私募基金公司所提交资料真实、准确、完整的说明书模版

私募基金公司所提交资料真实、准确、完整的说明书模版

尊敬的审核委员会:

感谢您能抽出宝贵的时间审阅我们提交的私募基金公司说明书。我们郑重声明,所提交的资料真实、准确、完整,以充分满足审核的要求。

一.基本信息

1. 公司概况:我司成立于XXXX年,总部位于XXXX,是一家经中国证监会批准的私募基金管理公司。

2. 基金产品情况:我司目前管理多只基金产品,涉及行业覆盖XXXX,旗下基金规模逐年扩大,管理规模达XXXX亿元,这证明了投资者对我们公司的信任和支持。

3. 经营理念:我们秉承“诚信经营、专业管理、及时反应、始终为客户着想”为经营理念,始终坚持以投资者利益为核心,用专业知识为客户创造价值。

二.管理团队及投资顾问

1. 管理团队:我司拥有一支高素质、经验丰富的管理团队,其中,基金经理平均有XXXX年的从业经验。他们对市场有深刻的认识与独到的见解,已经为我们公司赢得了广泛的赞誉。

2. 投资顾问:除了我们自身专业的投资团队外,我司还邀请了多位业内知名的投资顾问,他们的加入进一步提高了我们的投研能力,为客户带来了更多的投资机会。

三.基金运作情况

1. 投资策略:我司以根据宏观经济形势、行业趋势、公司基本面等综合因素,结合风险控制管理,来制定投资策略,并在基金管理过程中不断修正和完善。

2. 投资流程:我司投资决策流程完整,具体包括:数据收集- 调研分析 - 决策方案 - 实施 - 监控 - 风险控制。

3. 风险控制:风险控制是我们投资管理中的核心环节,对市场风险、企业风险、流动性风险等进行综合评估,并制定相应的应对方案,实时进行风险监控。我们具有完善的风险控制体系,并严格按照投资方案和基金合同管理,严控基金风险。

四.运营情况

1. 运营能力:我司秉承“客户至上”的原则,建立了健全的客户服务体系,包括客户关系管理、投资者权益保护、社会责任管理等各个方面。同时,我们通过不断完善产品和服务,提高风险控制和监督体系,进一步增强了我们的运营管理能力。

2. 投资者保护:对于投资者权益的保护,我们始终坚持要求自己想客户所想。我们制定了严格的投资方案和风险控制体系,将投资者的利益放在首位,力求保住并提升客户的资产价值。

五.比较优势

1. 高水平的投资管理团队、多元化的产品组合、完善的风险控制体系、卓越的运营管理力。

2. 我们立足于自身行业优势,因地制宜地开展基金产品的组合,充分利用自身资源及投资经验,优化投资组合。

3. 我司积极拓宽业务范围和渠道,不断完善投资和服务流程和标准,并注重企业形象的提升与维护。

六.结语

以上是我们公司所提交的资料真实、准确、完整的说明书,希望审核委员会对我们的资料认真查看,也希望能够得到您的充分信任。我们将继续发扬自身优势,不断追求完美,同投资者一同成长,实现共赢。

敬礼!

私募股权投资基金募集说明书

ux高新区WEFS产业基金创业投资有限公司 募资说明书 20XX年月日

摘要: 在经济发展、行业整合、政策支持、法律完善的环境下,中国本土私募股权基金正处于发展的春天。为了抓住中国经济快速发展、城市化进程加快、行业整合加速的历史性机遇,依据《公司法》的规定,szpl创业投资有限公司、ux高新创业投资有限公司、uxWEFS产业研究院有限公司共同发起成立了ux高新区WEFS产业基金创业投资有限公司,专门从事WEFS领域的创业型企业的股权投资,以充分利用我国经济快速发展所创造的投资机遇,谋求基金资产的快速增值。 WEFS技术(Printed Electronics)是采用印刷工艺制造电子产品的技术,即将电子材料配成流动性的“油墨”,并采用印刷的方式制备成电子器件与系统,凭借批量化能力与低成本特点,以及大面积、柔性化、轻薄等优势。WEFS技术已经成为一个独立于传统硅基微电子技术的新兴领域,蕴含着巨大发展机遇。 ux是全国首个布局WEFS产业的城市,目前已经成立全国首个WEFS产业研究院,并且正在建设全球第一个WEFS产业园,ux正在引领该产业的发展。 本基金募集说明书主要介绍本基金的组织形式、基金的募集与认购方式、基金的投资方案、基金的管理与退出、基金拟投资项目介绍与基金管理人等内容。

目录 第一章基金介绍 (5) 1. 基金设立背景 (5) 2. 基金设立的意义 (6) 3. 投资理念 (7) 4. 基金优势 (7) 第二章基金条款 (9) 1. 基金名称 (9) 2. 基金发起人 (9) 3. 注册地址 (9) 4. 基金类型 (9) 5. 管理公司 (9) 6. 托管银行 (9) 7. 基金规模 (9) 8. 认购期限 (9) 9. 基金份额 (9) 10. 最低认购额 (9) 11. 经营宗旨 (9) 12. 经营范围 (9) 13. 营业期限 (10) 14. 组织形式 (10) 15. 公司费用 (10) 16. 投资策略 (12) 17. 投资流程 (13) 18. 决策机制 (15) 19. 风险控制 (15) 20. 关联交易与竞业禁止 (15) 21. 投资收益分配 (16) 第三章基金管理公司 (18) 1. 管理公司简介 (18) 2. 基金管理团队 (18) 3. 管理公司优势 (18) 第四章项目储备 (20) 第五章风险提示 (21) 1. 宏观经济风险 (21) 2. 资本市场风险 (21) 3. 被投资企业道德风险 (21) 4. 无法完全控制被投资企业的风险 (21) 5. 投资项目亏损的风险 (22) 6. 专业风险 (22) 7. 无固定投资回报 (22)

私募基金募集说明书

阳光私募基金募集说明书WORD版本下载后可编辑

募集说明书 一基金基本情况 在现有经济发展、行业整合、政策支持、法律完善的环境下,我国的私募基金正处于发展阶段,为了抓住中国经济快速发展、行业整合加速的历史性机遇,充分利用我国经济快速发展所创的投资机遇,谋求基金资产的快速增值而设立此基金。 基金名称: 基金类型:结构型阳光私募基金 基金年限:2年 基金规模:1亿元人民币 基金募集方式和对象:本基金主要面向投资者定向私募 基金管理方:兴润诚(北京)投资管理有限公司 基金管理费:管理费为基金总规模的 %。 预期投资收益率:年化收益率为30%(预期投资收益率不作为最终承诺) 投资收益分配:收益的分配以每个结算年度结束后的十五日内,投资管理人应当将决定本结算年度的分配方。每个年结算年度可分配收益的 %为投资管理人所有,收益的 %按投资比例分配给投资人。

认购期限: 基金份额: 最低认购额: 二投资理念及投资计划: 产品投资理念:做市场的先觉者,为投资决策服务,不做逆产业政策的投资是成功的前提,发现价值挖掘投资标的,遵循趋势把握交易,形成独树一帜的投资体系是做好投资的必然。 产品投资计划:结构化基金,主要以投资固定收益产品为主,是一只平衡型的阳光私募基金。在产品设计中以各种金融产品及金融衍生品相结合,在股票与债券、国债、ETF基金等资产类别之间进行资产配置,在宏观与微观层面对各类资产的价值增长能力展开综合评估,对股票、债券等大类资产的风险和收益特征进行预测。其它金融衍生品合理化配置。 具体操作: 1、用40%--60%的仓位做固定收益的品种,实现年化收益率的 6%--8%。 2、用40%--60%的仓位做股票投资,当收益率增加时放大投资比例 实现现年收益率的15%--20%。 3、超势投资+短线T+0交易+固定收益品种,实现稳健安全收益, 趋势投资以大盘指数为基准,跑赢大盘10%--20%。短线投机实现年化收益率10%,固定收益产现年化8%。

股权私募基金募集说明书

目录 本文由【中文word文档库】https://www.360docs.net/doc/7619311667.html,搜集整理。中文word文档库免费提供海量教学资料、行业资料、范文模板、应用文书、考试学习和社会经济等word文档 一设立环渤海(中小科技)企业发展私募股权基金的募集说明书(2) 二设立环渤海(中小科技)企业发展私募股权基金项目投资流程图(7) 三环渤海资产管理有限公司的组织机构设置及职能说明(8)四环渤海资产管理有限公司内部控制制度(10)

一设立环渤海(中小科技)企业发展私募股权基金的 募集说明书 第一章总则 第一条为适应国家加快环渤海地区的经济结构调整、产业升级与加快滨海新区科技创新体系建设,依据《国务院关于推进天津滨海新区开发开放有关问题的意见》(国发[2006]20号)精神,结合滨海新区实际,筹备设立环渤海(中小科技)企业发展私募股权基金(以下简称环渤海私募基金)。 第二条环渤海私募基金的设立可以成为滨海新区科技投融资体系的建立和完善的试点.为推动滨海新区成为国家现代制造和研发转化基地效力,同时将影响力辐射环渤海及周边地区。 第二章环渤海私募基金的来源与组建 第三条环渤海私募股权基金主要资金来源为环渤海企业合作促进会会员的直接投资及国内外基金投资。 第四条环渤海私募基金采取合伙人公司制的组织形式(名称暂定为环渤海创业投资有限合伙企业),在滨海新区注册,注册资本金为RMB30亿元(可分期投资成立,首期为RMB3—5亿元),每一基金单位为RMB200万元,环渤海企业投资管理有限公司(筹)(参股企业委托环渤海企业合作促进会持有私募基金的股份)作为环渤海私募基金的普通合伙人、其他会员出资参股作为有限合伙人,合伙公司经营期限为15年。同时成立基金管理公司(名称暂定为环渤海资产管理有限公司),基金管理公司接受环渤海私募基金的托管并负责经营。

募集说明书(范本)(私募股权投资基金(有限合伙))

KKKKKK基金(有限合伙)募集说明书 摘要 在经济发展、行业整合、政策支持、法律完善的环境下,中国本土私募股权基金正处于发展的春天。为了抓住中国经济快速发展、城市化进程加快、行业整合加速的历史性机遇,依据《中华人民共和国合伙企业法》的规定,KKKKK基 金管理有限公司拟作为普通合伙人发起设立 KKKKK投资基金(有限合伙)(具体名称以工商登记为准,下同),专门从事创业型企业的股权投资,以充分利用我国经济快速发展所创造的投资机遇,谋求基金资产的快速增值。 基金名称:KKKKK基金(有限合伙)(以下简称“本基金”) 基金类型:有限合伙制股权投资基金 基金管理人:KKKKKK有限公司 投资方向:拟上市的优质企业、高成长的细分行业领袖、创业型企业 基金期限:5+2年 基金规模:5亿元人民币(首期募集3亿元人民币) 基金管理费:20KK?20KK年各年度年管理费为基金总规模的2%; 20KK年及以后各年度年管理费为已投资并处于投资管理状态下各项目原始投资本金总金额的2%,但某年度已经完全退出的项目,自下一年度起将不再视为处于投资管理状态。 预期投资收益率:80% (预期投资收益率不作为最终承诺) 投资收益分配:基金就其任何项目投资取得现金收入,基金管理人将在取得现金收入三十日之内尽快向各合伙人进行分配。并且,在合伙人的投资收益 率小于等于15% (优先收益”)的情况下,基金管理人不享受业绩分成;在合伙人的投资收益率大于15%的情况下,由基金管理人和全部合伙人按照 20%:80% 的比例对超出15%投资收益率的的剩余可分配收益进行分配。但前述任何情形下,均不影响和妨碍基金管理人由于其出资而应当然享有的分享合伙收益的权利(详见《KKKKK投资基金(有限合伙)合伙协议》)。 为避免疑义,上述投资收益率的计算方法为:投资收益率 =(基金就其所有项目投资已经取得的现金或实物收入累计金额-合伙人总实缴出资额)/合伙人总实缴出资额K100%。 认购期限:20KK年PP月PP日至20KK年PP月PP日 基金份额:共100份,500万元人民币/份 最低认购额:人民币1000万元人民币 目录 摘要 (1) 第一章中国私募股权投资机会分析 (6)

基金招募说明书

基金招募说明书 投资中心(有限合伙)申明并承诺: 本合伙企业将委托已在中国基金业协会登记为私募基金管理人的资产管理有限公司管理本合伙企业,管理人登记编码。本合伙企业知悉中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可;不作为对基金财产安全的保证。在签订合伙协议前,私募基金管理人将通过调查问卷了解私募基金投资者的风险偏好、风险认知能力和承受能力,将通过《私募股权投资基金风险揭示书》向投资者揭示了相关风险,在取得了投资者《私募股权投资基金投资者承诺书》,并在完成合格投资者确认程序后,将给予投资者24小时的投资冷静期,经过回访确认后将签署有限合伙协议。私募基金管理人已承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理运用基金财产,未对基金活动的盈利性和最低收益作出承诺。 特别提示 本《招募说明书》的内容系基金管理人之专业团队经过调研分析所得出的结论。文件仅向少数、特定的投资人士或机构提供,辅助其了解投资中心(有限合伙)(以下简称“基金”,或“本基金”)及管理人的相关信息。 本说明书及其保密内容均为基金、资产管理有限公司(以下简称“资产”或基金管理人)所共有,未经双方书面同意,说明书不可复制或分发,内容亦不可向第三者披露,阅读本说明书的人员应有遵守此条款的义务。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。由于各种主客观原因,包括市场波动及政策调整等影响,本说明书中的基金设立方案要点及风险分析可能有所变化,管理人提示各意向投资者,在做出投资决策时,应进行理性判断,并承担相应的投资风险。 1.本招募说明书仅供基金推介使用,最终内容以《合伙协议》为准。 2.本招募说明书的解释权归基金管理人,管理人有权在本基金目的范围内进行合理解释。

私募资金 验资报告模板

私募资金验资报告模板 1. 背景介绍 本次验资报告是为了对私募基金进行资金的真实性核实,防止虚假募资和非法集资。本报告将对基金管理人所提交的资金凭证进行审核,并对相关信息进行分析和核实,以保障投资者的利益。 2. 基金概况 2.1 基金名称 输入基金名称 2.2 基金类型 输入基金类型,例如:股权类、债权类、混合类等。 2.3 基金规模 输入基金规模,单位为人民币,例如:1亿元。 2.4 基金经理 输入基金经理姓名。 2.5 募集期 输入募集期,开始时间和结束时间,例如:2018年1月1日至2018年12月31日。 3. 资金核实 3.1 资金凭证 本节要求基金管理人提交相关的资金凭证,包括但不限于以下凭证:•银行对账单 •银行存款证明 •债券持有证明 •股票持有证明

•基金托管银行证明 基金管理人应在募集期的截止日期后的5个工作日内提交本节所述凭证。 3.2 资金核实流程 核实流程应包括: •验证资金凭证的真实性 •确认资金凭证的有效期 •针对资金凭证进行合理性分析 3.3 验证结果 验证结果应包括: •资金凭证的真实性 •资金凭证的有效性 •资金凭证的合理性 4. 验证分析 4.1 资金来源验证 本节要求对基金管理人提交的资金来源进行核实分析,主要内容包括但不限于:•投资者的认缴款支付凭证 •基金管理人的出资凭证 •基金管理人通过其它融资途径筹得的资金凭证 4.2 验证结果 验证结果应包括: •资金来源的真实性 •资金来源的合法性 •资金使用是否符合规定

5. 结论 本报告验证基金管理人所提交的资金凭证、资金来源等信息的真实性和合法性,并对相关信息进行分析和核实,确认该基金的真实性并不存在虚假募资和非法集资。该份验资报告仅供参考,不对最终投资结果负责。

私募投资基金资金来源声明-机构投资者模版

私募投资基金资金来源声明-机构投资者模版 本文是针对机构投资者的私募投资基金资金来源声明模板,旨在提供一份基本的模板供机构投资者参考,并根据实际情况作适当的修改和补充。在使用本模板时,需要注意以下几点: 1. 本模板仅为参考,应根据实际情况进行修改和补充,以确保声明的准确性和适用性。 2. 在撰写资金来源声明时,应注意保护机构投资者的商业机密和隐私,减少不必要的信息披露。 3. 在向监管部门提交资金来源声明时,应注意法律法规的要求,确保声明内容合法、合规。 私募投资基金资金来源声明-机构投资者模板 尊敬的监管部门: 本函为机构投资者(下称“本机构”)对其投资的(私募基金名称)(下称“基金”)资金来源的一份声明。 一、本机构的基本情况 本机构是一家(类型)机构,主要从事(业务范围),注册/运营/管理于(注册地点/成立日期)。 二、本机构在基金中的投资情况 截至(时间),本机构已经向基金投资(金额)元人民币,并持有基金份额(份额数)份。 三、本机构的资金来源 1. 本机构的资金来源主要包括(多个来源可枚举,具体描述注意披露的不涉及商业机密) (1)基金会员单位的自有资金。 (2)非公开发行的证券或债券。 (3)自有资金。 (4)借款。

(5)其他(具体手段或方案)。 2. 本机构的资金来源符合以下法律法规规定: (1)本机构资金来源的合法性、合规性符合《私募投资基金管理暂行办法》、《机构投资者分类管理办法》、《信托公司管理办法》等监管规定。 (2)本机构获得的所有资金来源均符合相关的法律法规规定,没有任何违法行为。 (3)本机构在投资基金时,不存在因违反相关法规而涉及的任何法律纠纷。 四、本机构的风险承受能力和基金投资计划 1. 本机构具有一定的风险承受能力,具备在基金投资中承担一定风险的能力。 2. 在基金投资中,本机构采取分散投资、严格风险控制等措施,尽可能降低风险。 3. 本机构投资基金的目的是为了获得资产配置优化的机会,并非为某种特定投资机会。本机构拥有足够的专业能力和经验,能够自主独立地作出基金投资决策。 五、本声明的真实性和完整性确认 本机构确认本声明中的所有内容为真实和完整的,并且同意在监管部门要求的时候,随时向监管部门提供相关支持和纠正意见。 特此声明。 机构投资者名称: 机构投资者签章: 法定代表人或授权代表人签名: 日期:

股权投资基金募集说明书(模板)

股权投资基金募集说明书(模板) 特别声明 本基金是一种投资工具,投资者购买本基金可能分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。投资者应当认真阅读基金相关法律文件,了解基金的风险收益特征,并根据自身情况判断是否适合投资。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人的过往业绩并不预示其未来业绩表现。投资者需自行承担投资风险。 本募集说明书仅供基金推介使用,最终内容以《合伙协议》为准。发起人有权在本基金目的范围内进行合理解释。 目录 目录

释义 私募股权投资是指以非公开方式向特定投资者募集资金,用于投资未上市公司的股权,以获得资本增值和投资回报的一种投资方式。 摘要 本文主要分析了中国私募股权投资的机会和基金的组织、运行与管理。首先介绍了私募股权投资的定义和特点,然后分析了中国私募股权投资市场的现状和未来发展趋势。接着探讨了私募股权基金的组织形式和设立方案,并分析了基金管理人的角色和职责。最后,提出了私募股权投资在未来的发展方向和应注意的问题。 第一章中国私募股权投资机会分析 私募股权投资是一种非常重要的投资方式,它可以为投资者带来丰厚的回报。在中国,私募股权投资市场正处于快速发

展阶段,具有广阔的发展前景。随着中国经济的不断发展和改革开放的深入推进,私募股权投资市场将会迎来更多的机会。 第二章基金的组织、运行与管理 2.1 组织形式 私募股权基金的组织形式包括有限合伙制、股份有限公司、有限责任公司等。不同的组织形式有不同的优缺点,投资者需要根据自己的需求选择适合的组织形式。 2.2 设立方案 私募股权基金的设立方案应当包括基金的投资策略、基金的募集方式、基金的投资期限、基金的退出机制等内容。投资者需要仔细研究基金的设立方案,并根据自己的风险承受能力和投资目标做出选择。 2.1.2 责任

私募证券投资基金产品招募说明书(备案参考)

XXXXX基金产品说明书

基金管理人: XXXXX管理有限公司资产托管人:国信证券股份有限公司

目录 第一节前言 (1) 第二节释义 (1) 第三节基金概况 (4) 第四节基金份额的初始销售 (5) 第五节基金的申购与赎回 (8) 第六节基金的投资 (11) 第七节投资风险揭示 (10) 第八节基金登记机构 (21)

第一节前言 XXXXX基金产品说明书(以下简称“本说明书”)依据《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)及其他有关规定和《XXXXX基金基金合同》编写。 本说明书阐述了XXXXX基金的认购、申购、赎回、登记有关的必要事项, 基金份额持有人在作出投资决策前应仔细阅读本说明书。 本基金管理人承诺本说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 XXXXX基金根据本说明书所载明资料申请募集。本说明书由XXXXX管理有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本说明书中载明的信息, 或对本说明书作出任何解释或者说明。 第二节释义 在本说明书中, 除上下文另有规定外, 下列用语应当具有如下含义: 1.基金或本基金: 指XXXXX基金

2.基金管理人: 指XXXXX管理有限公司 3.基金合同: 指《XXXXX基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补 充 4.法律法规: 指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文 件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知和行业协会的自律规则等 5.《基金法》: 指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做 出的修订 6.合格投资者: 指依据《基金法》等法律法规及基金合同规定, 符合相关资 产、投资金额等条件, 可投资于本基金的各类投资者, 包括自然人、企业法人、事业法人、社会团体、其他组织与合格境外机构投资者 7.基金份额持有人: 指依基金合同合法取得基金份额的合格投资者 8.销售机构: 指基金管理人以及基金管理人依法委托办理基金销售业务的 机构 9.登记机构: 指办理登记业务的机构。基金的登记机构为基金管理人或接 受基金管理人委托办理登记业务的机构。本基金的登记机构为国信证券股份有限公司

私募投资基金招募说明书

机密文件 上海元新富春1 号私募投资基金 契约型 (招募说明书) 基金管理人:上海元新投资管理合伙企业(有限合伙) 2016 年9 月18 日

重大提示 本招募说明书(以下简称“本说明书”)将对【上海元新富春1号投资基金(契约型)】(以下简称“本基金”或“基金”)之设立及运营的相关事宜进行必要说明。 本说明书在投资人确认承担保密义务的基础上提交,仅供投资人一定范围内的资深专业投资决策人士使用,不得用作它途。任何签收本说明书文本的人士均被视为完全同意受本说明书保密约定的约束并承担保密责任,且不得以任何形式复制、传播或公开本说明书。 在出资之前,投资人应仔细阅读本说明书,充分考虑其中的风险因素部分。投资人必须自行判断因出资于本基金而带来的法律、财务、税收及其它相关后果,包括投资风险。投资人不应将本说明书中的内容视作有关法律、税收或出资事项的专业建议,而应向自己的专业顾问寻求该等专业建议。 本说明书中的某些信息系基于公开出版物或第三方数据而提供,本基金不对此类信息的准确性和完整性承担责任。 本说明书中的所有意见、观点以及与基金未来运作或相关的计划、预计或陈述仅代表本基金管理人的评估以及基金管理人对截止于说明书提交日期时所掌握的信息的分析。列出该等内容并非表示或确认其正确,或表示本基金的运作目标能够确保达成。投资人必须自行确定其对此类内容的信赖程度,本基金和本基金管理人均不对此承担责任。

投资人在投资前应仔细阅读最终募集法律文件。本说明书内容与最终募集法律文件(包括但不限于基金合同、托管协议等)有不符之处,以最终募集法律文件为准。 本说明书中对于过往业绩的介绍不意味着对基金未来业绩的承诺,也不对投资本金作任何保证。 私募投资基金备案管理部门对本基金和/或其基金管理人的备案和/或登记,不表明其对本基金的价值和收益作出任何判断或保证,也不表明投资于本基金不存在风险甚至重大风险。 感谢阅读本说明书。

私募基金股权投资尽职调查详细参照提纲模版(标准版)

私募基金股权投资尽职调查详细参照提纲模版(标准版) 尽职调查是一个在私募股权投资领域中非常重要的环节。这一过程涵盖了对目标企业财务、法律、经营等方方面面的全面审查,旨在帮助投资者了解目标企业的真实 情况和潜在风险,从而更加明智地做出投资决策。本文将介绍一份标准版的私募基金 股权投资尽职调查详细参照提纲模版,以供参考。 1. 基本信息 投资对象名称、注册地址、营业执照号码、主营业务、历史经营状况等基本信息。 2. 股权结构 涵盖目标企业所有股东的资料(包括自然人、法人、投资机构等),以及他们之间的权益分配、股权转让关系、管理层股权占比等。 3. 管理团队 目标企业管理团队的情况,包括高管层人员的主要背景、工作经历、薪酬结构、管理层股权分配等。 4. 主要客户及市场竞争情况 对目标企业的主要客户和业务市场进行调查,了解目标企业在所在产业中的地位、市场份额、市场发展趋势等情况,并对同行业竞争对手做出分析。 5. 经营情况 对目标企业的经营情况进行分析,包括财务状况、经营状况、核心业务、市场波动等风险因素,并进行准确的数据分析和预测。 6. 法律结构和合规情况 调查目标企业的法律结构和合规情况,包括合同法务、知识产权、社会责任和合规报告等,并查阅法律文件和判决书进行检查。 7. 风险评估和溢价定价 根据以上所有调查结果对目标企业进行风险评估和估值,制定出投资方案和期限,为后续的谈判和基金投资提供有效的参考。 8. 诉讼情况

调查目标企业相关诉讼情况,包括是否存在被告,是原告,判决结果等,分析其影响,是否会影响投资决策,并进行必要的风险预警。 9. 其他重要事项 任何其他可能影响投资方案和决策的事项,包括公司的所有权、资产类别、债务结构、股权结构、证券类别、经营历史和业绩等等。 以上为一份标准版的私募基金股权投资尽职调查详细参照提纲模板,旨在方便私募基金投资人员进行全面和系统的尽职调查,从而更好地评估目标企业的价值和潜在风险,为投资决策提供客观、有效的依据。

私募股权基金募集说明书(模板)

XX合伙企业(有限合伙) 募集说明书 基金管理人 ⅩⅩ投资管理有限公司 年月日

重要说明 一、概述 本募集说明书日期为2021年月日。 本基金份额的募集仅针对于中华人民共和国境内收到本募集说明书的中国企业或中国居民做出。募集方并未在中华人民共和国管辖领域之外对本基金进行登记或采用其他方式使得本基金进行公开募集。本次募集的适用对象不包括任何依法无权接收本募集说明书或接收募集邀请的对象,本次募集的适用地域也不包括任何其法律要求XXXX基金管理有限公司对本募集说明书进行登记或采取其他任何行为的地点。本募集说明书由XXXX基金管理有限公司发布,该公司将代表xxxx(有限合伙)担任本基金的基金管理人。任何人无权发布在本募集说明书中并未包含的与募集有关的信息或做出任何声明。任何未包含在本募集说明书中的信息或声明均不得被视为如同已经过基金管理人或其董事授权的信息或声明一样而被信赖。 除法律另有要求,且仅限于法律要求范围,基金管理人、基金或其他任何人均不对基金的未来绩效、资本回报或其它任何依据本募集说明书做出的任何特定的投资回报比率做出保证。 本募集说明书仅包含一般性信息。其中所包含的任何信息都不构成投资建议。本募集说明书的目的在于向您提供信息,以帮助您决定是否向基金做出投资。本募集说明书未考虑您特殊的需求、目标、财务状况或投资偏好。

二、货币和时间 除另有说明,本募集说明书所含的所有货币均以中国人民币计价。所述所有时间均为北京时间。 三、时效性 除另有说明,本募集说明书所包含的所有信息为截至本募集说明书所标注日期时止的最新信息。与基金有关的信息可能会不时变更。非重大不利信息的更新将会向您进行披露或在基金管理人的网站上进行发布。对于重大的不利变化,基金管理人将会发布募集说明书的补充文件或发布替代的募集说明书。

私募基金提前清算报告模板

私募基金提前清算报告模板 1. 背景 在私募基金募集期结束后,很多投资者都会希望了解基金的运作情况以及是否 需要等到到期日才能清算。然而,有些情况下基金可能需要提前清算,这种情况下,基金管理人需要向投资者提供一份清算报告,并按照合同约定进行清算。 本文档目的在于提供一份私募基金提前清算报告模板,以供基金管理人进行参 考和使用。 2. 清算报告的内容 一份私募基金提前清算报告通常包括以下几方面内容: 2.1 基金基本信息 包括基金的名称、基金管理人、存续期、募集规模、基金类型等信息。 2.2 基金净值计算基础 包括基金净值的计算方式、估值方法、估值频率等信息。 2.3 基金资产情况 基金资产情况包括持仓现金、持仓投资标的等信息。需要提供各类投资标的的 市值、成本以及投资收益等信息。 2.4 基金负债情况 基金负债情况包括各类借款的金额、到期日期、借款利率等信息。 2.5 基金份额及资金份额 基金管理人需要提供基金的总份额、已发行或已认购的基金份额数量、基金份 额持有人名单、每个基金份额持有人的份额比例等信息。 2.6 基金当期运作情况 基金当期运作情况包括基金的投资组合、持仓标的的市场变化情况以及基金的 净值变动等信息。

2.7 提前清算的原因和程序 基金管理人需要向投资者说明基金提前清算的原因以及清算的程序,包括清算的起始和结束日期、清算比例、清算费用等信息。 3. 清算报告的编写要求 基金管理人在编写清算报告时,需要遵守以下要求: •清晰明了:清算报告的内容必须清晰明了,让投资者能够理解报告中的内容和结论。 •准确无误:清算报告必须准确无误,所提供的信息和数据必须真实可靠。 •保密性:清算报告中涉及到投资者的信息和基金的秘密,需要得到投资者的事先同意,并采取必要的保密措施。 •及时发布:基金管理人需要及时发布清算报告,并通过适当的渠道向投资者公布。 4. 结论 私募基金提前清算报告是基金管理人向投资者提供的一份重要的报告书,其内容需要清晰明了、准确无误。本文档提供一份私募基金提前清算报告模板,供基金管理人进行参考和使用,希望能够对大家有所帮助。

私募投资基金风险揭示书(参考模板)

XXXXXX投资合伙企业(有限合伙) 私募投资基金风险揭示书 尊敬的投资者: 投资有风险,当贵机构认购或申购本基金(“XXXXX投资合伙企业(有限合伙)”)的基金份额时,可能获得投资收益,但同时也面临着投资风险。您/贵机构在作出投资决策之前,请仔细阅读本风险揭示书和合伙协议,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,认真考虑基金存在的各项风险因素,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。 根据有关法律法规,基金管理人(XXXX投资管理有限公司)及投资者分别作出如下承诺、风险揭示及申明: 一、基金管理人承诺 (一)私募基金管理人保证已在中国基金业协会登记为私募基金管理人,并取得管理人登记编码。 (二)私募基金管理人向投资者声明,中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可;不作为对基金财产安全的保证。 (三)私募基金管理人保证在投资者签署合伙协议前已向投资者揭示了相关风险;已经了解私募基金投资者的风险偏好、风险认知能力和承受能力;已向私募基金投资者说明有关法律法规,说明投资冷静期、回访确认的制度安排以及投资者的权利。 (四)私募基金管理人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理运用基金财产,不保证基金财产一定盈利,也不保证最低收益。 二、风险揭示 (一)特殊风险揭示

1、私募基金募集机构与管理人存在关联关系所涉风险。 本私募基金为基金管理人自行募集,管理人在推介销售的过程中可能存在的夸大或隐瞒基金管理人的真实情况,虚假宣传、违规宣传等情况。本基金管理人保证本次募集过程中真实、准确、完整地披露了相关信息,不存在虚假宣传、传误导性陈述和重大遗漏。 2、基金延期风险 本私募基金因投向领域为生物医药行业,考虑到该行业具有高风险长周期的特点,管理人可能按照法律法规或合同约定延长运作期限,则委托人面临基金延期兑付、不能及时收到本金及收益、以及本金或收益随基金延期可能减少的风险。 3、私募基金通过关联交易投资运作所涉风险; 本基金可能投资于基金管理人、基金综合服务商或其关联方持有的目标公司股权。另外,本基金投资的目标公司股权在后续退出处置时,有可能转让给基金管理人的关联方。上述情况的发生将构成本基金与基金管理人或其关联方的关联交易,存在关联交易风险。若本基金投资运作中发生此类关联交易,基金管理人将及时向投资者进行披露。管理人遵循基金份额持有人利益优先的原则、防范利益冲突,符合监管机构的规定,并履行信息披露义务。 4、私募基金尚未在中国基金业协会履行登记备案手续所涉风险。 本基金现将在中国基金业协会办理登记备案。如今后因基金履行登记备案程序原因导致暂时性未能满足登记备案需求,不具有合格私募基金管理人资格的,因此可能导致本基金无法开展正常投资业务,导致本基金承担因不能正常备案登记导致损失的风险。 (二)一般风险揭示 1、基金管理人丧失继续管理私募基金能力的风险 因基金管理人运营不善或行业政策变化,可能出现基金管理人失联、丧失管理人资格、公司撤销、解散、破产等导致管理人客观上丧失继续管理本基金的能

私募基金管理人基本情况说明表【模板】

私募基金管理人基本情况说明表 管理人名称: 统一社会信用代码: 法定代表人名称: 【盖章说明】:请在本说明表首页盖章并加盖骑缝章。 一、实际控制人或控股股东声明(实际控制人应为(包括穿透)自然人;若无实际控制人,请填“无”并完整填写控股股东信息) 该声明自我司与广发证券股份有限公司签署资产托管或基金服务业务首份合同(包括但不限于基金合同、托管协议、外包合同等)之日起生效,除非我公司另行出具声明,否则此声明持续有效。如上述信息发生变更,我司承诺将及时通知贵司。 二、授权经办人委托声明 授权经办人在委托期限内有权代理本公司与广发证券办理资产托管与基金服务业务的总协调事宜。该授权自我司与广发证券签署资产托管或基金服务业务首份合同(包括但不限于基金合同、托管协议、外包合同等)之日起生效,除非我公司另行出具授权书,否则本委托持续有效。如上述信息发生变更,我司承诺将及时通知贵司。 声明人和委托人(管理人)盖章:

三、主要管理人员或投资团队介绍(填报不少于3人) 上述表格内容供参考,管理人可根据实际情况填写,填写内容应尽可能展现管理人投资投资团队的投资经验,如管理人有单独材料说明,可另附页。 目前公司在运作的产品 XX只,现有管理规模XX亿。其中我司管理规模最大的3只产品的运作情况信息如下(管理产品不足3只的可按实际情况填写): 五、关联机构情况,并说明关联交易/业务往来情况 六、管理人内控问卷(如有需补充说明的情形,可在问卷后直接说明,也可另附页说明) 1、(是/否)管理人是否设置必要的投资者适当性评估程序; 2、(是/否)管理人的募集经办等人员是否具备基金从业资格; 3、(是/否)存续产品是否存在应披露未披露报表的情形; 4、(是/否)管理人是否兼营其他业务(如是,需具体说明); 5、(是/否)管理人是否有自营投资(如是,需具体说明); 6、(是/否)管理人股权结构近3年是否发生重大变化情况(如是,需具体说明); 7、(是/否)管理人高管或核心人员近3年是否发生重大变化(如是,需具体说明); 8、(是/否)管理人是否存在近3年受到证监会、基金业协会的监管处罚或异常信息公示等的情形,是否有在途的涉及投资者的诉讼,如有,请补充说明相关情况。

私募基金合作协议(标准版)

私募基金合作协议 (合同/协议书——标准模板) 甲方:XXX公司或个人 乙方:XXX公司或个人 签订日期: XXXX年XX月XX日签订地点:XX省XXX市XXX地

私募基金合作协议 甲方:________________ 乙方:________________ 住址:________________ 住址:________________ 法人代表:____________ 法人代表:____________ 身份证号:____________ 身份证号:____________ 甲乙双方本着平等互利、优势互补的原则,就投融资项目结成长期的共同发展联盟,并在融资项目的合作上建立一个坚实的基础,经友好协商达成以下共识: 第一条、战略合作关系的建立 1、甲乙双方经过协商,决定在风险可控的前提下,建立长期的战略合作伙伴关系,共同利用自身的优势为用款项目提供全方位的金融服务,通过业务合作与创新,加强抗风险能力,共同做大做强,实现跨越式发展,共同为新型城镇区域性经济发展需求提供金融支持,实现企业项目与资金供求的强有力对接,全力支持地方经济平衡较快发展。 2、甲乙双方一致同意,本协议签订之日,为战略合作关系确立之日。 3、在双方保密条款约束的前提下,甲乙双方在合作过程中应按项目要求提供相应详细资料,并对其资料的真实性、准确性负责。 第二条、合作事项 1、甲方为乙方各地项目在中国XX地区发行___________专项基金,并进行融资渠道合作。

2、甲方出任乙方的基金募资顾问(包括财务顾问、募资策划等),在对乙方项目进行充分的内部评审通过的前提下,寻找基金出资人,向乙方推荐各类企业、机构以及个人投资者客户,协助开展潜在投资者接触、基金募集推介等顾问服务。 第三条、双方的责任和义务 1、甲方的义务 (1)向国内项目投资者定向推荐乙方及乙方的项目。 (2)为乙方及乙方的项目设计基金产品并募集资金。 (3)在乙方向甲方出具所推荐项目投资者的确认函后,向甲方的目标客户提供项目的基本信息,协助甲方与项目投资者的联系。 (4)甲方应当向乙方及时通报投资接洽,谈判及合作情况,特别是重要协议的签署,投资款项的到位情况等。 (5)按照本协议的约定保守商业秘密。 2、乙方的义务 (1)乙方须按照甲方的要求提供乙方的资料,包括但不限于乙方的基本资料(营业执照,企业机构代码证,税务登记证),业绩等资料。 (2)在本协议执行过程中,乙方须尽可能为甲方工作提供必要的支持和便利。 (3)乙方出具确认函后,方可与甲方推荐的项目客户进行接触。4)按照本协议约定保守商业秘密。 (4)乙方应按照后续协议的约定向甲方支付项目服务费等费用。 第四条、声明与保证

成立私募基金产品计划流程说明书模板

成立私募基金产品流程说明书 1.产品发起人:指开发设计产品的当事人。 2.产品管理人/管理人:指对产品进展运作管理的当事人,其职责包括但不限于:选择产品托管人/期货经纪商/证券经纪商/投资参谋,推介产品,协助投资者办理产品认购事宜,下达投资指令,日常估值,信息披露等。 3.产品托管人/托管人:指对产品的财产进展托管的当事人,其职责包括但不限于:进展产品托管账户、资金账户的开立,保管产品的财产,核对并执行管理人发出的投资指令,协助管理人进展产品财产的估值、核算与清算,协助进展信息披露等。 4.投资者/客户:满足产品规定的资格要求,签署产品合同书且合同书正式生效的认购者。投资者缴纳相关认购款项、承当合同书规定的相应义务后,可以享受按合同规定分享产品财产收益、分配方案清算后的财产等权利。 5.认购:指在产品推介期内,投资者按照产品合同的规定购置产品份额的行为。 6.投资参谋:受产品管理人聘任,为管理人投资提供投资建议的当事人,产品管理人负责执行投资参谋的投资建议等事务。 7.证券账户:根据中国证监会有关规定和中国登记结算有限责任公司有关业务规那么,由托管人为产品财产在中国登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司开设的专用证券账户,在中央国债登记结算有限责任公司开立的有关账户及其他证券类账户。 8.产品专用证券账户:根据中国证监会有关规定和中国登记结算有限责任公司有关业务规那么,由托管人以产品的名义为产品财产在中国登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司开设的专用证券账户,在中央国债登记结算有限责任公司开立的有关账户及其他证券类账户。 9.产品专用证券资金账户:指管理人以产品专用证券账户在证券经纪商处以产品管理人名称开立的资金账户。 10.期货账户:根据中国证监会有关规定和中国金融期货交易所等相关期货交易所的有关业务规那么,托管人配合管理人为产品资产在其选定的期货公司处开立的用于存放产品资产期货保证金的账户,其用途包括出入金、支付期货交易

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