证券投资基金基础知识(考前押题)
证券投资基金基础知识第二套（考前押题）
1.下列属于流动资产的是（应收账款）
2.根据债券交易和结算的相互关系，债券结算可分为（全额结算）和（净额结算）两种类型
3.关于非系统性风险的说法错误的是（当投资组合中数量增加是，非系统性风险也一定增加）
4.CAPM模型的基本假设不包括（投资者的投资范围不限于公开市场上可以交易的资产）
5.下列关于债券利率风险的表述，不正确的是（债券的价格和市场利率变动密切相关，且呈同方向变动）
6.（优先股）没有到期期限，无需归还股本，每年有一笔固定的股息，但一般情况下没有表决权
7.下列关于美国存托凭证说法错误的是（发行地既不在美国也不再发行地的所在国家）
8.在基金投资组合中，个股的选择与权重所受到的约束不包括（市场因素）
9.优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（累积优先股）
10.当一个行业技术已经成熟，产品的市场基本形成并不断扩大，公司的利润开始逐步上升，股价逐步上涨时，表明该行业处于生命周期的（成长期）
11.下列关于可转换债券说法错误的是（他既有普通股票的特征，又包含了权益特征）
12.一下不属于可转换债券的基本要素是（市场利率）
13.下列不属于基金财务会计报表的是（收益分配表)
14.关于做市商与经纪人的相同点和区别，下面的表述错误的是（经纪人能为市场提供流动性，做市商不能）
15.美式权证持有人行权的时间（可以再权证失效日之前任何交易日）
16.关于混合型基金投资风险，一下表述正确的是（混合型基金的投资风险主要取决于股票和债券配置的比例）
17.关于债券发行主体论述不正确的是（凭证式债券的发行主体是非股份制企业）
18.公司出现（公司分立）时，不能回购该公司股票
19.在无保证债券中，受偿等级最高的是（优先无保证债权）
20.关于交易指令在基金公司内部的执行，以下表述错误的是（交易员接到任何交易指令后均必须立即完成，无权进行交易择时）
21.（1987）年，债券信用评级行业在我国首次出现
22.对证券持有人而言，证券发行人没有能力按时支付利息、到期归还本金的风险是（信用风险）
23.下列不属于技术分析假定的是（股票的价格围绕价值波动）
24.关于债券型基金的风险和预期收益，一下表述正确的是（风险比股票型基金低，预期收益比股票型基金低）
25.某股份公司因破产进行清算，公司财产再支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（债权人、优先股股东、普通股股东）
26.银行间债券市场的交易制度不包括（共同对手方制度）
27.下列关于股票回购说法不正确的是（购回的股票都会以库存股的形式存在）
28.某基金A在持有期为12个月，置信水平为95%的情况下，若计算的风险价值为-5%，则以下说法正确的是（该基金在12个月中的损失由95%的可能性不超过-5%）
29.（存托凭证）是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证
30.目前，我国托管资产的场内资产清算主要采用两种模式，包括（托管人结算模式）和（券商结算模式）
31.一般票据的贴现不超过（6个月），贴现期从贴现日起计算至票据到期日。
32.关于保证金交易业务，以下表述正确的是（卖空交易表明投资者认为股票价格会下跌）
33.反应企业偿付到期长期债券的能力的财务比率的是（财务杠杆比率）
34.关于我国资本市场股票和债券的风险收益特征，以下表述正确的是（债券的投资收益率和股票投资相比较为稳定）
35.优先股票的特征不包括（具有优先认股权）
36.关于QDII基金的投资范围，以下表述错误的是（所有的公募基金）
37.若流动比率大于1 ，则下列成立的是（流动资产大于流动负债）
38.（实际利率）是指扣除通货膨胀补偿后的利息率
39.利息倍数是指（税息前利润和利息之间的比率）
40.每一计息期的利息额相等的利息计算方法为（单利）
41.下列情况中，不得回购本公司股票的是（进行投资）
42.（相关系数）可以用来分析持有的投资组合中任意两种证券的价格联动性
43.单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（10%）
44.关于买断式回购，以下表述正确的是（买断式回购首期由正回购方将回购债券出售给逆回购方）
45.根据证券投资基金法的规定，（基金管理人）应当履行计算并公告基金资产净值的责任
46.以下不属于被动投资跟踪误差产生原因的有（计算错误）
47.关于基金的分红方式，以下说法错误的是（封闭式基金可选择分红在投资）
48.要了解一组数据分布的离散程度，可以用（方差）衡量
49.（中位数）是用来衡量数据取值的中等水平或一般水平
50.债券市场价格越（接近）债券面值，期限越（长），则当期收益率就越接近到期收益率
51.买卖股票和基金的过户费属于（中国结算公司）的收入
52.在剩余财产的清算和股利分配时，（普通股）的索取权排在最后
53.交易员的职责，不包括（及时在市场异动中做出决策）
54.目前我国银行间债券市场债券结算主要采用（券款对付）的方式
55.一下不属于盈利能力指标的是（利息倍数）
56.两笔金额相等的资金，如果发生在不同的时期，其实际价值量也是不相等的，这是因为（货币具有时间价值）
57.按行权时间分类，（美式权证）可以在权证失效日之前的任意交易日行权
58.债券到期收益率隐含两个重要的假设，一个是投资者持有至到期，另一个是（利息在投资收益率不变）、
59.关于远期合约，一下表述错误的是（远期合约是一种标准化合约）
60.下列对资产组合分散化的说法正确的是（投资分散化有利于降低资产的非系
统性风险）
61.关于投资决策委员会，以下表述错误的是（投资决策委员会负责制度投资组合的具体方案，向交易部下达投资指令）
62.通过（基金份额变动情况）和（持有人结构）的比较分析，可以了解投资者对该基金的认可程度
63.计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础是（基金份额净值）
64.下列关于分级结算的原则，不正确的是（证券登记结算机构负责结算参与人与客户之前的清算和交收）
65.关于风险指标，一下表述正确的是（损失是一个事后概念）、
66.下列不属于场内证券交易特别规定及事项的是（互换交易）、
67.关于沪港通，以下表述错误的有（沪港通只能买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票）
68.下列关于上海证券交易所大宗交易的说法中，错误的是（交易所无权调整大宗交易的最低限额）
69.关于个人投资者买卖基金的印花税，以下说法正确的是（暂免征收印花税）
70.关于净额清算原则的说法，不正确的是（单边净额清算属于净额清算）
71.证券登记结算机构为证券交易提供的服务不包括（确定交易价格）
72.根据我国现行的交易规则，关于开盘价的说法错误的是（集合竞价不能产生开盘价的，以前一日收盘价为当日开盘价）
73.关于我国证券交易所，一下说法错误的是（证券交易所作为进行证券交易的场所，其本身不持有证券，也不进行证券的买卖，但可以决定证券交易的价格。）74.证券的（回转交易）是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收完成前全部或部分卖出
75.以下关于股票型基金风险的说法错误的是（股票型基金的净值增长率差别不大）
76.关于固定收益证券综合电子平台的理解，不正确的是（当日被待交收处理的固定收益证券，下一交易日不可以卖出）
77.公募基金场内交易的一级结算由（基金托管人）作为结算参与人与中国结算公司完成资金交收
78.我国证券交易所是在权益登记日（T日）的（T+1日）对该证券作除权、除息处理
79.下列不属于可转换债券持有人权利的是（可以在任何时间内按规定的转换比例转换成股票
80.2008年8月19日起，我国证券交易印花税税率标准调整为（对出让方按千分之一征收，对受让方不再征收）
81.通过期货交易形成的价格不具有（保密性）的特点
82.关于政策风险，一下表述错误的是（市场风险即政策风险）
83.运用战术资产配置的前提条件不包括（资产配置能够达到预期收益和投资目标）、
84.中国人民银行规定，买断式回购到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应（大于）首期交易净价
85.目前，我国基金管理费通常按基金资产净值的一定比例（每日）计提，（按月）支付
86.基金期末可提供分配利润为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的(熟低数）
87.（中央银行票据）是由中央银行发行的用于调节商业银行超额准备金的短期债务凭证
88.在组合投资理论中，有效投资组合是指（在所有风险相同的投资组合中具有最高预期收益率的组合）
89.以下关于战术性资产配置说法错误的是（战术性资产配置是一种事前的、整体的、针对投资者需求的长期规划和安排）
90.关于主动投资和被动投资的说法，错误的是（主动投资是在市场有效假定下的一种投资方式）
91．以下关于货币市场基金风险的说法正确的事（投资组合平均剩余期限越短，货币市场基金收益的利率敏感性越低）。
92.我国开放式基金按规定需要在基金合同中约定每年利润分配的（最多）次数和利润分配的（最低）比例。
93. 关于被动投资与跟踪误差，以下表述错误的是（被动投资试图复制某一业绩准即指数的收益和风险）
94. 交易过程中的隐性成本不包括（印花税）
95.（ROA）表明企业有较强的利用资产创造利润的能力，企业在增加收入和节约资金使用方面取得了良好的效果。
96.标准差越大，则数据分布越（散），波动性和不可预测性越（强）。
97.在有异常值的情况下，中位数和均值哪个评价结果更合理和贴近实际（中位数）
98. 上市公司向不特定对象公开募集股份，这种行为成为（增发）
99. 下列股票估值方法不属于相对价值法的是（经济附加值模型）
100.下列风险中用来描述投资者手中持有债券的变现难易程度的是（流动性风险）
证券基础知识试题
证券基础知识试题 整理而出，希望对您有所帮助，更多关于证券从业考试等方面的信息，请持续关注本站! 一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分) 1.有价证券之所以能够买卖是因为它()。 A.具有交换价值 B.具有使用价值 C.代表着一定量的财产权利
D.具有价值 2.关于私募证券，下列说法正确的是()。 A.采取公示制度 B.审查条件严格 C.发行的对象是少数特定的投资者 D.投资者较多 3.由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，
因此，这一类证券被视为()。 A.低风险证券 B.高风险证券 C.风险证券 D.无风险证券 4.按照2004年2月发布的《企业年金基金管理试行办法》的规定，投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于
基金净资产的()。 A.10% B.20% C.50% D.60% 5.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括()。 A.会计师事务所
B.财务顾问机构 C.资信评级机构 D.证券公司 6.英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易()。 A.公司债券 B.政府债券 C.铁路股票
D.公司股票 7.根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构直接从事8股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由()受理。 A.国务院 B.证券交易所 C.中国证监会 D.国家外汇管理局 8.股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。所以说，股票是()。
公共基础知识必背基础知识点之政治理论27大知识点
1. 一个细胞在人工操作下分裂繁殖从而形成细胞群，在细胞群中每个细胞的基因彼此相同，这种操作被称作( ) A.基因工程 B.蛋白质工程 C.克隆技术 D.转基因技术 2. 唯心主义的两种基本类型是指( )。 A.辩证的唯心主义和形而上学的唯心主义 B.宗教唯心主义和历史唯心主义 C.主观唯心主义和客观唯心主义 D.可知论唯心主义和不可知论唯心主义 3. 毛泽东提出，生产资料私有制的社会主义改造基本完成后，国家政治生活的主题是( )。 A.正确处理人民内部矛盾 B.集中力量进行社会主义建设 C.调动国内外一切积极力量 D.正确处理两类不同性质的矛盾 4. 毛泽东思想达到成熟的标志是( )。 A.以农村包围城市的革命理论的形成 B.社会主义革命和建设理论的形成 C.实事求是思想路线的形成 D.新民主主义理论科学体系的形成 5. 我国刑法规定，对已满14岁不满18岁的人犯罪的( )。 A.应当从轻或减轻处罚 B.应当减轻或免除处罚 C.可以减轻或免除处罚 D.可以从轻或减轻处罚 6. 以下说法不正确的是( )。 A.醉酒的人犯罪，应当负刑事责任 B.又聋又哑的人犯罪，可以从轻、减轻或者免除处罚 C.盲人犯罪，可以从轻、减轻或者免除处罚 D.精神病人犯罪，不负刑事责任。 7. 有期徒刑的缓刑考验期为( )。 A.原判刑期以上，三年以下，不得少于一年 B.原判刑期以上，五年以下，不得少于六个月 C.原判刑期以上，三年以下，不得少于六个月
D.原判刑期以上，五年以下，不得少于一年 8. 市场机制作用得到充分发挥的前提是( )。 A.完备、统一的市场体系 B.计划与市场相结合 C.政府加强宏观调控 D.政府放弃宏观调控 9. 社会总需求是指对一国总产出的意愿购买量，它包括( )。 A.企业需求、家庭需求和政府需求 B.居民消费需求、企业投资需求、政府购买需求和出口需求 C.劳动力需求、要素需求和科技需求 D.工资、利润和折旧 10. 改革开放以来，我国实施的依靠科学技术促进农村经济发展的是( )。 A.火炬计划 B.星火计划 C.丰收计划 D.燎原计划 11. 认为决策是一个动态的过程，这一思想来源于( )。 A.理查德·施奈德 B.伊斯顿和拉斯维尔 C.西蒙 D.林德布罗姆 12. 从决策的基本属性来看，决策是( )。 A.不以人的意志为转移的活动 B. 以人的意志为转移的活动 C.客观规律的真实描述 D.客观规律的正确反映 13. 两点论和重点论的关系是( )。 A.重点论以两点论为前提，两点论内在地包含着重点论 B.两点论以重点论为前提，重点论内在地包含着两点论 C.重点论以两点论为内容，两点论以重点论为形式 D.两点论以重点论为内容，重点论以两点论为形式 14. 酸雨对水生植物的危害很大，特别严重时还会危害人类健康，它的主要成分是( ) A.硫酸和盐酸 B.盐酸和高氯酸 C.高氯酸和硝酸 D.硝酸和硫酸 15. 发展揭示了新陈代谢这一宇宙间普遍的、永远不可抗拒的客观规律，发展的本质是( )。 A.变化 B.增加 C.创新 D.运动
证券投资基金基础知识试题及答案
证券投资基金基础知识试题及答案 1. 关于方差，以下说法错误的是（）。 A) 方差表明了数据实际现察值与期望值的偏差程度 B 方差又叫标准差 ( 正确答案 ) C) 数据分布越散乱，该数据的方差越大 D) 方差表明了数据分布的离散程度 2. 以下不属于银行间债券市场净额结算优点的是（）。 A) 提高了市场参与者尤其是做市商投资运用和市场动作的效率 B) 降低市场参与者流动性需求 C) 有利于保持交易的稳定和结算的及时性 ( 正确答案 ) D) 降低市场参与者结算成本和相关风险 3. 关于合格境内机构投资者开展境外证券投资业务，以下表述错误的是（）。 A) 境内托管人可以委托境外证券服务机构代理 QDI 基金的证券买卖 B) 境内基金管理公司在境外设立的分支机构，可以担任 QDIl 基金的投资顾问 C) 合格境内机构投资者在取得中国证监会颁发的境外证券投资业务许可文件后，还需取得国家外汇管理局的投资额度，才能进行相应的投资
D) 受托境外托管人在履行职责过程中，因本身过错导致基金财产受损，则境内托管人不承担相应责任 ( 正确答案 ) 4. 根据《证券法》，以下不属于证券登记结算机构职责的是（）。 A) 提供资金结算服务 B) 提供集中登记服务 C) 提供证券存管服务 D) 提供投资咨询服务 ( 正确答案 ) 5. 以下关于最大回撤的说法，不正确的是（）。 A) 从基金经理的角度来看，任何投资策略均应考虑最大回撤指标 B) 最大回撤是从资产最高价格到接下来的最低价格的损失 C) 投资的期限越长，最大回撤的指标对评估下行风险越有利( 正确答案 ) D) 最大回撤是基金和衍生品投资者控制下行风险的重要指标 6. 当经济处于低迷时期，基金行情也会随之处于低迷状态，该种风险属于基金市场风险的哪一类？（）。 A) 汇率风险 B) 购买力风险 C) 经济周期性波动风险 ( 正确答案 ) D) 利率风险 7. 关于利率互换和货币互换的描述，正确的是（）。
证券市场基础知识测试题及答案
证券市场基础知识测试题及答案 单项选择题 1、债券根据发行__________分为政府债券（包括政府机构债券）、金融债券和公司债券 A、性质 B、对象 C、目的 D、主体 标准答案：D 2、政府为了实施某种特殊政策而发行的国债是__________ A、赤字国债 B、建设国债 C、战争国债 D、特种国债 标准答案：D 3、金融机构发行金融债券使得其资金来源__________ A、减少 B、增加 C、不变 D、都不是 标准答案：B 4、国际债券的计价货币通常是__________，以便在国际资本市场筹措资金 A、外国货币 B、国际通用货币 C、本国货币 D、本国货币或外国货币来源：考试大 标准答案：B 5、我国发行国际债券始于20世纪__________初期 A、60年代 B、70年代 C、80年代 D、90年代 标准答案：C 6、未知价计算法中的未知价是指__________ A、当日证券市场上各种金融资产的开盘价 B、当日证券市场上各种金融资产的收盘价
C、下一交易日证券市场上各种金融资产的开盘价 D、下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价 标准答案：B 7、证券投资基金资产的名义持有人是__________ A、基金投资者 B、基金管理人 C、基金托管人 D、基金监管人 标准答案：C 8、货币市场基金是以__________为投资对象的投资基金 A、货币市场短期证券 B、货币市场长期证券 C、债券 D、股票期权 标准答案：A 9、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市场股票、认股权证是以计算日集中交易市场的__________为准 A、开盘价 B、收盘价 C、最高价 D、最低价 标准答案：B 10、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由__________担任 A、证券公司 B、信托投资公司 C、保险公司 D、基金管理公司 标准答案：D 11、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由__________管理和运作 A、基金托管人 B、基金承销公司 C、基金管理人 D、基金投资顾问 标准答案：C 12、可在期权到日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是__________ A、欧式期权 B、美式期权 C、看张期权
(完整word版)基金基础知识计算公式和考点
1.资产=负债+所有者权益收入-费用=利润 2.净现金流(NCF)公式：NCF=CFO+CFI+CFF 3.流动比率=流动资产÷流动负债 4.速动比率=(流动资产存货)÷流动负债 5.资产负债率=负债÷资产，资产负债率是使用频率最高的债务比率。 6.权益乘数(杠杆比率)=资产÷所有者权益=1 ÷(1-资产负债率) 负债权益比=负债÷所有者权益=资产负债率÷(1-资产负债率) 数值越大代表财务杠杆比率越高，负债越重。 7.利息倍数=EBIT÷利息，EBIT是息税前利润。 利息倍数衡量企业对于长期债务利息保障程度。资产负债率、权益乘数和负债权益比衡量的是对于长 期债务的本金保障程度。 8.存货周转率=年销售成本÷年均存货 存货周转天数=365天÷存货周转率 9.应收账款周转率=销售收入÷年均应收账款 应收账款周转天数=365天÷应收账款周转率 10.总资产周转率=年销售收入÷年均总资产 总资产周转率越大，说明企业的销售能力越强，资产利用效率越高。11.销售利润率=净利润÷销售收入 12.资产收益率=净利润÷总资产 13.净资产收益率(权益报酬率)=净利润÷所有者权益 14.FV=PV×(1+i)n，PV= FV ÷(1+i)n FV表示终值，即在第n年年末的货币终值;n表示年限;i表示年利率;PV表示本金或现值。 15.ir=in-P 式中：in为名义利率;ir为实际利率;P为通货膨胀率。 16.I=PV×i×t 式中：I为利息;PV为本金;i为年利率;t为计息时间。 17.单利终值的计算公式为：FV=PV×(1+i×t) 18.单利现值的计算公式为：PV=FV÷(1+i×t)≈FV×(1-i×t) 19.贴现因子dt=1÷(1+St)t，其中st为即期利率。 20.市净率(P/B)=每股价格÷每股净资产 21.市现率(P/CF)=每股价格÷每股现金流 22.市销率(P/S)=每股价格÷每股销售收入 23.零息债券估值法 V表示贴现债券的内在价值;M表示面值;r表示市场利率;t表示债券到期时间。 由于多数零息债券期限小于一年，因此上述贴现公式应简单调整为：
基金入门基础知识
基金入门基础知识 当看到身边许多人购买基金获利时，对于不知基金是什么?知之 甚少的客户通过阅读此文或许对于基金是什么会清楚，明白之后选择适合自己基金来投资，在市场中获取稳健收益。 投资基金不是比智商而是看谁在投资中更加理性。短期投资风险较大;长期趋于无风险或者说用长时间化解风险较小。购买基金确定 好投资目标、选择业绩优秀基金、掌握好投资方法和技巧。 首先投资基金要清楚基金如何分类?基金主要是以招募说明书中 基金所确定的资产配置比例、业绩比较基准以及投资目标为基础。招募说明书中基金所确定的资产配置比例、业绩比较基准以及投资目标代表了基金对投资者的承诺，构成了对基金经理未来投资行为的基本约束，以此依据为基金进行分类，可保证基金分类稳定性与公平。 一般市场基金是按照一级分类为基准，以中国证监会颁布于2004年7月1日起开始施行的《证券投资基金运作管理办法》为准，该办法第二十九条规定，基金合同和基金招募说明书应当按照下列规定载明基金的类别。第一是百分之六十以上的基金资产投资于股票的为股票基金。第二是百分之八十以上的基金资产投资于债券的为债券基金。第三是仅投资于货币市场工具的为货币市场基金。第四是投资于股票、债券和货币市场工具，并且股票投资和债券投资的比例不符合第一和第二规定的为混合基金。
投资基金需要分散技巧，建立好自己的组合，基金的配置主要是股票、债券、货币等组合采取三分之一比例投资，关注基金三个因素相关性、收益性、波动性，简单易行投资比例也可依据投资者年龄来决定。风险投资的资金比例为100减去目前投资者的年龄，假设年长者已65岁，100-65=35，准备有50万元分散投资，50*35%=17.5万元可投入股票基金为上限，超过比例之后风险出现年长者承担亏损心里会有问题。要做一定比例货币基金是为了有充足的“应急资金”。 时间是基金博弈最好工具，通过长期持有基金策略是获取收益制胜法宝。同时需要做好基金资产配置，在选择基金时也要关注基金的投资策略，还有基金运作是哪位业绩优秀的实力派基金经理来主战，投资的基金公司是否属于业绩排行和团队合作靠前好的基金公司。 投资基金有一次性闲散资金购买基金的，也有小金额每月固定持续投资的基金定投，投资中不要在贪婪和恐惧中煎熬，投资核心理念是不去猜测市场，关注基金公司的基本面和长期投资方向。 持有基金什么时候赎回?一是看一下投资目标是否有变化，改变投资组合。二是基金公司发生变化需要考虑更换。基金经理发生变化，业绩陡降需要赎回。三是基金公司发现犯了错误，是否立刻改正。如果亏损到了个人设置的止损点需要赎回。四是持有的基金净值跌到三星连续关注三个月以上，应该考虑赎回。关注6个月还为三星是应该
证券基础知识模拟试题及答案
证券基础知识模拟试题及答案
21.【答案】D 【解析】投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费；投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费。 22.【答案】C 【解析】A项，国债基金以国家信用作为保证，风险较低，适合于稳健型投资者；B项，货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在1年以内，包括银行存款、国库券、公司债券、银行承兑票据及商业票据等；D项，指数基金的特点不是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例，而是模仿某一股价指数或债券指数。 23.【答案】A 【解析】A项，平衡型基金将资产分别投资于两种不同特性的证券上，并在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡。平衡型基金通常把资金“分散”投资于股票和债券，而不是“集中”投资。 24.【答案】D 【解析】ETF是英文“Exchange Traded Funds”的简称，常被译为“交易所交易基金”，上海证券交易所则将其定名为“交易型开放式指数基金”。ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点，投资者一方面可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行ETF的买卖，另一方面又可以像开放式基金一样申购、赎回。 25.【答案】C 【解析】依照我国《证券投资基金法》，设立基金管理公司应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：①有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程；②注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本；③主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币；④取得基金从业资格的人员达到法定人数；⑤有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；⑥有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 26.【答案】A 【解析】A项，代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集。 27.【答案】D 【解析】基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。托管费从基金资产中提取，费率也会因基金种类不同而异。 28.【答案】D 【解析】A项，信用风险是指交易中对方违约，没有履行所作承诺造成损失的可能性；B项，市场风险是指因资产或指数价格的不利变动而带来损失的可能性；C项，法律风险是指因合约不符合所在国法律，无法履行或合约条款遗漏及模糊导致损失的可能性。 29.【答案】C 【解析】金融衍生工具具有杠杆性，一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制20倍于所投资金额的合约资产，即1/6%=16.7（倍）。 30.【答案】A 【解析】金融远期合约是最基础的金融衍生产品。它是交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格（称为远期价格）在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产（或金融变量）的合约。
公共基础知识必背政治常识考点
公共基础知识必背政治常识考点 导读：我根据大家的需要整理了一份关于《公共基础知识必背政治常识考点》的内容，具体内容：公共基础涉及的方面很广，学习的时候要有自己的方法。下面是我为大家整理的公共基础知识必背政治常识考点，一起来看看吧!公共基础知识必背政治常识考点：社会管理1、社会管理格局...公共基础涉及的方面很广，学习的时候要有自己的方法。下面是我为大家整理的公共基础知识必背政治常识考点，一起来看看吧! 公共基础知识必背政治常识考点：社会管理 1、社会管理格局：党委领导、政府负责、社会协同、公众参与 2、社会管理：是政府职能的重要组成部分，作为政府职能之一的社会管理，是指国家通过制定一系列社会政策和法律规范，对社会组织和社会事务进行规范和引导，促进政治经济社会文化和自然协调发展的一系列活动以及这些活动的过程。 内容包括： 培育和健全社会结构调整各类社会利益关系回应社会诉求 化解社会矛盾维护社会公正、社会秩序和社会稳定维护和健全社会内外部环境 3、创新社会管理需要在以下方面切实提高政府行政效能 A、深化行政管理体制改革，加快政府职能转变，努力建设服务型社会 B、深化行政审批制度改革，精简行政审批事项 C、进一步提高公务员素质，推进政府绩效管理
D、大兴求真务实之风，讲实话、办实事、求实效，提倡讲短话、开短会、行短文，坚决摒弃形式主义、官僚主义 社会管理练习题： 1、为提高社会管理科学化水平，全国各地积极出台加强和创新社会管理的措施，下列措施中不属于创新社会管理的是(B) A、组织社会志愿者开展邻里互动活动 B、提高临床一线医护人员的待遇水平 C、通过微博向群众提供政务服务资讯 D、设奖鼓励市民投诉举报食品安全问题 解析：本题考查政治常识，社会管理创新是指在现有社会管理条件下，用现有的资源和经验，据政治经济和社会的发展态势，尤其是依据社会自身运行规律乃至社会管理的相关理念和规范，研究并运用新的社会管理理念，知识，技术，方法，和机制的，对传统管理模式及相应的管理方式和方法进行改造改建不改革，建构新的社会管理机制和制度，以实现社会管理新目标，或者这些活动的过程.社会管理创新既是活动,也是活动的过程，是以社会管理存在为前提的，其目的在于使社会能够形成更为良好的秩序，产生更为理想的政治经济和社会效益，2004年6月我党的十六届四中全会提出要加强社会建设和管理推进社会管理体制创新，2007年党的十七大报告提出要建立健全党委领导、政府负责社会协同公众参与的社会管理格局，ACD，都有公众参与，B选项只涉及特定群体，不属于社会管理创新，故本题正确答案为B选项。 2、某市120余政府机构集体入驻微博，打造政务微博群其中7个官方
2020年从资资格考试《证券投资基金基础知识》测试卷(第57套)
2020年从资资格考试《证券投资基金基础知识》测试 卷 考试须知： 1、考试时间：180分钟。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在规定的位置填写您的答案。 4、不要在试卷上乱写乱画，不要在标封区填写无关的内容。 5、答案与解析在最后。 姓名:___________ 考号:___________ 一、单选题(共70题) 1.利润表的基本结构是( )。 A.收入-成本=利润 B.收入-成本-费用=利润 C.收入-成本+费用=利润 D.收入-费用=利润 2.实际利率是指在物价不变且购买力不变的情况下的利率，或者是指当物价有变化，扣除( )以后的利率。 A.通货紧缩补偿 B.通货膨胀补偿 C.通货风险补偿 D.风险补偿 3.所有者权益中资本公积不包括( )。 A.政府专项拨款转入
B.股票发行溢价 C.按面值计算的股本金 D.法定财产重估增值 4.所谓市场投资组合，是指由所有的( )投资组合构成，并且其包含的各资产的投资比例与整个市场上风险资产的相对市值比例一致的投资组合。 A.固定资产 B.无形资产 C.无风险资产 D.风险资产 5.下列关于资产收益相关性的说法中，错误的是( )。 A.投资组合的预期收益及标准差还取决于各资产的投资比例 B.给定一个特定的投资比例，则得到一个特定的投资组合，它具有特定的预期收益率和 标准差 C.如果让投资比例在一个范围内连续变化，则得到的投资组合点在标准差—预期收益率 平面中构成一条连续曲线 D.标准差—预期收益率平面中构成的曲线，该曲线两端的部分代表不存在卖空的情形 6.全球投资业绩标准(GIPS)关于收益率的计算要求( )。 A.仅包括已实现的回报减去损失 B.仅包括已实现的回报以及损失并加上收入 C.仅包括已实现的回报 D.仅包括实现的和未实现的回报以及损失并加上收入 7.基金业绩评价应遵循如下原则( )。 Ⅰ 客观性原则 Ⅱ 可比性原则 Ⅲ 长期性原则 Ⅳ 真实性原则 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
证券基础知识考试真题版
2010年3月 一、单选题((本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4选项中，只有一项最符合题目要求。)) 1、全国银行间同业拆借中心接受( )监管。 A.财政部 B.银监会 C.中国人民银行 D.证券会 标准答案： c 解析：中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心于1994年4月成立，中国人民银行为交易中心的主管部门。 2、证券市场是指( )。 A.证券投资者博弈的场所 B.证券发行与交易的市场 C.证券交易市场 D.证券发行市场 标准答案： b 解析：证券市场由发行市场和交易市场构成，发行市场和交易市场两者紧密联系，不可分割。 3、证券公司直接为投资者开立( )。 A.清算账户 B.银行账户 C.证券账户 D.资金结算账户 标准答案： d 4、金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种( )。 A.有资产的结算制度 B.无资产的结算制度 C.无负债的结算制度 D.有负债的结算制度 标准答案： c 解析：金融期货交易所实行当日无负债 结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。 5、一般来说，当市场利率提高时，债券的市场价格将( )。 A.不变 B.不确定 C.下跌 D.上涨 标准答案： c 解析：市场利率水平是债券市场价格变化最主要的因素。市场利率水平的变化必然导致债券投资所要求的必要投资收益率随之变化，如果市场利率上升，债券投资所要求的投资收益率也会上升，而利息是不变的，所以债券的市场价格就会下跌;反之，如果市场利率下降，债券的市场价格就会上升。 6、我国的代办股份转让系统撮合交易的方式是( )。 A.议价方式 B.连续报价 C.集合竞价 D.公开竞价 标准答案： c 7、申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求至少有( )万元人民币以上的注册资本。 A.500 B.100 C.300 D.200 标准答案： b 解析：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第六条规定，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一就是有100万元人.民币以上的注册资本。 8、优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般、是按优先股的( )清偿。 A.市值 B.份额 C.面值 D.固定股息率 标准答案： d 9、指数型ETF能否成功发行与( )的选择有密切关系。 A.成分股票 B.基础指数 C.受托人 D.投资人 标准答案： b 解析：指数型ETF能否发行成功与基础 指数的选择有密切关系。基础指数应该是有大量的市场参与者广泛使用的指数，以体现它的代表性和流动性，同时基础指数的调整频率不宜过于频繁，以免影响指数股票组合与基础指数间的关联性。 10、证券服务机构的虚假述采取过错推定，由( )举证其无过错。 A.证券服务机构 B.上市公司 C.发行人 D.证券投资者 标准答案： a 11、负债基金的具体投资操作和日常管理的机构是( )。 A.基金受益人 B.基金发起人 C.基金管理人 D.基金托管人 标准答案： c 解析：基金管理人是指负责基金具体投资操作和日常管理的机构。 12、债券票面收益率是年利息收入与债券面额之比率，又称为( )。 A.持有期收益率 B.名义收益率 C.到期收益率 D.实际收益率 标准答案： b 解析：债券票面收益率又称名义收益率或票息率，是债券票面上的固定利率，即年利息收入与债券面额之比率。 13、欧洲债券票面所使用的货币最主要的是( )。 A.美元 B.欧元 C. 特别提款权 D.英镑 标准答案： a 14、向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是( )。 A.国际证券 B.特定证券 C.私募证券 D.固定收益证券 标准答案： c 解析：按募集方式不同，有价证券分为公募证券和私募证券。公募证券采取公示制度，私募证券不采用公示制度。 15、我国银行间债券市场的现券交易品种目前有( ) 。 A.国债和公司债
公共基础知识：政治全套知识点总结.
政治全套知识点总结 经济 1、商品的含义？商品的基本属性？ 商品是用于交换的劳动产品。商品的基本属性是使用价值（商品能满足人们某种需要的属性）和价值（凝结在商品中的无差别的人类劳动） 2、货币的含义？货币的本质？货币的基本职能？ 从商品中分离出来固定地充当一般等价物的商品，就是货币。货币的本质是一般等价物。 货币的基本职能是价值尺度（货币本身有价值，是商品，货币执行价值尺度的形式是只需要观念上的货币，并不需要现实的货币）和流通手段（货币充当商品交换的媒介，货币执行流通手段的形式是只能用现实上的货币，而不能用观念上的货币）。 3、货币流通规律？公式？ 商品价格总额待售商品量*价格 流通中所需要的货币量= = 4、我国为什么要保持人民币币值稳定？ （1）对内保持物价总水平稳定；（2）对外保持人民币汇率稳定； （3）有利于人民生活安定、国民经济持续快速健康发展； （4）有利于世界金融的稳定和经济的发展； （5）有利于实现扩大就业，缓解我国的就业货币流通次数货币流通次数 5、汇率的含义？什么叫外汇汇率升高和外汇汇率跌落？ 汇率又称汇价，是两种货币之间的兑换比率。 如果用100单位外币兑换成更多的人民币，说明外币的汇率升高；反之，则说明外币汇率跌落。压力； （6）有利于实现经济增长，国际收支平衡等宏观经济目标。 6、供求对价格的影响？ 供不应求，价格升高---------卖方市场供过于求，价格降低---------买方市场 7、价格和价值的关系？ 价值是价格的基础，价格是价值的货币表现。 8、商品的价值量与社会必要劳动时间称正比，商品的价值量与社会劳动生产率成反比。 9、价值规律的内容和形式？ 价值规律的基本内容是商品的价值量由生产该商品的社会必要劳动时间决定，商品交换以价值量为基础实行等价交换。 价值规律的表现形式是商品价格受供求关系的影响，围绕价值上下波动。 10、价格变动会产生哪些影响？ （1）对人们生活的影响： ①一般说来，价格上升，购买减少；价格下降，购买增加。 ②不同商品的需求量对价格变动的反应程度是不同的。价格变动对生活必需品需求量的影响 比较小，对高档耐用品需求量的影响比较大。 ③消费者对既定商品的需求还会受到相关商品价格变动的影响。互为替代品的价格变动对双 方的影响是同向的，互补商品的价格变动对双方的影响是反向的。 （2）对生产经营的影响：
证券投资基金基础知识考试试题及答案
证券投资基金基础知识考试试题及答案基本信息：[矩阵文本题] * 1.关于方差，以下说法错误的是()。 [单选题] * A)方差表明了数据实际现察值与期望值的偏差程度 B方差又叫标准差(正确答案) C)数据分布越散乱，该数据的方差越大 D)方差表明了数据分布的离散程度 2.以下不属于银行间债券市场净额结算优点的是()。 [单选题] * A)提高了市场参与者尤其是做市商投资运用和市场动作的效率 B)降低市场参与者流动性需求 C)有利于保持交易的稳定和结算的及时性(正确答案) D)降低市场参与者结算成本和相关风险
3.关于合格境内机构投资者开展境外证券投资业务，以下表述错误的是()。 [单选题] * A)境内托管人可以委托境外证券服务机构代理QDI基金的证券买卖 B)境内基金管理公司在境外设立的分支机构，可以担任QDIl基金的投资顾问 C)合格境内机构投资者在取得中国证监会颁发的境外证券投资业务许可文件后，还需取得国家外汇管理局的投资额度，才能进行相应的投资 D)受托境外托管人在履行职责过程中，因本身过错导致基金财产受损，则境内托 管人不承担相应责任(正确答案) 4.根据《证券法》，以下不属于证券登记结算机构职责的是()。 [单选题] * A)提供资金结算服务 B)提供集中登记服务 C)提供证券存管服务 D)提供投资咨询服务(正确答案) 5.以下关于最大回撤的说法，不正确的是()。 [单选题] * A)从基金经理的角度来看，任何投资策略均应考虑最大回撤指标 B)最大回撤是从资产最高价格到接下来的最低价格的损失 C)投资的期限越长，最大回撤的指标对评估下行风险越有利(正确答案) D)最大回撤是基金和衍生品投资者控制下行风险的重要指标 6.当经济处于低迷时期，基金行情也会随之处于低迷状态，该种风险属于基金市场风险的哪一类？()。 [单选题] * A)汇率风险 B)购买力风险
基金从业资格考试基础知识单选题汇总
单选题汇总 1。在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为______。 A.共同基金 B.单位信托基金 C.证券投资信托基金 D.私募基金 答案：B 2。基金持有人获取收益和承担风险的原则是___________。 A. “收益保底，超额分成” B. “利益共享、风险共担” C. 按“先进先出法”实现收益和风险 D. 获取无风险收益 答案：B 3。开放式基金价格的主要决定因素是_____________。 A.市场供求关系 B.市场存款利率 C.基金单位净值 D.基金单位面值 答案：C 4。下列关于契约型证券投资基金性质的说法中，正确的是____________。 A. 证券投资基金属于债权类合同或契约，基金管理人对持有人负有完全的法定偿债责任； B. 证券投资基金属于信托契约，基金管理人只是代替投资者管理资金，并不保证资金的收益率，投资人也要承担一定的风险和费用。
C. 证券投资基金实行专家理财，基金管理人没有义务向基金持有人披露有关基金运作信息。 D. 证券投资基金的收益主要于持有证券的股息、红利和利息收入 答案：B 5。目前，我国的证券投资基金主要是____________。 A.公司型基金 B.契约型基金 C.单位信托基金 D.对冲基金 答案：B 6。以保障资本安全、当期收益分配、资本和收益的长期成长等为基本目标从而在投资组合中比较注重长短期收益—风险搭配的证券投资基金是______。 A.指数基金 B.成长型基金 C.收入型基金 D.平衡型基金 答案：D 7。一国的证券基金组织在他国发行证券基金单位并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金是_________。 A.全球基金 B.国际基金 C.离岸基金 D.在岸基金 答案： C
证券基础知识考试题库3000题无答案
证券基础知识考试题库 1.证券市场的结构 发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为()。(单项选择题) 1. A：一级市场 2. B：二级市场 3. C：二板市场 4. D：三板市场 2.证券市场的结构 证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。(单项选择题) 1. A：发行市场与交易市场[1] 2. B：场外市场与交易所市场[1] 3. C：主板市场与二板市场[1] 4. D：二板市场与三板市场[1] 3.有价证券的分类 广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。(单项选择题) 1. A：商品证券[1] 2. B：凭证证券[1] 3. C：权益证券[1] 4. D：债务证券[1]vn 4.有价证券的分类 商业汇票和商业本票属于()。(单项选择题) 1. A：货币证券[1] 2. B：权益证券[1] 3. C：资本证券[1] 4. D：凭证证券[1] 5.有价证券的分类 按证券的经济性质分类，有价证券可分为()。(单项选择题) 1. A：政府证券、金融证券、公司证券[1] 2. B：上市证券、非上市证券[1] 3. C：公募证券和私募证券[1] 4. D：股票、债券和其他证券[1] 6.有价证券的分类 证券按照它的()，可分为股票、债务和其他证券三大类。(单项选择题) 1. A：募集方式[1] 2. B：收益是否固定[1] 3. C：经济性质[1] 4. D：发行主体[1] 7.有价证券的分类 向少数特定的投资者发行、审查条件相1较松、不采用公示制度的证券是()。(单项选择题) 1. A：国际证券[1] 2. B：特定证券[1] 3. C：私募证券[1] 4. D：固定收益证券[1] 8.诚信建设的有效措施 1于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的，证券公司应按有关规定履行其1发行人的发行()。(单项选择题) 1. A：尽职调查[1] 2. B：上市辅导[1] 3. C：发行审核[1] 4. D：盈利预测[1] 9.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 ()是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。(单项选择题) 1. A：交易记录[1] 2. B：原始凭证[1] 3. C：结算凭证[1] 4. D：证券登记帐户[1] 10.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 交易所应加强1()行为的监控，要能及时发现股价异常波动情况，并及时全面的监管部门报告。(单项选择题) 1. A：信息披露[1] 2. B：市场操纵[1] 3. C：内幕交易[1] 4. D：市场欺诈[1] 11.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 交易组应按照()的要求，认真负责的组织好日常交易(单项选择题) 1. A：《交易所章程》[1] 2. B：《证券法》[1] 3. C：《股票发行与交易管理暂行条件》[1] 4. D：《三公原则》[1] 12.政府债券的性质和特征 公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是1()的补偿。(单项选择题)
计算机二级公共基础知识必背考点
2018年9月计算机二级公共基础知识必背考点66条 1.算法的有穷性是指算法必须能执行有限个步骤之后终止. 2.算法的时间复杂度是指算法在执行过程中所需要的基本运算次数 3.队列、栈、线性表属于线性数据结构，二叉树不属于 4.数据的存储结构是指：数据的逻辑结构在计算机中的表示 5.一个逻辑数据结构可有多种存储结构，且各种存储结构影响数据处理的效率 6.线性链表是线性表的链式存储结构 7.栈是先进后出、后进先出的线性链表，具有记忆作用，对栈的插入与删除操作中，不需要改变栈底指针，是特殊的线性表，只能在一端插入或者删除元素 8.线性链表存储空间不一定连续，且各元素的存储顺序是任意的 9.在深度为7的满二叉树中，叶子节点的个数为：64 10.能用二分法查找的是顺序存储的有序线性表 11.对长度为N的线性表进行顺序查找，在最坏的情况下需要比较的次数为：N 12.对于长度为N的线性表，在最坏的情况下，下列各排序法所对应的比较次数中正确的是：快速排序为N(N-1)/2 13.算法的复杂度包括时间复杂度和空间复杂度 14.算法在执行过程中所需要的存储空间称为算法的空间复杂度 15.问题处理方案的正确而完整的描述称为算法 16.数据的逻辑结构在计算机存储控件中的存放方式称为数据的存储结构或者物理结构或者物理存储结构 17.按照逻辑结构分类，数据结构可以分为线性结构和非线性结构，二叉树属于非线性结构 18.数据结构分为逻辑结构和存储结构，循环队列属于存储结构 19.某二叉树中度为2的结点有18个，则该二叉树中共有19个叶子结点
21.对长度为10的线性表进行冒泡排序，最坏的情况下需要比较的次数为45 22.程序经调试改错后还应进行再调试 23.符合结构化程序设计风格的是使用顺序、选择和重复三种基本控制结构标示程序的控制结构 24.结构化程序设计的一种基本方法是逐步求精法、自顶向下、模块法 25.在面向对象的方法中，一个对象请求另一个对象为其服务的方式是通过发送消息 26.在软件工程学中，我们把一组具有相同的数据结构和相同的行为特征的对象的集合定义为类 27.面向对象的方法有对象/继承/类 28.在面向对象的方法中，类的实例称为对象 9.在面向对象的方法中，类描述的是具有相同属性与操作的一组对象 30.结构化程序设计的3种基本逻辑机构为顺序、选择和重复（循环） 31.在面向对象的方法中，类之间共享属性和操作的机制称为继承 32.软件是程序、数据与相关文档的集合 33.在软件开发中，属于设计阶段的是：数据结构设计、给出系统模块结构、定义模块算法 34.软件工程的主要思想是强调在软件开发的过程中需要应用工程化原则 35.软件交付使用后还应进行维护 36.在结构化方法中，用数据流程图（DFD）作为描述工具的软件开发阶段是需求分析 37.软件设计的原则有抽象、模块化、信息隐蔽 38.为了是模块尽可能独立，需求模块的内聚程度要尽量高，且各模块的耦合程度要尽量弱 39.在软件设计中，属于过程设计工具的是：PDL过程设计语言、PAD图、N-S图 40.软件测试的目的是尽可能多地发现程序中的错误 41.软件需求阶段的工作，可以分为四个方面：需求获取、需求分析、编写需求规格说明书和需求评审 42.在结构化方法中，软件功能分解属于总体设计阶段
乐考网-基金从业资格考试《基金基础知识》试题4
1、（），证券投资基金在世界范围内得到普及性的发展。【单选题】 A.20世纪90年代末期 B.20世纪60年代以后 C.20世纪80年代以后 D.20世纪40年代以后 正确答案:C 答案解析:从20世纪80年代开始，随着金融及投资市场出现国际一体化的大发展，基金的运营及销售出现了国际化的趋势。除了基金投资范围国际化，基金注册、基金管理以及基金相关服务跨国化之外，基金的跨国销售也成为大趋势。 2、 公司债券的发行主体是（）。 【单选题】 A.有限责任公司 B.股份公司 C.集体所有制公司 D.混合所有制公司 正确答案:B 答案解析:公司债券是公司依照法定程序发行、约定在一定期限还本付息的有价证券。公司债券的发行主体是股份公司，但有的国家也允许非股份制企业发行债券。 3、关于债券条款对债券收益率的影响，以下表述正确的是（）。【单选题】 A.债券的提前赎回条款对债券投资人有利，因此投资者将要求相对于同类国债来说较低的利差 B.债券的提前赎回条款对债券发行人有利，因此投资者将要求相对于同类国债来说较高的利差 C.债券的转换期权条款是对债券发行人有利，因此投资者可能要求一个高的利差 D.债券的转换期权条款是对债券投资者有利，因此投资者可能要求一个高的利差 正确答案:B 答案解析:提前赎回风险又称为回购风险，是指债券发行者在债券到期日前赎回有提前赎回条款的债券所带来的风险。债券发行人通常在市场利率下降时执行提前赎回条款，因此投资者只好将收益和本金再投资于其他利率更低的债券，导致再投资风险。可赎回债券和大多数的住房贷款抵押支持证券允许债券发行人在到期日前赎回债券，此类债券面临提前赎回风险。故B正确。 4、某投资者在2016年6月3日（周五）申请赎回200份基金，当日基金份额净值为1.55元，在2016年6日（周一）赎回成功，该基金收益率为18%，则该投资者申请赎回期间的收益为（）。【单选题】
证券业从业人员资格考试(证券基础知识部分)模拟试题
一、单项选择题(每题1分) 1.国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。 ____________对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构依法进行审计监督。 A.工商行政管理部门 B.国务院证券监督管理机构 C.国家审计机关 D.中国人民银行 2.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请 文件之日起____________作出决定;不予核准或者审批的,应当作出说明。 A.一周内 B.六十个工作日内 C.三个月内 D.半年内 3.上市公司对发行股票所募资金,必须按招股说明书所列资金用途使用。改 变招股说明书所列资金用途,必须经__________批准。 A.发行审核委员会 B.董事会 C.股东大会 D.证监会 4.向社会公开发行的证券票面总值超过人民币___________的,应当由承销团 承销。 A.三千万元 B.五千万元 C.八千万元 D.一亿元 5.证券的代销、包销期最长不得超过__________。 A.三十日 B.六十日 C.九十日 D.十五日 6.证券公司代销证券的,应在代销期满后的____________内,与发行人共同将证券代销情况报国务院证券监督管理机构备案。 A.十五日 B.六十日 C.九十日 D.一年 7.持有一个股份有限公司已发行的股份百分之五的股东,应当在其持股数额达到该比例之日起________向该公司报告。 A.一日内 B.二日内 C.三日内 D.五日内 8.下列关于内幕交易的说法不正确的是:_______________。
A.由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构或证券监督管理机构有关人员为知悉证券交易内幕信息的知情人员 B.内幕信息的知情人员建议他人买卖有关股票或公司债券一般不受法律限制 C.证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息均为内幕信息 D.上市公司的收购方案、股权结构重大变化,公司分配股利或增资计划、债务担保的重大变更都属于内幕信息 9.下列哪一类人员不属于证券交易内幕信息的知情人员_____________。 A.证券登记结算机构从业人员 B.发行股票公司的监事 C.持有公司3％股份的社会股东 D.发行股票公司的控股公司的董事长 10.投资者持有一个上市公司已发行股份的5％以后,通过证券交易所的证券 交易,其所持该上市公司已发行的股份的比例每增加或减少__________时,应当依法进行报告或公告。 A.2％ B.3％ C.4％ D.5％ 11.通过证券交易所的证券交易,投资者持有一个上市公司已发行的股份的 ___________时,继续进行收购的,应依法向该上市公司的所有股东发出收购要约。 A、20％ B、30％ C、75％ D、90％ 12.下面关于证券交易所的说法中错误的是__________。 A.证券交易所是不以营利为目的的法人 B.证券交易所的设立与解散由会员大会决定 C.证券交易所必须制定章程 D.证券交易所章程的修改必须经国务院证券监督管理机构批准 13.证券交易所设总经理一人,由_____________任免。 A.证券交易所会员大会 B.中国人民银行 C.当地政府 D.国务院证券监督管理机构