中信银行股份有限公司关于公司治理专项活动整改情况的报告
中信银行股份有限公司
关于公司治理专项活动整改情况的报告
根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》(证监公司字[2007]28号)的要求和北京证监局的具体部署,本行及时启动了相关工作。通过学习与自查、接受公众评议及北京证监局现场检查三个阶段，本行积极进行了相关环节的整改工作，并在制度建设和执行等方面进一步完善。目前，本行已按监管要求阶段性完成了公司治理专项活动的既定任务。
本行以2006年底完成股份制改造、引入境外战略投资者、以及今年4月27日沪港两地同步上市为契机，始终将健全和完善公司治理作为重要任务。短短一年时间里，无论在高标准搭建公司治理架构和各项制度方面，还是在实际运行和执行力度方面，都取得了实质性的进展和突破。回顾本次公司治理专项活动的整个过程，始终得到本行董事会、监事会以及经营管理层的高度重视，确保了本次活动得以高质高效地完成各项工作。
现将本次公司治理专项活动的整体情况以及整改进展报告如下：
一、公司治理专项活动期间完成的主要工作
1、本行于2007年4月27日上市，6月份接到北京证监局的通知后，立即开始在全行范围开展公司治理专项自查工作。本行各有关部门对照中国证监会列举的自查事项进行内部自查,比照公司近年来治理情况,认真查找存在的问题和不足,深入剖析产生问题的深层次原因,提出整改方向；
2、2007年7月11日,本行根据各部门的自查情况,对全行的治理现状进行复查确认,形成《中信银行股份有限公司公司治理自查报告》并报送北京证监局征求意见；
3、2007年7月14日至2007年7月16日期间,本行根据北京证监局的反馈意见,对治理自查报告进行修改和补充后报送北京证监局；
4、2007年8月17日,本行第一届董事会第八次会议审议通过了《中信银行股份有限公司公司治理自查报告》；
5、经北京证监局和上海证券交易所同意,本行于2007年8月20日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站上公告了《中信银行股份有限公司公司治理自查报告》；
6、8月20日进入公众评议阶段后，为广泛听取投资者对本公司公司治理的意见和建议，促进本公司治理水平的提升，本行于2007年8月29日专门发布了《中信银行股份有限公司关于广泛听取公司治理意见的公告》，请投资者和社会公众对本公司的治理情况和整改计划进行分析评议；
7、2007年9月25日至27日,北京证监局局领导带队的专项工作小组对公司的治理情况进行了现场检查。
8、2007年11月14日,收到北京证监局出具的《关于对中信银行股份有限公司的<监管意见书>》(京证公司发[2007]228号)。
9、2007年11月14日至15日，本行根据《监管意见书》内容进行认真研究，针对监管意见及时做出相应的整改措施并报送北京证监局。
10、2007年12月5日，本行收到北京证监局《关于对中信银行股份有限公司公司治理整改情况的评价意见》（京证公司发[2007]297号）。本行认真研读，起草了《中信银行股份有限公司公司治理专项活动整改报告》并报送北京证监局。
二、公司治理概况
本行在股份制公司设立时，就着重考虑如何依据境内外相关法律、法规构建公司治理结构并规范其运作。为此，本行设立、完善了股东大会、董事会、监事会和高级管理层的组织架构，制定了符合现代金融企业制度要求的银行章程，明确了股东大会、董事会、监事会与高级管理层以及董事、监事、高级管理人员的职责权限，以实现权、责、利的有机结合，建立科学、高效的决策、执行和监督机制，从而确保各方独立运作、有效制衡。
（一）构建现代公司治理的组织架构。
本行根据《公司法》、《股份制商业银行公司治理指引》等相关法律、法规、部门规章的规定，设立了股东大会、董事会、监事会，选举了独立董事、职工监事和外部监事，聘请了具有丰富的商业银行工作经验和卓越过往业绩的人士担任本行的董事长、行长，选聘了副行长、风险负责人、行长助理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员，建立了以股东大会为最高决策机构，董事会为主要决策机构，监事会为监督机构，高管层为执行机构的有效治理机制，建立了独立董事和外部监事制度，引入了5名独立董事、2名外部监事和3名职工代表监事。本行董事会下设战略发展委员会、审计与关联交易控制委员会、风险管理委员会、提名与薪酬委员会，各专门委员会的负责人均由董事担任，其中，审计与关联交
易控制委员会、提名与薪酬委员会均由独立董事任主席。
1、股东大会
本行的股东大会制定了明确的股东大会议事规则，详细规定了股东大会的召开和表决程序。该议事规则作为本行章程的附件，经本行2007年第一次临时股东大会通过和中国银监会核准后，已得以贯彻执行。本行还建立了和股东沟通的有效渠道，以确保所有股东对法律、行政法规和公司章程规定的公司重大事项平等地享有知情权和参与权，确保股东大会的工作效率和科学决策，从而使投资者获得较高回报。
2、董事会
董事会成员15人，其中独立董事5名，执行董事2名，其中大部分董事具有丰富的金融业从业经验和卓越的过往业绩。董事会成员还包括战投BBVA派出的1名外籍董事。本行每位董事都知悉其职责，并付出了足够的时间和精力来处理本行的事务。多元化的董事结构，高素质的董事队伍，有利于董事会对重大经营事项的正确决策，有利于本行的业务发展和业绩提升。
本行已初步建立董事会组织架构和决策程序，董事会下设战略发展委员会、审计与关联交易控制委员会、风险管理委员会、提名与薪酬委员会四个专业委员会。各专业委员会于2007年3月份开始进入正式运作阶段。四个专门委员会中，审计与关联交易控制委员会、提名与薪酬委员会的成员绝大部分委员由独立董事，主席由独立董事担任。
3、监事会
本行监事会成员现有8名，其中外部监事2 名、股东监事3名、职工监事3 名。监事会制定了监事会议事规则，明确监事会的议事方式和表决程序，以确保监事会的有效监督。本行章程规定监事会依法享有法律法规赋予的知情权、建议权和报告权，为保障监事合法权益的实施，本行及时向监事会提供有关的信息和资料，以便监事会对本行财务状况、风险控制和经营管理等情况进行有效的监督、检查和评价。
4、内部控制制度
为促进本行各项业务的持续健康发展，切实防范和化解金融风险，提高本行的核心竞争力，确保银行资本保值增值，本行一直本着“内控优先”原则持续不断地完善与改进内部控制。本行以《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共
和国银行业监督管理法》和《商业银行内部控制指引》为指导，遵循全面、审慎、有效、独立的内部控制原则，进一步优化内部控制环境，改进内部控制措施：加大内控执行的监督检查力度，有力地促进了本行各项业务的健康、平稳、安全运行。
5、风险管理制度
本行致力于建立独立、全面、垂直、专业的风险管理体系，培育“追求滤掉风险的效益”的风险管理文化，实施“优质行业、优质企业”、“主流市场、主流客户”的风险管理战略，主动管理各层面、各业务的信用风险、流动性风险、市场风险和操作风险等各类风险。
6、关联交易
本行实行关联交易回避制度，在章程中明确规定：股东大会审议有关关联交易事项时，该事项的关联股东不得参与投票表决，其代表的有表决权的股份数不得计入有效表决总数，同时，按照公开、公正、公平的原则及相关监管要求，对关联贷款进行严格管理，并确保其满足关联贷款不得超过监管资本15%的规定。本行在上市之时，就根据需要按照有关规定处置了正常类关联贷款，目前，未向原有关联方客户新增授信，亦未发展新的关联方客户。本行针对关联贷款的相关防范措施包括：严格授信要求，关联贷款的发放条件不优于其他一般贷款；加强授信审核，关联贷款的发放必须逐笔上报总行风险管理委员会审批等。
7、激励约束机制
本行制定了保证总分支机构的独立运作和有效制衡的一系列制度，通过完善等级行管理制度、总行部门考核制度、全面推行客户经理制，在总行各部门和分支机构不同层面均建立起绩效考核机制。特别是，本行逐步开始建立资本约束下的激励考核机制,在分支行开始推进以“经济利润”、“风险调整后的收益回报”为基础的考核机制，促进分支行在业务经营中树立资本、效益和风险综合平衡的经营理念，自觉地优化和调整资产结构。
8、信息披露管理
为规范信息披露行为，保护本行、股东、债权人及其他利益相关者的合法权益，根据内地和香港两地相关法律、法规及监管机关的要求，本行结合自身的实际情况，制定了《中信银行股份有限公司信息披露管理制度》，明确了有效的内部信息报告、审核及披露流程。本行明确了信息披露事务管理的第一责任人是本
行董事长，总行各部门以及各分行的负责人是本部门及本分行信息报告第一责任人；指定董事会秘书为本行信息披露的指定负责人，负责准备和递交有关监管部门所要求的信息披露文件，组织完成监管机构布置的信息披露任务，在董事会领导下负责协调实施信息披露事务管理制度，组织和管理信息披露事务管理部门具体承担本行信息披露工作。为进一步健全和完善信息披露的相关制度和工作流程，本行建立了行内重大信息汇集机制，从体制上完善信息披露的相关工作流程，为更好地履行好信息披露职责奠定了基础。
9、投资者关系管理
上市之初，本行就非常注重与投资者的沟通与交流，开通了投资者电话专线，在公司网站设置了“投资者关系”栏目，认真接受各种咨询，并开始着手建立相关规章制度，起草了《中信银行股份有限公司投资者关系管理制度》。上市以来短短的几个月内，本行领导、董秘、董事会办公室工作人员已组织、接待了大大小小上百境内外投资机构、分析师和投资者的来访调研，通过电话、电子邮件等形式及时解答问题，建立了和境内外投资机构的良性互动，提高了公司的透明度，得到了资本市场的好评。
（二）规范运作的保证
1、公司章程
公司章程是本行股东大会、董事会、监事会以及董事会各专门委员会、各级管理人员规范运做的行为准则和依据。本行的公司章程是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国商业银行法》、《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》、《到境外上市公司章程必备条款》、《上市公司章程指引》及其他有关法律、行政法规和规章而制定的，已经中国银行业监督管理委员会核准，并已通过中国证监会和香港联交所的审核。
2、三会议事规则
根据监管机关的要求，本行制定了详细的《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》和《监事会议事规则》。
3、制定了董事会各专门委员会议事规则。
4、本行制定并完善了《行长工作细则》，完善高级管理层的工作细则和规程，明确组织机构之间的职责边界，建立明晰的汇报路线和信息沟通机制。
5、本行制定了《信息披露管理制度》、《投资者关系管理制度》等公司治理
配套文件。
在实际运作中，上述文件及其他相关指导性文件，共同为规范运作提供了制度保证。
三、公司治理接受投资者和社会公众评议
本行《公司治理自查报告及自查问答》对外正式发布后,本行主动向投资者和社会公众进行广泛的意见征集，得到了良好的市场反应，为本行推进公司治理的完善提供了动力。
四、公司治理自查发现的问题及相应整改措施
中信银行股份有限公司成立于2006年12月31日，在短短的时间里，本行公司治理结构的基本框架和原则基本已确立，公司治理走上了规范化的发展轨道。但在实际运作中，正如《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》所深刻指出，要真正解决公司治理“形似而神不至”的问题，就须清醒地认识到自己的不足，积极学习那些较本行更早步入资本市场的同业的先进经验，取人所长，补己之短，积极探索、完善有效的公司治理。
（一）进一步完善董、监事会决策机制。
相关说明：由于本行董、监事会下设各专门委员会成立时间不长，其议事规则虽已经各专门委员会审议、修订，但尚待董事会审议通过。此外，董、
监事会各专门委员会的成员都是金融、财政方面的专家学者，应进一
步发挥各专门委员会的专业特长，不断完善董、监事会决策机制。 整改措施：1、规范董事会专门委员会决策机制。为提高董事会决策的专业化和科学性，今年本行逐步健全董事会的组织结构，设立了战略发展委员
会、风险管理委员会、审计委员会和关联交易控制委员会、提名与薪
酬委员会，清晰界定了各委员会的工作目标、职责和议事规则。本行
四个专门委员会的议事规则已经各专门委员会审议通过后，于今年8
月份召开的第一届董事会第九次会议审议通过。目前，董事会专门委
员会已进入正式运作阶段，截至今年10月份，四个专门委员会共召
开14次会议，通过向董事会提供各种专业性意见，有力地促进了董
事会决策的科学性和专业化。
2、充分发挥监事会的监督作用。本行监事会通过列席董事会和专门
为员会会议、查阅财务报告、各类稽核检查报告、听取管理层汇报
等形式，强化知情权，与此同时，监事会还到分行进行视察，对基
层行的经营管理情况进行深入调研，进一步发挥监事会的监督作用。（二）进一步加大基层机构的内控执行力。
相关说明：本行虽旗帜鲜明地提出了合规经营理念，并大力倡导和宣传，但个别基层机构在认识上仍不到位，在处理具体业务时容易忽视合规经营的
问题，一些发生在基层机构的低层次操作风险问题还不时地困扰着我
们。因此，我们将进一步加强合规体系建设，积极培育全员合规、高
层合规的文化氛围，进一步加大对基层机构的检查力度，加强其内控
执行力。
整改措施：1、健全规章制度体系。本行进一步完善了各业务和管理条线的规章制度，制定和修订制度400多项，基本建立起覆盖各业务环节的规章
制度体系。总行对建行以来的550多项制度，近百万字的内容按照业
务条线进行了重新梳理，编印成册和制成光盘下发到每个员工手中。
2、进一步强化会计管理。近年来，本行在会计管理体制及会计干部
队伍建设上进行了多方面的改革。第一，推行了“六大集中”，即：
金库管理集中、事后监督集中、银企对帐集中、帐务管理集中、柜
员管理集中、会计档案管理集中，有效控制会计操作风险、提高集
约化管理水平、提高工作效率；第二，推动全行会计操作的标准化
建设，对涉及柜台的270多项业务，以交易流程画面的方式、清晰
地描述了操作要求；第三，加强会计干部队伍建设，对分行会计部
负责人的准入实行严格审批，并完善了权责利对等的激励约束机制，
着力打造一只高素质的会计管理队伍。
3、加大检查监督力度。本行连续三年以“防案件、防操作风险”为
目标开展了“地毯式”大检查，先后组织开展了会计柜台、信贷管
理、财务管理、安全保卫等多项全行性大检查，对支行的检查频率
达到了至少每年1次，对分行的检查频率达到了至少每年2-3次。
检查按照“现场检查、现场整改、现场培训、现场完善制度”的原
则，重点针对案件和操作风险多发和易发的环节。经过连续的大规
模检查，全行案发率较以前年度明显下降，堵截案件成功率显著提
高，业务操作人员的合规意识和业务素质得到了提高。
4、加大整改力度。第一，建立了制度化、流程化的整改机制，明确
了整改程序、职责分工以及后续追踪程序，建立了整改责任制；第
二，建立问题档案信息库，对2005以来内外部检查发现的1万余条
问题进行了梳理，全部按照固定电子格式导入问题档案库管理，并
定期对整改状态进行跟踪和更新；第三，强化整改监督力度，总行
对近年来内外部检查发现的问题进行了梳理、跟踪和整改验收，
2005-2006年内外部检查发现问题的整改工作取得明显成效，内部检
查发现问题的整改率达到了90%以上，外部检查发现问题的整改率达
到了80%以上。
（三）制定、完善独立董事和外部监事津贴制度。
相关说明：作为股改上市工作的一部分，制定和完善独立董事和外部监事津贴制度需要一个过程。
整改措施：为促进董事、监事认真、勤勉地履行职责，本行于6月份第一届董事会第六次会议审议通过《独立董事和外部监事津贴制度》的议案，并
于8月份召开的2006年度股东大会上表决通过。今年11月份，本行
开始每月发放独立董事、外部监事的年度津贴，将逐步追平应发总额。
五、北京证监局现场检查发现的问题及相应整改措施
2007年9月25日至27日，北京证监局莅临本行进行了全面的公司治理现场检查，重点查阅了本行今年上市以来股东大会、董事会和高级管理层会议文件、记录，以及相关财务资料和档案。2007年11月14日，本行收到该局“关于对中信银行股份有限公司的《监管意见书》”并引起高度重视，随即组织相关领导和工作人员研究，提出有针对性的整改措施。具体如下：
（一）公司控股股东目前控制2家商业银行，导致公司存在同业竞争问题。
相关说明：中信嘉华银行目前主要在香港地区开展业务，在大陆地区尚处于起步阶段，与本行现有业务范围的重叠较小。目前，两家银行各自独立运
行，状况良好，不存在同业竞争现象。在上市前，本行曾与中信集团
及中信国际金融控股有限公司（全资持有中信嘉华银行）共同签订了
《避免同业竞争协议》，控股股东承诺并切实执行了避免两家银行同
业竞争的若干措施。
整改措施：本行及控股股东将严格履行协议约定，避免2家银行出现同业竞争。
并且根据市场情况和适当机会，逐步解决这一问题。
（二）公司尚未按照董事会专业委员会议事规则建立相应 的工作组。
相关说明：为进一步完善公司治理结构，促进公司董事会科学、高效决策，本行根据《上市公司治理准则》、《商业银行与内部人和股东关联交易管理
办法》等有关法律法规及本行章程的相关规定，建立了董事会组织架
构和决策程序。本行董事会下设战略发展委员会、审计与关联交易控
制委员会、风险管理委员会、提名与薪酬委员会四个专业委员会，各
专业委员会已于2007年3月开始运做。四个专业委员会中，审计与
关联交易控制委员会、提名与薪酬委员会的成员大部分是独立董事，
主席由独立董事担任。各专业委员会设立以后，制定了各自的议事规
则，并按照第一届董事会第六次会议相关决议要求分别修改、确认后，
经第八次会议审议通过后实施，从制度和工作机构上为各委员会的规
范运行奠定了基础。
整改措施：目前，本行正在依据董事会各专业委员会议事规则，落实组建由本行相关部门组成的工作组，以支持各专门委员会的工作。预计该项工作
将于年内完成。
（三）公司董事会相关会议记录不完整。
相关说明：在本行股改、引入战投并上市工作阶段，时间紧、任务重，所面对的工作头绪较多，时效性要求很高。因此，上市前召开的历次董事会所
讨论的议题较多，但内容相对简单，不需要做过多讨论，董事会成员
直接进入表决程序，因此这部分会议的记录较为简单。自上市以来，
随着本行公司架构的逐步清晰，本行董、监事会运作进入新的阶段。
每次会议的议题较为复杂，需要董、监事更多参与讨论，会议记录也
随之更加丰富。
整改措施：本行现已将相关董事会会议记录收集完毕。上述董事会会议记录比较完整，能够较好的反应各位董事的履职情况。在今后工作中，本行将
进一步完善董事会和各专门委员会的会议组织工作，确保董事会、监
事会及各专门委员会的记录完整，以充分反映董事会运作和各位董事
的履职情况。
（四）公司根据《上市公司信息披露管理办法》制定的《中信银行信息披露管
理办法》较为原则，应制定具有可操作性的实施细则，同时制定符合监管相关规定的系统规范的《重大信息内部报告制度》。
相关说明：上市后，本行已制定并向全行及各分行印发《中信银行股份有限公司信息披露管理制度》（信银字[2007]2028号），各分行正遵照该制度
的要求执行，为本行信息披露工作建立了良好的基础。自上市以来，
本行较好的履行了沪港两地监管机构规定的法定信息披露义务，未出
现过因信息披露工作失误而给投资者带来损失或给本行资本市场形
象造成损害的情形。
整改措施：本行正在着手制定更加具体的实施细则，并在各分行建立信息披露专项工作小组，以增强制度的执行力。此外，本行将尽快建立《重
大信息内部报告制度》，以确保重要信息的内部流转程序得到系统性
规范，保证本行在信息披露工作方面符合有关监管规定的要求。预
计上述工作将于2008年2月前完成。
（五）公司董事会秘书及董事会办公室的独立性有待提高，尚未设立专门的信息披露负责部门，不利于对信息披露的管理和控制。
相关说明：目前，本行的信息披露工作归口董事会办公室综合部负责管理，设置了专门的信息披露岗位，职责清晰，分工明确。
整改措施：本行董事会办公室将逐步加强人员力量，提高工作质量，继续加强和完善对信息披露工作的管理。另外，本行将通过完善各项制度保障董
事会秘书的知情权并加大其执行力度。
（六）公司监事会尚未制定议事规则，监事会的作用有待进一步提高。
相关说明：本行董事会办公室目前同时承担了监事会办公室的职责。本行已制定了监事会议事规则，并于2006年12月18日召开的中信银行股份有
限公司创立大会上审议通过。
整改措施：本行将继续完善监事会办事机构的设置和功能，加强工作力量，充分发挥监事会在本行公司治理结构中的作用。
六、北京证监局对整改情况的评价意见
北京证监局在《关于对中信银行股份有限公司公司治理整改情况的评价意见》中对本行较好的完成自查问题的整改工作表示肯定，并指出：“截止评价日，你公司已采取了修订制度等措施，较好地完成了自查问题的整改工作，并对进一
步提高公司治理水平做出承诺。对于我局检查中发现的问题及监管意见，你公司已采取了措施进行了积极整改”。
同时，北京证监局指出：本行应继续完成仍在落实过程中的整改措施，继续落实各专门委员会运作工作组的设立、《中信银行信息披露管理办法》实施细则和《重大信息内部报告制度》的制定，以及继续完善监事会办事机构的设置和功能的加强，证监局将持续关注本行的公司治理活动，确保各项整改措施顺利实施完成，切实提高公司治理水平。
七、公司治理专项活动总结
自本行在香港、上海两地成功上市之后，需要直接面对海内外监管机构和投资者的严格监督与评价，因而本行对公司治理制度和水平始终持有高度的重视。通过上市以来一系列的公司治理专项活动，本行不断加大了改善公司治理的力度，公司治理水平逐步提高，相关制度和体系不断健全和完善。今后，本行将结合本行的实际情况，在公司治理的实际运作中采取更为有效的措施，进一步提升公司治理水平。
中信银行股份有限公司董事会
二00七年十二月二十七日
标准化提升专项整治问题整改报告
安全生产标准化提升专项整治问题整改报告 xxx（新密）煤业有限公司 二〇一八年八月五日
xxx（新密）煤业有限公司 安全生产标准化提升专项整治问题整改报告 为进一步夯实我矿安全生产基础，提升我矿安全生产管理水平，推动我矿安全生产状况持续稳定，根据河南省煤炭工业管理办公室《关于二级安全生产标准化煤矿检查情况的通报》（豫煤行[2018]141号）、郑州市煤炭管理局《郑州市2018年度煤矿“安全生产标准化提升年”活动方案》（郑煤[2018]32号）、郑州市煤炭管理局《关于开展煤矿安全生产标准化提升专项整治活动的通知》（郑煤[2018]107号）和《郑州宏源郑宏煤业有限公司关于印发<郑州宏源郑宏煤业有限公司煤矿安全生产标准化提升专项整治实施方案>的通知》（xxx 75号）要求，结合矿实际制定了xxx（新密）煤业有限公司安全生产标准化提升专项整治实施方案。 一、矿井基本概况： xxx（新密）煤业有限公司位于河南省新密xxx村，隶属于xxx煤业有限公司，属地方主体煤矿，设计生产能力为15万吨/年，证照齐全、有效，生产矿井。 矿井三个立井单水平上下山开采的开拓方式，主井提煤，付井提升人员和运送物料；主、副井进风，风井回风，进风量2803m3/min，回风量2970m3/min，通风负压1450pa，等积孔1.4
㎡；开采二1煤层，平均厚度6m，倾角12°～19°，开采标高从+149m～-300m，井田面积1.72Km2，可采储量为210.3万吨；矿井属低瓦斯矿井，瓦斯相对涌出量5.27m3／t，绝对涌出量1.72 m3／min，煤尘具爆炸危险性,自燃发火等级为III类不易自燃煤层；目前矿井正常涌水量20 m3／h，最大涌水量80m3／h，矿井水文地质条件中等。矿井“三证一照”齐全、有效，为二级安全生产标准化矿井。 Xx年x月x日新密市煤炭企业兼并重组工作领导小组办公室以新密煤重组办【2018】4号文批复我矿恢复生产，属正产生产矿井。 目前井下布置一个xxx悬移支架采煤工作面，xxx上车场掘进工作面（岩巷）、xxx下付巷掘进工作面。 二、组织领导： 组长: 副组长： 成员： 领导小组下设办公室，办公室设在安全科，办公室主任由安全矿长xxx兼任，具体负责安全生产标准化的日常工作。 三、安全生产标准化工作开展情况： 根据《煤矿安全生产标准化考核定级办法（试行）》和《煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法（试行）的通知》（煤安
工作报告之运输企业整改报告
运输企业整改报告 【篇一：道路运输企业安全生产自检自查报告】 郑州嘉骏运输有限公司 安全生产自检自纠总结 没有好的管理，就没有好的效益。为抓好安全管理工作，强化源头 管理，切实把安全隐患排查整改作为防范事故发生的重要措施和手段，把安全工作进一步做好做实、做细，保证我公司安全工作顺利 开展，特将安全管理制度的执行情况、行车安全、车辆安全设施、 综治安全等方面进行了全面自检自查，现将自检自查情况逐一报告。公司设有安全员负责公司安全生产日常管理工作，并不断建立健全 安全规章制度，使公司各项安全管理制度比较完善，安全管理人员 能严格履行工作职责，抓好安全管理，能够及时学习、贯彻、落实 国家、省、市有关安全工作的文件；公司有健全的各项安全制度， 管理人员不但熟知和了解，更能严格遵守相关的安全制度；公司有 安全领导小组，并能定期进行安全检查、指导、考核。严格落实安 全管理制度和安全管理人员，管理到人、责任到人、制度到人。各 岗位有明确的岗位责任和要求，安全管理人员层层签订了安全工作 责任书；制定相关安全管理实施细则，并有完善的安全基础工作考 核标准；有安全工作会议制度及安全工作会议记录，严格的执行定 期的安全检查制度；有突发事件的紧急预案和安全预警机制；车辆gps监控中心保持24小时管理， 落实到人，对不服从管理的车辆从重从严处理。 每月主持召开安全生产例会，能及时传达上级会议精神和落实工作 布置。与安全直接责任人、与部门专职综治安全管理人员、与各车 辆车主能层层签订目标管理责任书。有制订应急救援预案；有开展 各种安全知识宣传教育活动，并定期对员工、驾驶员进行安全技能 培训，有培训考核记录并入档保存。确立安全重点部位并有定期检查，每月开一次安全例会，每季度有一次自查自改，规定每半年和 年终进行一次安全大检查，发现安全隐患及时整改。对车辆消防器 材与配套设备能落实“三定”管理，安全工作的落实及安全检查情况 有记录资料并存档。公司内部已建立安全信息档案，对不安定因素 做好疏导化解整改工作。公司无群体斗殴和集体上访、罢工罢驶等 事件发生。有制订安全检查计划，坚持对所属车辆进行巡查或例检。每次安全检查有车辆、所检查的项目、检查人员与被检查车辆负责
【参考文档】道路运输企业整改报告-范文word版 (4页)
本文部分内容来自网络整理，本司不为其真实性负责，如有异议或侵权请及时联系，本司将立即删除！ == 本文为word格式，下载后可方便编辑和修改！ == 道路运输企业整改报告 篇一：运输有限公司整改报告 沧州临港盛达运输队 整改报告 运输管理所： 我沧州临港盛达运输队接到运管所整改通知后，对于我公司在安全生产过程中 所存在的主要问题予以剖析，按照整改通知书要求立即进行整改。我公司为了 对车主负责，积极通知车主和司机，让他们真正认识到落实安全措施的重要性，现将我公司的整改情况报告如下： 一、加强学习，把安全生产作为所有工作的重中之重。我公司在按到检查组的 整改通知书后，认真组织从业人员学习贯彻《中华人民共和国安全生产法》、《河北省安全生产条例》、《沧州市道路运输系统安全生产管理办法》等相关 规定。使公司全体员工在思想认识上有一个质的变化，充分认识到安全生产的 重要性。并把安全生产作为一个重要指标进行考核，只有安全，才有业绩，只 有安全，才有和谐。 二、进一步加强安全生产管理，明确安全责任。我公司法定代表人王欢迎为安 全生产第一负责人，并已按照要求与运输主管部门签订安全责任保证书。公司 安全管理部经理王刚为安全生产的第二负责人，在其职责范围内做好安全管理 工作，并已经和公司法定代表人王欢迎签订了安全生产责任书。其他公司员工，按照各自的岗位职责做好本职工作，并已经与公司签订了安全生产责任书。 三、公司决定，从即日起，建立健全安全教育培训学习计划。强化责任、落实 到人。对于公司的安全培训工作设专(来自: 在点网)人负责组织实施， 完善安全教育培训学习的考勤制度，对于公司所有人员，一次不按照计划参加 的学习的，按照公司的各项规章制度处理，年度评先评优一票否决。二次以上 不按时参加学习的，公司将视情节予以辞退。 四、公司安全专项资金，我公司建立使用独立台账，认真落实好公司安全专项 资金台账及明细。做到上级主管部门的要求和预防交通事故安全基金的筹备和 落实。
半年工作总结精品篇-中信银行股份有限公司
半年工作总结 -----中信银行股份有限公司 20xx上半年不知不觉地走过，我在平凡的工作中去寻找自身的价值和人生的意义。回顾这半年来的工作，我在单位领导及各位同事的支持与帮助下，严格要求自己，按照单位的要求，较好地完成了自己的本职工作。通过半年来的学习与工作，工作模式上有了新的突破，工作方式有了较大的改变，同时我也学到了许多知识。体会到了许多校园里无法体会的东西。也深知自己肩膀上担子的重量，现将半年来的工作情况总结如下: 一、办公室的日常管理工作。 办公室对我来说是一个全新的工作领域。作为办公室的负责人，自己清醒地认识到，办公室是总经理室直接领导下的综合管理机构，是承上启下、沟通内外、协调左右、联系四面八方的枢纽，推动各项工作朝着既定目标前进的中心。办公室的工作千头万绪，在文件起草、提供调研资料、数量都要为决策提供一些有益的资料，数据。有文书处理、档案管理、文件批转、会议安排、迎来送往及用车管理等。面对繁杂琐碎的大量事务性工作，自我强化工作意识，注意加快工作节奏，提高工作效率，冷静办理各项事务，力求周全、准确、适度，避免疏漏和差错，至今基本做到了事事有着落。 （一）理顺关系，积极为公司办理各类证件，充分发挥综合部门的协调作用。 （二）及时了解员工汇报的情况，为领导决策提供依据。 （三）积极响应公司号召，深入开展市场调研工作。 （四）认真做好公司的文字工作。整理归档入册，配合领导在制订的各项规章制度基础上进一步补充、完善各项规章制度。及时传达贯彻公司有关会议、文件、批示精神。 （五）落实公司人事、劳资管理工作。组织落实公司的劳动、人事、工资管理和员工的考勤控制监督工作，根据人事管理制度与聘用员工签订了劳动合同，按照有关规定，到劳动管理部门办好缴纳社保(养老保险、失业保险、医疗保险)的各项手续。体现公司的规范性，解决员工的后顾之忧。 （六）切实抓好公司的福利、企业管理的日常工作。按照预算审批制度，组织落实公司办公设施、宿舍用品、劳保福利等商品的采购、调配和实物管理工作。办公室装修完毕后，在X月份按照审批权限完成了购置办公用品、通讯、复印机、电脑等设备的配置工作。切实做好公司通讯费、招待费、水电费、车辆使用及馈赠品登记手续，严格按照程序核定使用标准。 （七）做好公司董事会及其他各种会议的后勤服务工作。董事会在XXXX召开期间，认真做好会场布置、食宿安排工作。落实好各种会议的会前准备、会议资料等工作。 二、认认真真，做好本职工作 （一）是遵从岗位职责，坚持做好工作，保证项目的准确无误，尽量完善工作以保证零投诉； （二）是做好入库接受，保证库存数据的准确，确保库存数据达到实实在在的百分百；
关于公司治理专项活动整改情况说明的报告
上海巴士实业（集团）股份有限公司 关于公司治理专项活动整改情况说明的报告 2008年7月18日
根据中国证监会[2007]第28号《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》的要求，上海巴士实业（集团）股份有限公司成立了治理专项活动领导小组和工作小组，于2007年5月8日启动了公司治理专项活动，公司认真查找了公司治理中存在的问题，制定了整改计划。 2007年6月29日公司五届十次董事会通过了《公司治理自查报告及整改计划》，并通过咨询电话、网络平台接受社会公众评议。 根据整改计划，公司及时进行了整改，于2007年10月29日五届十六次董事会通过了《公司治理专项活动整改报告暨上海证监局巡检工作整改报告》（以下简称“《整改报告》”），并在上海证券交易所网站及中国证券报、上海证券报上进行了公告。 根据上海证监局“深化上市公司治理要求”，公司治理专项活动领导小组和工作组对截至2008年6月30日就《整改报告》尤其是持续改进问题的整改效果进行了重新评估，现将有关整改情况公告如下： 一、公司自查发现限期整改问题的整改情况： 关于公司未制定信息报告反馈制度，未在主要下属公司指定相应的信息报告责任人。 整改情况：公司已在限期内完成上述问题整改。 6月29日，公司董事会通过了《公司信息披露事务管理制度》的议案，在该制度中，明确了公司信息披露的各方职责和义务，信息披露的范围、程序和责任人，加强公司各部门和控股子公司与董事会秘书、投资证券部在信息披露工作上的衔接。 二、对公众评议发现问题的整改情况 1、关于除股东大会外，为中小股东提供与公司交流的机会。
整改情况：上述为持续改进性的问题。公司已落实改进措施。 公司由投资证券部设立了热线电话（63860617），由行政办公室 设立84000网络平台听取投资者和社会公众的咨询和建议。 公司最近每天都会接到中小股东的电话咨询，投资证券部员工均对每个来电提供了咨询和解释。 2、公司投资企业多、范围广，希望把握好这些投资，用好股民的钱。 整改情况：上述为公司经营策略问题，公司先前已着手逐步收缩、清理非主营性投资以突出主业。 根据目前公司公告的资产重组预案，如重组成功，公司除持有的民生银行股权，其他资产包括上述投资都将剥离上市公司。 三、对上海证监局治理现场检查暨巡回检查发现问题的整改情况 2007年6月，上海证监局对我公司近三年运作情况进行了现场检查后，对公司治理、对外担保及信息披露方面尚存在的一些问题，要求进行整改。对上述问题，公司整改情况如下： （一）公司规范运作方面 1、关于个别股东大会会议记录未记录出席会议的股东发言，无记录人签名问题。 整改情况：公司已对上述事项进行了改进。 公司已制订并于2007年度股东大会通过《股东大会议事规则》，对股东大会记录要求作了明确规定，以后股东大会将严格按照此规定执行，并由投资证券部负责把关 同时公司于2008年4月18日召开的2007年度股东大会对上述问题已进行了改正。
物流公司超载超限整改报告
****有限公司超载超限整改报告 为了维护道路运输市场秩序，解决货运车辆超载超限、违章运输，保障公 路桥梁完好、安全、畅通，减少道路交通安全事故的发生，保护人民群众生命 和国家、个人财产安全，我公司按照上级运管部门要求，结合公司实际情况， 制定如下整改措施： 1、我公司接到上级主管部门通知，公司车辆闽****，于 20**年 **月**日，驾驶人：***，违法超限运输，闽****，于20**年**月**日，驾驶人：***，违法超限运输。公司针对此次通报，安排专人以会议的形式集中开展超载超限 治理培训教育工作，对于我公司超载超限违章驾驶的驾驶员，进行严厉批评教育，并于公司内部进行全体通报，让全体驾驶员吸取经验教训，杜绝同类事件。同时公司围绕超限超载的危害、治理的意义与目的，治理的标准与措施和工作 安排及道路交通安全法律法规等主要内容多形式深层次地进行宣导及教育。 2、全体职员及驾驶员定期开展超限超载培训，通过文件下发宣导、视频 播报等形式，培训内容主要是宣传国家治理车辆超载超限政策和法规，超限 超载对公路的破坏、对人民群众安全的危害等安全隐患，未按法规政策执行的 驾驶员要承担相应法律责任，公司也会给予严重处罚。 3、安排专人落实货物实名制台账的记录，加大力度监督监控车辆GPS系统，随时了解公司车辆驾驶员营运及货物装载情况，确保公司所有车辆合法合 规运营。 4、号召公司各部门、全体员工，针对此次整改工作，共同落实超限超载工作，做到领导到位，人员到位，责任到位，完善超载超限治理制度，做好 超限超载工作。 在整改期间，我公司会认真做好总结分析和相关培训教育工作，并付诸一 切行动来改正前期超限超载问题，积极配合上级主管部门的监督检查工作。 ****物流有限公司 20**年**月**日
关于公司专项治理活动的整改情况报告
关于公司专项治理活动的整改情况报告XX年年，公司根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字[XX年]28号）及云南证监局关于转发中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》的通知（云证监字[XX年]86号）要求，严格自查，对公司治理中存在的问题逐项梳理并进行了专项落实整改。XX年年8月9日，公司在《上海证券报》、《中国证券报》、上海证券交易所网站上披露了《关于公司治理专项活动自查报告和整改计划》；XX年年11月7日公司在《上海证券报》、《中国证券报》、上海证券交易所网站上披露了《公司治理专项活动的整改报告》。近日，根据《中国证券监督管理委员会公告[XX]27号》及《云南证监局[XX]150号》的有关要求，公司对原整改报告的落实情况及整改效果重新进行了审慎查对，现将有关整改情况说明如下： 一、公司实施整改的具体措施及效果 （一）规范运作方面 1、公司相关制度的规范性、系统性、连续性、可操作性得到较大的改善 公司董事会根据云南证监局的监管意见函和上交所的相关规定及要求，结合公司的实际经营情况，及时修订了《董事会专门委员会议事规则》，制定了《总经理工作细则》、《董事、监事、高级管理人员所持本公司股份管理办法》、《投资
者关系管理办法》（以上制度全文详见上交所网站），确保公司相关制度的规范性、系统性、连续性、可操作性。 2、相关会议材料的完善情况 针对《监管意见函》指出的公司“三会及总经理办公会议记录”采用活页不规范、董事会和监事会授权委托传真件问题，全权委托事项未分别列明全部表决事项。目前公司的董事会会议材料已不存在该现象。公司已采取会议记录本形式，同时进一步加强对相关工作人员的培训和管理，督促相关人员按照国家法律法规规定，认真做好股东大会、董事会、监事会会务工作；同时进一步加强文档管理，确保“三会”资料完整、齐全、规范，并保证在收到传真件后下次会议时由董监事分别出示授权委托书原件。 （二）信息披露方面 公司新制订了《信息披露事务管理制度》并经XX年年6月3日第三届董事会第七次会议审议通过（内容详见上海证券交易所网站），对定期报告的编制、审议、披露程序；重大事项的报告、传递、审核、披露程序；股东、实际控制人的信息问询、管理、披露制度；信息披露的责任追究机制等进行了进一步明确，确保了对外信息披露工作的及时性、公平性、真实性、准确性与完整性。公司信息披露严格遵守《信息披露事务管理制度》的各项具体要求，通过加强信息披露事前的复核、监督、协调，确保信息披露及时、公平、真实、
中信银行
第一章中信银行公司简介 1.1 公司信息框图 1.2 中信银行公司概况 中信银行（601998.SH、0998.HK）成立于1987 年，原名中信实业银行，是中国改革开放中最早成立的新兴商业银行之一，是中国最早参与国内外金融市场融资的商业银行，并以屡创中国现代金融史上多个第一而蜚声海内外。伴随中国经济的快速发展，中信实业银行在中国金融市场改革的大潮中逐渐成长壮大，于2005 年8 月，正式更名“中信银行”。2006 年11月，中信银行成功引进战略投资者，与欧洲领先的西班牙对外银行（BBV A）建立了优势互补的战略合作关系。2006 年12 月，中信银行引入中信国际金融控股有限公司作为股东与中国中信集团公司共同发起，成立中信银行股份有限公司。2007 年4 月27 日，中信银行在上海交易所和香港联合交易所成功同步上市。今天的中信银行，经过二十的发展，已成为国内资本实力最雄厚的商业银行之一，是一家快速增长并具有强大综合竞争力的全国性商业银行。 中信银行拥有一支业绩卓越、经验丰富的管理团队，他们在金融领域平均拥有超过二十年的从业及管理经验，均为业内知名专家，具有创新的管理理念及全面的操作经验。行长陈小宪博士于2005 年和2006 年连续两年被评选为“年度中国十大金融人物”，在业界享负盛名，广受敬重。 近年来，在这支优秀管理团队的带领下，中信银行秉承“坚持效益、质量、规模协调发展”、“追求滤掉风险的利润”、“追求稳定增长的市值”和“努力走在中外银行竞争前列”经营管理理念，积极发展公司银行业务、国际业务、资金资本市场业务、投资银行业务、住房按揭业务、个人理财业务、信用卡业务、私人银行业务等，并拥有一流的对公客户服务能力，领先同业的国际贸易结算业务、物流融资业务和资金资本市场业务，极具创新能力的投资银行业务以及特色鲜明的零售银行发展战略享誉业界。 中信银行的业务辐射全球70 多个国家和地区，全国450 多家分支机构战略性地分布在经济发展迅速的中国东部、沿海地区以及内陆的经济中心城市。16000 多名员工为客户提
车辆超速整改报告
车辆超速整改报告 篇一：超载超速隐患整改报告 超载超速隐患整改报告 崇安交巡警大队： 接崇安大队通知，浙江省公安厅高速公路交警总队XX 年春运期间查获本单位苏B-21206客车驾驶人尤如兵，于XX 年2月13日超载1人。苏B-37686客车驾驶人孙勇，苏B-37686驾驶人李晓东超速通报。严重影响车辆安全行驶，对乘客生命财产造成严重不安全隐患。公司领导针对以上3次通报情况召开专题会议，要求公司各级安全管理人员切实提高安全责任意识，加强教育，宣传工作，防止类似违法行为再次发生。为此公司作出如下整改措施： ①认真学习3月28日省安监局、省交通运输厅、公安厅联合下发隐患整治电视电话会议精神，并贯彻到实际行动中去。 ②车队车主全面排查超载超速违法行为的驾驶人，对经常违法、经教育不改正者报公司安技部（举办专题学习班），合格后方准上岗。 ③对三起违法行为利用短信平台发送通报情况，并对驾驶人进行面对面教育。 ④召开违法分析会，由违法驾驶人作经过情况及认识，从中教育全体驾驶人及违法者本人，根据认识态度进行经济
处罚。 无锡市东南旅游汽车有限公司 安全领导小组 XX年4月12日 篇二：X公司车辆违章整改措施 X公司车辆违章整改措施 一、立即召开公司大会，通报批评XX年X月X日到X 月X日期间车辆违章及处罚情况；由公司经理宣讲交通法规；重申支行全员要树立交通安全意识。 二、立即召开车辆违章整改会,由办公室主任宣讲交通法规，宣布《车辆违章整改方案》、重申车辆管理制度。 三、交通安全法规学习与宣传。在显著位置立即张贴《区交通违法超标单位通知书》、《车辆违章整改方案》。 交通安全法规学习制度化。每周一为交通安全学习宣传日，各单位一把手要在晨训、会议中宣讲交通法规。在每月的例会上定期通报交通安全法规执行情况、学习交通安全法规、宣布车辆违章处罚情况（要公布违章车辆所在单位和车号、驾驶员姓名同时在公司局域网上爆光）。 四、严格处罚交通违法违章。专职司机、非专职司机均在违法违章出现的当月末按《公司车辆违章整改方案》扣罚。凡出现三次以上（含三次）违章者，无论专职司机、非专职司机一律取消驾驶公车资格，专职司机建议解除劳动合。
关于工程建设领域突出问题专项治理的自查自纠报告三篇
关于工程建设领域突出问题专项治理的自查自纠报告三篇 篇一：关于工程建设领域突出问题专项治理的自查自纠报告 为认真贯彻落实XX省治理工程建设领域突出问题工作领导小组下发的《关于加强工程建设领域突出问题排查项目重点抽查工作的通知》及20XX年3月30日省交通厅“在厅直属系统深入开展重点工程建设领域突出问题专项治理工作推进会议”精神，按照文件要求，于20XX年4月7日我部就安全生产、工程质量、制度建设、资金管理等情况认真进行自查自纠，合理安排时间，组织精干力量，把责任落实到部门、落实到岗位、落实到个人，切实做好专项治理的自查自纠工作。现将自查情况报告如下： 一、项目决策 检查结果： 所有上交报告都及时得到批复，并取得相关部门对项目的审核许可。有工程可行性报告的批复、初步设计的批复。进行施工图审查并取得批复，取得环保部门对项目的环评报告、国土部门对项目的用地许可、林业部门对项目的使用林地审核许可、水利部门对项目防洪评价等有关许可和项目施工许可的批复。 二、招投标行为 检查结果： 在招投标过程中，严格按《招标投标法》规定在指定媒介发布招标信息,按规定进行勘察设计招投标,进行施工主体公开招标,邀请招标项目得到有关部门批准。进行工程监理公开招投标按规定委托工程师监理,不存在将工程肢解发包规避招
投标行为；招投标过程中不存在围标串标行为、资质挂靠、代理机构等违规操作行为；评标活动依法依规、公平公正进行；中标后，投标人不存在转包，非法分包行为；不存在领导干部插手招投标和工程结算的问题。 发现问题： 施工任务中劳务合作较多，有关责任义务划分的条款不严谨，如条款中，劳务合作单位有“使甲方解脱对工程质量、进度、安全、文明施工等责任和义务"。 整改措施及期限： 后期的劳务合作中不可将工程质量、安全、文明施工的责任和义务进行转移，前期已签订的劳务合作协议中要将此条款进行说明和更正（20XX年4月15日前）。 三、土地使用权审批和出让行为 检查结果： 项目建设用地符合土地利用总体规划、符合土地利用年度计划并进行土地预审；新申请的项目建设用地符合国家产业政策和行业准入标准；依法依规征地拆迁和进行安置补偿，项目建设用地划拨或出让的规费、价款支付到位。 四、工程建设实施和工程质量 检查结果： 在工程质量方面，我部严格执行《建设工程质量管理条例》等有关法律法规和工程建设强制性标准,质量监督机构和人员满足法规要求。我项目部已办理施工许可证等相关法定手续。 工程建设实施期间不存在拖欠工程款、直接发包劳务作业或指定劳务分包人等不良行为。办理了工程保险和人身、财产等意外伤害保险；具有相应资质等级证书和安全生产许可证；我项目部与现场项目负责人及主要管理人员有合法人事关
关于公司车辆违章整改报告新份
关于公司车辆违章整改 报告新份 Company number【1089WT-1898YT-1W8CB-9UUT-92108】
整改报告 昌吉州道路运输管理局： 根据《关于对2016年1月1日至31日全州道路两客一危运输企业动态监控工作情况的通报》的文件要求，针对1月份我公司车辆交通违法行为的情况，对相关违章驾驶人员进行了相应处理，并采取了针对性的安全防范措施，按照上级运管部门的统一部署和《整改通知》要求，结合我公司实际，现将整改情况报告如下： 一、违规情况 2016年1月份，公司部分车辆存在超速行驶、疲劳驾驶等交通违法行为。 二、整改措施 过度疲劳驾驶严重影响了道路交通安全。为此公司强化车辆动态监管，加大教育力度，加强管理，并制定了如下整改方案： 1、再次重申车辆管理制度、GPS超速、疲劳驾驶处罚条例。真正落实《道路运输车辆动态监督管理办法》消除安全隐患，对方立军、徐文前的交通违规违章行为在全公司进行了通报，按照公司《管理制度》规定对方立军、徐文前进行处理，处以安全违约金200元处罚。同时，进行安全教育，进行交通法律法规学习和安全行驶教育2小时，做到拍照记录。 2、对造成违章的驾驶员，单位要严肃处理，视情况处以200-1000元不等的安全违约金，凡出现三次以上（含三次）违反安全管理制度行为的、有严重交通违法行为的驾驶员一律取消驾驶公车资格，解除劳动合同。对造成不良影响和严重后果的司机公司将予以辞退并依法追究其法律责任。
3、严格驾驶人员各项管理工作。公司一是要求安全部每天通过监控系统记录驾驶人员的违章、违法情况，及时发现和规范驾驶人员的违章、违法行为，每月月末统计违章车辆并对违章次数较多的车辆进行安全违约处罚；二是对驾驶人员制定严格的聘用制度。 三、今后采取的防范措施 1、坚持在定期的工作会议上把交通安全和查处违章情况列入议程。经常进行检查和提醒，要做好车辆驾驶人的思想品德教育工作，并同驾驶员、押运员签订安全生产责任书，使其牢固树立“安全第一”的思想，以提高全体驾驶人员的交通守法意识。 2、加强对超速、疲劳驾驶、不按所需行进方向驶入导向车道、闯红灯等经常性交通违法行为的教育力度和安全违约处罚力度。 3、建立健全公司规章制度，严肃处理交通违法违章行为。 4、加强GPS动态监控，利用GPS平台做好监控记录，对超速车辆进行短消息提示，对提示后拒不减速的车辆，要求驾驶员到安全部进行安全生产相关知识教育学习；对一天内屡次出现超速的车辆对驾驶员进行安全生产相关知识教育学习，停班一个班次进行违约处罚。对屡教不听者取消其驾驶货运车辆资格。并做好记录登记及时上报。 今后我公司一定认真执行交通法律法规，遵守机动车管理的各项规定，加强安全生产管理，切实落实安全管理责任，加强GPS动态监督管理，确保不发生交通事故，认真落实本整改措施。 昌吉市新宝液化气有限责任公司 2016年2月2日
中信银行业务分析
中信银行业务分析 中信银行（中信银行股份有限公司）的主营业务分为资产业务，负债业务和中间业务。 资产业务主要有客户贷款及垫款、债券投资、存放中央银行款项、存放同业及拆出资、买入返售款项、短期贷款、中长期贷款、公司贷款、个人贷款、基金投资、权益投资。 负债业务主要有吸收公众存款、发行金融债券、同业拆借、外汇存款，外汇借款、贴现贷款、定期存款、活期存款。 中间业务主要有顾问和咨询服务、银行卡服务、办理结算、提供信用证服务及担保、理财服务、代理发行、代理兑付、代理收付款项及代理保险业务、代理买卖股票以外的外币有价证券、托管及其他受托业务佣金、手续费及佣金支出、手续费及佣金净收入、外汇担保、资信调查、见证业务等。 下表为中信银行在2011年的经营业绩： 2011年,全球经济增速放缓,国际金融市场动荡,欧债危机继续恶化,世界经济复苏的不稳定性、不确定性未见缓解，国内经济虽面临物价高企和结构调整的压力,但在中央坚定有力的宏观调控下,整体经济仍保持平稳较快的发展势头,实现了“十二五”时期的良好开局。2011年,中信银行集团实现归属于股东的净利润首次突破300亿元人民币,达308.19亿元,比上年增长43.28%,平均权益回报率20.92%,比上年提高1.63个百分点,每股收益0.71元人民币,比上年增长0.18元,经营效益创历史新高。不良贷款余额和不良贷款率继续维持较低水平,资产质量保持良好,拨备覆盖率攀升至272.31%;总资产首次突破2.7万亿元人民币,达
27,658.81亿元,客户存款和客户贷款分别提高至19,680.51亿元人民币和14,340.37亿元人民币。 利息收入增长稳定,非息收入大增55%。公司2011年净利润308亿元,同比增长43%,受拨备集中计提影响,四季度净利润环比降26%,符合预期;公司存贷款分别较年初增长13.7%/13.2%,四季度存款冲高,信贷增长平稳; 中间业务增幅54%,手续费业务净收入40亿。二季度,公司手续费及佣金收入环比继续上升了11%,虽然环比增速略有放缓,但非息收入占营业收入比较上季小幅提升。其中,在传统业务领域结算量大幅增加,理财业务手续费保持增长势头,投资银行业务增幅依然居前。不良贷款小幅增加,不良率稳定,拨备环比大增。 中信银行2011年年报略好于预期,主要是息差的上升幅度非常快。整体来看,零售业务和中间业务快速发展,资产质量好于同业,但拨备仍欠。如果宏观经济下行风险加大,信用成本压力可能会比较大。
关于公司治理专项活动整改进展情况的报告
江苏索普化工股份有限公司 关于公司治理专项活动整改进展情况的报告 在开展上市公司治理专项活动期间，我公司进行了深入的自查，并结合公众评议、上海证券交易所和贵局提出的整改意见和建议，形成了整改报告，制定了整改计划。根据整改计划，公司在规定的时间内进行了认真的整改，相关的整改进展情况已经及时在《上海证券报》和上海证券交易所专业网站（https://www.360docs.net/doc/824638360.html,）上进行了信息披露。 根据中国证监会公告[2008]27号《关于公司治理专项活动公告的通知》的统一部署和江苏证监局相关会议精神的要求，我公司对照整改报告，逐项逐条对公司治理方面存在问题的整改情况进行了仔细的自查、对照和分析，现将相关情况汇报如下： 一、存在问题及整改情况 （一）、自查发现的问题及整改情况 1、治理结构方面： 公司治理结构得到了进一步的完善。 （1）、设立了董事会专门委员会，并制定了相应的工作细则； 公司于2007年11月9日召开四届十五次董事会议，审议通过了《关于设立董事会专门委员会的议案》，同意设立董事
会战略委员会、提名委员会、审计委员会和薪酬与考核委员会，并通过了《公司董事会专门委员会实施细则》，并在2007年度报告编制及披露过程中努力发挥各专业委员会的职能。上述两项议案已经公司2008年4月29日召开的2007年度股东大会审议批准。 （2）、制定了明确的《经理（层）工作细则》； 公司于2007年8月完成了《公司经理（层）工作细则》的起草工作，并提交公司8月29日召开的四届十三次董事会议审议通过。 （3）、董事、监事、高管人员的职业培训工作得到加强。 整改期间，公司组织了1名董事、1名监事参加了江苏证监局举办的职业培训，并获得了相应的资格证书；并组织相关人员参加了上海证券交易所组织举办的董秘、证券事务代表后续职业培训班学习，获得了结业证书。 2、内控制度方面： 内控制度建设得到进一步的完善和加强。 （1）、公司制定了明确的《关联交易管理制度》，关联交易管理进一步规范和完善； （2）、公司重新制定了《独立董事工作制度》，进一步明确和规范独立董事的职责、权限和工作程序； （3）、公司制定了《对外投资管理制度》，努力做到事前评估风险，规范投资审批，降低投资风险；
运输有限公司整改报告
沧州临港盛达运输队 整改报告 运输管理所： 我沧州临港盛达运输队接到运管所整改通知后，对于我公司在安全生产过程中所存在的主要问题予以剖析，按照整改通知书要求立即进行整改。我公司为了对车主负责，积极通知车主和司机，让他们真正认识到落实安全措施的重要性，现将我公司的整改情况报告如下： 一、加强学习，把安全生产作为所有工作的重中之重。我公司在按到检查组的整改通知书后，认真组织从业人员学习贯彻《中华人民共和国安全生产法》、《河北省安全生产条例》、《沧州市道路运输系统安全生产管理办法》等相关规定。使公司全体员工在思想认识上有一个质的变化，充分认识到安全生产的重要性。并把安全生产作为一个重要指标进行考核，只有安全，才有业绩，只有安全，才有和谐。 二、进一步加强安全生产管理，明确安全责任。我公司法定代表人王欢迎为安全生产第一负责人，并已按照要求与运输主管部门签订安全责任保证书。公司安全管理部经理王刚为安全生产的第二负责人，在其职责范围内做好安全管理工作，并已经和公司法定代表人王欢迎签订了安全生产责任书。其他公司员工，按照各自的岗位职责做好本职工作，并已经与公司签订了安全生产责任书。 三、公司决定，从即日起，建立健全安全教育培训学习计划。强化责任、落实到人。对于公司的安全培训工作设专人负责组织实施，
完善安全教育培训学习的考勤制度，对于公司所有人员，一次不按照计划参加的学习的，按照公司的各项规章制度处理，年度评先评优一票否决。二次以上不按时参加学习的，公司将视情节予以辞退。 四、公司安全专项资金，我公司建立使用独立台账，认真落实好公司安全专项资金台账及明细。做到上级主管部门的要求和预防交通事故安全基金的筹备和落实。 五、公司隐患排查和隐患整改台账，通过上级部门到公司检查，我公司在第一时间建立安全隐患排查及隐患整改台账，把公司中存在的工作漏洞及车主一车一档中等等，公司所存在的缺点问题如实建立在隐患排查及整改台账中。 六、公司的每次安全例会记录也已整理完整。经运管所检查后所暴露的各项安全问题和潜在的安全隐患，我公司进行了深刻的反思和认真的学习。落实好各项规章制度，严格遵守交通安全法，对公司所有车主进行了发短信方式和电话通知确保所属车辆、驾驶人状态正常。此外公司会定时跟车主及驾驶员进行沟通交流防止违法事件的再次发生，我公司借此机会深入排查安全隐患，采取严厉措施，全面加强管理公司，有效防止和坚决遏制重特大交通事故发生。消除安全隐患。 沧州临港盛达运输队 年月日
关于公司治理专项活动整改情况的说明
贵州茅台酒股份有限公司 关于公司治理专项活动整改情况的说明 根据中国证监会证监公司字[2007]28号《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》以及贵州证监局黔证监[2007]32号《关于进一步做好辖区上市公司治理专项活动有关工作的通知》的统一要求，贵州茅台酒股份有限公司（简称“本公司”或“公司”）结合自身实际情况，制定了公司治理专项活动方案和整改报告，积极地予以了实施，并于2007年12月5日公告了公司整改报告。 现根据《中国证券监督管理委员会公告》（[2008]27号）及贵州证监局《关于转发<中国证券监督管理委员会公告>的通知》（黔证监[2008]85号）的文件规定，将截至2008年6月30日本公司治理整改报告中所列事项的整改情况说明如下： 一、公司自查阶段发现的问题及整改落实情况 1、健全公司组织机构 董事人数与《公司章程》规定不符；独立董事人数占比与中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》规定不符；董事、监事及高级管理人员存在超期任职的情形。具体情况如下： 目前，公司董事总数为14人，其中独立董事2人，不符合《公司章程》中董事为15人的规定，独立董事人数占比也未达到中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》中董事会成员中应当至少包括三分之一独立董事的规定。 本届董事会和监事会任期已于2002年11月届满，为确保相关工作正常开展，顺利完成各项工作，公司2002年度股东大会同意将本届董事会和监事会的任期延至2003年临时股东大会召开并选举产生新一届董事会和监事会为止。 整改情况说明：截至目前，上述问题尚未完成整改。 整改未完成的原因是由于控股股东及上级主管部门未确定其推荐的公司下届董事、监事候选人，公司无法选举产生新一届董事会和监事会。整改措施是公司将按照有关法律法规，结合自身实际情况，与控股股东及主管部门一起积极推
快递整改报告怎么写(共8篇)
篇一：快递公司整改报告 武威中通速递有限责任公司 黄羊镇分部整改报告 武威市邮政管理局： 贵局于2015年5月28日对我公司安全生产经营及各项制度的建立和执行情况进行了检查，检查组认真、严肃、全面对我司工作进行指导和评价，充分肯定了我公司所做的工作成绩，同时针对我公司管理现状中存在的不足之处，提出了中肯的整改意见。 第二，各项制度的建立和健全。 第三，自2015年05月28日起，按照贵局的要求严格执行寄件客户实名登记制度，做到了寄件百分之百的开箱验视制度，同时，及时 中通速递黄羊镇分部 2015-05-31 篇二：整改报告 关于我院医疗广告的自查自纠和整改报告 整改情况： 1.我院认识到本次广告发布的违规性，及时停止了该广告的继续发布计划，并根据《医疗广告管理办法》（国家工商行政总局、卫生部令第 图片已关闭显示，点此查看 26号）的有关规定和《医疗广告审批样稿》（（宁）医广【2013】第10-22-033号）的审批样稿，重新制作广告内容。内容符合《医疗广告管理办法》和《医疗广告审批样稿》的规定要求（已经江苏省电视台严格审查通过）。 2.同时加强医疗宣传活动的业务管理，并规范业务流程。 3、拒绝医疗陷阱，杜绝发布虚假医疗广告。 南京天伦医院 二0一四年六月 篇三：陇南邮政速递物流局整改报告 陇南邮政速递物流局整改报告 市邮政局于9月25日召开2009年邮政大客户暨社会监督员座谈会，现将代表们提出的关于＂代收货款邮件领取不方便，用户经常被推来推去＂，＂ems邮件资费较私营快递公司偏高，和效率，服务上存在差距＂，和＂加强业务创新开办高考通知书礼仪投送服务＂等问题的整改情况和采取的措施汇报如下： 一、针对＂代收货款邮件领取不方便，用户经常被推来推去＂的问题我局将采取以下措施： 1、认真开展培训工作，提高工作人员整体素质和服务技能。 2、对有需要送货上门的客户要在1个小时内安排车辆人员进行投递 二、针对＂ems邮件资费较私营快递公司偏高，和效率，服务上存在差距＂的情况，我
道路运输企业自查报告
道路运输企业自查报告 路检路查，加大对“三无”车辆和“三超”(超载、超限、超速)行为的打击力度，严禁报废、带病车辆上路行驶。加强对易发生安全事故路段车辆的检查、监控，防止交通安全事故的发生。三是要加大宣传教育力度，定期组织机动车辆业主或驾驶员进行道路交通安全知识培训，进一步增强从业人员的道路交通安全意识。 3.电力安全。工程部要定期组织专业人员对全公司范围内输电线路进行一次检查，对存在的安全隐患，及时整改。 4.加强民事纠纷的调解工作。对一些遗留的纠纷要作好安抚工作对新出现的矛盾纠纷要早发现早解决，把影响稳定的因素解决在萌芽中。 5.建筑工程安全。加强了对建房屋的施工人员的安全管理，对施工工地在搞好安全防护设施。确保施工人员和过往行人的人生安全。对存在严重安全隐患的要责令整改。 6.随时提高度警惕，严防“”等邪教组织利用经济发展遇到的困难，向基层特别是困难群众渗透，插手人民内部矛盾制造事端。各村支部认识清醒，随时加强对重点人员的盯、防、管、控，加强对重点部位、重点场所、重点场所的清理巡查守护，一有发现及时上报。确保我乡经济发展和政治稳定。 四、存在的问题与不足
(一)广大群众安全生产意识较为淡薄，安全法律法规宣传教育工作有待加强。 (二)安全生产工作经费投入不足。 在安全生产工作上虽然取得了一定的成绩，但离上级管理部门的要求还有一定的差距，我们将在今后的工作中发扬成绩，找出差距，弥补不足。我们将牢固树立安全就是保障，安全就是效益。抓安全就是抓发展，抓安全就是顾大局。进一步增强责任心和紧迫感，树立“生产必须安全，安全为了生产”的指导思想，切实履行职责，警钟长鸣，常抓不懈，确保公司上下生产安全，经济发展。 【企业自查报告2】为了切实做好安全生产工作，认真落实好市安全生产专项整治会议精神，我公司认真开展了自查自纠工作，加大隐患的排查和整改，防止安全生产事故的发生，现将检查整改报告如下： 一、安全生产大反思、大检查自查自纠活动情况 1、安全管理机构方面 我公司在安全管理机构建设方面，尤为重视现场技术、安全人员的配备，每个生产车间都配备了重要的人员及部门，生产现场每个工点都有现场技术人员及专职安全员全程监督，并全部对各人员签订了安全管理终端责任状，明确各管理人员的职责，确保生产现场安全质量可控。 2、安全生产管理制度方面 通过自查自纠活动，部分工点原安全生产管理制度不完善、安全
公司治理专项工作整改情况的说明及资金占用的自查报告
大连圣亚旅游控股股份有限公司 公司治理专项工作整改情况的说明及资金占用的自查报告 根据中国证监会和大连证监局的要求，大连圣亚旅游控股股份有限公司近期对公司治理专项工作整改情况及大股东资金占用情况进行了自查，现将有关情况报告如下： 一、公司治理报告中涉及问题目前的整改情况 本公司第三届董事会2007年第7次会议通过的《大连圣亚旅游控股股份有限公司公司治理专项活动整改报告》，并发布了相应的公告，现将报告中所列事项的整改情况报告如下： （一）公司自查中发现的问题 1、关于公司董事会下设的各专门委员需要进一步调整，并进一步充分发挥各专门委员会作用的问题 整改措施：公司先后于2007年10月29日及2008年4月22日召开的董事会会议中，对公司各专门委员会的成员进行了调整，目前公司董事会各专门委员会中除战略委员会外，其余的专门委员会都保证有二分之一上独立董事参加，并任主任委员。 整改责任人：董事长、董事会秘书 整改完成情况：已完成。 2、关于进一步完善募集资金使用管理制度方面 整改措施：公司按照中国证监会和上海证券交易所有关要求以及本公司章程等相关规定制定了《募集资金管理制度》，并经过公司2007年9月28日召开的第三届董事会
2007年第4次临时会议审议并通过后开始实行。 整改责任人：公司财务总监 整改完成情况：已完成。 3、关于加强投资者关系管理方面 整改措施：公司在公司网站上设立了投资者关系管理栏目并及时维护和更新，公平对待所有投资者，让投资者更加了解和信任公司。 整改责任人：公司董事会秘书 整改完成情况：已完成。 （二）大连证监局现场检查发现的问题 2007 年9月26日至 10月15日，大连证监局对公司的公司治理状况进行了现场检查，重点查阅了公司的各项管理制度、近三年的股东大会、董事会和监事会的会议资料以及部分财务资料等，发现公司还存在部分问题，要求认真整改。公司高度重视，认真分析，采取有效措施，落实相关责任人，力求切实做好整改工作。 1、公司无独立审计部门，应适时成立审计部门。 整改措施：公司已成立的审计机构审计部。 整改责任人：公司总经理、财务总监 整改完成情况：已完成。 2、公司无专门信息披露部门，应适时成立证券部。 整改措施：公司已设立证券部，专项负责公司信息披露工作。 整改责任人：公司总经理、董事会秘书。
物流公司整改报告范文3篇
物流公司整改报告范文3篇 针对物流公司的整改情况做一个报告，*是小编为大家整理的物流公司整改报告范文，仅供参考。 物流公司整改报告范文篇一： 针对4月份检查中出现的问题，主要做了以下几个方面的工作： (一)加强教育培训，狠抓意识提高。 针对当前货运安全中存在的问题，积极开展教育培训，明晰新的安全措施和安全职责，增强车主及司机的安全意识和安全技能。一定期是组织开展安全培训会，二是每天利用短信对驾送员发送安全知识，强化安全理念，树立安全意识，自觉执行安全措施，确保车辆交通和人身安全。三是开展每月一次的驾驶员专题安全学习。通过学习法规、分析案例、集中讨论等多种形式，牢固树立了员工的安全责任意识和安全防范能力，杜绝了各类安全事故的发生。 (二)完善安全措施，狠抓责任落实。
增设专职安全管理员，加大安全工作的管理与执行力度，提高了安全工作事务的处理能力。制定安全管理制度，堵塞了管理上的漏洞;将安全工作与驾驶员的切身利益紧密地联系在了一起，提高了员工的安全生产积极性。与公司所属车辆的所有车主分别签定了安全责任书，“责任书”针对性、可操作性强，签到了每个责任人，把安全生产责任制真正落到了实处，办理了车辆安全保险，建立和完善了各类应急救援预案，做到了有备无患。 (三)健全质量信誉档案，确保“一车一档”的真正落实。 购置一批新的档案袋，保证各类管理文件的入袋和完整，利用标签明确档案内容，方便管理和查找。认真核查现有各车辆档案，重点完善部分不够齐全的车辆档案。 (四)以人为本、科学发展、全员参与。 物流安全工作必须贯彻“以人为本”的安全理念。安全工作，首先是人的安全工作。安全发展，首先要“以人文本”。和谐社会，首先要关爱生命。“平安物流”，首先是人的健康平安。缺少了人的安全，其他任何安全都将失去意义。 必须全员参与，群策群力。安全工作是全体物流人员的共同工作，只有依靠全体员工的智慧和力量，充分发挥集体作用，才能确保物流安全的持续平稳发展。 (一)唱响“安全发展”，加强安全文化建设。