行政执法案卷评查标准
武汉市行政执法案卷评查标准
市人民政府法制办公室关于印发武汉市行政执法案卷评查标准的通知武法字〔2017〕9号各区人民政府，市人民政府各部门：现将修改后的《武汉市行政许可案卷评查标准》、《武汉市行政处罚案卷评查标准》和《武汉市行政强制案卷评查标准》印发给你们，请结合实际，认真贯彻执行。
武汉市人民政府法制办公室2017年7月7日武汉市行政许可案卷评查标准为规范行政许可行为，提高行政许可实施机关的执法水平，进一步促进依法行政，根据《中华人民共和国行政许可法》、国务院《全面推进依法行政实施纲要》和《国务院关于加强法治政府建设的意见》及其他有关法律、法规、规章的规定，制定本标准。
一、基础标准部分（一）主体合法1.实施行政许可的主体，必须是具有行政许可权的行政机关或者法定授权的组织和依法受委托的行政机关。
2.实施行政许可的主体经过市、区人民政府的确认。
3.实施的行政许可在其法定职权或者法定授权和委托范围之内。
（二）行政相对人认定准确1.行政相对人必须是参与行政法律关系的公民、法人或者其他组织。
2.行政相对人必须依法能够独立行使权利。
3.行政相对人必须依法能够承担法律责任。
4.在案卷中应有证明行政相对人主体资格的材料（如公民身份证件或者企业营业执照复印件等）。
5.法律文书中，应对行政相对人使用全称，且前后一致。
（三）行政许可事项合法1.受理的行政许可事项属于依法设定的行政许可事项。
2.行政许可事项必须是经过市、区人民政府清理确认并向社会公布的事项，或者是新近公布实施的法律、法规规定的行政许可事项。
（四）适用依据合法1.受理（不予受理）行政许可的决定，所适用的法律依据为现行有效的法律、法规、规章，所适用的法律、法规、规章准确无误。
2.准予（不予）行政许可的决定，所适用的法律依据为现行有效的法律、法规、规章，所适用的法律、法规、规章准确无误。
3.依据技术标准、技术规范作出行政许可决定的，所引用的技术标准、技术规范准确无误。
（五）程序合法1.按照申请、受理、审查（听证）、决定、送达的步骤实施行政许可。
交通运输行政执法监督检查案卷评查标准范文
附件1交通运输行政执法监督检查案卷评查标准评分说明：1．案卷评查满分为100分，分为基础标准和文书评查标准（包括适用一般程序的文书评查标准和适用简易程序的文书评查标准）两部分。
第一部分基础标准是行政执法行为是否合法、能否成立的基本标准和基本要素；第二部分文书评查标准是卷内文书的基本要素是否齐备、填写是否规范的标准。
2．基础标准满分为50分，按照相应的项目设不同分值，凡不符合相应项目下的任何一种情形的，该项目不得分，最后将各项目扣分后的余分相加即为基础评查部分得分。
3．文书评查标准满分为50分，按照程序和文书种类设项目分，对缺少项目基本要素之一或项目基本要素表述不清的，扣除项目分（扣分合计不超过其项目总分），最后将各项目扣分后的余分相加即为文书评查部分得分。
4．基础评查部分得分与文书评查部分得分相加，即为该套案卷的最后得分。
第一部分基础标准（50分）一、执法主体适当（共10分）（一）被处罚主体资格适当。
1．处罚决定书中被处罚主体资格认定正确，即被处罚主体符合公民、法人或其他组织的认定要求：（1）应认定公民为被处罚人的，不得错认成法人或其他组织；（2）应认定法人或其他组织为被处罚人的，不得错认成法定代表人、负责人或其他公民；（3）应认定法人为被处罚主体的，不得错认成其他组织。
2．被处罚主体确认清楚、准确，在主要法律文书中前后一致。
被处罚主体名称必须使用全称，不得使用简称；不得丢字或错字。
（二）实施行政处罚的部门主体资格和行政执法人员资格适当。
1．实施行政处罚的部门具备行政处罚的主体资格并符合法定权限；2．执法人员具有执法资格，持有交通行政执法证件。
二、事实清楚、主要证据具备（共15分）（一）基本违法事实与主要情节的认定和表述明白、准确。
（二）违法事实和主要情节有相关证据证明。
三、适用法律正确（共10分）（一）适用甲法的，不得适用乙法。
（二）所适用的法律、法规、规章必须写全称，不得使用简称（内部文书除外）。
行政执法案卷评查内容和标准
间；(5)承办部门及行政机关负责人 项或者不规范扣3分。
的意见。（7分）
10
依法需要申请人民法院强制执行 的情况。（2分）
查有关申请和司法文书。 无申请或相关司法文书的，扣2 分。
结案报告。包括：(1)案由及强
制决定书编号记载；(2)当事人基本
11
情况；(3)基本案情、实施强制措施 的依据、对象及期限；(4)强制执行
查履行义务催告书。第1至 4项中缺一项、其中一项不规范 的，每项扣2分。
陈述权和述、申辩笔录。包括：(1)案由记 载；(2)陈述、申辩人基本情况；(3) 查陈述、申辩笔录。第1至6 陈述、申辩的时间、地点记载；(4) 项中缺一项、其中一项不规范 2 陈述申辩的内容记载；(5)陈述、申 的，每项扣2分；当事人放弃陈 辩人、执法人员、记录人签名；(6) 述申辩权利时缺第7项或记载不 对陈述、申辩意见的复核；(7)当事 规范的，扣2分。 人放弃陈述、申辩权利的记载。（14 分）
行政强制执行决定书。包括:(1)
当事人的姓名或者名称、地址；(2)
强制执行的理由和依据；(3)强制执
查行政强制执行决定书。
4 行的方式和时间；(4)申请行政复议 第1项至第5项缺一项、其中一
或者提起行政诉讼的途径和期限； 项不规范的，每项扣2分。
(5)行政机关的名称、印章和日期。
（10分）
5
催告书和强制决定书的送达。直 接送达的包括送达地点、时间、送达 人、被送达人或者证人签名，当事人 拒收或直接无法送达的，采用其他方 式送达应符合法定程序。（4分）
卷内文字未使用蓝黑色、黑 色墨水钢笔或签字笔书写的， 当事人提供的材料使用圆珠笔 书写，入卷未予复印或当事人 无签名的，扣1分。
(五)
行政执法案卷评查标准(一)
行政执法案卷评查标准(一)
行政执法案卷评查标准
引言
•行政执法案卷评查标准是对行政执法工作中案卷质量进行评价的准则。
•遵循评查标准可以提高行政执法工作的规范性、公正性和效率性。
目的
•确保行政执法案卷的完整性和可审查性。
•提升行政执法人员的执法水平和责任意识。
评查标准
1.案卷登记
–案卷编号清晰、唯一且与实际案件对应。
–案卷登记表中包含案卷基本信息的完整填写。
2.案由界定
–案卷中明确界定了案件的行政违法事实和法律依据。
3.调查取证
–案卷中包含了充分的调查取证材料，包括现场勘验、询问笔录、证据收集等。
–调查取证过程符合法定程序和规定要求。
4.执法措施
–案卷中记录了对违法行为采取的执法措施，如责令停止违法行为、行政处罚等。
–执法措施的依据和合法性得到充分证明。
5.执法决定
–案卷中包含行政执法决定书或告知书，明确了被处罚人的权利义务和申诉途径。
6.审批备案
–案卷中的执法行为符合法律规定的审批和备案要求。
7.卷内整理
–案卷内文件按照时间顺序进行整理，并有明确的目录和页码。
8.表述规范
–案卷文书表述清晰、准确，语言规范，符合法律和行政规章的要求。
9.存储和保存
–案卷的存储和保存符合行政档案管理的规定要求，确保案卷完整可查。
结论
•行政执法案卷评查标准是评价行政执法工作质量的重要依据。
•评查标准的有效运用可以提高行政执法工作的规范性和透明度。
（以上仅为示例，具体的行政执法案卷评查标准可以根据实际需要进行补充和修改）。
《深圳市行政执法案卷评查标准》(2023年版)
深圳市行政执法案卷评查标准（2023年版）一、前言1. 行政执法案卷评查标准的制定是为了规范和提高深圳市行政执法工作的质量和效率，保障行政执法案卷的合法、规范和真实性。
2. 本标准适用于深圳市各级各类行政执法机关对行政执法案件及相关行政行为所形成的案卷的评查工作。
3. 案卷评查是一项重要的监督和管理措施，通过对行政执法案卷的评查，可以发现和纠正行政执法工作中的不正之处，同时也可以及时总结和推广行政执法工作的好经验、好做法。
二、评查标准的主要内容1. 案卷编号案卷编号应当规范、完整、清晰，且应当与案卷的内容相符，以便于查询和管理。
2. 案卷材料整理（1）案卷材料要求整齐清晰，书写工整，不得有涂改、污损等情况。
（2）案卷内各类材料须按照规定的顺序整理，例如立案审批表、调查取证材料、听证笔录、行政处罚决定书等，必须按顺序排列完整。
3. 案卷摘要每份案卷均应有一份摘要，对案卷的基本情况、经过及处理结果进行简要概括，以方便查阅。
4. 案卷存档（1）案卷必须及时存放在专门的档案室内，保管完好，不得随意外借或私自取用。
（2）案卷的存档期限，根据不同类型的案卷，分别进行规定，务必按照规定严格执行。
5. 案卷归档当案件全部结案后，必须按照规定程序对案卷进行归档，确保归档记录真实可靠，不得私自篡改。
6. 案卷借阅管理对于需要借阅的案卷，必须按照规定的程序进行申请登记，借阅过程中必须进行严格监管，借阅后必须如实登记借阅情况。
7. 案卷销毁（1）对于已归档的案卷，根据规定程序进行定期审查，对于已经过期并且不需要再保留的案卷，必须依照规定程序进行销毁。
（2）案卷销毁必须进行公示和备案等程序，确保销毁记录真实可靠。
三、评查标准的执行和监督1. 执行各级行政执法机关要严格按照本标准的要求，对行政执法案卷进行评查，确保评查工作的质量和公正。
2. 监督相关主管部门、行政执法监督部门、人大代表、政协委员、人民陪审员等各方要加强对行政执法案卷评查工作的监督，及时发现和纠正不规范的现象，保障评查工作的公正和客观。
行政检查案卷评查标准
行政检查案卷评查标准
摘要：
一、行政检查案卷评查标准概述
二、行政检查案卷评查标准的内容
1.基础标准
2.一般标准
3.评查结果
三、行政检查案卷评查标准的应用
正文：
行政检查案卷评查标准是对行政检查案卷的质量和合法性进行评估的标准，旨在规范行政检查行为，提高行政执法质量和效率。
本文将对行政检查案卷评查标准进行概述和分析。
一、行政检查案卷评查标准概述
行政检查案卷评查标准主要包括基础标准和一般标准。
基础标准主要评估行政检查案卷的基本质量和合法性，包括主体资格、文书格式、事实清楚等方面。
一般标准则根据行政处罚的具体内容和过程，对行政检查案卷的调查取证、审查决定、执行等环节进行评价。
二、行政检查案卷评查标准的内容
1.基础标准：基础标准主要评估行政检查案卷的基本质量和合法性，包括以下几个方面：
- 主体资格：检查主体是否具备执法资格，是否有超越权限的行为；
- 文书格式：文书是否符合规定的格式，内容是否完整，签字盖章是否齐全；
- 事实清楚：案卷中事实是否清楚，证据是否确凿，引用法律法规是否准确。
河南省行政执法案卷评查标准(试行)
5.符合听证条件，当事人要求听证的，依法举行听证。
当事人要求听证，无法定理由不依法组织听证的，扣100分。
6.行政处罚决定经过行政机关负责人批准；情节复杂或者重大违法行为给予较重行政处罚的，行政机关的负责人应当集体讨论决定；重大行政处罚案件应当经过法制审核；依法应由上一级行政机关批准或决定的行政处罚案件，必须上报。
9.依法执行完毕。
擅自更改执行处罚决定书规定的处罚种类和幅度的，扣100分。
罚没收入未依法缴入国库的，扣100分。
罚没物品未依法处理的，扣100分。
行政处罚机关未依法强制执行的，扣100分。
10.依法予以结案。
未经行政机关负责人批准，擅自结案的，扣100分。
当事人违法行为未纠正的，扣100分。
11.依法应当移送公安机关或其他行政机关处理的案件，应当及时移送。
依法应当移送公安机关或其他行政机关处理的案件，未依法及时移送的，扣100分。
一般标准
序号
评查项目
分值
评 查 标 准
评 分 要 求
1
立案
10
1.有案件来源，即注明案件是来自现场检查、举报、交办还是移送等内容。（2分）
案件来源不明确的，扣2分。
案件来源为现场检查、交办、移送但卷中无相关材料记载的，扣2分。
案件来源为举报投诉但卷中无相关文书的，扣2分。
2.案情记录（案件简要情况）规范。（1分）
无案情记录（案件简要情况）的，扣1分。
案情记录（案件简要情况）不规范的，扣1分。
3.注明立案的法律依据。（2分）
引用法律依据未具体明确到条、款、项的，扣2分。
引用法律、法规、规章的名称填写不规范、不完整的，扣1分。
行政执法案卷评查内容和标准
查听证告知文书：无告知书的，或未告知申请听证的法定期限，扣1分；未告知拟作出的行政许可决定意见和相关依据，无听证告知文书送达回证的，分别扣0.5分。
2
申请人、利害关系人在被告知听证权利之日起5日内提出听证申请的，行政机关应当在20日内组织听证，并在听证7日前通知听证的时间、地点，必要时予以公告。听证通知（公告）应当包括举行听证的时间、地点；听证的事项名称、听证的依据、举行听证的行政机关、听证主持人。
调查（检查）笔录缺项或者书写不规范的，扣2分。
分类
(分值)
序号
评查内容
评分方法及标准
扣
变
更
与
延
续
（5分）
1
被许可人要求变更行政许可事项，符合法定条件、标准的，行政机关应当依法办理变更手续。准予（不予）变更行政许可决定书应包含：被许可人基本情况、申请变更的时间、具体事项、依据；审查情况；准予（不予）变更许可的决定内容；行政机关印章、日期。
查准予（不予）变更行政许可决定书：无决定书的扣2分；决定书基本情况不清、缺申请变更的时间、具体事项、依据，缺审查情况，行政机关印章、日期分别扣0.5分。
6
法制机构的意见，行政机关负责人审批意见及亲笔签名。
无法制机构意见、行政机关负责人审批意见及亲笔签名的，每项扣1分。
7
立案时间。
无立案时间的，扣1分。
调
查
取
证
（40）
1
调查规范：调查人员不得少于2人，向当事人出示有效执法证件。案卷中有两名以上执法人员共同执法的文书记载或者在卷内调查取证笔录文书中有两名以上执法人员的亲笔签名，并标注行政执法证件号。有回避情况的应如实记录。
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行政执法案卷评查标准
一、目的
本标准旨在规范行政执法案卷评查工作，提高行政执法质量和水平，保障公民、法人和其他组织的合法权益。
二、范围
本标准适用于各级行政执法机关对行政执法案卷的评查工作。
三、评查标准
1. 执法主体合规性
（1）执法主体具有法定职权，符合法律法规的规定。
（2）执法人员具备法定资格，持证上岗。
（3）无越权执法的情况。
2. 事实认定准确性
（1）事实清楚，证据充分，符合法律法规的规定。
（2）证据种类合法，取证程序合规。
（3）关键事实无争议。
3. 法律适用准确性
（1）适用的法律法规准确，无歧义。
（2）引用法律法规条款符合逻辑，无矛盾。
（3）法律文书制作规范，无错误。
4. 执法程序合法性
（1）执法程序符合法律法规的规定，无违法情形。
（2）行政执法决定合法、合理、适当。
（3）执法文书齐全，填写规范。
5. 执法文书规范性
（1）执法文书格式统一，内容完整、准确。
（2）执法文书语言规范、简明扼要。
（3）执法文书无错别字、语法错误等问题。
6. 案卷整理规范性
（1）案卷材料齐全，分类清晰。
（2）案卷材料整理有序，易于查找。
（3）案卷材料符合档案管理要求。
7. 执法效果与社会影响
（1）行政执法决定得到有效执行，达到预期效果。
（2）行政执法工作得到社会认可和好评。
（3）行政执法工作对经济社会发展有积极贡献。
四、评查方法与程序
1. 评查方法：采用综合评查法、比较分析法、案例分析法等多种方法进行评查。
评查过程中要结合实际情况，灵活运用各种方法，确保评查结果客观、准确。
2. 评查程序：按照以下步骤进行：
（1）制定评查方案：根据实际情况制定详细的评查方案，包括评查目的、范围、标准、方法等。
方案要明确具体要求和操作流程。
（2）成立评查组：根据评查任务和实际情况成立专门的评查组，确定评查人员和分工。
评查组成员要具备相关领域专业知识和经验，能够胜任评查工作。
（3）开展现场评查：按照评查方案要求，对被评查单位或案件进行现场评查。
评查过程中要与被评查单位或案件负责人进行沟通交流，了解情况并核实问题。
同时要做好现场记录和证据收集工作。
（4）形成评查报告：根据现场评查情况和收集的证据，撰写评查报告。
报告要客观公正地评价被评查单位或案件的优劣表现，并提出改进意见和建议。
同时要对评查结果进行分类汇总和分析总结，为今后工作提供参考和借鉴。
五、奖惩措施及建议措施改进建议在评查过程中发现的优秀案卷，可
以予以表彰或奖励对于不符合标准的案卷需进行整改，要求重新审核对于严重不符合标准的案卷可以予以通报批评，或追究相关人员的责任为了更好地推进案卷评查工作提高，行政执法质量和水平建议采取以下措施：
建立完善的案卷管理制度明确案卷管理责任人，加强对行政执法人员的培训和教育提高其法律素养和专业水平，定期开展案卷自查和互查工作及时发现问题并整改加强对案卷评查工作，监督和指导建立健全奖惩机制激励先进督促后进不断提升行政执法工作，社会形象和社会影响力完善相关法律法规和制度规定，为案卷评查工作提供更加有力的法律保障。
总之案卷评查工作是行政执法工作中的重要环节，通过科学合理的评查方法和程序，能够有效地提高行政执法质量和水平，保障公民法人和其他组织的合法权益，促进社会和谐稳定发展。