(并购重组)投资并购法务尽职调查清单
编号：
尽职调查函
——XXXX股权收购项目
致：北京XXXX科技展有限公司（以下简称“转让方”或“公司”）
自：XX
日期：2010年1月27日
为公司股权收购的项目进行相应法律尽职调查，我们需要下述的文件和信息，敬请贵公司依照下述说明提供，以尽快推进收购项目。
另请贵公司理解本尽职调查文件清单仅为初步清单，在进行尽职调查的过程中，还有可能进行调整和补充。
注1：请在“已提供”或“不适用”之适当处打“✓”。
注2：对于待提供的文件，请注明预计提供的时间。
注3：如无法提供有关栏目文件，请提供书面说明理由。
注4：请按照本清单顺序装订文件，并在文件上注明与本清单对应的序号；复印件请确保日期、印鉴、证件号码等关键信息的清晰可辨。
转让方确认函2
转让方理解其填写的前述尽职调查函及所提供的相关文件，是投资者考虑是否投资的重要决策依据。
转让方特此保证，其已尽其所知所信准确地填写上述尽职调查函并提供相关全部文件，转让方相信所填写的内容及提供的相关文件均真实、准确并已全面的反映公司的现状，并无实质性错误、遗漏或误导。
[转让方全称]（盖章）
经办人签名：
经办人姓名：
经办人职务：
日期：。
房地产公司并购法律尽职调查资料清单
房地产公司并购法律尽职调查资料清单以下是房地产公司并购法律尽职调查资料清单，部分内容可能因具体情况而调整。
一、公司资料1. 公司注册资料和经营许可证；2. 公司章程及修订版本；3. 公司股权结构和股权变动记录；4. 公司年度报告、中期报告和其它重要财务报告；5. 公司发行的债券或其它证券的募集说明书或招股说明书；6. 公司申请或获得的政府补贴或优惠政策；7. 公司在地方政府或海外政府申请的特殊许可或批准。
二、财务资料1. 公司三年内的财务报表、审计报告、税务报表等财务核算资料；2. 公司现金流表、资产负债表、利润表等财务估算模型；3. 公司银行账号、支票账号、公司信用卡账户清单；4. 公司年报、季报、月报、财务预算报告；5. 公司在承担的项目中的投资形式、承建能力证明等。
三、房地产业务资料1. 公司房地产项目的规划、建设、营销等方面的核心资料；2. 公司房地产项目占地面积、建筑面积、可建面积等信息；3. 公司房地产项目的合同、招投标文件、市场调查报告等信息资料；4. 公司房地产项目的土地使用证、不动产证、建筑许可证等相关证件；5. 公司房地产业务的关键人员名单、职业资格认证信息。
四、法律资料1. 公司的主要法律文件，包括公司章程、权利文件、雇佣协议等；2. 公司的主要诉讼、调解、仲裁及其他法律程序的记录；3. 公司参与的主要管辖地的法律、法规及政策文件的名单；4. 公司在生产、经营中遵守的主要法规、监管制度和标准等评估文书；5. 公司工业产权、专利、商标等知识产权的相关资料。
五、人力资源资料1. 公司人力资源管理政策、培训计划、薪酬政策、用工规定等；2. 公司员工的姓名、职位、任职时间和工资单等；3. 公司员工的教育背景、工作经历、职业资格等个人信息；4. 公司人事变动记录、劳动争议记录、背景调查信息等；5. 公司员工福利、保险、社保等相关信息。
以上资料只是一个初步清单，根据不同并购情况，可能会有所调整；并购方需要根据实际情况制定更为详尽的资料清单。
并购法律尽调清单
并购法律尽调清单并购法律尽调清单是在进行并购交易时所需准备的一份清单，主要用于帮助双方在尽调过程中了解交易目标的法律和业务状况。
以下是一份常见的并购法律尽调清单，大约包含 1500 字：一、企业基本情况1. 公司章程和法定代表人授权2. 公司注册信息、行政许可证书、税务证明文件、资信证明文件3. 公司的股本结构和股东变更情况4. 公司的组织结构、业务范围、以及主营业务5. 公司的运营状况、财务状况和财务报表等二、劳动法1. 员工薪酬、社会福利、福利计划、年假和调休等2. 合同制度、离职程序、劳动合同、员工手册、工作规章和岗位职责描述等3. 集体协商、处理员工申诉和仲裁、人事管理和组织变更等三、知识产权1. 商标和商标注册证书2. 版权、专利和专有技术等3. 商业秘密、保密协议和保密制度等4. 知识产权资产和维护5. 知识产权侵权、纠纷和诉讼等四、合同法1. 合同起草、执行、解除和违约等2. 相关合同的复印件和登记文件3. 合同条款和合同变更清单4. 合同有效性分析、违约责任分析等五、公司治理1. 董事会和股东大会记录、决策、选举和任命程序等2. 公司管理制度、内部控制、风险评估和审计程序等3. 公司法律事务、法律审批和风险管理等4. 合规制度和合规程序等六、税务法1. 纳税申报、缴税比例和财务报表等2. 违规行为、处罚和税务风险等3. 税务筹划、税务鉴证和税务局审匀等七、环境保护法1. 环境保护证书、环保工程设备和污染物排放标准等2. 企业环境状况、环境管理制度和环境风险等3. 环境问题的责任划分和纠纷处理等八、诉讼和仲裁1. 公司近期的诉讼、行政查处和仲裁等2. 涉诉法律事宜和判决书3. 涉诉财产等相关资产九、海外投资法1. 海外投资的合法性和证明文件等2. 海外投资的监管和审批程序等3. 海外投资的风险和监管政策等以上清单是并购法律尽调中可能涉及的一些方面，因实际情况而异，具体清单应根据交易主体、交易行业、交易规模等特点进行适当调整。
(并购重组)并购调查清单
购并调查清单一、目标企业基本情况1、企业名称、法定住址和经营地址以及经营范围、各主要加工、销售及其他部门的分布。
2、企业何时成立、企业的性质。
3、所有权结构（主要股东和持股比例）。
4、投资者（股东）和董事的有关情况。
5、外部顾问人员的有关情况（包括律师、会计师、开户银行等）。
6、企业概况（包括所有的主要业务部门、组织结构、公司开发的产品或服务）。
7、企业发展简史（所有权和主要经营业务的变化）。
8、出售企业的目的及相关信息：为什么要出售企业公司；由谁负责企业出售的有关事宜；是否存在可能影响交易的少数股权；建议收购的支付条件是什么；出售方及其股东的税收目标；预期的会计和税收处理；由谁支付并购经纪人的佣金、佣金额、何时支付。
9、管理人员：主要股东、董事和管理人员的声誉；企业收购后他们的聘用合同是否继续有效；企业的高级职员、董事和主要股东是否涉及任何未决诉讼；企业收购不否会导致契约的终止、失去主要客户或合同雇员的辞职。
10、企业及其所在产业的最新发展和变化趋势。
11、企业将来的计划，取得公司过去几年的会议记录、经营计划、预测报告和预算报告。
12、对企业经营产生重大影响的“关系户”业务。
13、主要的诉讼，未决的或潜在的。
14、政府的限制和管制。
15、对企业产生影响的周期性因素。
16、信贷和证券的信用等级。
17、影响企业发展的主要外部力量。
18、其他说明。
二、产业分析1、产业结构：按规模划分的企业数量；产业集中度；兼并与收购趋势；地区布局；产品线；分配渠道；一体化程度；新公司的进入壁垒。
2、产业增长：过去的年增长率（销售、利润、市场占有率）；预计将来的年增长率（销售、利润、市场占有率）；影响增长的因素（人口变动趋势、总体经济趋势、可支配收入、利息率、产业构成和趋势、市场规模、市场占有率、技术创新、生产设计、规模经济、产品定价和差别化、进出口、广告和营销、政府因素、顾客购买力、环境考虑等）；3、竞争：同一行业中其他企业的竞争及其竞争战略；影响成功的关键因素；进入壁垒；对成功的主要威胁。
并购重组项目尽职调查清单_最新修正版
项目投资调查清单致：北京市冠腾律师事务所（以下简称“本所”）接受委托，就为向贵司投资事宜，特向贵司发出以下项目清单内容。
本项目清单内容丰富，贵司如涉及该情况请按照要求提供，如若没有可忽略。
本调查清单所列事项将成为我所出具法律意见书的基本依据和材料来源。
因此，请贵司对所提供各项材料（包括其附件及任何修订、补充文件）的真实性、准确性和完整性予以确认并做出承诺。
同时请根据清单所列项目在提供文件右上角注明编号，并将所提供文件按顺序排列以供核对。
对于“须更新”或“不适用”的文件，请在“备注”栏予以说明。
本清单如有未列示或未明确列示、但可能对本所出具法律意见有重大影响的事件或文件，请公司提供说明及相关文件。
如无特别说明，本所要求贵司提供的各类数据均截至本清单发送日当月最新数据。
复印资料应当清晰完整，包括自首页至末页的全部，请勿少印、漏印。
贵司按下列清单所列内容提供资料时，如涉及重复内容，只提供一份复印件即可，如有电子版本，最好同时提供。
贵司可根据资料收集的进度，分批将尽调清单涉及文件提供给我们，同时另制作资料交接清单，与本所办理交接手续。
本所根据调查工作的进展，可能会发出后续调查清单。
若有未尽事宜，欢迎及时向本所律师提出。
联系人：一、公司历史和基本情况（一）公司的历史情况简介。
（二）公司的业务经营范围及实际从事的主要业务。
（三）详细说明公司（包括公司下属参股或控股的子公司）过去历史上发生的重大改组、变更、收购、兼并、清理整顿行为及重大投资行为及其对财务状况和经营情况的影响，主要包括：1、公司设立方式、发起人、历次股本形成及股权变化情况及发行前10大股东名称及其持股数量和比例。
2、公司设立以来股本结构变化、重大资产重组的行为，操作这些行为的具体内容及所履行的法定程序，以及这些行为对重组后通钢业务、控制权及管理层和经营业绩的影响。
3、介绍有关发起人或股东出资及股本变化的验资情况，所进行的历次资产评估以及进行审计的情况。
完整版企业尽职调查清单(适用于上市、并购、重组)
尽职调查清单致：有限公司关于：有限公司收购事宜一、说明（一）本次尽职调查涉及的公司包括：有限公司及其项目所涉及的所有关联公司，请以公司为单位，按照清单提供整套资料；（二）在回复本调查清单时，请尽可能搜集书面文件，如系直接回答本调查清单所提问题，请就每项回答，清楚标明其所回答的题号，并在回复文件上加盖公章；（三）在回复本调查清单时，针对不同调查内容所提供的文件可能为同一份文件，遇此情况，只须注明相关题号，不必重复提供；（四）如有本调查清单未涉及的其他情况及文件，而贵公司认为该等情况及文件对本次交易有重要影响、请贵公司及时提供有关说明及文件；（五）本调查清单为本公司针对贵公司进行的初步调查，本公司将根据对以下文件的审查情况开展进一步的工作，并继续以调查清单或其他形式（书面或口头）请求贵公司补充相关材料及书面说明，请协助；（六）除需公司提供的书面说明以外，公司提供的其它文件只需提供复印件并加盖公章。
二、尽职调查清单（一）公司基本情况1、（1）《企业法人营业执照》正、副本（包括所有页和最新年检记录）；（2）《中华人民共和国组织机构代码证》正、副本（包括所有页和最新年检记录）；（3）《资质证书》正、副本（包括所有页和最新年检记录）；（4）银行开户许可证、最新贷款卡年审凭条、企业信用报告(人行征信中心出具并加盖出具方公章）；（5）《税务登记证》正、副本（国地合一或国、地税）。
（6）法定代表人的身份证明、个人基本情况介绍、个人投资情况、信用报告(人行征信中心出具并加盖出具方公章）；2、公司自设立以来的全套工商登记档案资料、企业基本注册信息查询单（即户卡）；3、包括公司控股、参股、联营公司、分公司在内的股权结构图（股权关系和控制关系）；4、公司各股东之间是否存在关联关系及关联股东的各自持股的情况说明；公司是否存在股权代持情形。
如有，请提供隐名股东清单（应包括隐名股东姓名、隐名股东出资额、出资时间、是否有特殊安排等）、股权证和股权代持协议；5、股东持有的公司股权是否存在质押、冻结等限制权利人行使权利之情况,是否存在或可能存在权属纠纷情况；6、公司组织机构和职能部门结构图；7、公司整体情况介绍（即企业简介，请提供最新简介）；8、公司设立时及最新的公司章程；9、员工名册及劳动合同、社会保险、公积金的缴费证明，不拖欠工资、经济补偿金、社会保险、公积金等一切因劳动关系产生的费用的书面说明。
企业并购法律尽职调查清单【整合版】
尽职调查需提供的资料清单一、公司概况综合情况1.标的公司以及关联公司最新的营业执照；2.标的公司及关联公司工商内档详细资料；3.公司成立时发起人之间达成的协议、会议的决议；4.出资协议、验资报告；5.公司拟开办业务有关批准、批文、许可证书；6.涉及国有资产的，国有资产监督管理部门的批准文件；7.公司章程，包括所有章程修正案；8.工商历次变更股东协议、决议，资产评估、验资文件；9.股东基本信息（法人股东营业执照及章程、自然人股东身份证明）；10.股东与公司，股东之间签订的的任何合同、协议（如借款协议）；11.公司的主要业务（经营范围）及资质证书；二、公司内部管理12.公司董事会及董事长简介；13.公司董事会重要决议；14.公司组织架构、公司治理结构图；三、公司会计核算15.公司近三年的年度会计各报表；16.公司近三年审计报告、资产评估报告；四、公司税务状况17.公司使用的税率（各个税种）及任何税收优惠的批文；18.公司使用的税收方面的法规或政策性文件；19.税务审计、稽查或税收争议的文件；五、公司重大资产20.土地使用权权证、受让协议、出让金支付凭证、行政机关批文；21.房屋所有权证，房屋消防、人防证书；22.在建工程的用地规划、工程规划、工程施工许可证；23.在建工程设计、施工、安装等重大合同、付款凭证；24.影响公司土地或建筑物相关行政批文、文件；25.物业出租、承租合同、付款凭证；26.公司现有生产装置、设备合同；27.公司重大资产抵押、质押合同，他项权证；六、公司投资项目28.政府批准文件；29.长期投资明细表；30.长期股权投资的协议、被投资单位的营业执照、章程、验资报告；31.被投资单位最近年度会计报表及审计报告；32.股权证明；七、公司融资33.借款合同及其附属担保合同；34.公司作为出借人的合同及其附属担保合同；35.投资理财合同；36.股东会或董事会关于批准该等借款、担保的决议；37.银行出具的关于偿还该等借款、担保的收据或文件；38.还款进度付款凭证；八、公司重大债权债务39.公司应收款和应付款的清单；40.公司与关联公司之间的应收款、应付款的清单；41.公司应收款和应付款合同、入账凭证；42.重大资产购进、出售合同及付款凭证；43.因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全等侵权债务文书及付款凭证；九、公司人力资源44.公司在职员工人数，年龄、学历、职称状况（列花名册）；45.公司职工养老保险金、医疗保险金、失业保险金缴纳情况，工伤、离退休人员状况；46.公司最近一个月的职工工资花名册、工资发放清单；47.员工手册和其他内部规章制度；48.高级管理人员和关键技术人员的劳动合同；49.培训合同、保密协议、非竞争协议范本；50.劳务派遣协议及劳务外包协议；51.行政机关对公司劳动用工相关行政批文、文件；十、公司经营业务52.公司经营中涉及的工商、税务、劳动、质量监督等证照；53.公司正在执行的产品质量标准、质量控制文件；十一、公司重大合同54.合同金额超过1000万以上的合同；55.公司和股东、关联方之间签订的合同；56.公司义务特别繁重的，或者对公司特别有利的合同；57.履行期超过五年的合同；58.需要政府部门的批准、备案的合同；59.超过履行期限六个月的合同；十二、诉讼仲裁纠纷60.公司三年内行政处罚、仲裁和法院诉讼法律文书、执行凭证；61.公司、股东、高级管理人员潜在的、正在进行的索赔、调查、行政处罚、仲裁和法院诉讼。
并购尽职调查清单
并购法律尽职调查文件清单（一般公司）一.组织性文件1．公司的组织性文件1.1.1公司的章程、细则、内部管理条例或其他有关公司组建及改组文件，包括目前有效的和任何对该等文件进行修改的文件。
1.1.2公司的营业执照（正、副本），发起人协议、股东协议、批准证书以及与成立、组建及改组有关的任何其他政府批文，包括任何对该等文件进行修改的文件。
1.1.3公司的验资报告、出资证明和资产评估证明及／或产权登记证；公司现有的注册资本及其历次变更的证明文件和工商变更登记。
1.1.4公司历次股权变更的证明文件及相关的决议和协议。
1.1.5公司的组织结构图，该图应显示公司及其下属企业的投资方及其各自持股或拥有权益的比例。
1.1.6所有有关公司历史的重要材料，包括其前身的组建过程以及公司成立之后进行的改组、兼并、合并、分立、资产交换或收购、出售等重大活动。
1.1.7公司自设立以来的公司文件记录，包括：1.1.7.1董事会会议纪录、股东会会议纪录及监事会会议纪录；1.1.7.2向公司主管部门或机构提交的报告、公司编制的或由其管理层委托编制的报告或分析、对员工所作的管理报告；1.1.8公司的公司名称、商业名称（如果有别于公司名称）、登记号、注册地址、主要办事处所在地。
2．下属企业的组织性文件1.2.1下属企业的合资、合作经营合同、章程及其修改文本。
1.2.2项目建议书、可行性研究报告、初步立项申请以及为设立下属企业向政府审批部门提交的任何其他文件及其批复。
1.2.3每个下属企业的营业执照（正、副本）、批准证书以及与设立该下属企业有关的任何其他政府批准文件。
1.2.4每个下属企业自组建以来的公司记录，包括股东会、董事会决议和会议纪录。
1.2.5下属企业的验资报告及出资证明、资产评估报告及审计报告。
3．公司股东的文件1.3.1公司股东是否将其所持有的公司的股份设置了质押或其他第三者权益，如有，请提供有关合同及登记备案文件。
二．业务文件1．公司和/或下属企业为从事其经营范围内的各项业务而获得的由政府授予的所有经营许可证、批准及认证，包括但不限于从事现在正在进行的主要业务的经营许可证及批准（如法律要求）。
并购收购尽职调查清单
并购收购尽职调查清单- [ ] 公司背景调查：- [ ] 公司注册信息：确认公司名称、注册地址、注册资本等信息。
- [ ] 公司组织结构：了解公司的股权结构、董事会组成以及任职情况。
- [ ] 公司经营情况：查看公司的经营范围、主要业务和营收情况。
- [ ] 公司财务状况：分析公司财务报表、财务指标和现金流情况。
- [ ] 法律事务调查：- [ ] 合同审查：核查公司与供应商、客户以及其他合同方之间的合同关系。
- [ ] 诉讼情况：查询公司是否存在涉及法律诉讼或仲裁的情况。
- [ ] 知识产权：确认公司对自有知识产权的登记、保护和使用情况。
- [ ] 竞业限制：了解公司员工是否签署了竞业限制协议。
- [ ] 资产负债情况调查：- [ ] 固定资产：确认公司持有的固定资产清单、所有权和价值。
- [ ] 债务情况：查明公司的全部债务情况，包括贷款、债券和担保等。
- [ ] 未来承诺：核实公司对员工、供应商和客户的未来承诺。
- [ ] 人力资源调查：- [ ] 高管层情况：了解公司高层管理人员的背景、资质和工作经历。
- [ ] 员工总数与结构：查看公司员工总数、组织结构以及薪酬福利情况。
- [ ] 劳动合同与用工制度：检查公司与员工之间的劳动合同和用工制度。
- [ ] 税务调查：- [ ] 税收记录：查看公司过去几年的纳税记录和报税情况。
- [ ] 税务争议：确认公司是否存在与税务机关的纠纷或争议。
以上为并购收购尽职调查清单，根据具体情况可以进行调整和补充。
该清单旨在帮助您全面了解被并购公司的情况，为决策提供基础数据。
股权投资、重组并购尽职调查资料清单
省级政府对公司内部职工股托管情况及真实性的确认文件
第二章业务与技术调查
2-2-1
行业情况及竞争状况
2-2-1-1
行业主管部门制定的发展规划、行业管理方面的法律法规及规范性文件
2-2-1-2
行业研究资料、行业杂志、行业分析报告
2-2-1-3
行业专家意见、行业协会意见、主要竞争对手意见，相关访谈记录(如有)
2-2-3-10
历年来在环境保护方面的投入及未来可能的投入情况的分析说明
2-2-4
销售情况
2-2-4-1
主要产品市场的地域分布和市场占有率的资料
2-2-4-2
报告期按区域分布的销售记录
2-2-4-3
报告期对主要客户(至少前5名)的销售占年度销售总额的比例及回款情况
2-2-4-4
主营业务收入、其他业务收入中是否存在重大的关联销售的分析说明
2-1-9-2
历次转让文件、历次托管证明文件
2-1-9-3
内部职工股发行中的违法违规情况，包括超范围、超比例，变相增加内部职工股数量、违反转让和交易、法人股个人化等
2-1-9-4
内部职工股潜在问题和风险隐患
2-1-9-5
股份形成及演变的法律文件，包括相关的工商登记资料、三会文件
2-1-9-6
内部职工股清理的决策文件、相关协议、价款支付凭证(如有)
2-3-1-2
关联公司基本情况（营业执照、财务报表等）
2-3-2
关联方及关联交易情况
2-3-2-1
最近一个会计年度关联交易协议
2-3-2-2
公司高管人员及核心技术人员是否关联方单位任职、领取薪酬的情况说明
2-3-2-3
与关联交易在销售或采购中的占比及其对公司经营独立性的影响
法律尽职调查清单医药公司并购
法律尽职调查清单医药公司并购一、概述法律尽职调查是医药公司并购过程中非常重要的环节。
该调查的目的是了解目标公司的法律风险和财务状况，以便买方能够正确评估交易的风险和机会。
本文将从法律角度出发，提供一份医药公司并购法律尽职调查清单，以供参考。
二、目录1. 公司资质1.1 目标公司的行政管理情况1.2 目标公司的注册信息1.3 目标公司的营业执照、税务登记证等证照的有效性1.4 目标公司的商标、专利、著作权等知识产权状况1.5 目标公司的股权结构和股权变更情况2. 合同法律风险2.1 目标公司的合同情况2.2 目标公司的关联交易情况2.3 目标公司的债权债务情况2.4 目标公司的稳定性和持续性情况3. 劳动法律风险3.1 目标公司的员工合同情况3.2 目标公司的用工合规情况3.3 目标公司的劳动关系变更情况3.4 目标公司的劳动争议情况4. 税务法律风险4.1 目标公司的税务证照4.2 目标公司的纳税义务履行情况4.3 目标公司的税务稽查和处罚情况4.4 目标公司的税务争议情况5. 环保法律风险5.1 目标公司的环保资质和环保设施情况5.2 目标公司的环境管理和遵守法规情况5.3 目标公司的环保处罚和处理情况5.4 目标公司的环境争议情况6. 安全生产法律风险6.1 目标公司的安全生产管理制度和安全生产资质情况6.2 目标公司的安全生产问题和隐患情况6.3 目标公司的安全事故情况6.4 目标公司的安全生产争议情况7. 其他法律风险7.1 目标公司的诉讼和仲裁情况7.2 目标公司的知识产权争议情况7.3 目标公司的投资和重组情况7.4 目标公司的政府监管和合规情况三、总结以上是医药公司并购法律尽职调查清单的具体内容，通过精确到位的调查和解析，使得参与并购的各方都对并购风险和机会有了更加深入的认识。
同时，该清单可以根据具体情况进行调整，从而更好地适应各种并购情形。
对于医药公司而言，合理、系统的法律尽职调查可以帮助其更好地掌握交易的风险和机遇，从而有效避免交易风险和促进合作顺利进行。