集团公司投融资部门制度
投融资管理部管理制度
投融资管理部管理制度第一章总则第一条为了规范投融资管理部的运作，提高管理效率，保障公司财务安全，特制定本管理制度。
第二条投融资管理部是公司专门负责投融资业务的部门，主要职责是负责公司的融资决策、资金调度、风险防范等工作。
第三条投融资管理部的管理人员应具备专业知识和经验，严格执行公司规章制度，维护公司利益。
第四条投融资管理部应遵循市场原则，加强对市场的研究和分析，及时调整投资组合，提高资金利用效率。
第五条投融资管理部应加强内部监管，建立健全的内部控制机制，防范各类风险，保障公司资金安全。
第二章组织机构第六条投融资管理部设立部长一人，直接报告总经理。
第七条投融资管理部下设数个业务组，负责特定的投融资业务。
第八条投融资管理部设立风险管理部门，负责公司风险管理工作。
第九条投融资管理部设立财务监管部门，负责公司的财务监管工作。
第十条投融资管理部设立信息科技部门，负责信息系统建设和维护。
第十一条投融资管理部应定期召开部门会议，总结工作经验，解决业务问题。
第三章职责分工第十二条投融资管理部部长负责部门的日常管理工作，认真执行公司的决策部署。
第十三条业务组负责具体的投融资业务，制定投资方案，开展投融资活动。
第十四条风险管理部门负责公司风险管理工作，及时发现和化解各类风险。
第十五条财务监管部门负责公司的财务监管工作，确保公司的财务安全。
第十六条信息科技部门负责信息系统的建设和维护，保障信息安全。
第四章内部管理第十七条投融资管理部应严格执行公司的管理制度，不得违反公司的规定。
第十八条投融资管理部应加强对员工的教育和培训，提高员工的专业素质。
第十九条投融资管理部应建立健全的内部控制机制，防范各类风险。
第二十条投融资管理部应建立健全的信息系统，保障信息安全。
第五章外部监管第二十一条投融资管理部应定期向上级主管部门报告工作情况，接受监管和指导。
第二十二条投融资管理部应遵守国家法律法规，不得从事违法活动。
第六章处罚措施第二十三条对于违反公司规定的员工，投融资管理部可采取相应的处理措施，包括警告、记过、记大过等。
制度范例集团投融资管理制度
制度范例集团投融资管理制度谢谢阅读【制度范例】集团投融资管理制度(WORD10 页)1集团投融资管理制度目录第一篇筹资管理 (2)第一章总则(2)第二章权益性筹资(2)第三章债务性筹资(3)第二篇投资管理 (3)第四章总则(4)第五章投资审批权限(4)第六章投资审批程序(6)第七章投资项目监控(7)第八章项目的验收和考核(8)第九章其他(9)第一篇筹资管理第一章总则第一条为规范公司筹资行为降低资本成本减少筹资风险提高资金效谢谢阅读谢谢阅读益依据国家有关财经法规规定并结合公司具体情况制定本制度。
第二条本制度所指的筹资包括权益资本筹资和债务资本筹资两种方式。
权益资本筹资是由公司所有者投入以及发行股票方式筹资债务资本筹资指公司以负债方式借入并到期偿还的资金包括短期借款、长期借款、应付债券、长期应付款等方式筹资。
第三条筹资的原则：(一）总体上以满足企业资金需要为宜但要遵从集团的统筹安排；(二）充分利用各级政府及行业优惠政策积极争取低成本筹资如：无偿、资助、无息或贴息贷款等；(三）长远利益与当前利益兼顾；(四）权衡资本结构（权益资本和债务资本比重）对企业稳定性、再筹资或资本运作可能带来的影响；(五）要慎重考虑公司的偿债能力避免因到期不能偿债而陷入困境。
第二章权益性筹资第四条各企业的实收资本不得随意变更。
全资企业注册资本的增减变动不论是货币资金投入还是往来划转均应报集团财经委审核经批准后方可执行；合资企业注册资金的增减变动应经本单位董事会批准并聘请会计师事务所验资后报集团总部备案。
第五条合资企业在注册或增资扩股时应督促所有股东遵照国家有关法规和董事会要求及时、足额交付资本金对未按时或足额交付资本金的应提交本单位董事会作股权调整等处理并报总部备案。
谢谢阅读谢谢阅读第六条合资企业股东投入的资本金不得以非法定程序抽回；第七条合作项目吸收的资金比照注册资本进行管理。
第三章债务性筹资第八条各单位向银行借款应遵从银行与国家的有关规定并以维护公司信誉为首要原则及时办理银行借款到期归还、续借申报工作避免罚息、拖欠利息和延误借款归还事件的发生。
投融资部管理制度
投融资部管理制度投融资部管理制度是指为了规范和加强投融资部门的运作和管理，确保公司投融资业务的合规性和风险控制能力，制定的一系列规章制度和管理措施。
本文将从组织架构、业务流程、内部控制以及监督管理等方面进行阐述，以确保投融资部门的有效管理和运营。
一、组织架构投融资部门的组织架构应该清晰明确，人员配置合理。
一般包括部门负责人、副负责人、业务经理和专业人员等职位。
其中，部门负责人负责制定和执行投融资部的发展战略和业务目标，副负责人负责协助部门负责人管理日常工作，业务经理负责具体业务的开展和管理。
二、业务流程投融资部门的业务流程要科学、规范，并与其他相关部门的业务流程相协调。
业务流程包括项目申报、审批、融资、监督等环节。
项目申报环节主要负责接收内部和外部项目申请，审批环节对项目进行评审和决策，融资环节负责与金融机构洽谈融资事宜，监督环节负责对融资项目进行监督和风险控制。
三、内部控制投融资部门要建立健全的内部控制制度，以确保投融资业务的合规性和风险控制能力。
内部控制制度包括风险管理制度、融资审批制度、内部信息管理制度等。
风险管理制度主要包括风险评估、风险防范和风险监测等措施，融资审批制度主要规定了融资项目的审批流程和审批权限，内部信息管理制度主要负责对内部信息的保密和管理。
四、监督管理为确保投融资部门的有效运营和管理，需要进行定期的监督和管理。
上级部门应对投融资部门进行定期的评估和考核，并对其工作进行指导和督促。
同时，内部审计部门也要对投融资部门进行定期的审计和检查，确保其业务符合规定，并及时发现和解决问题。
总之，投融资部门是公司运营的重要组成部分，管理制度的健全对于公司的发展和风险控制起着至关重要的作用。
通过建立科学的组织架构、规范的业务流程、完善的内部控制和有效的监督管理，可以确保投融资部门的高效运营和风险控制能力，为公司的投融资业务提供良好的支持和保障。
投融资部管理制度三篇
投融资部管理制度三篇篇一：投融资部管理制度部门名称：投融资部直接上级：财务总监一、部门职责投融资部作为公司的核心业务部门之一，主要负责公司的融资管理、股权管理和资产管理、税务策划等工作1、公司直接和间接融资计划的制定与实施，并进行融资的贷后管理。
2、整理公司股权结构调整工作。
3、集团内资产的监督与管理，包括各公司所属固定资产管理、投资管理、产权管理等4、配合公司整体经济运营管理5、绩效考核工作，进行公司及下属部门、公司的绩效考核。
6、完成领导交办的其他相关工作。
二、岗位职责投融资部编制3人，包括经理1人，职员2人。
各工作岗位职责分工如下：经理1、在主管经理的领导下，主持投融资全面工作，并对本部门负责2、结合部门年度考核指标，制订部门年度工作计划，并将工作目标落实到部门员工工作中，指导督促其全面完成。
3、接受上级领导下达的各项工作任务，并及时传达给部门员工、各子公司或有关单位。
4、指导、监督、检查所属员工的各项工作，及时掌握工作动态，适时向公司领导汇报部门工作进展情况5、做好与相关单位、部门的横向联系，积极解决工作中的重点、难点问题。
银行融资岗1、负责进行银行融资的前瞻性研究工作，包括收集研究公司、行业及与融资相关的政策信息，制定公司的银行融资计划并付诸实施。
2、负责进行银行融资全过程管理工作，包括合作银行的甑选，贷款前期的谈判，资料准备，贷款融资方案的制定，贷款的发放和使用等3、负责进行银行融资贷后服务与管理工作，包括加强贷款的后评估工作，如严格执行合同约定，解决贷款遗留问题、评估贷款还款对公司现金流和融资结构的影响等，降低融资风险、对贷款资金的使用进行监督，完成贷款期内与贷款行的沟通对接工作，梳理后续融资项目，建立项目融资资料库，与银行等金融机构建立长期全面的战略合作关系，维护并优化公司的融资渠道。
4、负责推动银行融资创新工作，借助银行平台，结合项目实际情况，积极拓展挖掘企业表外融资业务，5、负责完成其他相关银行融资工作，推动指导所属集团内部企业的融资工作，保证对所属子公司或外部单位提供担保的落实。
集团公司投融资部制度
投融资管理部制度第一章总则第一条为加强集团公司（以下简称“公司”）内部控制，规避风险，提高经济效益，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》等有关法律法规和公司章程等规定，结合集团公司实际，制定本制度。
第二条本制度所称投融资决策主要是指公司投资、融资及资产项目的管理决策，包括：对内投资、对外投资、对外融资等。
第二章对内投资决策管理第三条对内投资是指公司利用自有资金或银行贷款进行基本建设、技术改造、购买大型机器、设备及项目建设等。
第四条公司对内投资的决策程序：（一）相关业务部门按照公司规划方案，结合相关部门和单位组织编制的项目可行性研究报告，提出相关投资计划；（二）按本制度规定的审批权限履行审批程序；（三）管理层根据审批结果负责组织实施，相关部门按公司有关规定办理项目建设手续。
第三章对外投资决策管理第五条对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币资金、股权以及经评估后的实物或无形资产等作价出资，对外进行各种形式的投资活动。
第六条业务目标：优选投资项目，优化公司产业布局和经营结构，促进公司战略目标的实现；加强对公司投资项目的监管和过程控制，确保投资项目有效运营。
第六条对外投资由投资科人员及相关的领导负责履行对外投资的相关工作。
第七条按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。
短期投资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含一年）的投资，包括各种股票、债券、基金、分红型保险等；长期投资主要指投资期限超过一年，不能随时变现或不准备变现的各种投资，包括债券投资、股权投资和其他投资等。
包括但不限于下列类型:（一）公司独立兴办的企业或独立出资的经营项目；（二）公司出资与其他境内、外独立法人实体、自然人成立合资、合作公司或开发项目；（三）参股其他境内、外独立法人实体；（四）经营资产出租、委托经营或与他人共同经营；（五）其他投资行为。
第八条对外投资的决策管理：（一）投资项目立项审批1、公司投融资部深入研究所在市场环境及其发展趋势，积极收集项目信息，并按照公司投资导向和投资原则认真考察和筛选投资项目，审慎选取符合条件的投资项目进行跟踪和论证。
国资公司投融资部管理制度
第一章总则第一条为加强我公司投融资管理，规范投融资行为，防范和控制投融资风险，提高资金使用效益，保障国有资产安全，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国企业国有资产法》等相关法律法规，结合我公司实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于我公司投融资部及其相关工作人员，涉及公司内部所有投融资活动。
第三条投融资管理应遵循以下原则：（一）合规性原则：严格遵守国家法律法规，确保投融资活动合法合规。
（二）风险可控原则：合理评估投融资风险，采取有效措施防范和控制风险。
（三）效益最大化原则：优化资源配置，提高资金使用效益。
（四）信息公开原则：确保投融资信息真实、准确、完整，保障投资者合法权益。
第二章组织架构与职责第四条投融资部是公司负责投融资管理的专门机构，其主要职责包括：（一）负责制定公司投融资战略规划；（二）负责组织实施公司投融资计划；（三）负责评估和选择投资项目；（四）负责融资渠道拓展和资金筹集；（五）负责投融资项目的风险管理；（六）负责投融资信息报送和披露；（七）完成公司领导交办的其他工作。
第五条投融资部下设以下岗位：（一）投融资经理：负责投融资部全面工作；（二）投融资专员：负责具体投融资项目的执行；（三）风险管理专员：负责投融资风险管理和内部控制。
第三章投融资决策程序第六条投融资决策应遵循以下程序：（一）项目申报：各部门提出投融资项目申请，提交可行性研究报告；（二）项目评审：投融资部组织评审小组对项目进行评审；（三）决策审批：根据评审结果，提交公司领导审批；（四）组织实施：审批通过后，投融资部负责组织实施；（五）监督管理：对投融资项目实施全过程监督，确保项目合规、风险可控。
第四章投融资风险管理第七条投融资风险管理应包括以下内容：（一）风险识别：识别投融资活动中可能存在的风险；（二）风险评估：对识别出的风险进行评估，确定风险等级；（三）风险应对：根据风险评估结果，制定风险应对措施；（四）风险监控：对风险应对措施实施情况进行监控，确保风险可控。
集团投融资部管理制度
集团投融资部管理制度第一章总则第一条为规范投融资活动，增强公司投融资管理能力，保障公司资金安全，提高资金使用效益，制定本管理制度。
第二条投融资部是公司融资、投资业务的实施主体，负责公司融资、投资方案设计、策划与实施，负责投融资项目的开展与管理。
第三条公司所涉及的融资、投资方案，均需通过投融资部审核。
任何人不得擅自进行融资、投资活动。
第四条投融资部负责协调公司内外部资金资源，推动公司资源配置优化，实现资金的最大化利用。
第五条投融资部需与公司监察部门、法律部门及其他相关部门协作，共同维护公司的合法权益，确保投融资活动的合规性和风险控制。
第二章组织机构第六条投融资部设总经理一名，部门副总经理若干名，各专业岗位员工若干名。
第七条投融资部总经理由公司领导任命，直接向公司总经理汇报工作。
第八条投融资部设融资组、投资组，分别负责公司的融资工作和投资工作。
第九条投融资部可以根据业务需要，设立专门的项目组，进行投融资项目的策划与实施工作。
第三章职责权限第十条投融资部总经理负责组织、协调和指导部门的工作，制定部门工作计划，并报公司领导审批。
第十一条融资组负责制定公司的融资计划、融资方案，并与金融机构进行协商、谈判。
第十二条投资组负责进行投资项目的调研、评估，构建投资方案，并进行投资决策。
第十三条项目组负责具体投融资项目的策划、实施、管理工作。
第十四条投融资部应当建立健全的风险管理体系，进行风险评估和控制。
第四章工作程序第十五条投融资部应当根据公司的发展战略和需求，制定投融资计划，编制投融资方案。
第十六条投融资部应当根据公司的融资需求，选择合适的融资方式和融资机构，进行融资谈判，达成融资合同。
第十七条投融资部应当根据市场情况和公司需求，进行投资领域的调研和项目策划，编制投资方案。
第十八条投融资部应当对外部投融资市场进行监测，及时掌握投融资市场动态。
第十九条投融资部应当建立投融资项目的评估制度，对投融资项目的潜在收益和风险进行评估。
集团融资管理制度
集团融资管理制度1、目的为规范投资集团有限公司（以下简称“集团”）及集团具有实际控制权的各下属公司（以下简称“下属公司”）经营活动中的融资工作，规范融资行动，着落融资本钱，防范融资风险，保护集团信誉安全，根据国家有关法律、法规和集团有关管理规定，特制定本制度。
2、职责划分2.1 集团财务管理中心2.1.1兼顾融资管理工作2.1.2 组织编制集团整体融资计划；2.1.3组织制定融资方案，组织实行融资计划，组织与融资单位谈判，组织编制融资协议，签订融资合同；2.1.4负责兼顾管理项目销售收入和资金归集；2.1.5负责资金头寸统一管理和统一调度；2.1.6负责监督信贷资金纳入预算管理，按规定用处支付使用；2.1.7负责汇总集团还本付息数据；2.2 下属公司财务管理部2.2.1编制项目融资计划；2.2.2参与制定融资方案，配合集团进行融资业务谈判；2.2.3依照集团下达的融资计划，组织本单位融资工作的实行和落实；2.2.4 负责本单位的还本付息数据管理。
2.3 法务审计中心2.3.1负责金融机构合作协议的合规性审核；2.3.2负责融资信贷合同的合规性审核。
3、工作流程3.1 编制《商业计划书》或《项目可行性研究报告》3.1.1集团相干部门及下属公司负责编制《商业计划书》或《项目可行性研究报告》，《商业计划书》或《项目可行性研究报告》完成后，财务部门启动融资工作。
3.2 编制融资计划集团财务管理中心会同集团相干部门和下属公司，根据公司战略发展计划、项目投资计划、《商业计划书》或《项目可行性研究报告》等对项目资金需求进行猜测和分析，通过编制现金流量表，预估资金缺口和融资需求计划。
3.3 制定融资方案集团财务管理中心组织下属公司，根据项目现金流量情形，挑选合适的融资方式、融资渠道等，制定具体融资方案。
3.4 融资方案审核、审批融资方案经集团财务管理中心审核、依照公司相干投融资决策权限报有权部门审批通过后实行。
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投融资管理部制度
第一章总则
第一条为加强集团公司（以下简称“公司”）内部
控制，规避风险，提高经济效益，促进公司规范运作，根
据《中华人民共和国公司法》等有关法律法规和公司章程
等规定，结合集团公司实际，制定本制度。
第二条本制度所称投融资决策主要是指公司投资、
融资及资产项目的管理决策，包括：对内投资、对外投资、对外融资等。
第二章对内投资决策管理
第三条对内投资是指公司利用自有资金或银行贷款进
行基本建设、技术改造、购买大型机器、设备及项目建设等。
第四条公司对内投资的决策程序：
（一）相关业务部门按照公司规划方案，结合相关部
门和单位组织编制的项目可行性研究报告，提出相关投资
计划；
（二）按本制度规定的审批权限履行审批程序；
（三）管理层根据审批结果负责组织实施，相关部门
按公司有关规定办理项目建设手续。
第三章对外投资决策管理
第五条对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数
量的货币资金、股权以及经评估后的实物或无形资产等作
价出资，对外进行各种形式的投资活动。
第六条公司设立的投资科由投资科人员及相关的领导
组成，负责履行对外投资的相关工作。
第七条按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期
投资和长期投资。
短期投资主要指公司购入的能随时变现
且持有时间不超过一年（含一年）的投资，包括各种股票、债券、基金、分红型保险等；长期投资主要指投资期限超
过一年，不能随时变现或不准备变现的各种投资，包括债
券投资、股权投资和其他投资等。
包括但不限于下列类型：（一）公司独立兴办的企业或独立出资的经营项目；
（二）公司出资与其他境内、外独立法人实体、自然
人成立合资、合作公司或开发项目；
（三）参股其他境内、外独立法人实体；
（四）经营资产出租、委托经营或与他人共同经营；
（五）其他投资行为。
第八条公司短期投资的决策：
（一）投资科及相关的领导负责预选投资机会和投资
对象，根据投资对象的盈利能力编制短期投资计划；
（二）管理层根据审批结果负责组织实施。
涉及证券
投资的，公司必须执行严格的联合控制制度，即至少要由
两名以上人员共同操作，且投资操作人员与资金管理人员
分离、相互制约，不得一人单独接触投资资产，对任何的
投资资产的存入或取出，必须由相互制约的两人联名签字。
第九条公司长期投资的决策：
（一）投资科及相关的领导对拟投资项目进行初步评估，提出投资建议，提交总经理办公会研究；并按照审核
意见，组织相关部门对其进行调研、论证，再次提交公司
研究；
（二）提交总经理办公会审议；
（三）投资科及相关的领导根据审批结果负责组织实施。
第十条公司在进行投资决策时，需聘请技术、经济、
法律等有关机构和专家进行咨询；决策投资项目不能仅考
虑项目的报酬率，更要关注投资风险的分析与防范，对投
资项目的决策要采取谨慎的原则。
第十一条公司在进行投资的过程中，需聘请审计公司
对投资项目进行监督，对违规行为及时提出纠正意见，对
重大问题提出专项报告。
第四章对外融资决策管理
第十二条当前阶段对外融资主要是债务融资，债务融
资是指公司以负债方式借入并到期偿还的资金，包括短期
借款、长期借款、发行债券、融资租赁等。
第十三条公司对外融资的决策程序：
（一）财务部或者公司领导根据公司经营状况和资金
需求提出融资需求；
（二）融资科室及相关的领导根据融资需求来负责实施；
（三）公司向银行借款应遵从银行与国家的有关规定，并以维护公司利益为首要原则，及时办理银行借款到期归还、续借申报工作，避免罚息、拖欠利息和延误借款归还
事件的发生。
（四）融资成本高于同期银行贷款利率10%时，需要分
管副总批准；融资成本高于同期银行贷款利率20%时，需要
总经理批准。
（五）未经总经理同意，各子公司及关联公司不得互
相拆借资金。