内控评价工作底稿

公司名称：XXX

控制领域子领域访谈内容及测试步

骤

风险点描述负责部门

企业层面控制证

据

发现问题企业层面—内部控制评估底稿

（例）1、获取董事

会章程,了解董事会

议事规则,董事会职

责等

（例）A.1_组织架构和权责

分配（例）董事

会

（例）公司没有明确董事会

任职条件、职责权限、议事

规则和工作程序，或治理结

构形同虚设，缺乏科学决策

、良性运行机制和执行力，

可能导致企业经营失败，难

以实现发展战略。

年度：20XX年

评价人员：XXX

涉及领域及测试步骤实际控制情况

实际控制点描述