ISO45001相关方要求及风险和机遇应对表
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序号主要相关方相关方对公司的主要要求可能存在的风险或机遇
风险评估应对措施相关过程对应文件
可
能
性
严
重
度
评
分
是否
应对
1 客户1.能够买到满足要求的产
品
2.相关对外人员专业性要
够，能快速对应，满足需求。
3.技术力需提升，满足更高
层次产品需求。
风险：业务人员不专业，专业知识不充实
机遇：
1.经验足及公司多元化生产，提供了接单优势
2.公司内部体制完善，配套设备可以符合不同客户
的稽核和高规格管理需求
3.对新制程开发能快速投入设备，满足客户需求。
5 4 20 是
1.定期对业务人员进行专业化
培训，积极拜访客户，及时了解
客户需求，了解市场动态，扩大
知识了解面，充实专业知识。
2.固定人员对每个市场生态链
进行整理，定期讨论锁定目标客
户，制定开发方案
顾客导向过
程
与顾客有
关过程管
理程序
2 计量器具校验
部门
符合计量法，及时校验
风险：量具未及时送外年检
机遇：日常维保良好
5 4 20 是
安排专人实施管理，及时送外校
验
支持过程
监视和侧
脸设备管
理程序
3 政府机构：
市场监督管理
局（产品法规
和国家标准）
内外销产品符合相关法律、
法规和国家标准
风险：产品法规和标准较多，人员了解不全面，收
集不全面，理解不到位。
机遇：具备相关实验设备，能内部实施产品监测。
5 3 15 是
1.及时收集产品相关标准和法
规，对相关人员实施培训。
2.按要求实施产品性能测试，符
合产品技术要求。
顾客导向过
程
产品监视
和测量管
理程序
4 政府机构：
商检局（出口
国法规和标
准）
外销产品符合出口国相关
法律、法规和国家标准
风险：产品法规和标准较多，人员了解不全面，收
集不全面，理解不到位。
机遇：具备相关实验设备，能内部实施产品监测。
5 4 20 是
1.针对相关部门人员进行培训
以提升公司的技术力。
2.定期识别评价法律法规满足
客户及出口国要求。
顾客导向过
程
产品质量
先期策划
管理程序
5 政府机构：
海关
符合产品出入境及报关要
求
风险：报关资料不充分，交期延误
机遇：人员熟悉报关流程。
5 3 15 是专人报关，提前准备
顾客导向过
程
与顾客有
关过程管
理程序
序号主要相关方相关方对公司的主要要求可能存在的风险或机遇
风险评估应对措施相关过程对应文件
可
能
性
严
重
度
评
分
是否
应对
6 政府机构：
质监局
符合特种设备安全法，特种
设备安全监察条例等
风险：特种设备未年检
机遇：日常维保良好
5 4 20 是
安排专人实施管理，有效学习相
关法规
支持过程
设备设施
管理程序
7 政府机构：
环保局
符合环境相关法律、法规
风险：环保监测不达标，停止生产
机遇：推行了环境管理体系
5 3 15 是
定期完成相关环境因素监测工
作，持续落实自查、自检。
支持过程
设备设施
管理程序
8 政府机构：
消防大队
符合消防相关法律、法规
风险：消防设施管理不到位，潜在火灾发生
机遇：消防设施及时维保
5 5 25 是
委外有资质的机构实施维保，对
消防设施实施点检，及时更新。
支持过程
消防设施
管理规定
9 政府机构：
安监局
符合安全生产相关法律、法
规
风险：安全生产标准化作业不到位
机遇：公司均符合安全生产标准化要求
5 5 25 是
落实安全生产标准化，补足相关
规范，依安全标准化规范作业。
支持过程
安全生产
管理制度
10 供方：
原辅料供应商
1.采购量稳定
2.产品标准要明确
风险：
1.采购员谈判技巧不够，对购买产品工艺不了解，
交期不及时，小量多样。
2.初期未协定品质标准，交大货时品质与样品不一
致，品质不稳定。
机遇：网络市场扩大，信息全面。
5 3 15 是
1.对采购人员进行培训，提升其
专业性，要求采购对产品生产工
艺进行了解。
2.厂商送样时，品管及工程与厂
商协定产品品质标准。
支持过程
采购管理
程序
11 外包方：
模具制作
1.采购量需稳定
2.标准需明确
风险：无法满足设计要求
机遇：新产品、新工艺的导入，拓宽了制程路线，
增加竞争优势。
5 4 20 是
1.工程人员对于新品前期需进
行及时追踪与验证，对供应商加
工工艺进行了解，确保在量产前
解决异常。
2.利用产业升级，积极导入自动
化，淘汰落后工艺，增强产品附
加价值。
支持过程
采购管理
程序
序号主要相关方相关方对公司的主要要求可能存在的风险或机遇
风险评估应对措施相关过程对应文件
可
能
性
严
重
度
评
分
是否
应对
12 员工1.有晋升空间
2.福利待遇及工作环境优
风险：员工年轻化，主观意识强，工作稳定性低，
导致人员流失。员工娱乐设施不足，生活不丰富。
机遇：
1.增加福利待遇，能吸引人才加入
2.公司基层干部中大部份都是从现场优秀员工晋
升，能让员工有更好的发展空间。
5 3 15 是
1.建立优秀员工提供晋升平台,
落实用人、育人、留人方针。
2.增添员工娱乐设施，定期举办
一些比赛，丰富员工生活。
3.持续改善与优化生产车间工
作环境，改善伙食。
支持过程
人力资源
管制程序
危险源辨识、风险和机遇评价控制程序
危险源辨识及风险和机遇评价控制程序1.目的
识别公司生产活动、产品、服务或环境条件中的影响职业健康安全的危险源，评价危险源和机遇，并确定更新重大危险源，以对其进行管理和控制。 2.适用范围 公司生产服务活动、产品、服务与环境条件中危险源的识别、风险和机遇的评价、更新与管理。 3.定义 危害来源：可能导致伤害和健康损害的来源。 风险：不确定性的影响。 职业健康安全风险：与工作相关的危险事件或暴露发生的可能性与由危险事件或暴露而导致的伤害和健康损害的严重性的组合。 职业健康安全机遇：一种或多种可能导致职业健康安全绩效改进的情形。 4.职责 4.0.管理者代表负责重大危险源清单的批准。 4.1.HSE部负责组织对危险源的评审活动，进行风险和机遇的评价，确定重大危险源，制订对危险源控制措施。 4.2.生产部负责对生产和服务过程中的危险源的辨识并参与评价工作。 4.3.行政人事部负责行政、采购、后勤等活动过程中的危险源的辨识和控制活动。 4.4.各相关部门负责识别本部门的危险源，确定危险源特征。 5.工作程序 5.1初始状态评审 在体系建立之前,公司应进行初始状态评审,以了解公司的职业健康安全风险的现状。 评审的主要内容有： a）获取与识别相关法律、法规及其他要求，并对公司的符合性进行评价； b）识别公司生产活动、产品、服务与环境条件中的职业健康安全风险，并进行评价，确定不可接受的风险； c）对公司有关职业健康安全管理惯例、制度的调查，评估其与体系标准的符合性和风险控制的适宜性； d）对以往事件、事故和紧急状态调查的资料进行评估。 初始状态评审要形成《初始评审报告》，作为体系策划的基础。 5.2危险源识别的范围和内容 5.2.1危险源识别范围包括： a)公司地址；
ISO14001：2015环境风险和机遇识别及应对措施一览表
日期：2019-01-14 环境风险因 素风险和机遇说明 合规性义务重大环境因 素风险控制措施责任部门备注是否是否 废水没有及时清理生化处理池■■定期清理生化处理池福利处 隔油隔渣池没有按时清理，阻塞排水系统，导致 没有经过隔油隔渣处理排放 ■■每月对隔油隔渣进行清理福利处 污水处理站故障，污水没有到应急处理池，待故 障排除后对污水处理后排放 ■■ 建立污水控制指引，明确污水处理站异常的处理要 求（故障时，通知切割/清洗停产，故障排除通知恢 复生产） 生产 污水处理的药水配置不符合要求，水处理不达标 排放 ■■ 建立药水配置记录，部门主管每天对药水配置比例 进行复核 生产 污水处理站处理的废水循环使用（按比例当做 工艺用水，减少水消耗和污水排放量（机遇） ■■按需循环使用污水处理站处理的废水生产 废气食堂油烟处理设施未按要求保养（如定期清理油 污等），废气超标排放 ■■每季度按要求对废气治理设施进行维护保养福利处生产废气排气系统故障，导致废气排放不畅■■对排气设施进行点检生产 废弃物废弃物没有建立分类标准，危险废物和生活垃圾 混放 ■■建立废弃物分类标准，并分发给给各部门行政废弃物管理培训不充分，员工对废弃物的投放要 求不清楚 ■■对员工进行废弃物管理的培训人力资源 危险废弃物处理商资质不符合要求，没有合法转 移 ■■寻找有资质的处理机构，合法转移危险废弃物，取 得转移联单和在危险废弃物转移平台的数据登录 行政 化学品容器可退回给供应商循环利用，减少危险 废弃物处理量（机遇） ■■ 生产集中收集可循环利用的物料（化学品容器）采 购安排周期性退回给供应商循环利用 采购 噪声设备设施噪音超标排放■■设备隔声、关闭车间门窗、员工佩戴耳塞生产
风险和机遇识别、评估及应对措施表
风险和机遇识别、评估及应对措施表 部门 风险及机遇的识别风险及机遇的评估 风险及机遇应对措施 执行情况 类型 外部因素及 相关方期望 风险和机遇 风险 严重 度 风险 发生 频度 风险 系数 风险 等级执行部门时限 总经理室外部 因素 法律、法规 内容的变化 风险：与产品有关的法律法规、与公司 经营有关的环境法律法规是否充分收集 评估，并转化为公司制度执行 机遇：公司产品结构调整，生产工艺优 化，给公司带来潜在的客户 3 3 9 一般 1.技术部门收集与产品、产品应用、 环境污染有关的法律法规、强制性 要求的收集评价 业务部、研 发部、生产 部、人事行 政部 全年 2. 销售部门正面宣传公司，加大新 领域市场开拓 业务部全年 监管部门的 监管力度 风险：监管部门监管力度的加大，如公 司执行不规范，特别是环境和安全生产， 可能存在被查处的风险 机遇：行业生产环境的变化，给公司带 来新的发展机遇 5 4 20 高 投入资金，设立污水处理、废气收 集装置，确保符合法律法规要求 安全环保 部 全年 全年 供应商的要 求 风险：原材料市场不稳定，希望签订的 年度合同和保底价格，带来的采购和资 金风险 机遇：原材料价格可能会降低 3 3 9 一般 对公司影响较大的大宗原材料做好 年度采购计划 采购部、总 经理 全年客户的需求 风险：客户对产品质量标准提高，以及 对供应周期和售后服务的期望值提升， 给公司生产、质量和售后管理提出新的 要求 3 3 9 一般 1加强与客户进行质量标准制定的 沟通， 品管部全年 2.生产部门做好生产计划的安排， 保证生产计划的执行 生产部全年
机遇：市场竞争的加剧，公司管理水平的提升，会给公司带来潜在的发展机遇3. 销售部门加大客户交流沟通，及 时处理客户的需求和意见 业务部全年 部门 风险及机遇的识别风险及机遇的评估 风险及机遇应对措施 执行情况 类型 外部因素及 相关方期望 风险和机遇 风险 严重 度 风险 发生 频度 风险 系数 风险 等级执行部门时限 业务部外部 因素 汇率变化 风险：人民币对美元汇率变化大，产品 报价及收账时间受之影响 机遇：可增加公司直接经济收入 4 3 12 一般 及时关注汇率变化，汇率升高时及 时向客户催款，确保在高汇率时收 回应收账款 业务部全年 监管部门的 监管力度 机遇：政府在安全与环保方面监管力度 加大，我司投入资金建立污水处理及废 气回收装置，同行业企业关停较多，我 司处于优势地位，可开发新客户，多接 单 1.收集信息，关注同行业因安全环 保问题查处的企业，查询其客户群 体； 2.拜访这些客户群体，争取 转单机会；3.拍摄我司安全环保硬 件在各种展会展示，彰显我司投入 与实力，给客户信息，争取客户 业务部全年 内部 因素 客户的需求 风险： 1.对市场需要产品的发展趋势判断失误 2.客户要求识别不完整 3.未充分评估客户要求即接单，但公司 实际不能满足客户要求 3 3 9 一般 1.对市场需求产品的发展趋势分析 应该通过反复论证 2.对客户的要求实施监视和测量 3.在确认签署合同前实施合同评审 事宜 业务部全年 人事部外部 因素 人力需求 风险：开发区企业林立，人力资源紧张， 公司招工困难影响企业生产 3 3 9 一般 及时联系第三方中介机构，引进劳 务人员，解决用工问题 人事行政 部 全年
实验室应对风险和机遇所采取措施的有效性分析报告
2019年XX实验室 应对风险和机遇所采取措施的有效性分析报告为了能够在检验检测工作中持续进行风险识别，建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，风险的评价与控制，以减少或避免危险事件的发生，确保检验检测工作的顺利进行。2019年应对风险和机遇所采取措施如下: 一、风险识别 各岗位人员都有责任和义务发现和识别整个体系运行过程中可能存在的风险，并告知部门负责人。根据质量管理的要求，对检验检测前、检验检测中、检验检测后和其它方面的风险进行识别。 二、检验检测前的的主要风险 (1)合同评审的风险:(2)样品风险:(3)生物安全风险; 三、检验检测中的主要风险 (1)人员风险:每个检测人员要具备资质和持有证书上岗的检测能力:(2)仪器设备风险:(3)检测方法风险:
四、检验检测后的主要风险 (1)样品存储和处理的风险:(2)数据结果风险:(3)报告风险:(4)信息安全和保密风险: 五、风险评估 在风险事件发生之前或之后(但还没有结束)，该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。即，风险评估就是量化测评某。事件或事物带来的影响或损失的可能程度。本中心质量负责人负责成立风险评估领导小组，对相关部门辨识的危险源进行风险分析和风险评估，对已识别的风险的严重度进行评价。从上面检验检测前、检验检测中、检验检测后和其它方面的风险进行识别分析如下: (一)、检验检测前风险评估 (1)合同评审，一般合同，客户直接送样至样品受理室，由样品受理员与客户签订检验检测委托协议书:现场检测部门样品由现场检测部门负责与客户签订检验检测委托协议书。签订时应在协议中对包括检验检测方法在内的所有客户的要求做出明确规定，有不同意见的应在开始工作前得到解决，形成文件并与客户就文件的内容
ISO9001-2015风险和机遇的应对措施控制程序(包含表格)
风险和机遇的应对措施控制程序 （ISO9001：2015） 1、目的 通过对公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价，有效应对风险和机遇。 2、范围: 适用于本公司质量管理体系范围内活动、产品和服务中应对风险和机遇的策划与实施。 3、职责： 3.1总经理负责公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价的确认，应对风险和机遇策划的审批。 3.2 各相关部门负责内外部环境因素信息的获取和应对风险和机遇策划相关职责的实施。 3.3管理部负责内外部环境因素识别与评价，策划应对风险和机遇方案，并监督实施。 4、定义： 4.1环境因素：对公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果的正面和负面要素或条件。 4.2 机遇：可能导致采用新的实践，开辟新市场，赢得新顾客，建立合作伙伴关系，利用新技术以及能够解决组织或其顾客需求的其他有利可能性。
5、工作流程： 5.1内外部环境因素信息的获取应考虑： 5.1.1可能对企业的目标造成影响的变更和趋势； 5.1.2与相关方的关系，以及相关方的理念、价值观； 5.1.3企业管理、战略优先、内部政策和承诺； 5.1.4资源的获得和优先供给、技术变更； 5.1.5与质量管理体系有关的相关方要求。 5.2风险与机遇识别时机： 质量管理体系策划、企业宗旨变化、战略变化、内外部环境变化、组织及其背景、相关方的需求和期望变化。 5.3风险与机遇的类型： 5.3.1质量风险与机遇：直接产品质量风险与机遇、间接产品质量风险与机遇。（1）直接质量风险：产品质量问题，导致退货、报废、修理等风险。 （2）间接质量风险：产品使用过程，损坏了顾客的其它财产权或人身权，应负民事赔偿责任。 5.3.2环境风险与机遇：主要有自然、人文、政治、经济以及其他。 （1）产品销售淡季与旺季，影响顾客的采购，也间接影响公司产品生产。（2）人文环境：主要体现在不同时间、不同地区、不同民族的人消费习惯不同。（3）政策环境：国家宏观经济政策、经济环境的变动，以及个地方的相关政策
最新应对风险和机遇所采取措施的有效性分析报告
2017年应对风险和机遇所采取措施的有效性分析报告 为了能够在检验检测工作中持续进行风险识别，建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，风险的评价与控制，以减少或避免危险事件的发生，确保检验检测工作的顺利进行。2017年应对风险和机遇所采取措施如下： 一、风险识别 各岗位人员都有责任和义务发现和识别整个体系运行过程中可能存在的风险，并告知部门负责人。根据质量管理的要求，对检验检测前、检验检测中、检验检测后和其它方面的风险进行识别。 二、检验检测前的的主要风险 （1）合同评审的风险；（2）样品风险；（3）生物安全风险；三、检验检测中的主要风险 （1）人员风险：每个检测人员要具备资质和持有证书上岗的检测能力；（2）仪器设备风险；（3）检测方法风险； 四、检验检测后的主要风险 （1）样品存储和处理的风险；（2）数据结果风险；（3）报告风险；（4）信息安全和保密风险； 五、风险评估 在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。即，风险评估就
是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。本中心质量负责人负责成立风险评估领导小组，对相关部门辨识的危险源进行风险分析和风险评估，对已识别的风险的严重度进行评价。从上面检验检测前、检验检测中、检验检测后和其它方面的风险进行识别分析如下： （一）、检验检测前风险评估 （1）合同评审，一般合同，客户直接送样至样品受理室，由样品受理员与客户签订检验检测委托协议书；现场检测部门样品由现场检测部门负责与客户签订检验检测委托协议书。签订时应在协议中对包括检验检测方法在内的所有客户的要求做出明确规定，有不同意见的应在开始工作前得到解决，形成文件并与客户就文件的内容达成统一认识。一般合同评审完成后,负责合同评审人员和客户在检验检测协议书上分别签字并注明日期；复杂、特殊合同由参加合同评审的人员在合同评审记录表上签字，样品受理员和客户在协议书上分别签字；（2）根据监督检验委托书要求，现场样品抽样委托本中心公共卫生科具有上岗证资质人员进行抽样，抽样的原则采取随机原则，但必须注意样品的代表性和均匀性，样品数量要达到检测方法中所规定的量；送检样品符合样品管理程序，如检测样品信息与检测委托书不符要重新填写完整；（3）样品保存条件不符重新采样。 （二）、检验检测中的主要风险评估 （1）人员风险：从业人员资格、能力应满足相关国家法律、行政法规的要求，并确保检验检测相关人员具备相应的特定专业知识和技术
风险和机遇识别及应对措施表
部门：采购过程评价人：确认：日期：2018.1.12 序号风险/ 机遇描述后果 风险级别类别处理方式 应对措施 非常严重严重一般轻微风险机遇规避接受消除 备注 1 财务风险资源使用√专人负责采购款项的审批及支付√√ 材料描述不正确造成物料 2 采购信息风险 √专人对采购信息描述进行审核√√ 与要求不符 3 采购信息风险物料变更未及时进行沟通√建立内部沟通系统，使信息畅通√√ 4 物料到货不及时采购信息交货期要求√进行生产调整进行弥补√√ 5 物料到货不合格质量验收标准√采用特采或退货处理√√ 6 采购物料价格波动市场物料波动水准√根据价格波动采取延期购√√ 7 采购物料价格波动市场物料波动水准√根据价格波动采批量采购√√ 8 使用未经评价供应商进料不合格数量多√采用审批制度控制√√ 9 使用未经评价供应商交货期不满足要求√采用审批制度控制√√ 价格过高，不利于成本控 10 使用未经评价供应商√采用审批制度控制√√ 制 供应商评价制度不合 11 选择供应商难以控制√对评价制度进行评定√√ 理 供应商评价制度不合价格、交期、质量难以控 12 √对评价制度进行评定√√ 理制 在不合格供应商进行价格、交期、质量难以控 13 √采用审批制度控制√√ 采购制 在不合格供应商进行 14 不良品过多√采用审批制度控制√√ 采购
部门：与顾客有关的过程评价人：确认：日期：2018.1.12 序号风险/ 机遇描述后果 风险级别类别处理方式 应对措施 非常严重严重一般轻微风险机遇规避接受消除 备注 1 财务风险客户未按照要求付款造成 资金周转不足 √对应市场人员进行跟进√√ 2 财务风险客户付款周期过长造成资 金周转不足 √ 进行先期垫付，对应市场人员对付 款进行跟进 √√ 3 合同信息风险客户产品要求不明确√先期与客户进行充分沟通，理清产 品要求 √√ 4 合同信息风险客户要求内部传达错误√指定专人进行合同评审及组织，确 保合同评审按要求进行 √√ 5 合同更改风险合同更改内容未及时进行 内部沟通 √ 要求合同有变更必须通知到相关部 门及人员，并纳入绩效考核 √√ 6 合同更改风险客户进行产品要求更改或 撤销订单 √ 每个业务员进行跟进，发现变动及 时通知到公司内部进行处理 √√ 7 市场风险市场产品与公司产品重叠 或抄袭 √采用法律手段进行维权√√ 8 市场风险市场产品与公司产品重叠 或抄袭 √更新公司产品特点并进行专利申请√√ 9 客户反馈/ 投诉质量/ 交期要求不足造成 客户不满 √ 进行公司内部整理、采取相应的纠 正措施 √√ 10 客户反馈/ 投诉质量/ 交期要求不足造成 客户不满 √ 改进公司内部处理方法方式，提高 效率及客户满意程度 √√
IATF16949-风险和机遇控制程序
1 目的 针对公司所处的各种内外部环境因素以及相关方的要求进行识别与评价，有效应对由此带来的各种风险和机遇。 2 范围 本程序适用于本公司质量管理体系所覆盖范围内活动、产品和服务中内、外部环境因素以及相关方要求的识别与评价和应对风险和机遇的策划与实施。 3 职责 3.1. 总经理负责公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果的各种内外部环境因素以及相关方要求的识别与评价的确认，应对风险和机遇策划的审批。 3.2. 行政管理部负责组织相关部门对公司的内外部环境因素以及相关方要求带来的经营及过程风险及机遇进行识别与评价，策划应对风险和机遇方案，并监督相关部门实施。 3.3. 各相关部门负责与本部门有关的内外部环境因素信息以及相关方要求的获取和应对风险和机遇策划相关职责的实施 4 程序 4.1 定义 4.1.1 风险：对公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果的正面和负面要素或条 件。包括了企业经营风险及过程基本风险。 4.1.2 机遇：可能导致采用新的实践，开辟新市场，赢得新顾客，建立合作伙伴关系，利用新技术以 及能够解决公司或其顾客需求的其他有利可能性。 4.2 内外部环境因素信息以及相关方要求的获取应考虑： 4.2.1 可能对企业的目标造成影响的变更和趋势； 4.2.2 与相关方的关系，以及相关方的理念、价值观及要求； 4.2.3 企业管理、战略优先、内部政策和承诺； 4.2.4 资源的获得和优先供给、技术变更； 4.2.5 与质量管理体系有关的相关方要求。 4.3 风险与机遇识别时机：包括： 4.3.1质量管理体系策划时； 4.3.2公司中长期及年度经营计划的制定时； 4.3.3公司发展宗旨和战略目标发生变化时； 4.3.4公司及其内外部背景环境变化、相关方的需求和期望发生变化等。 4.4 风险与机遇的类型： 4.4.1 质量风险与机遇：直接产品质量风险与机遇、间接产品质量风险与机遇； 4.4.2 环境风险与机遇：主要有自然、人文、政治、经济以及其他； 4.4.3 经营风险与机遇：主要有原材料、员工、设备、供销链、技术、管理、产品、法律、环境污染、 劳动者职业健康安全、专利及产权等； 4.4.4 市场风险与机遇：包括市场容量、竞争力、价格、促销；
风险和机遇清单及应对措施一览表(1).doc
风险和机遇清单及应对措施一览表 序号风险/机遇 风险 / 机遇内容应对措施责任部门备注来源 1政策导向2经济财务3内部经营政策有利因素：国家产业振兴政策陆续出台， 振兴加大制造业的战略部署，为制造业未来 改善生产环境、提高员工的生产技 5-10 年的高速发展提供了强有力的支持。 能。及时搜集、识别和评估与行业、 政策带来的不利因素：企业的技术开发和创 企业相关的政策，做出响应。 新能力薄弱；市场机制不完善，生产机械化 程度不高，效率低下。 有利因素：国家宏观调控逐步到位，经济形1、加强市场调查，及时掌握原材料 式逐步好转，机械行业渐渐企稳。发展积极价格波动情况 因素不断聚积、升稳。2、成本核算准确，利润合理、提高 不利因素：原材料价格波动较大，钢材等涨产品质量及服务力量。 价幅度高，增加了产品成本。公司利润缩小，3、货款按期结算，售后服务到位， 大客户回款不及时。避免拖欠和扣款。 1、严格控制产品质量，做好原材料 （外包产品）、半成品、成品检 有利因素：公司生产安全化、标准化。产品查。严格按质量标准检验； 设计、生产技术不断提升。2、认真履行环境安全法律法规。做 好环境保护及员工健康安全。 不利因素：客户产品质量要求不断提高，国3、做好机械设备投标评审及合同 家对企业生产环境、安全卫生监管力度大。评审，确保设备的生产能力。保 证产品质量、进度等，按合同履 行 管理层 财务部 销售部 生技部
序号风险/机遇 风险 / 机遇内容应对措施责任部门备注来源 有利因素：当地政府加大《中华人民共和国1、及时搜集、识别和评价与企业质 环境保护法》的监管，为企业起鼓励、支持量、环境、安全等相关的法律法 4 法律法规的作用。规行政部 不利因素：环境保护资金的投入，相关行为2、定期进行法律法规的执行情况 的约束及限制。的监督、检查及评价 5 外部金融环 国内外金融环境对企业的影响及机遇 及时了解掌握国内外金融状况，针 管理层境对性地制定企业应对策略。 编制：罗小燕批准：黄俊2017.1.10
风险和机遇识别和控制表
风险和机遇识别、评估和控制 公司不确定的经营风险是企业经营前所要必须考虑的因素，主要包括环境风险、经营风险、市场风险、财务风险等。下面的部分将着重介绍我们此次的主题服务质量创业项目可能存在的各种风险，以及在一些问题上我们是如何应对的。 -、风险的识别公司通过头脑风暴法分析得出风险主要包括了环境、经营、市场、财务以及其他 方面的潜在风险。 ――环境风险又主要有自然、人文、政治、经济以及其他。 ――经营风险主要有员工、设备、管理、服务、法律、专利及产权。 --- 市场包括市场容量、竞争力、价格风险、促销风险。 ――财务有融资/筹资风险、资金偿还风险、资金使用、资金回收、效益分配。最后还有其他的一些风险的存在可能。根据上面的分析情况，进行风险树状图的绘制，如下所示： 二、风险分析 1）环境风险 ——季节交换，不同的季节对顾客需求有所不同，原材料和产品生产成本和价格有所不同，因此季节交替不可避免的带来了一些风险。 ——人文环境：主要体现在不同顾客习惯的抵触，表现在一些顾客不愿意接受 这样的环境，觉得一时难以融入这样的氛围中。
——政策环境：国家宏观经济政策、经济环境的变动，以及个地方的相关政策的变动会间接的影响到公司资金融入运营的必要条件。 ——经济环境：利率的变动、汇率的变动、同伙膨胀或通货紧缩等。 ——其他：新式服务能否被顾客们所接受等风险。 2）经营风险 ——员工风险：采购人员、服务人员和其他服务管理人员，由于他们的疏忽导致的风险，以及各岗位主要人员的离职等风险。 ——设备：出现意外的故障，甚至设备的损坏等。 ——供销链风险：主要包括销售商违约、退出，以及供应渠道不畅通等风险。 ——技术风险；服务水平不高、新式服务方法不受顾客欢迎等。 ——管理风险：管理结构的不完善，管理人员的素质、水平不高，导致企业经营效率不高及服务成本的增加。 ——服务自身：主要体现在我们提供的服务方式、样式及服务态度等。 ——法律纠纷：消费者投诉等潜在的法律纠纷。 3）市场风险 ——市场容量：对市场容量的调查所采用的方法不合适，没有准确的弄清市场对象对温控器容纳程度，使得服务的设计不符合顾客的实际需求而增加公司的投资风险。 ——市场竞争力：对于我们服务，竞争对手主要指服务比较好的和一些态度较好的温控器厂家。对竞争对手的错误分析可能导致对我们的温控器市场的竞争力高估，引发期望值风险。 ——价格风险：服务的价格风险受服务的成本、质量和声誉、顾客消费等的影响。——促销风险：促销风险包括促销活动的成本的控制、效果预测失误以及对服务品质的怀疑等。 4）财务风险 ——融资/ 筹资过程中的风险：比如风险筹资的费用很高，而且受到政策限制较多，加大了筹资的不确定性。