FOXCONN稽核验厂表格-
供应商稽核检查表
A
计四.(出货品质管控-品保部)Outgoing Quality Control
严重 度
得分 Score
备注 Remark
得分 Score
备注 Remark
得分 Score
备注 Remark
得分 Score
备注 Remark
供货商稽核检查表 ( Audit check list )
26 有无文件化的最终检验及出货检验程序?是否有检验规范及作业指导书?
B
35 校验或校准结果的记录是否保持?
B
36 是否在设备使用前进行校准或校定? 厂内使用之仪器是否在校验期内?
A
37 仪器校验及维护保养是否有作完整之记录(如保养日,周,月季记录表&校验统计表)? 合 计六.(制程控制-生产部)Process Control
38 作业指导书是否明确定义每个制程/工位的制造方式和安装设置?
A
27 有无订定合理之抽样计划.对抽样.检验.判定.记录等作业是否能确实执行?
B
28
成品包装能否有效保护产品及由包装之标示能否追溯到各工序与使用之材料批号?(及物料本体D/C的追 溯性)
B
29 是否每批出货均有详细报告,报告内容是否具体详实,符合客户规范?
B
合30 是否建立与客户间处理质量问题的流程？是否有规定处理客诉的时效性(限期回复改善报告等)?
59 是否有如期按客户订单或排程交货?
B
严重 度A
60 制造设备之产能是否能满足客户之需求及是否有能力处理紧急订单?
B
61 是否有成本分析作业程序(损耗成本&材料成本)并评估报价的准确性?
B
62 是否有拟定持续降低成本之书面计划及达成状况报告?有否拟定目标予以管控?
Foxconn富士康供应商稽核表3
page 1 of 1富士康評估問卷(中文版)供应商评估评分标准
分数流程及文件实施证据
1~10無非常有限
11~20無需要改進
21~30不充分無實施
31~40不充分需要改進
41~50充分無實施
51~60充分需要改進
61~70充分可接受
71~80充分完全實施
81~90充分優秀
91~100*世界级流程世界级实施
(*)世界级流程或实施的例子:
供应商有公开的网页可以让客户查看WIP(work-in-process)的状况或生产失效统计数据。
管理者运用数据来积级有效地督促持续改进。
对于供应商自我评鉴:
供应商应力求提供最准确的信息。
我们可能会要求供应商提供文件或其他相关依据。
FQ3A0003004E
Scoring Guidline。
供应商品质稽核表
二十、稽核结果
自评得分
稽核得分
严重不符合项
稽核结果
稽核人
稽核日期
符合性说明（必填）：
8.5检验作业是否依照正确版本SOP规定之步骤及检测项目而进行?
8.6对须检验的重要材料是否要求供货商每批提供出货检测报告并进行核对确认?
8.7是否保存材料出厂保证书,测试报告及定义追溯方式?
8.8是否有明确区分待验品，已验良品及已验不良品?
8.9是否所有的来料检验不合格批和上线后使用不合格时均有发出SCAR进行改善与追踪?
14.2包装与运送是否具有可追溯性?
14.3所有检验工作及记录是否由品管部门监督及管制?
十五、文件管制
项目
自评
评分
符合性说明（必填）
15.1文件是否为最新、合法与有效，并予以适当管理(例如总览表与管制方式等)？
15.2文件的管制是否延伸到供货商及客户？
15.3会签核准程序之权限是否明确定义?文件建立、发行、修订的程序是否明确?
7.4库存是否账物一致？
7.5库房环境是否有良好监控,并符合要求?
八、进料管制
项目
自评
评分
符合性说明（必填）
8.1原物料及零件是否有明确定义规格与允收标准?
8.2进料检验管制,其步骤与检验项目为何?
8.3是否订定各类别材料之作业指导书与检验判定规范?
8.4是否依材料类别及检测项目订定明确合理的抽样计划?
10.6现场作业区是否保持良好整洁环境?(定期清扫之规则与权责为何?)
10.7无尘室管理规定是否被建立且确实执行?(人员穿着、禁止物品、设备修补维护等)
供应商稽核评鉴表
廠商名稱 Vendor Name: 評鑑日期 Audit Date: 總分 Total Score: 判定 Judgment : 項目Category評鑑內容 Judgment Items評鑑說明 Judgment Description 評鑑等級 Level得分 ScoreP r o c e s s & E n g i n e e r i n g 製程&工程式控制管能力1. 新產品開發能力(自行開發或委外)What is your new product research & development capability (In-house or outsourced)?可自行开发新产品模具，并有相关的程序文件 （CH-QP70-06）2. 新產品開發控管能力How is a new product being released and controlled from the planning stage to final mass production?有 见文件CH-QP70-603. 新產品研發過程中是否有考慮到環保制程及有害物質的禁用 (RoHS)Is the concept of green procurement and restricted usage of hazardous substances well considered during new productdevelopment?(RoHS)有，新产品都会送样去第三方检测ROHS 相关物质；4. 客戶規格工程驗證能力 (Cpk,GR&R..etc)Capability in verifying and testing customers’ requirement(Cpk,GR&R..etc)有，见文件CH-QP70-065. 新材料引進是否有標準承認及關驗證程序Any formal procedure on introduction of new material, parts, or tooling?有，6. 製程SOP 改善是否落實 When there is a change of SOP for a particular process, is the change followed thoroughly by all related personnel?有7. 製程各站是否依工單落實控管 Are all stages of the manufacturing process strictly follows the specification stated on the batch card?依《成型作业指导书》落实管控8. 生產設備是否依標準作業落實控管How do you make sure that the operation of the production equipment is being performed based on the standard operating procedure?依设备控制程序（CH-QP60-02）9. 製程是否有外包作業/外包作業控管能力Any outsourced production process? If yes, how do you control and verify their process capability?我司无任何外包作业項目Category評鑑內容Judgment Items評鑑說明 Judgment Description 評鑑等級 Level得分 ScoreP r o c e s s & E n g i n e e r i n g 製程&工程式控制管能力10. 製程良品、不良品是否明顯區隔Any distinct segregation between OK items and non-conforming items during the production process?有，见现场均有标识区分11. 製程上是否有引用SPC 方法來管控?Are SPC methods implemented to monitor the production process?有，SPC 作业规范12. 相關組織架構分工是否明確Is there an organization chart that clearly specifies the tasks and responsibilities?有，见质量手册（CH-QM-001）Q u a l i t y S y s t e m s品保系統控管能力13. 品保體系是否經過第三者驗證Has the quality system being certified by a third party?每年一次北京泰瑞特认证公司到我司审查验证；14. IQC 是否訂有檢驗計畫&檢驗規範(是否包含RoHS 之檢驗規範) Does IQC have an inspection plan and judgment specification that including of RoHS inspection spec .?有，进料检验作业规范（CH-WI-007），且要求供应商每年提供一次原材料的第三方检测的ROHS 报告；15. IQC 檢驗&表單作業是否落實How to make sure the integrity of IQC inspection?有，见原物料检验单16. IQC 良品、不良品區隔及異常追蹤是否落實Any distinct segregation between IQC inspected ok items and non-conforming items? How are non-conforming items being treated?有，见现场标识17. 抽樣計畫是否有明確定義?Are the sampling plans for inspections clearly defined?有，见文件CH-WI-01518. 是否有IPQC 來稽查製程作業及追蹤改善Is there IPQC to audit the process operations and to follow up on continuous process improvements?有IPQC 巡回检验，每小时一次并记录于《巡检日报表》上若有异常并开立制程异常分析改善报告追踪改善；19. IPQC 檢驗&表單作業是否落實How to make sure that the IPQC inspection is thoroughly carried out?有，如《巡检日报表》有按规定执行20. 成品檢驗是否訂有規範&檢驗規範Any inspection procedure and specification for acceptance criteria for finished product?有，如塑胶卷轴检验作业规范項目Category評鑑內容Judgment Items評鑑說明 Judgment Description 評鑑等級 Level得分 ScoreQ u a l i t y S y s t e m s 品保系統控管能力21. 出貨檢驗是否訂有規範&檢驗規範Any inspection procedure and specification for out-goinginspections?有，出货检验作业规范22. 信賴性檢驗作業及規範是否完整Any procedure and testing criteria on reliability testing?有，如塑胶卷轴检验作业规范23. 供应商是否有RMA 的管控流程？Do you have a RMA procedure?有24. 客訴處理時效及有效性是否良好How are customer complaints being handled?有，详见客诉处理单S t o r a g e a n d L o g i s t i c s 物流系統控管能力25. 倉儲管理良品、不良品是否區隔完整(RoHS 如何區別?)Any distinct segregation between ok and non-conforming items in storage or warehouse?(How to differentiate RoHS?)有相关区域标识，详见现场26. 出貨物流是否建立Barcode 系統管制，此系統能否與客戶Barcode 系統相容？Is there a barcode scanning system to control and confirmoutgoing shipment of customer orders? If so, is the barcode system corresponds to customers’ s ystem?我司出货物流是以生产批号和出货日期管制的27. 出貨管制作業能否確保符合客戶所需Does the procedure ensure that the final shipment conform to all customer’s requirement?能符合所需28. 倉儲存放作業是否依規範執行Are there procedures for handling, storing, packaging and delivery of product? How do you check the execution of the procedure?是，见文件<仓储管理办法》 CH-WI-022;29. 供應商是否使用正式的，檔化的全面經營計劃，包括短期和長期目標和計劃Does the company have a short term and long term operational goal or target that is recognizable in the official documentation?是項目 Category評鑑內容Judgment Items評鑑說明Judgment Description評鑑等級 Level得分 ScoreE n v i r o n m e n t a l (H SF ) M a n a g e m e n t 綠色環境(有害物質)系統控管能力30. 供應商送樣承認時，如何保證不含有環境管理物質。
稽核查检表(品保部、工程部)
稽核依據標准﹕兩化融合管理手冊和程序文件、相關法律法規的要求
稽核條款﹕ 4.2.2/4.2.3/5.3/5.4/5.5/6.4/6.5/7.2.2/7.2.3/7.2.5/7.3.1/7.3.2/7.3.3/7.4.1/7.4.2/7.4.3/7.5.1/7.5.2/7.6/7.7/7.8/8.4
NO
錄需同時簽上(或蓋上)日期；
2 4.2.3記錄控制
兩化融合文件 與資料管理程 序
是否已建立管理性的記錄來鑒別、儲存、保護、調閱、保存 及處置兩化融合的記錄；
查核品保工程部有建立關於兩個融合的文件索引
YES
3
5.3可持續競爭 優勢
員工是否了解我司關於兩化融合的新型能力？
查核SQE課 員工1500100了解公司的新型能力
據進行評審
氧樹脂開發
YES
17 7.8 動態調整
兩化融合管理 手冊
是否有根據公司的內外部因素變更，及時對信息系統進行動 態調整；需要變更的流程，有無經過評審，得到公司主管的 抽查ESS系統需求申請單 批准；
YES
18 8.4內部審核
兩化融合內部 稽核程序
是否有積極配合公司定期參加內部審核？
查核本部門有參加內部稽核人員培訓課及參加內部審核的記錄
YES
16
7.7 數據開發利 用
兩化融合數據 開發利用控制 程序
是否有制定數據開發利用的目標與計劃；數據的管理（累積 查核導入TNN、NCP、TCP等儀器并制定未來規劃：全自動內pin和外
、重構、歸檔）流程；是否建立數據應用模型，充分利用數 pin鍍錫開發、DIP噴碼自動上下料、DIP自動切腳、自動點硅膠與環
范化文件；人員操作前是否得到培訓，并按照規定的程序執
内部稽核Check-list
58
领料、入库、出库单据是否完整无遗漏？（根 据生产排程应能查到领料、入库、出库等）
59
库位标识是否清楚明了（库位平面图）？
60
各物料进出记录是否完全，物卡（实物和数 量）是否一致？
61 仓 是否可以做到先进先出？请说明列举 62 库 仓库温湿度点检是否每日完成？
63
温度湿度超标时是否有合理的应对措施？
47
检验用SPEC是否为最新标准？
48
检验合格之产品是否有合格标识？如：Pass章
49
是否有对产品的可追溯性标识内容进行确认？ （如：日期、班别、流水号准确无遗漏）
50
是否有按要求进行出货检验并记录？
51
不合格品是否有及时标识并隔离管制？
52
不合格发生时是否有填写不合格品处理单并会 签相关部门？
表单编号：**/QP-012-F01
**********塑胶制品有限公司
内部现场稽核表
53
是否有对不合格品的处理进行追溯并按要求进 品 行复检？
54
质 不合格品的返工、挑选等是否按照指导书要求 部 执行，合格品是否有贴管制单？
55
针对返工品是否有做记录台账？漏记不可
56
通道是否保持畅通、干净？
57
消防设施是否在随手可取用的地方？不可遮挡 堵塞
作成：
审核：
表单编号：**/QP-012-F01
79
是否有在过线时对高光亮面和白色产品提供必 要的防护措施，如海绵垫等？
80
印刷线是否干净整洁、无杂物？
81
周边除物料区是否干净整洁并保持畅通？
82
模具存放是否符合要求（防锈、防倒）？
83
模具点检保养是否按照要求和计划完成？
工厂内部稽核查检表
文件管制 作業程序 4.2.3文件控制
1.文件是否保持清晰、易於識別?是否易於取得? 結果:
(DQS-ZZ05-01) 2.文件的版次是否能夠得以識別?文件的編碼是否正確? 結果:
1.品質記錄是否得以保存?且保管、收集、作廢、銷毀是否由負責單位指定專人負責?
結果: 品質記錄管制作 2. 品質記錄是否保持清晰， 易於識別和查找? 業程序 (DQS-ZZ16-01) 結果: 4.2.4記錄控制 3.品質記錄是否依照保管期限妥為保管? 結果:
進料檢驗作業辦法 結果: (DQS-ZZ10-02) 8.2.3、 8.2.4 過程、產 2.倉庫是否依據收料單據進行物料點收並列印進貨驗收單轉IQC檢驗?(倉庫) 品的監視與測量
結果:
3.採購之物料是否經零件承認作業後方進行交易?如因特特需求，彈性期限是否符合規定?
采購作業程序 結果: (DQS-ZZ06-01) 4.供方物料發生品質問題時，是否協助跟催供方進行品質異常對策改善? 7.4采購
結果:
5.訂單發出時是否明確交期?交期管理工作是否得以實施?
結果: 6.采購過程所產生所有文件表單等資料是否有做妥善保管?是否有簽訂相應契約書? 結果: 1.在規定時機，是否有對供應商實施評鑑工作?是否協調相關單位組成評鑑小組? 結果:
送樣流程管制作業辦 結果: 法 (DQS-ZZ03-02) 7.2與顧客有關的過程 2.制作樣品之材料為新零件，客戶承認樣品後，采購是否要求開發/工程單位進行零件承認作業?
結果:
1.是否對銷貨退回品進行數量清點及標示隔離工作?並依據品管判定結果辦理退貨入庫及建檔?(倉庫) 銷貨退回處理 作業 結果: 辦法 (DQS-ZZ1902) 7.2與顧客有關 2.是否對客戶銷退品進行庫存清點?並安排重工與重驗工作?(生管) 的過程
供应商稽核查检表
供应商名称：XXX 有限公司评鉴日期：
供应商名称：XXX 有限公司评鉴日期：
供应商名称：XXX 有限公司评鉴日期：
供应商名称：XXX 有限公司评鉴日期：
控制
供应商名称：XXX 有限公司评鉴日期：
供应商名称：XXX 有限公司评鉴日期：
供应商名称：XXX 有限公司评鉴日期：
管制
供应商名称：XXX 有限公司评鉴日期：
供应商名称：XXX 有限公司评鉴日期：
变更
供应商名称：XXX 有限公司评鉴日期：
供应商名称：XXX 有限公司评鉴日期：
项）达标即为“符合”，有16-20
项（含16项）达标即为“基本符合
”，少于16项达标即为“不符合”
11/12稽核员：R-CG-QBF-001-001 Rev.A3
供应商名称：XXX 有限公司评鉴日期：
12/12稽核员：R-CG-QBF-001-001 Rev.A3。
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重要項目
1.2 是否建立了綠色產品管理方針?
1.3 是否建立了有效運作的綠色產品管理組織﹐并有組織圖？
1.4
是否明確定義了綠色產品管理體系中各級責任人員的職責和權限?
1.5 是否建立 了綠色產品管理目標并定期評審達成狀況?
1.6 是否簽回了富士康環保保證書？
重要項目
1.7 客戶滿意度調查是否包含對提供綠色產品之滿意度的內容?
重要項目
1.16
執行綠色產品管理體系內部稽核時﹐其范圍和內容是否已包含綠 色產品管理體系的所有職責部門和要素?
重要項目
綠色產品管理體系
FQ3A0009003F2
供應商自我評鑒 1.0 綠色產品管理體系 判定 判定依據描述(須描述流程，提供文檔號 碼，責任部門) 評分 (0,1,2) 判定
富士康現場稽核 判定依據描述(文件或事實) 評分 (0,1,2) 備註
F. 文件及記錄管理
1.22
是否有效地管理相關之環境法律法規及客戶的環保要求文件(如﹕文 件及記錄一覽表)?
3
是否明確定義綠色產品相關技朮文件(如物質成份宣告表﹑測試報 告等可追溯性文件)至少保存10年?
得分 重要項目評估數 重要項目通過數
0.0 0 0
綠色產品管理體系
FQ3A0009003F2
富士康現場稽核 判定依據描述(文件或事實) 評分 (0,1,2) 備註
1.9
綠色產品管理標准是否列出了有害物質一覽表、限制含量等必要信 息并符合法律法規及客戶要求？
重要項目
1.10 是否了解客戶標准﹐包括相應表格的填寫?（如SS-00259的要求）
1.11
是否已根據客戶的要求導入或主動導入無鹵產品生產計划并有效執 行?
供應商自我評鑒 1.0 綠色產品管理體系 判定 判定依據描述(須描述流程，提供文檔號 碼，責任部門) 評分 (0,1,2) 判定
富士康現場稽核 判定依據描述(文件或事實) 評分 (0,1,2) 備註
A. 體系組織與方針
1.1
是否建立了一個有效的綠色產品管理體系并通過了第三方機構QC 080000體系認証？
1.17
執行內部稽核的人員是否已經過相關培訓并具備綠色產品管理體系 審核員資格?
1.18 內部稽核結果報告是否已呈報最高管理者并得到確認？
1.19 內部稽核發現的問題點是否已全部進行檢討并有效改善?
E. 管理評審
1.20 是否對綠色產品管理體系進行定期管理評審?
重要項目
1.21 是否已對管理評審的未達成項採取糾正及預防措施?
1.12 是否制定了應對REACH法規的對策及計划?
C. 教育訓練
1.13
是否定期針對各級員工分別進行綠色產品知識培訓并保留相關的訓 練教材和培訓記錄?
重要項目
1.14
綠色產品教育訓練的內容是否包含RoHS﹑無鹵﹑WEEE﹑REACH﹑ 包裝指令等?
D. 內部稽核
1.15 是否定期執行綠色產品管理體系內部稽核并有完整的稽核報告?
B. 法律﹑法規的收集與標准﹑計划的制定
1.8
是否有相關職責部門或專人收集綠色產品管理方面的法律、法規及 客戶要求(如無鹵﹑REACH等)并及時更新或轉換成內部的綠色產品 管理標准?
綠色產品管理體系
FQ3A0009003F2
供應商自我評鑒 1.0 綠色產品管理體系 判定 判定依據描述(須描述流程，提供文檔號 碼，責任部門) 評分 (0,1,2) 判定