内审员培训材料
内审员培训课件(ppt-60页)
查看了公司的风险评价表，查看了公司的风险处理报告。
合格
内审检查表
五、审核过程
2、审核准备— 通知受审核部门并约定审核时间提前3-5天通知受审部门。确定陪同人员。其它事项。
五、 审核过程
3、审核实施
首次会议
收集审核证据
审核发现
末次会议
五、 审核过程
3、审核实施—首次会议介绍审核组成员。确认审核范围、目的和进度。介绍审核采用的方次会议的时间和地点。
第一、二、三方审核的相同点
1、被审核的管理体系都必须是正规的。 2、都应由有资格、经授权的、不审核自己工 作的人员进行（独立性）。 3、都是形成文件的过程。 4、都是一种抽样过程（随机抽样）。 5、发现问题都要采取纠正措施。
第一、第二、第三方审核区别
区别
3、审核实施—收集审核证据常用的方法：谈一谈看一看查一查要分析、要说明、要记录
五、 审核过程
3、审核实施—收集审核证据实用的方法：提开放 察其性问题 反应查找 执行程序证据 并记录
供 应 商
第一方审核
第二方审核
第二方审核
第三方审核
第一方审核（内部审核）
定义：用于内部目的，由组织自己或以组织名义进行的审核。 审核目的： 1、体系标准要求； 2、体系运行和改进的需要； 3、第二方和第三方审核前的准备： 4、作为一种管理手段。 审核准则(依据)： 1、选定的管理体系标准； 2、管理体系文件(主要依据)； 3、适用的法律、法规。
区 域
（3）与管理体系有关的产品范围
二、 审核概述
4、审核准则（1）管理体系标准（2）适用的法律、法规及其他要求（3）管理体系文件（包括计划）（4）惯例（包括合同要求）
三、审核要求
内审员培训教材
1.0术语和定义
➢ 内部审核（又叫First Party Audit ）： 是指由公司内部组织的审核，审核体系文件是否符合相关标准及
客户等相关方的要求及审核确认相关人员是否按文件标准作业。 审核亦可视为公司内的一个沟通管道。
闭
- 用以获取专门的信息;
式
- 掌握主动,但信息量小。
开放式
- 答案需要解释性阐述和表达； - 可获取较多信息； - 缺乏主动权，有时会浪费时间
澄
- 对此前获得的信息进一步确认；
清
- 带主观导向
式
4.0内部审核的实施
➢4.2收集审核证据—提问技巧（运用5W1H1S ）：
➢ What：做什么事？（要求、目标） ➢ Why：为什么做？（理由、依据）
4.0内部审核的实施
➢4.4典型情况的应对技巧－4：
➢ 辩解型
➢ 对被查到的不合格项千方百计辩解，寻找开脱理由 ➢ 应对技巧：可以重新核查，坚持以事实为依据
➢ 主动暴露型
➢ 向审核员主动介绍存在的问题，并推卸责任 ➢ 应对技巧：先核对其所介绍的问题，但应谨慎，不可介入受审核方的人际矛盾
4.0内部审核的实施
3.0内部审核的策划与准备
➢3.2.成立审核组：
➢ 3.2.3审核员的职责：
➢ 服从审核组长的指导 ➢ 支持审核组长开展工作 ➢ 编制分工范围内的工作文件 ➢ 独立完成分工范围内的现场审核任务 ➢ 保管好与审核有关的文件 ➢ 验证受审核方所采取的纠正措施的有效性
3.0内部审核的策划与准备
➢3.2成立审核组：
➢ Who:谁来做？（职责） ➢ When:什么时间做？（起止时间、进度表）
内审员培训资料PPT课件
⑺. 确认已具备审核组所需要的资源和设施；
⑻. 确认相关保密事宜；
质量管理体系
内审员培训㈠
内部审核流程
巢湖云海 质量科 刘明 2018.09.15
内容目录 一. 审核概论 二. 审核准备 三. 审核实施 四. 审核报告 五. 审核跟踪
一. 审核概论
1. 审核前掌握的相关知识：
开展审核前需要掌握以下相关知识： •ISO 9001:2015 质量管理体系 要求
•IATF 16949:2016 质量管理体系-汽车生产件及相关服务件组织
③. 工作经验；
④. 组织能力、整体判断能力。
⑶. 审核组成员需要满足以下：
①. 审核资格；
②. 规、质量/环境/职业健康安全)
④. 工作协调能力；
⑤. 为受审部门所接受。
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二. 审核准备
2. 编制审核计划： ⑴. 审核目的：分为第三方审核(准备)、外部检查(准备)、 调查内部重大不符合的原因(内部管理)、定期审核 (检查体系运行的符合性和有效性)这四个目的。 ⑵. 审核准则和引用文件； ⑶. 审核范围：包括受审核的组织和职能部门及过程，可以是全公 司、某一个或者几个部门、标准的部分条款要求和 公司全部质量/环境/职业健康安全管理体系要求这 四个范围中的任意一个范围。 ⑷. 审核日期和地点； ⑸. 审核活动预期的时间和期限，包括与受审核方管理层的首次会
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一. 审核概论
2. 审核的定义： •审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核 准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 •内部审核（第一方审核）：用于内部目的，由组织自己或以组织的 名义进行，可作为组织自我合格声明的基础。 •外部审核： 第二方审核：由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以 相关方名义进行 第三方审核：由外部独立的组织（如认证机构）进行。这类 组织提供符合要求的认证或注册。
内审员内部审核培训42页PPT
⑥审核实施
3、查阅方法和运用：
• （3）文件、记录的真实性评审。 • 文件和记录都是文字性材料，因此补做、造假的情况时有发生，
• 要求审核员动手、动脚、动嘴、动脑。
⑥审核实施
• （四）现场审核记录 1、审核记录的作用
• （1）便于后续审核时对前段审核的追溯； • （2）便于核实客观证据； • （3）便于其它审核员的参阅；
• （4）是审核组内部会议讨论形成审核发生的基础； • （5）是编制不合格报告和审核报告的原始材料。
2、审核记录的要求 • （1）记录应及时、当场记； • （2）记录应清楚、易懂，便于事后查阅、追溯。 • （3）记录应准确，尤其是对一些客观事物的细节描述，如文件记录的名称、编码；产
• （二）客观证据收集的方法和运用
推断。
提高审核效率 。
• 现场审核的主要目的是收集客观证据，即收集与审核准则有关的客观证据，从而形成审核发现。
• 客观证据存在的形式有以下几种：
（1）某些客观现象：比如，无防护罩的车床、冒烟的烟囱等。
（2）责任人在责任范围内的陈述：如对岗位职责的陈述，对分解目标和保障措施的说明，对作业方法 和有关数据的解释等。
5.审核组长再次征求与会人员对上述内容的确认。
6.领导讲话，提出审核中配合要求及各部门的受审态度；
• 首次会议结束，各审核小组分头按计划展开审核实施。
二、现场审核
• （一）现场审核应把握的几项原则
⑥审核实施
①客观性原则。 ②独立公正性 原则。
质量管理体系内审员培训资料
质量管理体系内审员培训资料
一、质量管理体系内审员培训简介
质量管理体系内审员培训是重要的管理工作。
它旨在更好地使质量管理体系能够有效地服务于组织的管理和业务运作，以及满足客户需求。
质量管理体系内审员培训着重于培养审核员的综合素养、道德理念和实践技能，其目的是通过审核保证质量不低于规定的要求。
二、质量管理体系内审员培训内容
（一）质量管理体系审核基础知识。
包括质量管理体系基本概念、体系组成成分及结构、质量政策和目标、质量管理体系文件规范等。
（二）质量管理体系内审的基本原则与技巧。
内容包括质量体系审核的原则、审核前准备、审核期间的程序要求等等。
（三）组织内审核报告编写。
学习审核的人员应该具备撰写审核报告的知识及技能，报告内容应具有客观性、系统性等。
（四）质量管理体系内审改进程序。
学习审核的人员应该了解质量管理体系内审改进程序，不断完善、丰富内审改进措施，以满足组织的管理和业务运作要求。
三、质量管理体系内审员培训的目的
（一）增强内审员的素质。
培养内审员的专业知识和技能，提高审核的严谨和效率，从而使内审员能够准确、及时、有效地完成质量管理体系内审工作。
（二）规范质量管理体系审核流程。
经过培训，内审员应该相互协调、配合，使质量管理体系审核活动能够有序按照规范进行。
（三）提升质量管理体系服务能力。
良好的质量管理体系内审有助于不断创造新的价值、提高服务的品质，进一步提升组织的质量管理水平，满足客户要求。
内审员培训资料(doc 54张)
能由多个轻微不合格）
• 可造成严重后果的不合格
轻微不合格
• 孤立的人为错误
• 文件偶尔未被遵守，造成的后果不严重
• 对系统不会产生重要影响
不合格的判断
• 依据客观证据
• 确定不符合标准的条款
• 确定不符合相关的文件要求
不合格的描述
• 事实的准确观察 （判断）
• 在哪里发现
• 发现了什么 • 为什么不合格 /不符合 • 谁在场 • 采用专业术语
审核的人员
• 接受正式的专业培训
• 具备参加审核的经历
• 不应审核自己的工作 • 经资格确认
审核的系统性
按规定的程序全面的审核和评价与 审核对象有关的各项活动和结果 •全部审核 •部分审核
全部审核
• 必须对所有相关部门进行定期审核
• 至少每年一次（前后不超过12个月）
• 包括标准所有适用的要求
ISO9000”不是指一个标准，而是一族标准的统称。根据ISO9000-1：1994的 定义：“‘ISO9000族’是由ISO/TC176制定的所有国际标准。” 什么叫TC176呢？TC176即ISO中第176个技术委员会，它成立于1980年，全 称是“品质保证技术委员会”，1987年又更名为“品质管理和品质保证技术委 员会”。TC176专门负责制定品质管理和品质保证技术的标准.
• 沟通审核信息、线索
• 协调审核方向
• 审核组长作审核总结准备
• • • • • • • • •
签到 致谢 重申审核目的和范围 确认审核计划的实施情况 正式提出不合格项 澄清 宣布审核结论 提出纠正要求 结束
末次会议
七（三）审核报告
• 纠正措施
• 审核报告的内容
纠正措施
内审员培训资料(共87张PPT)
促进企业管理目标的实现
管理体系审核范围
审核范围：在规定时间内，对哪些管理体系要求、场所和活动进行审 核。 要求：应包含ISO9001／ISO14001／OHSAS18001/HACCP标准的所 有要求，若ISO9001剪裁应予以说明。一般以管理手册中所列的 范围为准。 场所：凡与审核的管理体系所覆盖的产品和活动有关的部门和 地区均应列入审核范围。 活动：凡认证范围内与产品质量、环境影响和职业健康安全有 关的活动，均应列入审核范围。
课前复习（续）
1.ISO9001标准的4.2.2、5.4.1、6.3、7.4、7.5.5、8.2.4 、8.5.2的条款号名称是什么？ 2.根据公司职能划分，内部审核时，国际国内事业部、物控 中心、质量中心、制造系统、自动机械生产部主要应该审 核哪些条款？ 3.简述条款4.2.3、7.2的审核思路。 4.
审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则 的程度所进行的系统、独立的并形成文件的过程。 系统性表现为：有计划性；依据的客观性；审核的全面性；审核方 法的科学性；审核的反馈机制； 独立性表现为：审核人员的独立性，不是自我评价 评价的客观性表现为：独立性；系统性；证据可追溯性 审核准则：一组方针、程序或要求。 注：审核准则是用于与审核证据进行比较的依据。 审核证据：与审核准则有关并能够证实的记录、事实陈述或其他信 息 注：审核证据可以是定性的或定量的。
内部管理体系审核依据
ISO9001／ISO14001／OHSAS18001/HACCP质量之一、之二或全部； 管理手册（若有）； 程序文件及其它管理文件（如GMP\SOP） 有关的合同； 计划（如HACCP计划）或方案； 有关的法律、法规、标准等。
本小节思考题
内审员培训资料(最佳)
内审员培训教材前言一、自我介绍（公司概况、职业、履历、专业、喜好及这堂课的目的）二、课堂要求（电话、走动、吸烟、录像、安全）三、分组（公司内10个、公司间6个、名册）四、各公司一个代表介绍（公司名称、发展历程、姓名、职业、履历、专业、喜好、这堂课的目的）课堂安排1.考核制度2.日程表（一般情形下）第一天AM 09：00---09：30 自我介绍AM 09：30----10：30 ISO9001：2000复习AM 10：40----12：00 审核的种类、概论及策划PM 13：00----17：00 审核的策划及准备第二天AM09：00-09：30审核的实施、总结及问题纠正PM13：00-15：00 审核员要求PM15：10-17：00 理论考试ISO9001：2000标准的理解（概要）1.ISO9001:2000版标准文件化要求（4.2.1）建立文件化的质量体系，质量手册、质量体系程序及作业指导书等。
2.文件的控制（4.2.3）通过适当的方法管理组织内部及外部与质量体系有关的文件与资料（文件的审批、分发、变更及回收等），以防止误用。
3. 质量记录（4.2.4）规范化质量记录的标识、收集、编目、查阅、归档、储存、保管和处理。
4. 管理职责（5.）明确质量方针、质量目标并进行落实。
为质量方针的达成赋予必须的资源：组织框架及合适的人员、管理代表及其他。
建立以顾客为中心的承诺。
进行适当的质量体系策划。
定期的管理评审，确保质量体系的持续有效。
5.人力资源（）明确各级人员的资格及培训需求，必要时并实施培训，确保其拥有足够的知识和技能完成其负责的工作。
6.设施与工作环境（）选择适当的设施与工作环境，并适当对其进行控制，以确保对产品的提供给予支持。
7.质量策划（）进行产品的质量策划。
8.与顾客有关的过程（）对客户提出的服务要求，进行商议、评估及确认，保证明了客户的期望及确信本组织能满足客户和法律法规的要求。
9.设计/或开发控制（）规范所有设计活动（设计计划、输入、组织与技术接口、设计评审、验证和确认、设计变更等等），确保设计输出满足设计输入的要求。
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内审员培训材料
1. 内审员的角色和职责
内审员作为组织内部的审计专员，承担着重要的角色和职责。
他们
负责评估和监督组织内部的控制机制、风险管理和治理程序的有效性。
此外，内审员还需要提供建议，帮助组织改进和优化其业务流程。
内
审员的职责包括但不限于：
- 审查组织的内部控制制度，确保其有效性；
- 确保组织遵守法规和政策的要求；
- 评估并提出改进建议以优化组织的流程和运营效率；
- 发现并预防行为不端和风险事件的发生；
- 通过审计报告向组织的高层管理层提供准确和及时的信息。
2. 内审员的技能要求
为了胜任内审员的工作，需要具备一定的技能和能力。
以下是一些
内审员需要具备的技能要求：
- 专业知识：熟悉财务、会计、风险管理和内部控制等方面的知识；
- 分析能力：能够分析和解决复杂问题，找出潜在的风险和机会；
- 沟通能力：能够清晰地表达自己的观点，并与不同层级的员工进
行有效的沟通；
- 团队合作：具备良好的团队合作精神，能够与其他部门和同事合
作完成任务；
- 独立性：能够独立进行工作，并且保持中立和客观的态度；
- 保密性：严守职业道德，对组织的机密信息保持保密。
3. 内审员培训内容
为了使内审员更好地履行其角色和职责，培训是至关重要的。
以下
是一些常见的内审员培训内容：
- 法律法规和道德准则：培训内审员遵守国家法律法规和职业道德
准则，确保其工作的合法性和道德性；
- 内部控制和风险管理：培训内审员了解和评估组织的内部控制和
风险管理机制，提高其识别和管理风险的能力；
- 审计方法和技巧：培训内审员的审计方法和技巧，如工作底稿、
抽样方法和数据分析技巧等，以提高审计效率和准确性；
- 沟通和谈判技巧：培训内审员与各级员工进行有效沟通和谈判的
技巧，以便更好地完成工作任务；
- 业务流程和流程改进：培训内审员了解组织的业务流程和流程改
进方法，以提供有针对性的建议和支持。
4. 培训方法和学习资源
内审员培训可以采用多种方法和学习资源，以满足不同学员的需求。
以下是一些常用的培训方法和学习资源：
- 在线课程：通过在线学习平台提供的课程，学员可以根据自己的
时间安排进行学习，并通过在线测试进行自我评估；
- 研讨会和研讨会：定期组织内审员研讨会和研讨会，提供交流和
学习的机会；
- 培训手册和教材：为内审员编写培训手册和教材，提供详细的培
训内容和案例分析；
- 实践和导师指导：通过实际工作和导师指导，培养内审员的实践
能力和应用能力。
5. 培训效果评估
培训后的评估是确保培训效果的重要步骤。
通过评估可以了解培训
的有效性，并根据评估结果进行改进。
以下是一些常见的培训效果评
估方法：
- 满意度调查：通过调查问卷评估学员对培训内容和培训组织的满
意度；
- 知识测试：通过在线测试或答卷测试学员的知识水平和培训成果；
- 实践案例分析：评估学员在实际工作中应用培训知识和技能的能力；
- 审计报告评估：评估学员编写的审计报告的质量和准确性。
6. 持续学习和发展
内审员培训不应止于一次，持续学习和发展是内审员职业发展的重要方面。
内审员可以通过参加专业会议、研讨会和研讨会等活动，与同行交流和学习最新的审计方法和趋势。
同时，内审员也应参与相关的认证考试，如CIA、CISA等，来提升自己的专业素养和竞争力。
总结：
内审员的培训是组织内部控制和风险管理的重要保障。
通过培训，内审员可以提高自身能力，更好地履行职责，为组织提供准确、及时和有价值的审计服务。
持续学习和发展也是内审员不断提升自己的关键。
只有不断学习和适应变化，内审员才能在竞争激烈的环境中保持竞争力。