风险控制程序
风险评估及风险控制程序
风险评估及风险控制程序引言概述：风险评估及风险控制程序是组织在进行业务活动时必不可少的一环。
通过对潜在风险进行评估，并采取相应的控制措施，可以有效地降低组织所面临的各类风险，确保业务的顺利进行。
本文将详细介绍风险评估及风险控制程序的内容和步骤。
一、风险评估1.1 确定风险因素：在进行风险评估时，首先需要确定可能影响业务的风险因素。
这些风险因素可以来自内部，如人员流失、技术故障等，也可以来自外部，如市场变化、法律法规变更等。
通过明确风险因素，可以有针对性地进行后续的风险评估和控制措施的制定。
1.2 评估风险的可能性和影响：在确定风险因素后，需要对每个风险进行可能性和影响的评估。
可能性评估是指评估该风险事件发生的概率，影响评估是指评估该风险事件发生后对业务的影响程度。
通过对可能性和影响的评估，可以对各个风险进行排序，确定哪些风险需要重点关注。
1.3 制定风险评估报告：在完成风险评估后，需要将评估结果进行整理和报告。
风险评估报告应包括风险因素、可能性和影响的评估结果，以及对各个风险的排序和建议的控制措施。
这样可以为后续的风险控制程序提供依据。
二、风险控制程序2.1 确定风险控制目标：在进行风险控制程序之前，需要明确风险控制的目标。
风险控制目标应该与组织的战略目标相一致，并且要具体可衡量。
例如，降低数据泄露的风险，提高系统的可靠性等。
通过明确风险控制目标，可以为后续的控制措施的制定提供方向。
2.2 制定风险控制措施：根据风险评估报告的结果和风险控制目标，制定相应的风险控制措施。
这些措施可以包括技术控制、人员培训、政策制定等多个方面。
措施的制定应该具体、可行，并且要考虑到资源的限制。
2.3 实施和监控风险控制措施：在制定措施后，需要对其进行实施和监控。
实施风险控制措施需要明确责任人和时间节点，并进行相应的培训和沟通。
监控风险控制措施需要定期进行风险评估和控制效果的评估，以及对控制措施的调整和改进。
三、风险评估和控制的持续改进3.1 定期回顾和更新风险评估：风险评估是一个动态的过程，需要定期进行回顾和更新。
风险评估和风险控制程序
风险评估和风险控制程序1. 简介风险评估和风险控制程序是指为了有效管理和减轻潜在风险而制定的一系列步骤和策略。
通过对可能出现的风险进行评估和分析，并采取相应的控制措施，可以帮助组织在面临不确定性和风险时做出明智的决策，并确保业务的可持续发展。
2. 风险评估程序2.1 确定风险来源首先，需要明确可能会引发风险的来源。
这可以通过对组织内外部环境的分析来确定。
内部风险来源可能包括人员、流程、设备等，外部风险来源可能包括市场竞争、法规变化、自然灾害等。
2.2 识别和评估风险在确定风险来源后，需要对这些风险进行识别和评估。
这可以通过与相关部门和人员进行讨论、开展调查和研究、收集数据等方式来完成。
评估风险时，可以考虑风险的概率和影响程度，并根据评估结果对风险进行分类和排序。
2.3 制定风险管理策略基于对风险的评估结果，需要制定相应的风险管理策略。
这包括确定风险的接受程度、制定风险控制目标、选择适当的风险控制措施等。
风险管理策略应该与组织的整体战略和目标相一致，并考虑到各方利益的平衡。
2.4 实施风险管理计划一旦确定了风险管理策略，就需要制定相应的风险管理计划，并将其付诸实施。
这包括明确责任和权限、分配资源、制定时间表、建立监控和报告机制等。
同时，还需要确保相关人员对风险管理计划的内容和要求有清晰的理解，并进行培训和沟通。
3. 风险控制程序3.1 风险监测和识别风险控制程序的第一步是持续监测和识别风险。
这可以通过建立风险监测机制、收集和分析相关数据、进行定期检查和评估等方式来实现。
监测和识别风险的目的是及时发现新的风险、变化的风险以及已有风险的演变。
3.2 采取风险控制措施一旦发现风险，就需要采取相应的风险控制措施。
这可以包括预防措施、减轻措施和应急措施等。
预防措施旨在防止风险的发生，减轻措施旨在降低风险的概率和影响程度，应急措施旨在应对已经发生的风险。
3.3 监督和评估风险控制效果风险控制程序的关键是持续监督和评估风险控制措施的效果。
风险评估和风险控制程序
风险评估和风险控制程序风险评估和风险控制程序是企业管理中非常重要的一项工作，它能够帮助企业识别潜在的风险，并采取相应的措施进行风险控制，以保护企业的利益和稳定经营。
一、风险评估程序1.确定评估目标：在进行风险评估之前，首先需要明确评估的目标和范围。
例如，评估某个特定项目的风险，或者评估整个企业的风险情况。
2.收集信息：收集与评估目标相关的信息，包括企业的历史数据、市场状况、竞争对手情况等。
还可以通过市场调研、专家咨询等方式获取更多的信息。
3.识别风险：在收集到足够的信息后，需要对可能存在的风险进行识别。
这包括内部风险（如管理风险、人力资源风险等）和外部风险（如市场风险、法律风险等）。
4.评估风险：对已识别的风险进行评估，确定其可能性和影响程度。
可以使用风险矩阵或其他评估工具，将风险分为高、中、低等级，以便后续的风险控制工作。
5.制定风险评估报告：将评估结果进行整理和总结，撰写风险评估报告。
报告应包括评估的方法、结果、风险等级和建议的控制措施等内容。
二、风险控制程序1.确定风险控制目标：根据风险评估的结果和企业的实际情况，确定风险控制的目标。
例如，降低某个特定风险的可能性或影响程度，或者制定应对措施以应对多个风险。
2.制定风险控制策略：根据风险控制目标，制定相应的控制策略。
这包括确定控制措施的类型、实施方式、责任人等。
3.实施风险控制措施：根据制定的控制策略，组织实施相应的控制措施。
例如，加强内部管理、制定合规制度、购买保险等。
4.监测风险控制效果：在控制措施实施后，需要对其效果进行监测和评估。
可以通过定期的风险评估、内部审计等方式，检查控制措施的有效性和合规性。
5.调整和改进控制措施：根据监测结果，及时调整和改进控制措施。
如果发现控制措施不够有效或存在新的风险，应及时采取相应的改进措施。
三、风险评估和风险控制程序的重要性1.保护企业利益：通过风险评估和风险控制程序，企业能够及时发现和应对潜在的风险，保护企业的利益不受损害。
工作场所工作风险控制程序范本
工作场所工作风险控制程序范本工作场所的安全与健康是雇主和雇员共同关注的重要问题，在现代社会中，制定和实施一套完善的工作风险控制程序至关重要。
通过控制工作场所中存在的各种潜在风险，可以预防事故的发生，保障员工的身体健康和生命安全。
本文将探讨工作风险控制程序的范本。
一、风险识别与评估工作风险控制程序的第一步是对工作场所中的潜在风险进行识别和评估。
这可以通过以下几种方法实现：1. 巡视雇主和管理人员应定期巡视工作场所，发现存在的安全隐患和风险。
2. 员工参与员工作为直接参与工作的人，对工作环境和过程最为熟悉。
他们应被鼓励提供有关工作风险的反馈和建议。
3. 风险评估工具使用一些专业的风险评估工具，如风险矩阵、风险登记表等，对工作场所进行全面的评估。
通过以上方法，可以全面地识别和评估工作场所中存在的各种潜在风险。
二、风险控制措施的制定与实施完成风险识别和评估后，下一步是制定并实施相应的风险控制措施。
以下是一些常见的风险控制措施：1. 工作流程改进针对工作流程中存在的潜在风险，可以通过重新设计工作流程或改进现有流程来减少风险。
2. 使用个人防护装备根据工作场所及相关操作的特点，为员工提供适当的个人防护装备，如眼镜、耳塞、手套等，以保护他们不受伤或患病。
3. 建立警示标志和标识在工作场所的危险区域或潜在危险区域设置警示标志和标识，以提醒员工注意安全。
4. 培训与教育为员工提供必要的培训和教育，使他们了解潜在风险和相应的控制措施，并掌握正确的工作方式和操作技巧。
5. 设备维护与检修定期检查和维护工作场所中的设备和机械设施，确保其正常运行，减少发生事故的可能性。
6. 紧急处理建立完善的紧急处理程序和设施，以便在发生紧急情况时能够及时处理，最大程度地减少伤害。
三、风险监控和持续改进风险控制工作并不仅仅是限于制定和实施一套措施，还需要进行监控和持续改进。
以下是一些常见的监控和改进方法：1. 定期检查和评估定期对控制措施的有效性进行检查和评估，发现问题及时采取相应的改进措施。
风险评估及风险控制程序
风险评估及风险控制程序一、背景介绍风险评估及风险控制程序是指为了确保组织的运营安全和可持续发展，对潜在风险进行全面评估，并采取相应的措施进行风险控制的一套程序和方法。
通过对组织内外部环境进行风险评估，可以及时识别和分析潜在风险，为组织提供科学的决策依据，降低风险发生的可能性，并采取相应的措施进行风险控制，保障组织的正常运营。
二、风险评估程序1.确定评估目标：明确风险评估的目标和范围，确定评估的重点和关注点。
2.收集信息：收集与评估目标相关的信息，包括组织内外部环境、相关法规政策、历史数据等。
3.识别风险：通过专家讨论、问卷调查、流程分析等方法，识别潜在的风险事件，并进行分类和归纳。
4.评估风险：根据风险的可能性和影响程度，对识别出的风险进行评估，确定风险的优先级。
5.分析风险：对评估出的风险进行详细分析，确定风险的根本原因和相关因素，为后续的风险控制提供依据。
6.编制评估报告：将评估结果整理成评估报告，包括风险清单、评估结果、风险影响分析等内容，并提出相应的建议和措施。
三、风险控制程序1.确定控制目标：根据风险评估结果，确定风险控制的目标和范围，明确控制的重点和关注点。
2.制定控制策略：根据风险的性质和影响程度，制定相应的控制策略，包括风险避免、风险转移、风险减轻等。
3.实施控制措施：根据控制策略，制定具体的控制措施和行动计划，明确责任人和时间节点，并进行实施。
4.监控控制效果：定期对控制措施的实施效果进行监控和评估，及时发现和纠正问题，确保控制效果的可持续性。
5.修订控制措施：根据监控结果和实际情况，对控制措施进行修订和完善，提高控制效果和适应性。
6.持续改进：通过不断的风险评估和风险控制，建立持续改进的机制，不断提高组织的风险管理水平和能力。
四、数据支持风险评估及风险控制程序需要充分的数据支持，包括组织内部的运营数据、财务数据、员工数据等，以及外部的市场数据、行业数据、政策数据等。
通过对数据的收集、整理和分析，可以更加准确地评估风险，并制定相应的风险控制措施。
风险评估和风险控制程序
风险评估和风险控制程序一、背景介绍风险评估和风险控制程序是组织在进行业务活动时必须采取的关键步骤。
风险评估是指对潜在风险进行全面、系统的分析和评估，以确定其可能性和影响程度。
而风险控制程序则是为了降低或者消除已经识别的风险而采取的一系列措施和步骤。
二、风险评估程序1. 确定评估目标：明确评估的目的和范围，例如评估某个特定项目、业务流程或者整个组织的风险。
2. 识别风险：通过采集信息、开展调研和与相关方沟通等方式，识别可能存在的风险。
可以使用SWOT分析、流程图、头脑风暴等方法来辅助识别。
3. 评估风险：对已经识别的风险进行评估，包括风险的可能性、影响程度和发生频率等方面的评估。
可以使用风险矩阵、风险指数等工具来量化评估结果。
4. 优先排序：根据评估结果，将风险按照优先级进行排序，以便后续的风险控制工作能够有针对性地进行。
5. 编制风险评估报告：将评估结果整理成报告形式，包括风险清单、评估结果、优先排序和建议的风险控制措施等内容。
三、风险控制程序1. 制定控制策略：根据风险评估的结果，制定相应的风险控制策略。
控制策略应包括风险控制目标、控制措施、责任人和时间表等信息。
2. 实施控制措施：按照制定的控制策略，组织实施相应的控制措施。
控制措施可以包括制定操作规程、加强培训、购买保险等。
3. 监控控制效果：对已经实施的控制措施进行监控，评估其效果。
可以采用关键绩效指标、监控报告等方式进行监控。
4. 风险应急预案：对于无法彻底控制的风险，制定相应的应急预案，以应对突发事件的发生。
应急预案应包括应急响应流程、责任人和资源准备等。
5. 定期复评：定期对已经评估和控制过的风险进行复评，以确保风险评估和控制工作的持续有效性。
复评的频率可以根据实际情况进行调整。
四、风险管理体系为了更好地实施风险评估和风险控制程序，组织可以建立完善的风险管理体系。
风险管理体系应包括以下要素：1. 风险管理政策：明确组织对风险管理的重视程度和承诺，以及风险管理的基本原则和目标。
风险评估和风险控制程序
风险评估和风险控制程序一、引言风险评估和风险控制程序是企业管理中至关重要的一部分。
通过对潜在风险的评估和制定相应的控制措施，企业可以降低风险对组织的负面影响，并保护企业的利益和声誉。
本文将详细介绍风险评估和风险控制程序的标准格式，以及其中的关键步骤和内容。
二、风险评估程序1.确定评估目标和范围在进行风险评估之前，首先需要明确评估的目标和范围。
评估目标可以是确定潜在风险的种类和程度，评估范围可以是整个企业或特定部门或项目。
2.识别潜在风险在这一步骤中，需要识别可能对企业造成负面影响的潜在风险。
可以通过调查、访谈、数据分析等方法来获取相关信息，并将风险按照其类型和重要程度进行分类。
3.评估风险的概率和影响在评估风险的概率和影响时，可以使用定性和定量的方法。
定性方法可以通过专家判断和经验来确定风险的可能性和影响程度，定量方法则使用统计数据和模型来计算风险的概率和影响。
4.确定风险等级通过将风险的概率和影响进行综合评估，可以确定每个风险的等级。
通常使用三个等级，即高、中、低，来表示风险的优先级。
5.编制风险评估报告将风险评估的结果整理成报告，包括风险的识别、概率和影响的评估结果以及风险等级。
报告应该清晰、准确地呈现评估结果，并提供相应的建议和措施。
三、风险控制程序1.确定控制目标和策略在进行风险控制之前，需要明确控制的目标和策略。
控制目标可以是降低风险的概率或影响，控制策略可以是预防、减轻或转移风险。
2.制定控制措施根据风险评估的结果和控制策略，制定相应的控制措施。
措施可以包括改进流程、加强培训、引入保险等，以减少风险的发生或降低风险的影响。
3.实施控制措施将制定的控制措施付诸实施，并确保其有效性。
这包括培训员工、建立监控机制、落实责任等。
4.监测和评估控制效果定期监测和评估控制措施的效果，以确保其持续有效。
可以通过收集数据、进行内部审计和风险检查等方式来评估控制效果。
5.更新和改进控制措施根据监测和评估的结果，及时更新和改进控制措施。
风险评估和风险控制程序
风险评估和风险控制程序风险评估和风险控制程序是一种重要的管理工具，用于识别、评估和控制组织面临的各种风险。
通过对潜在风险的分析和评估，以及采取相应的控制措施，可以匡助组织预防和减少风险对业务运营和目标实现的影响。
本文将详细介绍风险评估和风险控制程序的标准格式及相关内容。
一、风险评估程序1. 风险识别：通过采集和分析相关信息，确定可能对组织产生不利影响的各种风险。
这包括内部和外部环境中的各种风险，如市场风险、操作风险、法律风险等。
2. 风险分析：对已识别的风险进行定性和定量分析，确定其可能性和影响程度。
定性分析可以采用风险矩阵或者风险评级等方法，定量分析可以利用统计模型和风险摹拟等方法。
3. 风险评估：根据风险分析的结果，对各种风险进行评估，确定其优先级和重要性。
评估结果可以用于制定风险管理策略和优化资源配置。
4. 风险报告：将风险评估结果以清晰、准确的方式进行报告，包括风险描述、评估结果、建议措施等。
报告应该能够被相关人员理解和接受，并为决策提供有效的依据。
二、风险控制程序1. 风险管理策略：根据风险评估的结果，制定相应的风险管理策略。
这包括风险避免、风险转移、风险减轻和风险接受等策略。
不同的风险可能需要采取不同的策略。
2. 风险控制措施：根据风险管理策略，制定具体的风险控制措施。
这包括制定相应的规章制度、流程和操作指南，明确责任和权限，建立内部控制体系等。
3. 风险监测和评估：建立风险监测和评估机制，定期对已实施的风险控制措施进行监测和评估。
这可以匡助组织及时发现和处理潜在的风险问题，并对控制措施的有效性进行评估和改进。
4. 风险应急预案：制定相应的风险应急预案，以应对突发事件和风险的发生。
预案应包括应急响应流程、资源调配方案、沟通协调机制等，以确保组织能够迅速、有效地应对风险事件。
三、风险评估和风险控制程序的实施要求1. 组织领导和支持：组织的高层领导应对风险评估和风险控制程序赋予足够的重视和支持，确保其有效实施。
风险及应对措施控制程序
风险及应对措施控制程序风险是企业经营过程中难以避免的一种现象，对于企业来说，如何识别并有效地应对各种风险是至关重要的。
为了保障企业的可持续经营和发展，建立一套科学的风险管理程序是必不可少的。
本文将探讨风险控制程序的设计和实施，并提出相关应对措施。
一、风险控制程序的设计风险控制程序的设计应基于风险管理的整体框架，并根据企业的具体情况进行定制化。
以下是一个常见的风险控制程序设计步骤：1. 风险识别：通过对企业经营环境、内外部因素以及历史数据的分析，确定可能产生的风险类型和风险事件。
2. 风险评估：对已识别的各种风险进行评估，包括风险的概率、影响程度和严重性等指标。
可以使用专业的风险评估工具和方法进行量化分析。
3. 风险优先级排序：根据风险评估的结果，对风险进行排序，确定应当优先处理的风险。
4. 风险应对措施的制定：制定具体的风险应对措施，包括风险的避免、减轻、转移和接受等策略。
应根据风险的优先级和可行性，制定相应的措施。
5. 风险应对措施的实施：将制定好的风险应对措施付诸实施，并确保按计划进行。
6. 风险监控和评估：对实施后的应对措施进行监控和评估，及时发现问题和不足，并进行调整和改进。
7. 风险沟通和培训：及时向相关人员进行风险沟通和培训，提高员工的风险意识和应对能力。
二、风险应对措施的具体内容根据风险的不同类型和特点，需要采取相应的应对措施。
以下是一些常见的风险应对措施：1. 金融风险：建立良好的财务管理制度和内部控制机制，加强财务监管，降低金融风险的影响。
2. 市场风险：进行市场调研，准确把握市场变化，及时调整产品和市场策略，降低市场风险。
3. 操作风险：建立完善的操作规程和流程，加强员工培训，提高操作风险的防范能力。
4. 法律风险：加强法律意识，遵守相关法规，提前咨询法律专业人士，降低法律风险的发生概率与影响。
5. 供应链风险：建立优良的供应链管理体系，加强对供应商的评估与监管，确保供应链的稳定性和可靠性。
风险评估及风险控制程序
风险评估及风险控制程序一、背景介绍在现代社会中，各行各业都存在着各种各样的风险。
为了保障企业的安全和可持续发展，风险评估及风险控制程序是必不可少的。
本文将详细介绍风险评估及风险控制程序的标准格式及其内容要求。
二、风险评估程序1. 风险识别风险评估的第一步是识别潜在的风险，包括内部和外部风险。
内部风险可能包括人为疏忽、技术问题等，而外部风险可能包括自然灾害、市场变化等。
在这一步骤中，可以使用各种方法，如头脑风暴、问卷调查等，来收集和整理风险信息。
2. 风险分析在风险分析阶段，需要对已识别的风险进行评估和分析。
这包括确定风险的概率和影响程度，并将其分类为高、中、低风险。
可以使用各种工具和技术，如故障模式和影响分析（FMEA）、事件树分析（ETA）等，来帮助评估风险。
3. 风险评估在风险评估阶段，需要对已分析的风险进行综合评估，并确定其优先级。
这可以通过计算风险指数来实现，风险指数是根据风险概率和影响程度的乘积计算得出的。
根据风险指数的大小，可以将风险划分为高、中、低优先级。
4. 风险报告在风险评估程序的最后一步，需要编写一份详细的风险报告。
该报告应包括已识别的风险、风险分析结果、风险评估结果以及相应的建议和措施。
风险报告应以清晰、简洁的方式呈现，以便于相关人员理解和采取相应的措施。
三、风险控制程序1. 风险控制策略制定在风险控制程序的第一步，需要制定风险控制策略。
这包括确定风险控制的目标、原则和方法。
例如，可以采取风险规避、风险转移、风险减轻等策略来控制风险。
2. 风险控制措施实施在制定风险控制策略后，需要实施相应的风险控制措施。
这可能涉及到改变工作流程、加强员工培训、购买保险等。
在实施过程中，需要确保措施的有效性和可行性，并对其进行监控和评估。
3. 风险控制监控风险控制程序的一部分是对控制措施的监控。
这包括定期检查和评估控制措施的有效性，并根据需要进行调整和改进。
监控可以通过定期的内部审核和外部审计来实现。
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6.1.2.1生产部：需考虑生产过程中（采用6M1E）基础设施、设备、工装、防错装置失效及维护计划达成不足；测量工装及量具、人员换岗、新员工入职、新设备及工装、设备及工装大修改或维护保养后、使用新的材料、新工艺、工艺更改、设计变更、操作指导清楚、物流布局变更、产能不足等方面进行风险分析。
企业形象
非常严重
违反法律法规、国际/国家标准、客户标准
死亡、截肢等不可逆的人身伤害
财产损失≥10
不可恢复
重大国际、国内影响
5
严重
省内标准、行业标准
伤害可逆但需要休养，且停工时间≥3个月
10＜财产损失≥6
需较长时间调整后才可恢复
省内、行业影响
4
较严重
地区标准
伤害可逆但需要休养，且停工时间＜3个月
6＜财产损失≥0.6
风险与机遇控制程序
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版本
A/0
发布日期
2017-10-1
受的风险应对方法。
6.4.4风险接受是指企业本身承担风险造成的损失。风险接受一般适用于那些造成损失较小、重复性较高的风险，当出现以下情况时可采取接受风险的方法：
6.4.4.1采取风险规避措施所带来的成本远超出潜在风险所造成的损失时
2.5.产品监视测量和监视和测量装置管理过程的风险和机遇管理；
2.6.基础实施、设备和工装夹具管理过程的风险和机遇管理；
2.7.不合格品的处置及纠正预防措施的执行和验证过程的风险和机遇管理；
2.8.持续改进过程的风险和机遇管理；
2.9.当适用时，也可适用于对公司管理过程中应对风险和机遇的控制提供操作指南。
6.1.2.7 仓库：需考虑产品防护不当、库存场地不足和库存环境不满足、帐物不符、周转低下、呆滞物料处理不及时、出错产品给顾客、运输及转运防护不当等方面进行分析
6.1.2.8 管理者代表信最高管理者：需考虑组织环境变化过大、识别不足、实施方案可执行性差；顾客要求了解不足；风险应对措施不合理；组织知识利用不足；经营计划不达标及数据统计能力不足、统计数据不真实；质量体系的符合性不足、适宜性不足、有效性不足；内审员能力不足、内审不符合整改不及时和不到位；管理评审输入不完整、管理评审参与不全面、管理评审改进措施可执行不够、管理评审改进措施整改不到位；纠正预防和持续改进行措施整改不到位等方面进行分析
6.1.3 产品级风险控制：品质部组织编制产品风险控制管理办法进控制。
6.2风险和机遇管理评估
6.2.1风险管理以多方论证的方法进行评估，由行政部建立风险评估团队、总经理授权该团
风险与机遇控制程序
共8页 第4页
文件编号
版本
A/0
发布日期
2017-10-1
队具备以下职责和权利，行政部承担小组组长职责，负责风险应对措施的收集，整理：
6.3风险的可接受准则
6.3.1 风险度的大小决定是否对风险应采取的措施，如下表要求:
发生频度
严重度
非常少发生
很少发生
偶尔发生
有时发生
经常发生
非常严重
6
10
16
20
26
严重
4
8
12
16
20
较严重
3
6
9
12
16
一般
2
4
6
8
10
轻微
1
2
3
4
6
6.3.2使用风险度作为参考值，下表为风险度的范围及当风险度达到一定值时应对风险采取的措施：
发生概率≤0.001%
1
很少发生
0.001%＜发生概率≤0.1%
2
偶尔发生பைடு நூலகம்
0.1%＜发生概率≤1%
3
有时发生
1%＜发生概率≤10%
4
经常发生
发生概率≥10%
5
6.2.4.3 风险发生的后果严重性为方便识别，分成5类，参照下表：
严重程度
描述
严重
等级
法律法规、产品及其他要求
人身伤害
财产损失
（万元）
停工/停产
2.适用范围
本程序适用于在公司质量管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据，这些活动包括：
2.1.市场开发、市场调查及客户满意度测评过程的风险和机遇管理；
2.2.产品的设计开发、设计变更控制过程的风险和机遇管理；
2.3.供应商和采购过程管理的风险和机遇管理；
2.4.生产过程的风险和机遇管理；
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版本
A/0
发布日期
2017-10-1
1.目的
为建立风险和机遇的应对措施，明确包括规避风险、为寻求机遇而承担风险、消除风险源、改变风险的可能性和结果，增强抗风险能力，可采用新实践、发布新产品、开辟新市场、赢得新客户、建立合作伙伴关系、利用新技术以及能够解决组织或其顾客需求的其它有利的可能性，并在质量管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导，通过风险和机遇控制，确保质量管理体系能够实现其期望的结果，增强期望的影响，预防或减少非预期的影响，实现持续改进。
复性较高的风险、最适合于自留的风险事件。
3.7内部风险：企业内部形成的风险,例如战略决策风险、环境风险、财务风险、管理风险、经营风险等。
3.8外部风险：由外部影响因素导致的风险，例如政策风险、市场需求风险和业务风险等。
3.9风险发生后果严重性：风险发生后其所产生的影响的严重程度。
3.10风险发生可能性：风险出现的频率或者概率。
6.4.4.2造成的损失较小且重复性较高的风险；
6.4.4.3既无有效的风险降低的措施，又无有效的规避风险的方法时；
6.4.4.4按本文件要求的风险评估准则中计算得出风险系数低于4的低风险。
6.4.5风险降低即采取措施降低潜在风险所带来的损坏或损失，风险评估实施单位应制定的详细的风险降低措施降低风险，当出现以下情况时，可采取风险降低方法：
4.2品质部：负责产品风险控制的策划和检查落实
4.3 销售部：负责产品交付后的风险反馈
4.4 各部门：负责本部门的风险和机遇评估，并制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行.
4.5总经理：负责风险可接受准则方针的确定和相关职责的授权
5.流程图见附页
6.工作程序
6.1风险和机遇管理策划
6.1.1 公司级风险策划：行政部依据经营计划管理办法的要求，参考组织环境识别表,SWOT分析表，年度经营计划中的信息，制定公司级的风险和机遇评估分析表
6.1.2.2品质部：需考虑检验与试验过程、监视测量装置过程中新入职人员、人员换岗、
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2017-10-1
监视测量装置失效、未进行下期校准、原材料抽样比例不足、检验标准模糊、检验试验担任能力不足、不合格品标识不清、不合格返工返修后果、品质异常处理不及时、质量改进整改不到位、文件发放不及时、文件管理混乱等方面进行分析。
6.1.2.3 技术部：需考虑设计人员技能不足、图纸差错、设计达不到顾客求、顾客要求识别不完整、工艺可执行性不足、作业标准错误及不完整、特殊特性及法律法规识别不完整、设计变更验证不足，文件发放不及时、文件管理混乱等方面进行分析
6.1.2.4 销售部：需考虑销售人员沟通技能不足、顾客满足度不足、交期不足、顾客要求传递不完整、顾客反馈传递不及时、服务不及时、紧急订单处理、顾客投诉报怨、顾客破产或者跑单等方面进行分析
3.5风险降低：通过采取措施以达到降低风险的效果。一般情况下，若采取的措施能够有效的降低所遭受的风险，应将采取措施的记录进行保留或者写入文件进行归档，以便后期
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版本
A/0
发布日期
2017-10-1
重复发生时作为改善的依据。
3.6风险接受：是指企业承担风险造成的损失。风险接受一般适用于那些造成损失较小、重
6.4.5.1采取风险规避措施所带来的成本远超出潜在风险所造成的损失时；
6.4.5.2无法消除风险或暂无有效的规避措施规避风险时；
6.4.5.3按本文件要求的风险评估准则中计算得出风险系数为6至14之间的一般性风险。
6.4.6风险规避是指通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条件，保护目标免受风险的影响。风险规避并不意味着完全消除风险，我们所要规避的是风险可能给我们造成的损失。一是要降低损失发生的机率，这主要是采取事先控制措施；二是要降低损失程度，这主要包括事先控制、事后补救两个方面
3.4风险规避：风险规避是风险应对的一种方法，是指通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条件，保护目标免受风险的影响。风险规避并不意味着完全消除风险，我们所要规避的是风险可能给我们造成的损失。一是要降低损失发生的机率，这主要是采取事先控制措施；二是要降低损失程度，这主要包括事先控制、事后补救两个方面。
3.11风险度：风险度用于评定是否对已识别的风险采取措施，风险度=风险发生后果严重性x风险发生可能性。
4. 职责
4.1 行政部：负责公司所有风险控制的策划汇总，监督检查风险措施的落实情况，定期在总经理的领导下对公司的风险进行评估和提升，负责风险管理所需资源的提供，包括人员资格、必要的培训、信息获取等，归口管理并程序文件
6.4.4风险管理的监督与改进
风险识别和评估活动是用于识别风险并综合考虑对风险应采取的有效措施，当风险系数过高时应采取风险进行规避或者降低风险，以减少风险所带来的危害或损失。风险评估实施部门应制定详细有效的措施并予以执行，在制定措施时，应考虑以下方面的内容：
6.2.3 行政部组织各部门对识别的风险进行评估，评估的结果记录于风险和机遇评估表