发立项时反复论证市场需求。
2
质保 2016.
序 风险和机遇来 号 源（内部 / 外部）
风险和机遇来源内容
1. 人员不足。 1 SP0 人力资 2. 能力不足 8 2 源控制 3. 沟通不畅
1 SP0 设备管 1. 设备产能不足
风险分析
管理措施
责任 部门 /
人
实施时 间（开 始- 完 成）
评价 措施 有效
性
的风险； 2）由于管理不当导致的公
险
聘任高素质职业经理人对公司进行经
营管理。
综合 部
司内耗增加， 失去市场竞争
2 、对客户每年进行信用等级调查分析；
力。
对竞争对手的调查分析应严谨细致， 加
2、市场风险：
强公司内部的研发能力和技术积累，
1）由于对客户信用及经营 情况了解不够导致的资金
评价 措施 有效
性
风
R
严发 可
险
重 程
生 概
探 测
P
度率 性
级
N
别
度； 对短期的投资行为进行分析，寻找有
实力的投资公司进
行委托处理；
聘请专业的财务人员，对财务进行合
风险评估分析管理表
1.计划制定不合理，导致无法按时完成 计划任务，从而延误产品交付 2.生产不能准时完成计划
4 COP4 生产制造 3.不良率过高
4.产品标识不清、混料 5 1.不能按时交付。
5 COP5
交付
2.交付的产品不符合客户的要求 3 1.顾客抱怨处理不及时
6 COP6
售后服务 2.顾客满意度低，导致顾客丢失 顾客反馈
3 2 2 2 2 2 2 1
9 6 6 6 6 8 8 5
中 中 中 中 中 中 中 中
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 1 2 3 4 5 1.合理计算公司的实际产能。 2.依据产品特点和本公司的实际产能合理安排生产计划，安排跟单 员全程跟进生产计划的实现过程 3.不良率前期策划 4 5 1 2 3 1.对所接到的客户投诉登记汇总，安排专人负责处理并及时回复客 户。客诉处理以8D报告格式存档。 2.确保产品质量和交期，与客户保持积极沟通，以确保客户的满意 度，从而稳定客户 生产部/ 魏斌 生产部/ 魏斌 质保部/ 王建树 工程部/ 郭怀宇
1.对竞争对手的调查分析应严谨细致 2.加强公司内部的研发能力和技术积累，随时保持在行业顶尖水准 。 相关文件：经营计划控制程序 3 4 1.管理评审计划要反复确认，将每一项输入落实到责任部门。 2.总经理确保每一项输入均得到评审,每年的管理评审务必评审上 年度输出的执行情况。 相关文件：《管理评审控制程序》 3 4 1.对内审员实施培训，经考核合格后获取内审证书。安排内审员时 必须是获得内审员资格证书的人员。 质保部/ 王养圣 质保部/ 曹洋
风险内容
风险分析 严重 发生 风险 RPN 程度 概率 级别 4 1 2
管理措施
质保部/ 曹洋 责任部门 /人
患者风险因素评估量表
姓名 评定日期 评定人员 总分
项目
内容 1、既往经常出现冲动毁物、肇事肇祸等暴力行为 2、偶而发生冲动暴力行为 3、既往有暴力冲动的口头威胁，但无行为 4、有药物、酒精滥用史 5、一个月内有明显的与被害有关的幻觉、妄想 、猜疑、激越、兴奋等精神病性症状。 6、有明显的社会心理刺激 7、治疗依从性差 得分 1、绝望感 2、近期负性生活事件 3、被害妄想或有被害内容的幻听 4、情绪低落/兴趣丧失或愉快感缺乏 5、人际和社会功能退缩 6、言语流露自杀意图 7、计划采取自杀行动 3□ 1□ 1□ 3□ 1□ 1□ 3□ 1□ 3□ 1□ 1□ 3□ 1□ 1□ 1□ 5□ 2□ 1□ 1□ 1□ 2□ 5□ 3□ 1□ 1□ 2□ 1□ 1□
分值 □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □
一、冲动行为风险评估
二、自杀风险 评估量表 （NGASR）
8、自杀家族史 9、近亲人死亡或重要亲密关系丧失 10、精神病史 11、鳏夫或寡妇 12、自杀未遂史 13、社会-经济地位低下 14、饮酒史或酒滥用 15、罹患晚期疾病 得分 1、曾有出走史 2、有记忆力减退、定向障碍者 3、无自知力、强制住院 4、有明显的幻觉、妄想 5、对住院治疗感到恐惧 6、有寻找出走机会的表现 得分
三、出走风险 评估
结果分析 表一：□≤2分一般风险；□3--4分中度风险；□≧5分高风险 表二：□≤5分低风险；□6--8分中度风险；□9--11分高风险；□≧12分极高风险 表三：□≤2分一般风险；□3--4分中度风险；□≧5分高风险
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
外协质量风险
因原材料厂家没有检测报告或报告不真实生产使用造成产品不合格。
计量器具风险
因计量器具失效、漏检或检验员检验失误出具不合格的检验报告对检验结果不准导致出现不合格的产品
原材料紧急放行、特许放行使用的风险
因原材料检验不合格而特许放行使用或检验结果未出紧急放行使用，造成产品品质不合格
因缺乏印章管理和使用权限制度，造成错用等风险
机密泄露风险
因人为或控制措施失误，公司重要商业机密或技术机密外泄，给公司带来较大损失
*****有限公司风险评估分析表
序号
部门
风险项目
风险描述
风险评估
风险控制目标
应对的基本措施
可能性（频率）
损失影响程度
回避
降低
分担
承受
小
中
大
低
中
高
5
技术部
技术文件设计失误风险
在编制技术文件、作业指导书时出现差错导致产品标准验收不符出现的质量风险
新产品开发风险
新产品可行性论证失误，造成开发失败
工艺试验的风险
产品工艺参数的设定没有经过科学论证出现的风险
与技术协议或用户要求不符的风险
对用户的要求没有完全理解，导致与技术协议或其它附加要求不一致，导致出现不予以验收的风险
设计或改造新产品因使用作废标准导致的不合格的风险
客户流失的风险
因客户管理和后续沟通及售后服务不到位，导致客户流失的风险
销售发票开具错误的风险
因财务人员开具的销售发票错误与客户要求不一致的风险
采购质量的风险
因供应商选择失误或验收把关失误，导致采购件不能正常使用。
采购材料中断风险
因供应商原因、运输原因到货不及时导致供应中断影响生产。
发货安全风险
因填写单据时人员信息填写错误，发货过程中的运输、包装出现的安全风险
2
生产部
生产计划失误风险
生产计划失误造成缺货或库存积压的风险
设备故障风险
因设备故障或因设备选型与生产工艺不符，造成资源浪费、费用增加；
生产管理体制风险
管理层的决策能力、管理能力导致决策失误
*****有限公司风险评估分析表
序号
部门
风险项目
风险描述
风险评估
风险控制目标
应对的基本措施
可能性（频率）
损失影响程度
回避
降低
分担
承受
小
中
大
低
中
高
3
质量保证部
原材料质量风险
因验收标准偏差或把关失误，造成成品批量质量事故或才、造成对市场的恶劣影响
生产控制风险
产成品特许放行的风险
因检验不合格而特许放行，造成不合格成品交付使用
工艺编制失误的风险
因工艺设计、工艺维护出现失误以及设备出现偏差造成批次成品偏差或严重偏差
4
综合部
驾驶员安全风险
因司机无证驾驶、酒后驾驶、疲劳驾驶违规行驶等原因造成交通事故
接待工作风险
日常接待中的工作失误造成对公司整体形象的不良影响。
印章管理风险
****有限公司风险评估分析表
序号
部门
风险项目
风险描述
风险评估
风险控制目标
应对的基本措施
可能性（频率）
损失影响程度
回避
降低
分担
承受
小
中
大
低
中
高
1
计划物流部
采购价格的风险
因供应商市场价格波动，判断失误，询价方法不当导致采购价格偏高，存货不足、库存积压等损失
采购计划的风险
因需求数量计划失误，导致断货、库存积压或采购成本增加，因库存量过大，导致资金占用生产过程中断。
停电风险
因外部原因停电导致生产中断，不能按期交付
安全问题媒体风险
因发生安全事故或其它公共安全事件被媒体曝光产生负面影响
生产安全风险
因生产操作不当、设备使用不正确出现的漏洞使员工人身安全受到威胁，发生事故造成财产损失和人身伤亡。
财产丢失和损坏的风险
因发生财产被盗或管理不当发生丢失和损坏不能按期投产交付
因没有及时收集更新所需标准，继续使用作废或过期版本导致出现设计或改造新产品不合格，用户不予以验收的风险。
6
市场部
合同订单取消的风险
签订合同后，客户因各种原因取消订单，造成资金占用
收款的风险
交货后无法按期收到货款导致资金链断裂的风险
客户投诉风险
因产品质量或服务受到用户的投诉风险
产品交付不及时的风险
没有按合同交货期按期交给用户导致出现拖期交货的风险