LPA过程分层审核检查表
审核人： □ 班/线长
审 核 内 容 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 审核等级 审核频率 审核人
年： □ 组长
一级 每班次
周： □ 课长
二级 每天
班次：
生产单位/区域：
工段： □ 总经理/管代
□ 经/副理
三级 每周 车间经理 四级 每月
五级 每年 质量经理 总经理/管代 审核记录
13 14 15 16
操作员工是否按规定要求进行产品检测并记录？ 是否有首件样件及报表、巡检记录，且是否及时、完整、真实、准确？ 检查和校验产品表面外观是否达到品质要求？
检查和校验所有产品关键特性是否达到工艺要求？ （2 17 ）质 针对关键特殊若有要求时，是否按要求完成X-R图，并进行分析？ 18 量关 在过程和产品出现缺陷时，是否分析原因实施纠正措施并验证其有效性？ 注点 19 发现不合格品后是否履行《不合格品控制程序》进行处理？ 20 是否针对已发生的质量问题设置相应的防错措施？
车间线长 质检班长 车间组长 质检组长 车间课长 质检课长 审核要求
判定结果 周一 周二 周三 周四 周五 周六 周日
操作工是否正确穿戴工作服和其他一些劳保用品( 眼镜,手套,工作鞋等)？ 操作员工是否持证上岗？ 是否有最新的人员配置及顶岗计划？ 本工位是否使用正确有效的《标准作业指导书》、SIP和包装规范？ 操作员工是否知道如何使用紧急停机按钮？ （1 操作员工是否有理解、熟悉《标准作业指导书》内容，并按规定执行标准作业？ ）工 塑胶粒子是否按标准烘烤，烘烤的温度和时间是否有记录确认？ 位 问 生产工艺参数设定是否与标准工艺参数符合？且定期点检记录？ 题 本工位使用的工装、设备是否与《标准作业指导书》要求一致？ 本工位使用的量具、检具、夹具是否正确并均在有效期内？ 本工位是否有与工位生产产品不相关或状态不明的物料？ 本工位有无存在已加工过的产品和未加工过的产品混淆的可能？
21 22 23 24 25 26 27 28 (3) 系 统 问 题
《标准作业指导书》、包装规范的张贴是否方便操作员工阅读、使用？ 工位布局是否有利于操作员操作？ 工位照明是否满足强度要求，以便于操作工进行外观目视自检？ 产品是否按规定正确标识和包装，标识是否具有唯一性，可追溯性？ 现场物料标识是否正确，可疑品是否被隔离？ 生产设备及周围环境是否进行5S清洁整理？ 是否按规定进行设备、工装的自主点检和维护？ 产品流转是否遵循“先进先出”原则？
பைடு நூலகம்
备注：1、“Y”－没有发现差异；“N”－发现了差异；“NC”-发现了差异，审核期间立即进行了纠正；“N/A”不适用。
LPA分层审核检查表
Layer 1 (circle one) Layer 2
Layer 3
Date: Shift:
Auditor:
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FormXXXXX Rev XX XX XX
2.0 Training
2.1 Does the Operator feel competent to perform the task? 操作工能否胜任本岗工作？
3.0 Communication / Special Processes
3.1 Are employees aware of any recent quality issues?
防错验证检查是否完毕？
5.2 Are Mistake Proofing Masters being run through the line? 防错装置是否在生产线上有效运行？
6.0 Boundary Samples
6.1 Are Boundary Samples available and identified?
7.4 Is scrap information documented? 有无报废记录文件？ Are in plant rework/teardowns completed per instructions with proper
7.5 identification?
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FormXXXXX Rev XX XX XX
抽取2－3个量具，检查检具是否在工作场所？ 8.2 Are sampled gages in good condition/working order/calibrated?
抽取的检具是否处于良好的状态，经过校准，被合理使用？ 9.0 Process Controls 9.1 Is SPC being completed and are significant process events recorded?
LPA分层审核检查表(印刷)
时间计划
每班审核(班组长)
车间时主间：8.3-8.9 公司副
每天审核(大班长/工程师) 任
AMC经理 总
星期一
星期二
星期三
星期四
星期五
星期六
星期日 星期 星期 星期 星期 星期
白班 夜班 白班 夜班 白班 夜班 白班 夜班 白班 夜班 白班 夜班 白班 夜班 一 二 三 四 五
每周
每月 每季度
第一部分：普遍的工位问题 1.01 现场有有效的作业文件，且与实际生产相符。 1.02 现场使用的量具在有效期内，且已校对零位。 1.03 首件检验已进行，并符合产品规格要求。 1.04 所有操作者按规定穿戴劳防用品。 1.05 现场5S管理符合相关要求 1.06 设备点检已经进行，且符合工艺参数单的规定 1.07 使用的各种工具、模具都符合要求。 1.08 1.09 1.10 第二部分：产品或工序的特殊问题 2.01 印刷间温、湿度处于受控状态 2.02 点检已经进行，且在工艺参数单的范围内 2.03 产品热线功率处于受控状态 2.04 产品边部留白受控，无明显锯齿 2.05 产品遮蔽性符合要求 2.06 产品黑胶烧结后无透光现象 2.07 印刷网框使用正确，商标内容与产品规格吻合 2.08 2.09 第三部分：普遍的系统问题 3.01 现场的各项质量记录都已按要求进行。 3.02 前期分层审核的行动计划已经更新、并被跟踪 3.03 客户投诉的有关问题都已传达到员工。 3.04 人员能力得到适时的评估。 3.05 预防性维修按计划进行，且设备状态良好。 3.06 生产过程中不存在安全隐患。 3.07 原材料使用做到先进先出. 3.08 3.09 3.10 说明1：没有发现异常，填写Y；发现异常并且在
LPA分层审核表格范例
LPA 分层审核表格范例工位问题1 操作工是否正确穿戴工作服和其他一些劳保用品( 眼镜,手套,工作鞋等)？2 操作员工是否持证上岗？3 是否有最新的人员配置及顶岗计划？4 本工位是否使用正确有效的《标准作业指导书》、SIP 和包装规范？5 操作员工是否知道如何使用紧急停机按钮？6 操作员工是否有理解、熟悉《标准作业指导书》内容，并按规定执行标准作业？7 塑胶粒子是否按标准烘烤，烘烤的温度和时间是否有记录确认？ 8 生产工艺参数设定是否与标准工艺参数符合？且定期点检记录？ 9 本工位使用的工装、设备是否与《标准作业指导书》要求一致？ 10 本工位使用的量具、检具、夹具是否正确并均在有效期内？ 11 本工位是否有与工位生产产品不相关或状态不明的物料？12 本工位有无存在已加工过的产品和未加工过的产品混淆的可能？ 质量关注点13 操作员工是否按规定要求进行产品检测并记录？14 是否有首件样件及报表、巡检记录，且是否及时、完整、真实、准确？ 15 检查和校验产品表面外观是否达到品质要求？16 检查和校验所有产品关键特性是否达到工艺要求？17 针对关键特殊若有要求时，是否按要求完成X-R 图，并进行分析？ 18 在过程和产品出现缺陷时，是否分析原因实施纠正措施并验证其有效性？19 发现不合格品后是否履行《不合格品控制程序》进行处理？ 20 是否针对已发生的质量问题设置相应的防错措施？系统问题21 《标准作业指导书》、包装规范的张贴是否方便操作员工阅读、使用？ 22 工位布局是否有利于操作员操作？23 工位照明是否满足强度要求，以便于操作工进行外观目视自检？ 24 产品是否按规定正确标识和包装，标识是否具有唯一性，可追溯性？ 25 现场物料标识是否正确，可疑品是否被隔离？26 生产设备及周围环境是否进行5S 清洁整理？27 是否按规定进行设备、工装的自主点检和维护？28 产品流转是否遵循“先进先出”原则？。
LPA(过程分层审核)案例
过程分层审核周检查表(中层)审核时间: 年 月 日审核组长:年 月 日编制: 审核:批准:年 月 日年 月 日年 月 日审核时间: 年 月 日审核组长:年 月 日审核时间: 年 月 日审核组长:年 月 日审核组长:年 月 日审核组成员:年 月 日过程分层审核日检查表(基层)审核组长:年 月 日过程分层审核日检查表(关键重要工位)审核时间: 年 月 日年 月 日审核组成员:过程分层审核结果对策措施评估报告报告人: 审核:批准:年 月 日年 月 日年 月 日审核区域: 编制: 批准:说明: 如审核提问不适用则在"结论"栏内填"NA", 没有偏差则填"Y",发现偏差且审核时即解决则填"NC", 发现偏差但审核时未解决则填"N". 审核符合项数为审核结论Y项数加NC项数.工序审核项目级别频次12345678910111213141516171819202122232425262728293031技术员天/次主管15/次部长月/次设备管理员天/次主管15/次部长月/次检查员天/次主管15/次部长月/次检查员天/次主管15/次部长月/次班长天/次主管15/次部长月/次班长天/次主管15/次部长月/次班长天/次5S主管15/次部长月/次班长天/次主管15/次部长月/次班长天/次主管15/次部长月/次车间工具柜,料盒,材料定置摆放?工装,备件,货架,周转工具整洁,干净?地面干净,无油污,杂物?员工穿戴整齐,干净,操作规范?分层审核检查月计划作业规范技术文件是否适用和有效？与过程参数、产品是否一致？设备、工装是否按要求点检？产品是否有标识、自检、首检记录是否完整？车间质量记录填写是否符合要求？生产现场无杂物,通道顺畅？。
分层审核检查表
3 巡视车间现场5S是否让人满意
4 车间设施、用具是否保持完好
5 车间物料在摆放、防护和定置定位等方面是否执行到位
6 车间员工穿戴、着装是否规范
7 员工生产动作是否紧凑、流畅
8 检查班组是否按照分层审核计划实施、跟踪记录
9 检查车间是否推动审核发现的问题解决
10 车间目视化看板是否及时更新
11
绩效指标是否定期维护和跟踪，车间是否熟悉本部门的绩效指 标
QP-M04-02.04
版本5.2
审核区 域：
序号
审核项目
LPA 检 查 表（车间区域）
审核结果 1“Y”－没有发现差异； 2“N”－发现差异； 3“NC”-审核时发现差异,立 即进行了纠正； 4“N/A”不适用
时间：
时间：
时间：
时间：
区域：
区域：Βιβλιοθήκη 区域：区域：1 现场是否进行了LPA审核？
2 巡视车间安全是否存在安全隐患
12 对不达标或指标恶化的状态跟踪
13 检查车间是否存在明显的浪费
14 车间下班门窗关闭是否落实责任人
15 车间主任在工作中还有什么困难
16 车间主任在工作中有什么好的降成本改善建议
17 车间哪些方面还需要优化和改善
备注：生产副总每季度审核车间1次。
LPA 检查表(生产)
题跟踪 否得到正确执行？
通知PMC经 理纠正
通知现场主 管纠正
通知现场主 管纠正
通知现场主 管纠正
通知现场主 管纠正
通知编制部 门纠正
通知编制部 门纠正
通知现场主 管纠正
通知现场主 管纠正
通知现场主 管纠正
通知质量负 责人纠正
通知质量负 责人纠正
通知现场主 管纠正
通知现场主 管纠正
通知质量负 责人纠正
分层过程审核（LPA）检查表(车间）
审核员 承认
每次随机抽取1－3个机台进行审核，每次审核时长10－20分钟，审核后交给直接上级确认签字，再交给xxx
审核区域： 机台号： 件号： 优秀员工提名（1－2名）： . 被审区域负责人签字： .
评审 项目
要 求 日 期
周一 周二 周三 周四 周五 周六 纠正 行动
通知现场主 管纠正
通知现场主 管纠正
通知现场主 管纠正
通知现场主 管纠正
通知现场主 管纠正
通知现场主 管纠正
通知现场主 管纠正
通知现场主 管纠正
通知现场主 管纠正
通知现场主 管正
其他
判定结果：“Y”－没有发现差异；“N”－需改进，不可接受，需要责任部门制定整改措施；“NC”-发现了差异，但审核期间立即进行了纠正；“N/A”不适用。
检查单是否正确记录？
模具履历表/刀具履历表是否正 确记录？ 完工后是否在移动票上完整地 记录？（签名/数量/判定）
6S是否满足要求？
发生不良时是否遵守《作业标
准》中的不符合处理步骤？
不合格品是否每天清理并记
录？
高风险 近期客户投诉的不良，其整改
质量问
措施是否得到正确执行？ 公司内部不良，其整改措施是
LPA表格-分层审核
L a y e r e d
Engineer(Weekly for 40%) Leader(Half Month for 30%) ISE(Monthly for 20%) MD(Quarterly for10%) 工程师 Engiader
审核Review
批准Approve
ISE A P A
MD P A
P
A
P
A
P
A
P
A
P
A
P
主要问题点 Main found
Layered Verification Check sheet 制造过程分层审核表
Section #2:Quality system specific质量关注点问题-执行率
区 序 工序名称 域 No. Station 管理项目 Item 检查标准 Standard 检查方法 Method HSD-QM-R075(A00) 管理周期 Cycle 管理方案 (点检事项)
L a y e r e d
Engineer(Weekly for 40%) Leader(Half Month for 30%) ISE(Monthly for 20%) MD(Quarterly for10%) 工程师 Engineer
整理Make 决 裁
Leader
审核Review
批准Approve
ISE A P A
MD P A
P
A
P
A
P
A
P
A
P
A
P
主要问题点 Main found
Layered Verification Check sheet 制造过程分层审核表
Section #2:Quality system specific质量关注点问题-执行率
分层审核检查表LPA案例
1 目的LPA审核是一格率来确保持2 适用范围适用于由顾客3 内容3-1 过程监控：3-2 逐层过程审以验证过程4 职责4-1 本规定由制项目进行审4-1 品保部负责4-3 各部门按照单位改善状5 程序5-1 计划制订5－1－1成立逐层5-1-25-1-3 制5-2 实施5-2-1 制造5-2-2 LPAA 设备得B 防误方C 标准化5-2-3 LPAA.0版本页码Current Autometive Co.,Ltd 逐层过程审核（LPA）办法A.0版 本页码Current Autometive Co.,Ltd 逐层过程审核（LPA）办法A 客户抱B 过程稳C 首次交D 过程流E 失效模F 操作者G 防误/H 导致客 5-2-5 频A 组长必B 课级干C 经副理D 总经理5-2-6 各岗 5-2-8 现场A 这些展B 必须确C 必须有 5-3 监控和总结 5-3-1 现场 5-3-2 现场告会议上 5-3-3 品保 5-3-4 小组组长负责5-3-4-1为不符合5-3-4-2对按时/ 5-3-5 将上述报告提 5-3-6 对于审核中出6-1 逐层过程审核清单 6-2 防误/防错6 参考资料。
分层审核检查表
存量卡/目视 发料单/目视 发料单/目视 发料单/目视 稽核人员： 日期：”中的纠正行动请各相关主管提出相应的对策报告。
LPA审核防错、防误提问清单
仓库 NO 1 2 3 4 5 6 7 8 提问清单 仓库环境是否符合SOP规定 入库物料是否有标识 建议方法 查温湿度记录表 目视
纠正行动
审核结果
湿敏元件的存放是否符合文件要求（仓库管理办法） 目视 温湿度表是否在有效期内？ 物料卡上是否有收入批号及发出批号、结存？ 发料单上是否有物料批号？ 发料单上是否有工单号？ 仓库发货是否做到先进先出 审核： 目视
分层过程审核检查表
29 产品是否有追溯管理 30 本部门是否有工艺优化的项目 31 本部门是否形成标准化的管理 32 L1&L2是否按照分层过程审核计划的日期/频次执行 33 L1&L2审核发现的问题是否有跟进，改善措施是否执行 34 有无落实会议（周、月）决议事项执行情况
班次： □ 白班
判定
（Y/N)
整改措施
□晚班
L1&L2执行情况
审 核
类序 别号
分层过程审核检查表（LPA3)
审核员：
月份/日期：
审核项目况）
1 内外部CAR/8D的改善是否都有追踪结案
2 近期内外部审核的缺失点是否改善并关闭
3 是否关注本部门质量信息并及时处理
沟通
4 是否定期对员工进行OPL教育训练
5 内外部CAR质量信息是否张贴于看板用以质量警示
6 是否进行横向、纵向沟通（跨部门）
6 KPI项目是否关注并数据支持
7 产量目标与（实际值）
8 报废率目标（%）与（实际值）
9 客户投诉率目标（%）与（实际值）
10 生产计划达成率目标与（实际值）
KPI达标
11 人均产量效率目标(ft2)/H/人与（实际值）
20
资源配置（岗位、人力、工装、量检具）是否满足现场生产 现状的需求
21 员工技能矩阵表是否有更新
22 确认自动添加装置是否正常运行
23 异常处理的时效性
关健控制点
24 NPI产品的跟进
25 再生物料寿命管控有无按要求执行
26 产品信赖性测试有无执行
27 控制计划的要求/频率是否与生实际运行相适宜
28 SPC管制图是否在管控范围内，如超出控制线是否采取措施
12 物料消耗目标（元/ft2）与（实际值）