开户风险测评建议答案
黄金开户风险测评问题答案
1、Au(T+D) 的交易单位为1000 克/ 手2、个人客户可入金时间为交易日全天（每日16:00 至20:00 除外）3、个人客户可出金时间为交易日的9:00 至15:30 ，晚上只能入金不能出金，做交易的部分T+1 才能出金4、我国交易市场有8 个交易所，股票有上海、深圳证券交易所，黄金有上海黄金交易所，期货有四个交易所分别是上海、郑州、大连、中国金融期货交易所，其中上海期货交易所做期货黄金贵金属类，郑州做农副产品，大连做矿产类，中国金融做股指期货类5、黄金TD 中的T 代表时间、D 代表延期，就是可以一直持有，没有交割日期6、相比于实物黄金、银行纸黄金、黄金期货，上海黄金交易所AU （T+D ）的风险最高7、上海黄金交易所交易时间是晚上20 点-凌晨 2 点30，白天是9 点- 下午15 点30,集合竞价时间是每天晚上19:50-19:598、收盘价和结算价要15 点30 收盘以后才能看到9、黄金交易采用保证金制度，黄金为9% 的保证金，例如一标准手黄金Au(T+D) 原价约30W ，现在乘以9%的保证金只需要2.7W 左右就可以买一手，减少资金的使用量10、Ag(T+D) 的交易单位为1000 克/ 手，mAu(T+D) 的交易单位为100 克/ 手，黄金TD 的报价单位是：元/ 克，国际金的报价单位是：美元/ 盎司（克和盎司都是重量单位， 1 盎司黄金为31.1035 克）11、上海黄金交易所的延期交易合约包括Au （T+D ）、mAu（T+D ）12、上海黄金交易所竞价交易合约分为现货实盘合约、现货即期合约、现货延期交收合约及其他衍生品合约13、Au(T+N1) 的延期费支付日为每年的 6 月15 日14、强制平仓的价格通过市场交易形成或根据交易所规定形成15、我国的黄金交易市场包括上海黄金交易所和上海期货交易所16、Au(T+D) 的每日价格最大波动限制为不超过上一交易日结算价的±5%17、上海黄金交易所风险管理措施包括：保证金制度、涨跌停板制度、延期补偿费制度、超期费制度、强行平仓制度、风险警示制度、异常交易监控制度、限仓制度、交易限额制度、大户报告制度等18、黄金价格一般和美元价格一般呈负相关19、现货延期交收合约包括Au(T+D) 、mAu(T+D) 、Au(T+N1) 、Au(T+N2) 、Ag(T+D)20、延期交易的结算价为某延期合约整个交易日的成交价格按照成交量的加权平均价21、在保证金账户出现保证金不足情况时，客户应该及时采取自行平仓或通过入金功能将资金转入保证金账户的措施单位是：美元/ 盎司（克和盎司都是重量单位， 1 盎司黄金为31.1035 克）11、上海黄金交易所的延期交易合约包括Au （T+D ）、mAu（T+D ）12、上海黄金交易所竞价交易合约分为现货实盘合约、现货即期合约、现货延期交收合约及其他衍生品合约13、Au(T+N1) 的延期费支付日为每年的 6 月15 日14、强制平仓的价格通过市场交易形成或根据交易所规定形成15、我国的黄金交易市场包括上海黄金交易所和上海期货交易所16、Au(T+D) 的每日价格最大波动限制为不超过上一交易日结算价的±5%17、上海黄金交易所风险管理措施包括：保证金制度、涨跌停板制度、延期补偿费制度、超期费制度、强行平仓制度、风险警示制度、异常交易监控制度、限仓制度、交易限额制度、大户报告制度等18、黄金价格一般和美元价格一般呈负相关19、现货延期交收合约包括Au(T+D) 、mAu(T+D) 、Au(T+N1) 、Au(T+N2) 、Ag(T+D)20、延期交易的结算价为某延期合约整个交易日的成交价格按照成交量的加权平均价21、在保证金账户出现保证金不足情况时，客户应该及时采取自行平仓或通过入金功能将资金转入保证金账户的措施。
东方财富开户风险测评问卷内容
东方财富开户风险测评问卷内容1、以下不属于精选层股票可以使用的交易方式是。
【B]A。
竞价交易B。
场外交易C。
大宗交易D。
特定事项协议转让2、精选层股票交易可以接受投资者的申报类型不包括【C]A。
限价申报B。
本方最优市价申报C。
定价申报D。
最优五档即时成交剩余撤销3、以下关于精选层股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是【A]A。
精选层股票竞价交易实行20%的涨跌幅限制B。
连续竞价成交首日不设涨跌幅限制C。
精选层股票成交首日后，自次一交易日起设置涨跌幅限制D。
价格涨跌幅以内的申报为有效申报，超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报4、精选层限价申报应当符合的条件，以下表述不正确的是。
【B]A。
买入申报价格不高于买入基准价格的105%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位（以孰高为准）B。
买入申报价格不高于买入基准价格的110%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位（以孰高为准）C。
卖出申报价格不低于卖出基准价格的95%或卖出基准价格以下十个最小价格变动单位（以孰低为准）D。
买入基准价格为当前卖方最优价格，卖方无报价时，买入基准价为当前买方最优价格5、关于精选层股票临时停牌表述错误的是。
【D]A。
盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过30%或60%的，实施盘中临时停牌B。
临时停牌期间投资者可以申报和撤销申报C。
临时停牌仅适用于无价格涨跌幅的精选层股票D。
单次临时停牌持续时间为15分钟6、精选层股票不再符合维持标准的，可能被调整出精选层。
【A]A。
正确B。
错误7、基础层和创新层股票盘中交易方式，表述正确的是。
【A]A。
可以采取集合竞价交易方式B。
可以采取连续竞价交易方式C。
挂牌公司不得自主选择股票盘中交易方式D。
采取做市交易方式的股票至少有1家做市商为其做市9、创新层集合竞价股票每个交易日集中撮合5次【B]A。
正确B。
错误9、创新层集合竞价股票集中撮合前3分钟不可撤销申报。
港股通开户测评答案
港股通开户测评答案港股通是投资者在内地开立A股账户后，可通过该账户购买香港交易所上市的港股的一项业务。
这一业务的推出实际上为投资者提供了更多的选择，使得他们可以通过一个账户来投资两个市场，进一步促进了内地与香港资本市场的互联互通。
港股通开户测评，作为投资者进行投资之前必须要完成的程序，对于其了解程度以及能够满足各方面的需求至关重要。
以下是关于港股通开户测评的一些常见问题及解答。
一、港股通开户的基本要求有哪些？港股通开户的基本要求包括：持有有效的身份证明文件，如居民身份证、临时身份证等；具备银行借记卡或储蓄卡；年满18周岁，具有完全民事行为能力等。
二、港股通开户的流程是怎样的？港股通开户的流程通常包括以下几个步骤：1.选择开户券商：根据个人需求和喜好选择一家合适的券商开立港股通账户。
2.填写开户资料：根据券商的要求填写开户申请表，并提供相关身份证明文件以及银行卡信息等。
3.提交申请材料：将填写完整的开户申请材料以及相关身份证明文件等提交给券商。
4.审核开户申请：券商会对提交的开户申请进行审核，可能会要求投资者提供补充材料或进行补充身份验证。
5.开户完成：通过审核后，券商将会通知投资者开户成功，并提供相应的账户信息供投资者使用。
三、港股通开户过程中需要注意哪些问题？1.选择正规的券商：在开户前要选择一家正规的券商，避免选择不良渠道，以确保资金安全。
2.了解佣金费用：应该了解券商的佣金费用及相关服务费用，避免因为费用问题产生纠纷。
3.明确交易规则：在开户前应该了解港股通的基本交易规则，如交易时间、港股通的购买限制等，以便更好地进行后续的投资活动。
四、如何选择合适的券商进行港股通开户？在选择合适的券商进行港股通开户时，可以考虑以下几个因素：1.公司信誉和实力：选择具备良好信誉和较强实力的券商，以确保投资者的资金安全。
2.费用和佣金：了解券商的费用水平和佣金费率，选择适合自己风险承受能力的券商。
3.交易平台和工具：选择有良好交易平台和实用的交易工具的券商，以方便投资者的操作和管理。
2017年开户风险测评建议答案
附件6：投资者风险承受能力问卷（适用于自然人客户）客户姓名：资金账号：本问卷旨在了解您可承受的风险程度等情况，借此协助您选择合适的产品或服务类别，以符合您的风险承受能力。
风险承受能力评估是本公司向投资者履行适当性职责的一个环节，其目的是使本公司所提供的产品或服务与您的风险承受能力等级相匹配。
本公司特别提醒您：本公司向投资者履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代您自己的投资判断，也不会降低产品或服务的固有风险。
同时，与产品或服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由您自行承担。
本公司提示您：本公司根据您提供的信息对您进行风险承受能力评估，开展适当性工作。
您应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。
风险承受能力评级结果将影响您可参与的投资品种，具体可参考如下：本公司建议：当您的各项状况发生重大变化时，需对您所投资的产品及时进行重新审视，以确保您的投资决定与您可承受的投资风险程度等实际情况一致。
本公司在此承诺，对于您在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。
除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及您的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。
一、财务状况1.您的主要收入来源是：(A)A.工资、劳务报酬B.生产经营所得C.利息、股息、转让证券等金融性资产收入D.出租、出售房地产等非金融性资产收入E.无固定收入，或者个人或家庭人均收入低于当地城乡居民最低生活保障标准2.最近您家庭预计进行证券投资的资金占家庭现有总资产(不含自住、自用房产及汽车等固定资产)的比例是：(D)A．70%以上B．50%-70%C．30%－50%D．10%－30%E．10%以下3.您是否有尚未清偿的数额较大的债务，如有，其性质是：（A）A.没有B.有，住房抵押贷款等长期定额债务C.有，信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务D.有，亲朋之间借款4.您可用于投资的资产数额（包括金融资产和不动产）为：（C）A. 不超过50万元人民币B. 50万-300万元（不含）人民币C. 300万-1000万元（不含）人民币D. 1000万元人民币以上二、投资知识5.以下描述中何种符合您的实际情况：(A)A. 现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资相关的工作超过两年B. 已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位C. 取得证券从业资格、期货从业资格、注册会计师证书（CPA）或注册金融分析师证书（CFA）中的一项及以上D. 我不符合以上任何一项描述三、投资经验6.您的投资经验可以被概括为：(D)A．有限：除银行活期账户和定期存款外，我基本没有其他投资经验或者证券期货投资知识B．一般：除银行活期账户和定期存款外，我购买过基金、保险等理财产品，但还需要进一步的指导C．丰富：我是一位有经验的投资者，参与过股票、基金等产品的交易，并倾向于自己做出投资决策D．非常丰富：我是一位非常有经验的投资者，参与过权证、期货或创业板等高风险产品的交易7.有一位投资者一个月内做了15笔交易（同一品种买卖各一次算一笔），您认为这样的交易频率：(D)A. 太高了B. 偏高C. 正常D. 偏低8.过去一年时间内，您购买的不同产品或接受的不同服务（含同一类型的不同产品或服务）的数量是：（D）A.5个以下B.6至10个C.11至15个D.16个以上9.以下金融产品或服务，您投资经验在两年以上的有：（ABCDE）A.银行存款等B.债券、货币市场基金、债券型基金或其它固定收益类产品等C.股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种等D.期货、融资融券E.复杂金融产品、其他产品或服务（注：本题可多选，但评分以其中最高分值选项为准。
黄金开户风险测评问题答案
1、Au(T+D)的交易单位为1000克/手2、个人客户可入金时间为交易日全天（每日16:00至20:00除外）3、个人客户可出金时间为交易日的9:00至15:30，晚上只能入金不能出金，做交易的部分T+1才能出金4、我国交易市场有8个交易所，股票有上海、深圳证券交易所，黄金有上海黄金交易所，期货有四个交易所分别是上海、郑州、大连、中国金融期货交易所，其中上海期货交易所做期货黄金贵金属类，郑州做农副产品，大连做矿产类，中国金融做股指期货类5、黄金TD中的T代表时间、D代表延期，就是可以一直持有，没有交割日期6、相比于实物黄金、银行纸黄金、黄金期货，上海黄金交易所AU（T+D）的风险最高7、上海黄金交易所交易时间是晚上20点-凌晨2点30，白天是9点-下午15点30,集合竞价时间是每天晚上19:50-19:598、收盘价和结算价要15点30收盘以后才能看到9、黄金交易采用保证金制度，黄金为9%的保证金，例如一标准手黄金Au(T+D)原价约30W，现在乘以9%的保证金只需要2.7W左右就可以买一手，减少资金的使用量10、Ag(T+D)的交易单位为1000克/手，mAu(T+D)的交易单位为100克/手，黄金TD的报价单位是：元/克，国际金的报价单位是：美元/盎司（克和盎司都是重量单位，1盎司黄金为31.1035克）11、上海黄金交易所的延期交易合约包括Au（T+D）、mAu （T+D）12、上海黄金交易所竞价交易合约分为现货实盘合约、现货即期合约、现货延期交收合约及其他衍生品合约13、Au(T+N1)的延期费支付日为每年的6月15日14、强制平仓的价格通过市场交易形成或根据交易所规定形成15、我国的黄金交易市场包括上海黄金交易所和上海期货交易所16、Au(T+D)的每日价格最大波动限制为不超过上一交易日结算价的±5%17、上海黄金交易所风险管理措施包括：保证金制度、涨跌停板制度、延期补偿费制度、超期费制度、强行平仓制度、风险警示制度、异常交易监控制度、限仓制度、交易限额制度、大户报告制度等18、黄金价格一般和美元价格一般呈负相关19、现货延期交收合约包括Au(T+D)、mAu(T+D)、Au(T+N1)、Au(T+N2)、Ag(T+D)20、延期交易的结算价为某延期合约整个交易日的成交价格按照成交量的加权平均价21、在保证金账户出现保证金不足情况时，客户应该及时采取自行平仓或通过入金功能将资金转入保证金账户的措施22、延期补偿费的支付方向分为：当交货申报量小于收货申报量时，空头持仓向多头持仓支付延期费；当交货申报量大于收货申报量时，多头持仓向空头持仓付延期费；当交货申报量等于收货申报量时，不发生延期费支付。
黄金开户风险测评问题答案
1、Au(T+D)的交易单位为1000克/手2、个人客户可入金时间为交易日全天（每日16:00至20:00除外）3、个人客户可出金时间为交易日的9:00至15:30，晚上只能入金不能出金，做交易的部分T+1才能出金4、我国交易市场有8个交易所，股票有上海、深圳证券交易所，黄金有上海黄金交易所，期货有四个交易所分别是上海、郑州、大连、中国金融期货交易所，其中上海期货交易所做期货黄金贵金属类，郑州做农副产品，大连做矿产类，中国金融做股指期货类5、黄金TD中的T代表时间、D代表延期，就是可以一直持有，没有交割日期6、相比于实物黄金、银行纸黄金、黄金期货，上海黄金交易所AU（T+D）的风险最高7、上海黄金交易所交易时间是晚上20点-凌晨2点30，白天是9点-下午15点30,集合竞价时间是每天晚上19:50-19:598、收盘价和结算价要15点30收盘以后才能看到9、黄金交易采用保证金制度，黄金为9%的保证金，例如一标准手黄金Au(T+D)原价约30W，现在乘以9%的保证金只需要2.7W左右就可以买一手，减少资金的使用量10、Ag(T+D)的交易单位为1000克/手，mAu(T+D)的交易单位为100克/手，黄金TD的报价单位是：元/克，国际金的报价单位是：美元/盎司（克和盎司都是重量单位，1盎司黄金为31.1035克）11、上海黄金交易所的延期交易合约包括Au（T+D）、mAu （T+D）12、上海黄金交易所竞价交易合约分为现货实盘合约、现货即期合约、现货延期交收合约及其他衍生品合约13、Au(T+N1)的延期费支付日为每年的6月15日14、强制平仓的价格通过市场交易形成或根据交易所规定形成15、我国的黄金交易市场包括上海黄金交易所和上海期货交易所16、Au(T+D)的每日价格最大波动限制为不超过上一交易日结算价的±5%17、上海黄金交易所风险管理措施包括：保证金制度、涨跌停板制度、延期补偿费制度、超期费制度、强行平仓制度、风险警示制度、异常交易监控制度、限仓制度、交易限额制度、大户报告制度等18、黄金价格一般和美元价格一般呈负相关19、现货延期交收合约包括Au(T+D)、mAu(T+D)、Au(T+N1)、Au(T+N2)、Ag(T+D)20、延期交易的结算价为某延期合约整个交易日的成交价格按照成交量的加权平均价21、在保证金账户出现保证金不足情况时，客户应该及时采取自行平仓或通过入金功能将资金转入保证金账户的措施22、延期补偿费的支付方向分为：当交货申报量小于收货申报量时，空头持仓向多头持仓支付延期费；当交货申报量大于收货申报量时，多头持仓向空头持仓付延期费；当交货申报量等于收货申报量时，不发生延期费支付。
东方财富开户风险测评答案
东方财富开户风险测评答案1、以下不属于精选层股票可以使用的交易方式是。
【B]A.竞价交易B.场外交易C.大宗交易D.特定事项协议转让2、精选层股票交易可以接受投资者的申报类型不包括【C]A.限价申报B.本方最优市价申报C.定价申报D.最优五档即时成交剩余撤销3、以下关于精选层股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是【A]A.精选层股票竞价交易实行20%的涨跌幅限制B.连续竞价成交首日不设涨跌幅限制C.精选层股票成交首日后，自次一交易日起设置涨跌幅限制D.价格涨跌幅以内的申报为有效申报，超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报4、精选层限价申报应当符合的条件，以下表述不正确的是。
【B]A.买入申报价格不高于买入基准价格的105%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位（以孰高为准）B.买入申报价格不高于买入基准价格的110%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位（以孰高为准）C.卖出申报价格不低于卖出基准价格的95%或卖出基准价格以下十个最小价格变动单位（以孰低为准）D.买入基准价格为当前卖方最优价格，卖方无报价时，买入基准价为当前买方最优价格5、关于精选层股票临时停牌表述错误的是。
【D]A.盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过30%或60%的，实施盘中临时停牌B.临时停牌期间投资者可以申报和撤销申报C.临时停牌仅适用于无价格涨跌幅的精选层股票D.单次临时停牌持续时间为15分钟6、精选层股票不再符合维持标准的，可能被调整出精选层。
【A]A.正确B.错误7、基础层和创新层股票盘中交易方式，表述正确的是。
【A]A.可以采取集合竞价交易方式B.可以采取连续竞价交易方式C.挂牌公司不得自主选择股票盘中交易方式D.采取做市交易方式的股票至少有1家做市商为其做市9、创新层集合竞价股票每个交易日集中撮合5次【B]A.正确B.错误9、创新层集合竞价股票集中撮合前3分钟不可撤销申报。
中信建投账户贵金属开户风险承受等级C5评测过关答案
B. iAu100g
C. Au（T+D）
d . PGCLeabharlann 0g答案【ABD】15.【单选题】关于现货延期交收合约与期货合约的区别,错误的是:
A.交易的对象都是标准化合约
B.都是以保证金方式进行交易
C.都存在亏损且亏损大于投资本金的风险
D.都有合约到期日
答案【D】
16【单选题】现货延期交收合约采用保证金形式进行交易,放大收益的同时也会放大亏损。以下关于亏损描述正确的是:
B.出库溢短差重量金额=出库溢短差重量×出库日该现货实盘合约收盘价
C.延期补偿费二持仓量×当日结算价×延期补偿费率×收付数量
D．运保费=运保费军×标准重量
答案【B】
9.【多选题】接近节假日,投资者应特别关注哪些问题?
A.关注交易所、我公司在宫网发送的通知
B.在自身风险承受范围内,合理控制合约仓位,同时关注交易资金账户余额,确保资金充足,理性谨慎投资,防范风险
答案【AB】
B.两个合约在交收月保证金比例不会调整
C.两个合约对应的标的物都是黄金
D.两个合约除交收日外,无延期补偿费
答案【B】
19.【单选题】以下关于Au(T+N1)合约和AU(TN2)公约描述錯误的是:
A. AuT+N1)合约交收日为6月15日, AuT+N2合约交收日为12月15日:遇节假日提前到前一交易日
D.通过自买自卖或频繁撤单等方式达到影响市场价格的目的
答案【A】
4,【单选题】关于收盘价、结算价的描述,错误的是:
A.收盘价是某合约当日最后五笔成交的加权平均价
B.收盘价是现货延期交收合约下一交易日涨跌停幅度的基准
C.结算价是现货延期交收合约下一交易日涨跌停幅度的基准
TD开户风险评估题目及答案
1 我国的黄金交易市场包括（A ）A 上海黄金交易所和上海期货交易所B 上海黄金交易所和中国金融期货交易所C 大连商品交易所和上海华通铂银交易市场D 郑州商品交易所和上海金银交易所2 2008年国内黄金的最高价格约为（B ）A 2240元/克B 224元/克C 22.4元/克D 2.24元/克3 我国2008年黄金产量为多少吨（C ）A 2.76吨B 27.6吨C 276吨D 2760吨4 以下哪种黄金投资方式风险最高（D ）A 银行纸黄金B 实物金条C 上海黄金交易所AU（T+D）D 黄金期货5 一盎司黄金为多少克（B ）A 28.2921B 31.1035C 17.8526D 56.23476 黄金价格一般和美元价格一般呈（B ）相关A 正相关B 负相关C 有时相关，有时不相关D 不相关7 上海黄金交易所夜市时间是（D ）A 20：00-21：00B 19：00-19：30C 23：40-1：20D 20：50-2：308 AU（T+D）的交易单位为（B ）A 500克/手B 1000克/手C 1500克/手D 2000克/手9 AU（T+D）的保证金为合约价值的（C ）A 1%B 2%C 20%D 50%10 AU（T+N1）的延期费率为（A ）A 1%B 2%C 5%D 10%11 AU（T+D）的每日价格最大波动限制（C ）A 不超过上一交易日结算价的±0.7%B 不超过上一交易日结算价的±1.7%C 不超过上一交易日结算价的±7%D 不超过上一交易日结算价的±70%12 AU（T+D）的违约金比例（D ）A 合约价值的0.8%B 合约价值的1.8%C 合约价值的8.8%D 合约价值的8%13 上海黄金交易所的延期交易合约包括（A ）A Au（T+D）、Au（T+N1）、Au（T+N2）和Ag（T+D）B Au（T+D）、和Pt（T+D）C Ag（T+D）、Ag（T+N1）、Ag（T+N2）和Au（T+D）D Pt （T+D）、Pt（T+N1）、Pt（T+N2）和Ag（T+D）14 AU（T+N1）的延期费支付日（B ）A 自然日逐日收付B 单数月份的最后一个交易日C 双数月份的最后一个交易日D 每月的最后一个交易日15 延期交易的结算价为（C ）A 每日开盘价B 每日收盘价C 某延期合约整个交易日的成交价格按照成交量的加权平均价D 以上都不是16 您就职的单位属于( D )A 金融投资行业B 金属矿业或加工业C 经济金融相关的国家机关D 其他17 您的家庭年收入( C )A 5万元以下B 5-20万元C 20-50万元D 50万元以上18 您的学历( C )A 初中及以下B 高中C 本科D 硕士及以上19 您的年龄( B )A 18-30B 31-40C 41-50D 51-60E 61以上20 您的职位( B )A 普通员工B 中层管理C 高层管理D 离退休21 您的投资目的( C )A 保本就行B 有点收益就行C 获取较大收益D 获取最大收益22 您可容忍的亏损比例( D )A 0B 0~10%C 10%~20%D 20%~30%E 40%以上23 您曾经投资过的最高风险的产品( D )A 国债/货币型基金/银行存款B 金融机构理财产品C 外汇/黄金买卖 D股票/黄金Au(T+D)/ 期货24 您对黄金交易的了解程度( C )A 并不了解B 了解一些C 比较熟悉D 非常专业25 您将来的收入来源会如何变动( B )A 非常稳定，不出意外，每年增长10%应该不成问题B 稳定，相信每年能略有增长C 还算稳定，增长就不敢奢望了D 不够稳定。
中国银河证券风险测评积极型答案
中国银河证券风险测评积极型答案
1.个人投资者开通北交所应当满足以下哪些准入条件？
答案：50万元；24个月以上。
2.北交所设置较宽的涨跌幅，首次公开发行上市的股票，上市后的几个交易日不设价格涨跌幅，其后涨跌幅为？
答案：首；30%
3.北交所单笔申报数量应当不低于多少股，且不超过多少股？
答案：100；100万
4.北交所股票交易数量单笔申报数量不低于多少万股，或者交易金额不低于多少元人民币的，可以采用大宗交易方式。
答案：10；100万
5.北交所股票交易中，投资者可将数量不足100股的股票分多次卖出。
答案：错误
6.当盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到超过多少时，盘中临时停牌10分钟。
答案：30%；60%
7.以下哪些情况不属于可能影响证卷交易价格或者证券成交量的异常交易行为？
答案：将持有的股票分批次在多个交易日不同时间段卖出。
8.以下关于北交所对上市公司的说法不正确的是？
答案：停复牌管理更加宽松。
9.以下关于北交所的说法错误的是？
答案：在连续竞价阶段采用限价申报方式的，买入申报价格可高于买入基准价格的105%。
10.不属于北交所股票可以使用的交易方式是什么？
答案：场外交易。
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附件6：投资者风险承受能力问卷（适用于自然人客户）客户姓名：资金账号：本问卷旨在了解您可承受的风险程度等情况，借此协助您选择合适的产品或服务类别，以符合您的风险承受能力。
风险承受能力评估是本公司向投资者履行适当性职责的一个环节，其目的是使本公司所提供的产品或服务与您的风险承受能力等级相匹配。
本公司特别提醒您：本公司向投资者履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代您自己的投资判断，也不会降低产品或服务的固有风险。
同时，与产品或服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由您自行承担。
本公司提示您：本公司根据您提供的信息对您进行风险承受能力评估，开展适当性工作。
您应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。
风险承受能力评级结果将影响您可参与的投资品种，具体可参考如下：本公司建议：当您的各项状况发生重大变化时，需对您所投资的产品及时进行重新审视，以确保您的投资决定与您可承受的投资风险程度等实际情况一致。
本公司在此承诺，对于您在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。
除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及您的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。
一、财务状况1.您的主要收入来源是：(A)A.工资、劳务报酬B.生产经营所得C.利息、股息、转让证券等金融性资产收入D.出租、出售房地产等非金融性资产收入E.无固定收入，或者个人或家庭人均收入低于当地城乡居民最低生活保障标准2.最近您家庭预计进行证券投资的资金占家庭现有总资产(不含自住、自用房产及汽车等固定资产)的比例是：(D)A．70%以上B．50%-70%C．30%－50%D．10%－30%E．10%以下3.您是否有尚未清偿的数额较大的债务，如有，其性质是：（A）A.没有B.有，住房抵押贷款等长期定额债务C.有，信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务D.有，亲朋之间借款4.您可用于投资的资产数额（包括金融资产和不动产）为：（C）A. 不超过50万元人民币B. 50万-300万元（不含）人民币C. 300万-1000万元（不含）人民币D. 1000万元人民币以上二、投资知识5.以下描述中何种符合您的实际情况：(A)A. 现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资相关的工作超过两年B. 已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位C. 取得证券从业资格、期货从业资格、注册会计师证书（CPA）或注册金融分析师证书（CFA）中的一项及以上D. 我不符合以上任何一项描述三、投资经验6.您的投资经验可以被概括为：(D)A．有限：除银行活期账户和定期存款外，我基本没有其他投资经验或者证券期货投资知识B．一般：除银行活期账户和定期存款外，我购买过基金、保险等理财产品，但还需要进一步的指导C．丰富：我是一位有经验的投资者，参与过股票、基金等产品的交易，并倾向于自己做出投资决策D．非常丰富：我是一位非常有经验的投资者，参与过权证、期货或创业板等高风险产品的交易7.有一位投资者一个月内做了15笔交易（同一品种买卖各一次算一笔），您认为这样的交易频率：(D)A. 太高了B. 偏高C. 正常D. 偏低8.过去一年时间内，您购买的不同产品或接受的不同服务（含同一类型的不同产品或服务）的数量是：（D）A.5个以下B.6至10个C.11至15个D.16个以上9.以下金融产品或服务，您投资经验在两年以上的有：（ABCDE）A.银行存款等B.债券、货币市场基金、债券型基金或其它固定收益类产品等C.股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种等D.期货、融资融券E.复杂金融产品、其他产品或服务（注：本题可多选，但评分以其中最高分值选项为准。
）10.如果您曾经从事过金融市场投资，在交易较为活跃的月份，平均月交易额大概是多少：（D）A. 10万元以内B. 10万元-30万元C. 30万元-100万元D. 100万元以上E. 从未从事过金融市场投资四、投资目标11.您用于证券投资的大部分资金不会用作其它用途的时间段为：（C）A．0到1年B．0到5年C．无特别要求12.您打算重点投资于哪些种类的投资品种？（ABCDE）A. 债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种B. 股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种C.期货、融资融券等D. 复杂或高风险金融产品或服务E. 其他产品或服务（注：本题可多选，但评分以其中最高分值选项为准。
）13.假设有两种不同的投资：投资A预期获得5%的收益，有可能承担非常小的损失；投资B预期获得20%的收益，但有可能面临25%甚至更高的亏损。
您将您的投资资产分配为：（E）A．全部投资于AB．大部分投资于AC．两种投资各一半D．大部分投资于BE．全部投资于B五、风险偏好14.当您进行投资时，您的首要目标是：（C）A．尽可能保证本金安全，不在乎收益率比较低B．产生一定的收益，可以承担一定的投资风险C．产生较多的收益，可以承担较大的投资风险D．实现资产大幅增长，愿意承担很大的投资风险15.您认为自己能承受的最大投资损失是多少？（B）A. 尽可能保证本金安全，没有风险容忍度或者不能承受任何损失B. 一定的投资损失C. 较大的投资损失D. 损失可能超过本金16、您打算将自己的投资回报主要用于：（A）A.改善生活B.个体生产经营或证券投资以外的投资行为C.履行扶养、抚养或赡养义务D.本人养老或医疗E.偿付债务六、其他信息17、您的年龄是：（按实际）A. 18-30岁B. 31-40岁C. 41-50岁D 51-60岁E. 超过60岁18、今后五年时间内，您的父母、配偶以及未成年子女等需负法定抚养、扶养和赡养义务的人数为：（A）A.1-2人B.3-4人C.5人以上19、您的最高学历是：（C）A.高中或以下B.大学专科C.大学本科D.硕士及以上20、您家庭的就业状况是：（A）A. 您与配偶均有稳定收入的工作B. 您与配偶其中一人有稳定收入的工作C. 您与配偶均没有稳定收入的工作或者已退休D. 未婚，但有稳定收入的工作E. 未婚，目前暂无稳定收入的工作投资者签署确认本人已经了解并愿意遵守国家有关证券市场管理的法律、法规、规章及相关业务规则，本人在此郑重承诺以上填写的内容真实、准确、完整。
若本人提供的信息发生任何重大变化，本人将及时书面通知贵公司。
投资者（签名）：签署日期：投资者风险承受能力问卷（适用于机构投资者）投资者名称：资金账号：本问卷旨在了解贵单位可承受的风险程度等情况，借此协助贵单位选择合适的产品或服务类别，以符合贵单位的风险承受能力。
风险承受能力评估是本公司向投资者履行适当性职责的一个环节，其目的是使本公司所提供的产品或服务与贵单位的风险承受能力等级相匹配。
本公司特别提醒贵单位：本公司向投资者履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代贵单位自己的投资判断，也不会降低产品或服务的固有风险。
同时，与产品或服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由贵单位自行承担。
本公司提示贵单位：本公司根据贵单位提供的信息对贵单位进行风险承受能力评估，开展适当性工作。
贵单位应当如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。
风险承受能力评级结果将影响您可参与的投资品种，具体可参考如下：本公司建议：当贵单位的各项状况发生重大变化时，需对贵单位所投资的产品及时进行重新审视，以确保贵单位的投资决定与贵单位可承受的投资风险程度等实际情况一致。
本公司在此承诺，对于贵单位在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。
除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及贵单位的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。
1、贵单位的性质：(按实际)A.国有企事业单位B.非上市民营企业C.外资企业D.上市公司2、贵单位的净资产规模为：（C）A. 500万元以下B. 500万元-2000万元C. 2000万元-1亿元D. 超过1亿元3、贵单位年营业收入为：（C）A. 500万元以下B. 500万元-2000万元C. 2000万元-1亿元D. 超过1亿元4、贵单位证券账户资产为：（C）A. 300万元以内B. 300万元-1000万元C. 1000万元-3000万元D. 超过3000万元5、贵单位是否有尚未清偿的数额较大的债务？如有，主要是：（E）A. 银行贷款B. 公司债券或企业债券C. 通过担保公司等中介机构募集的借款D. 民间借贷E. 没有数额较大的债务6、对于金融产品投资工作，贵单位打算配置怎样的人员力量：（D）A.一名兼职人员（包括负责人自行决策）B.一名专职人员C.多名兼职或专职人员，相互之间分工不明确D.多名兼职或专职人员，相互之间有明确分工7、贵单位所配置的负责金融产品投资工作的人员是否符合以下情况：（A）A.现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资相关的工作超过两年B.已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位C.取得证券从业资格、期货从业资格、注册会计师证书（CPA）或注册金融分析师证书（CFA）中的一项及以上D.本单位所配置的人员不符合以上任何一项描述8、贵单位是否建立了金融产品投资相关的管理制度：（C）A.没有。
因为要保证操作的灵活性B.已建立。
包括了分工和授权的要求，但未包括投资风险控制的规则C.已建立。
包括了分工与授权、风险控制等一系列与金融产品投资有关的规则9、贵单位的投资经验可以被概括为：（D）A．有限：除银行活期账户和定期存款外，基本没有其他投资经验B．一般：除银行活期账户和定期存款外，购买过基金、保险等理财产品，但还需要进一步的指导C．丰富：本单位具有相当投资经验，参与过股票、基金等产品的交易，并倾向于自己做出投资决策D．非常丰富：本单位对于投资非常有经验，参与过权证、期货或创业板等高风险产品的交易10、有一位投资者一个月内做了15笔交易（同一品种买卖各一次算一笔），贵单位认为这样的交易频率：（D）A. 太高了B. 偏高C. 正常D. 偏低11、过去一年时间内，您购买的不同产品或接受的不同服务（含同一类型的不同产品或服务）的数量是：（D）A.5个以下B.6至10个C.11至15个D.16个以上12、以下金融产品或服务，贵单位投资经验在两年以上的有：（ABCDE）A. 银行存款等B. 债券、货币市场基金、债券型基金或其它固定收益类产品等C .股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种D. 期货、融资融券等E. 复杂金融产品、其他产品或服务（注：本题可多选，但评分以其中最高分值选项为准。