QMS内审方案范本
新嘉华QMS内部审核计划概述
审核评价方法:1)下列审核检查表中的提问要紧是用于生产有形产品的企业的评审。
2) 下列审核检查表中, 那些对产品和过程有专门阻碍或会导致质量体系失效的部分在相应提问处以* 加以标识。
这些要求的不符合项对总评分和供应商资格的认可具有专门阻碍。
3）依照下表通过对审核检查表中的提问回答的评价，得出对每个有关提问的评分，每个提问的评分能够是0，4，6，8，10分。
如下评分适用于每个问题：* 所谓“大部分”，应理解为所有合适的要求在约3/4以上的所有重要的应用情况中证明有效, 同时不存在特不的风险．４）评分：4.1) 评分准则:10 分: 质量治理体系中完整地予以规定, 同时在实施中证明有效．8 分: 质量治理体系中没有完整地予以规定, 但在实施中证明有效．6 分: 在质量治理体系中完整地予以规定, 在实施中大部分证明有效． 4 分: 质量治理体系中没有完整地予以规定, 但在实施中大部分证明有效．0 分: 证明无效, 与质量体系中规定的完整性无关．4.2) 评分规则:- 对一个质量要素作综合评价, 每个提问都以相同的加权系数．无关的提问在评分时不予考虑．- 要素评分E E 是由所有有关的提问所得的总分除以所有有关的问题可能得到的分数的总和, 结果以百分数表示:E E = 所有有关的提问所得的分数的总和/ 所有有关的问题可能得到的分数的总和* 100 [%]- 审核总评分是由各个所评价的质量要素的符合率的平均值算出:E T = 所有的质量要素的符合率之和/ 所评价的质量要素的数目 [%]- 假如补充或删除质量要素或提问, 该评分系统同样也能运用．4.3) 第二方审核的定级*) 讲明:1. 被审核的企业总的符合率尽管超过80% 或90%, 但在某一个或几个质量治理要素中达到的符合率低于75%, 则定级时, 要定级时, 要从A级降为AB级或从AB级降为B级．2. 假如一个或若干个标有*号的提问的评分低于8分, 则能够将被审核企业由A级降为AB级或从AB级降为B级．3. 假如有一个未标有*号的提问得零分, 则能够将被审核企业由A级降为AB级．4. 在1, 2 或3 的情况下只能降一级．5. 审核的提早预备：海尔在审核前应将设计的产品本身或同类厂家的同类产品顾客所关怀的关键质量特性和市场所发生的问题告知审核员，审核员将依据这些信息进行体系展开，并作为要紧的检查内容，出据查验记录。
QMS审核 报告
以下为广东 设备制造公司的QMS审核报告示例。
内部审核报告1.概况1.1．审核目的：对照ISO9001:2008《质量管理体系要求》标准，检查公司质量管理体系符合性和有效性。
1.2．审核范围：质量体系覆盖产品/服务：ZL30、ZL40轮式装载机设计和开发、制造和服务。
涉及主要部门,区域:与质量管理体系覆盖产品有关的部门、岗位、设施和人员。
1.3 审核准则：ISO9001:2008 《质量管理体系要求》;公司的质量手册及其配套的质量体系文件;适用的国家、行业、地区法律、法律、技术标准；与顾客的有关合同。
1．3审核组:李磊（第1小组组长）李立李竣李磊王森（第2小组组长）王林（组长）王彬张涛（第3小组组长）张武张斌1.4审核日期： 2009年3月13日至3月15日。
2现场审核综述（审核要点评价）根据审核计划的安排，公司审核组于2009年3月13日至3月15日对公司的质量管理体系进行现场审核。
公司领导对这次审核很重视，总经理、管理者代表等领导参加了首末次会议，并对审核工作给予充分的支持，审核过程中，审核组得到了有关部门负责人和员工的积极配合，使审核按计划圆满完成。
详细情况评价如下：2.1质量方针、质量目标分解、量化、适宜性、可实现程度质量方针得到有效贯彻，达到了预定的公司质量总目标，2008年产品一次交验验合格率提高到98%，废品率降到0。
5‰，出厂合格率达到100%。
质量方针目标的确定是适宜并可实现, 但在部分职能部门如品质部的质量目标尚未于以分解.2.2产品的实物质量产品主要原材料钢材, 做到在合格供方采购, 合格率100%;过程产品液压缸实物质量优良, 2008年质量监督部门抽查合格率100%;最终产品ZL系列轮式装载机质量得到顾客认同, 并进入了国际市场.2.3 删减的合理性本公司的质量菅理体系应符合ISO9001:2008标准所有要求,无删减。
2.4遵守法律、法规和其他要求情况本公司产品符合《中华人民共和国产品质量法》，LZ装载机设计、生产、安装、服务符合行业最新技术标准。
QMS内审教材
QMS内审培训教材蒋会鹏引言内审是GB/T19001——2008标准的重要内容。
它是质量管理体系中一项不可或缺的过程。
它是评价质量管理体系的重要方法。
（管理评审、自我评价）它是自我改进机制的重要组成部分。
内审与管理评审、纠正预防措施共同构成了质量管理体系中的自我改进机制。
三者关系密切，它们各自都是质量管理体系的一个独立过程，又可联系到一起，共同发挥改进和预防作用。
首先，内审和纠正预防措施都是管理评审的输入，都要接受管理评审的指导，而内审和管理评审发现的不合格或薄弱环节都要采取纠正、预防措施。
管理评审和纠正预防措施的实施情况都要接受内审的检查。
质量管理体系的完善程度在很大意义上取决于这三个过程的运行情况。
所以，搞好内审关系重大，组织不但要通过内审发现问题、寻求改进，而且通过对质量管理体系符合性和有效性的评价，对整个管理体系进行改进。
其实，内审活动，本身就是质量管理体系的一部分。
GB/T19001—2008标准第8.2.2条款规定了内审的基本要求，ISO19011—2002规定了审核的原则、方法、步骤等，所有依据上述标准，建立质量管理体系的组织，都必须按照标准要求搞好内审。
GB/T19001—2008 标准第8.2.2 内部审核组织应按策划的时间间隔进行内部审核，以确定质量管理体系是否：a) 符合策划的安排(见7.1)、本标准的要求以及组织所确定的质量管理体系的要求；b) 得到有效实施与保持。
组织应策划审核方案，策划时应考虑拟审核的过程和区域的状况和重要性以及以往审核的结果，应规定审核的准则、范围、频次和方法。
审核员的选择和审核的实施应确保审核过程的客观性和公正性。
审核员不应审核自己的工作。
应编制形成文件的程序，以规定审核的策划、实施、形成记录以及报告结果的职责和要求应保持审核及其结果的记录（见4.2.4）。
负责受审核区域的管理者应确保及时采取必要地纠正和纠正措施，以消除所发现的不合格及其原因。
后续活动应包括对所采取措施的验证和验证结果的报告(见8.5.2)。
质量、环境、职业健康管理体系内部审核计划模板
OHSMS：6.1.2危险源辨识
全体
X月XX日
16:00-17:00
审核组汇总，与管理层沟通
X月XX日
17:30-18:00
末次会议
二组
9: 30-15:00
检验职能部门
QMS：7.1.5监视和测量资源8.6产品和服务的放行8.7不合格输出的控制
EMS：8.1运行策划和控制
OHSMS：8.1运行策划和控制
一组
15: 00-17:30
行政职能部门（文控、基础设施）
QMS：7.1.3基础设施7.1.4过程运行环境7.1.6 组织的知识7.5形成文件的信息
EMS：7.5文件化信息
OHSMS：7.5文件化信息
二组
X月XX日
15: 00-17:30
人力资源职能部门
QMS：5.3组织的岗位、职责和权限7.1.2人员7.2能力7.3意识
EMS：5.3组织的岗位、职责和权7.2能力7.3意识
OHSMS：5.3组织的岗位、职责和权7.2能力7.3意识
一组
X月XX日
EMS：4.2.理解相关方的需求和期望6.1.3 合规义务
OHSMS：4.2.理解工作人员和其他相关方的需求和期望 6.1.3 法律法规和其他要求的确定
X月XX日
15: 30-16:30
管理层
QMS：4.1用和承诺5.2方针5.3组织的岗位、职责和权限7.1.1总则9.3管理评审10.1总则10.2不合格和纠正措施10.3持续改进
质量、环境、职业健康管理体系内部审核计划
编制单位：xx 编号：xx
审核目的
1、检查公司建立的质量、环境、职业健康安全管理体系建立是否符合标准与相关法律法规要求；
qms系统实施方案
qms系统实施方案QMS系统实施方案一、引言质量管理系统（QMS）是组织内部用来管理和监控产品和服务质量的体系。
在当今竞争激烈的市场环境中，建立和实施一个高效的QMS系统对于组织来说至关重要。
本文档旨在提出一份QMS系统实施方案，以帮助组织建立和完善其质量管理体系。
二、目标与范围QMS系统的实施旨在达到以下目标：1. 提高产品和服务的质量，以满足客户需求和期望；2. 降低生产成本，提高生产效率；3. 提升组织的竞争力和市场份额。
本方案适用于所有部门和岗位，涵盖了从质量策划、质量控制到质量改进的全过程管理。
三、实施步骤1. 制定QMS系统实施计划首先，组织需要成立一个专门的QMS实施团队，负责制定实施计划和时间表。
在制定计划时，应充分考虑到组织的实际情况和资源情况，确保实施过程顺利进行。
2. 建立质量政策和目标在实施QMS系统之前，组织需要明确制定质量政策和目标，确保所有员工都能理解和遵守这些政策和目标。
同时，要将质量政策和目标与组织的战略目标相结合，确保质量管理与组织整体发展保持一致。
3. 设计和实施质量手册和程序文件QMS系统需要有一套完善的文件管理体系，包括质量手册、程序文件、工作指导书等。
这些文件将规范和指导组织内部的各项活动，确保质量管理的有效实施。
4. 培训和意识提升组织需要对员工进行相关的QMS培训，确保他们能够理解和执行QMS系统的要求。
同时，还需要通过各种方式提升员工的质量意识，使他们能够在日常工作中自觉地关注质量问题。
5. 实施质量审核和内审QMS系统的实施需要不断地进行质量审核和内审，以确保系统的有效性和持续改进。
这些审核和内审将帮助组织找出存在的问题和不足，并及时进行改进。
6. 持续改进QMS系统的实施是一个持续改进的过程。
组织需要建立一个完善的改进机制，不断地对QMS系统进行评估和改进，以适应市场和客户的需求变化。
四、资源需求在实施QMS系统的过程中，可能需要投入一定的人力、物力和财力资源。
新版标准QMS二阶段审核计划示例
新版标准QMS二阶段审核计划示例
1.基本信息：
项目号：
申请者全称：
注册地址：
3.审核目的：
管理体系初审二阶段：是否能推荐注册认证
5.审核范围：
质量管理体系认证
XX产品的研发和生产
审核取证期限：自 2015年11月 1 日至本次审核结束时止。
需要时，可超期取证。
6.审核准则：
□ISO9001:2015 □
受审核方：管理手册及其他体系文件版本：
产品标准，相关法律法规及其他相关文件
7.审核人日要求：
总人日数: 现场人日:
说明:[说明]
8.审核报告发放范围：■受审核方，■审核机构，■方圆标志认证集团有限公司。
9.其他说明：
现场审核日程安排由审核组长与受审核方代理人商定，在第3页拟订，首，末次会议由受审核方管理层或者（适当时）相关职能过程负责人参加，审核过程中请为每个审核小组配备一至两名向导，其职责主要是审核的见证，联络，向导。
按审核日程安排，受审核方的有关人员应在本岗位，特殊情况，由审核组长决定调整审核计划。
本公司及审核组承诺保守受审核方的技术，商业，管理方面的秘密。
10.审核管理部门意见：受审核方确认意见：
批准按此计划实施。
同意本计划的安排，我单位可以
按此计划安排工作，配合现场审核。
年月日
（公章）年月日（公章）。
QMS现场审核检查清单及记录模板
QMS现场审核检查清单及记录模板一、引言QMS（Quality Management System）现场审核是评估公司质量管理体系是否符合相关标准要求的重要环节。
为了确保现场审核的准确性和一致性，制定了本文档，包含了QMS现场审核检查清单及记录模板。
二、审核前准备1. 确定审核范围及目标在进行现场审核之前，需明确审核的范围，并设定明确的目标以保证审核的焦点和准确性。
2. 编制审核计划制定详细的审核计划，包括审核日期、时间、地点、参与人员等信息，并确保所有相关人员都知晓审核计划。
三、现场审核检查清单根据标准要求及公司的实际情况，编制现场审核检查清单。
清单的内容应全面覆盖质量管理体系的各个方面，确保全面、全面地评估质量管理体系的健康程度。
下面是一个现场审核检查清单的样例：1. 审核对象：（填写审核对象的名称）2. 审核范围：（填写审核范围的具体内容）3. 标准要求一：（填写标准要求一的具体内容）- 审核问题1：（填写问题描述）- 审核问题2：（填写问题描述）- 审核问题3：（填写问题描述）...- 审核问题N：（填写问题描述）4. 标准要求二：（填写标准要求二的具体内容）- 审核问题1：（填写问题描述）- 审核问题2：（填写问题描述）- 审核问题3：（填写问题描述）...- 审核问题N：（填写问题描述）（根据需要，继续添加其他标准要求和对应的审核问题）四、现场审核记录模板在现场审核过程中，需要记录下每一个问题的审核情况以及相关的整改措施和结果。
以下是现场审核记录的模板示例：1. 审核对象：（填写审核对象的名称）2. 审核日期：（填写审核日期）3. 审核人员：（填写审核人员的姓名）审核问题一：- 问题描述：（填写问题描述）- 整改措施：（填写整改措施）- 整改结果：（填写整改结果）审核问题二：- 问题描述：（填写问题描述）- 整改措施：（填写整改措施）- 整改结果：（填写整改结果）（根据需要，继续添加其他审核问题及对应的记录）五、审核结论与报告根据现场审核的结果，制定审核结论并编写审核报告，包括审核的主要发现、问题的整改情况、建议等内容。
质量体系内审审核实施计划(模板)
5.6管理评审、6.1资源提供是否充分
8.1测量分析改进、8.2.2内部审核
8.2.3过程的监视和测量8.5持续改进
14：00-15：30
A组
综合办
4.2.1体系文件要求、4.2.2质量手册
4.2.3文件控制、4.2.4记录控制
6.2人力资源的管理、8.4数据分析
7.5.3标识和可追溯性、7.5.4顾客财产
7.5.5产品防护
7.6监视测量设备的控制
8.2.1顾客满意度的收集、测量
8.2.4对服务工作的监视和检查
8.3不合格品控制、8.4数据分析
8.5.2纠正措施8.5.3预防措施
10：30-11：30
A
保洁部
14：00-15：30
B
客服部
15：30-17：00
8.2.1顾客满意度信息的收集、顾客沟通
8.2.4对食品和服务工作的监视和测量
8.3不合格品控制
2013.3.28
9：00-10：30
A
工程部
6.3基础设施6.4工作环境是否满足要求
7.1物业管理法规要求和服务实现策划
7.2顾客要求的确定、评审与顾客沟通
7.4外包方的控制
7.5.1服务提供的控制
7.5.2服务提供过程的确认
审核依据
ISO9001：2008国际标准；
JY/QM-2010《质量手册》；JY/QP-2010《程序文件》；
YH/QM-2010《质量手册》；YH/QP-2010《程序文件；》
适用的法律、法规要求及顾客合同要求。
受Байду номын сангаас核部门
总经理
管理者代表
综合办
内部审核方案范本
一、审核目的和范围本审核旨在确保公司内部管理体系的有效性和合规性，涵盖公司的各项业务、流程和职能。
审核范围包括公司各部门、业务单元、流程环节以及相关政策和制度。
二、审核计划和时间表审核计划包括审核的具体内容、时间安排、人员配备和资源分配等。
时间表应明确审核开始和结束时间，以及各阶段的任务和时间节点。
制定审核计划和时间表需结合公司实际情况，考虑审核目的、范围、资源等因素。
三、审核团队和职责审核团队由公司内部专业人员组成，包括但不限于管理人员、业务骨干和相关专业技术人员。
团队成员需具备相关经验和技能，能够客观、公正地进行审核。
团队负责人应具备领导能力和经验，负责整个审核过程的协调和决策。
审核方法包括文件审查、现场调查、员工访谈等。
在审核过程中，应结合实际情况选择合适的方法，以确保审核结果的客观性和准确性。
同时，审核流程应明确各阶段的步骤、任务和时间节点，确保审核过程有序进行。
五、审核标准和依据审核标准为公司内部管理体系的评价准则，包括各项政策、制度、流程等。
依据包括相关法律法规、行业标准和其他合规性要求。
在审核过程中，应遵循相关标准和依据，确保审核结果的合规性。
六、审核记录和报告审核过程中应做好记录，包括文件审查结果、现场调查记录、员工访谈内容等。
记录应客观、详实，以便撰写报告。
报告应包括审核目的、范围、方法、流程、结果和建议等内容，报送给公司领导和相关部门。
七、审核结果和改进措施审核结果应明确公司内部管理体系的有效性和合规性，针对存在的问题提出改进措施和建议。
改进措施应具有可操作性和针对性，以提升公司管理体系的水平。
同时，应建立跟踪机制，确保改进措施的有效实施。
八、审核后续工作审核后续工作包括对改进措施的跟进和监督，以及对公司管理体系的持续改进。
在改进措施实施一段时间后，应对实施效果进行评估，以便进一步优化公司管理体系。
同时，应建立长效机制，定期进行内部审核，以确保公司管理体系的持续有效性和合规性。
质量管理体系过程方法审核方案
质量管理体系过程方法审核方案一、概述质量管理体系（Quality Management System, QMS）是指企业为实现客户满意度、遵守相关法律法规和标准要求，以及持续改进产品、服务和过程而实施的一系列相互关联的策略、程序、程序和资源。
对于一个企业而言，建立和维护一个有效的质量管理体系至关重要，可以帮助企业实施质量管理，确保产品和服务的一致性和可靠性。
为了保证质量管理体系的有效性和连续改进，进行过程方法审核是必要的。
过程方法审核是通过对质量管理体系的各个过程进行检查和分析，以验证其是否符合企业的质量政策和目标。
本方案旨在制定一个有效的质量管理体系过程方法审核方案，以确保审核的客观性、准确性和全面性。
二、审核目标1.评估质量管理体系的有效性和连续改进。
2.确定质量管理体系中存在的问题和风险，提出相关改进措施。
3.确保质量管理体系符合相关法律法规和标准要求。
三、审核准备1.确定审核目标和范围，制定审核计划。
2.分配审核人员，确保审核人员具有足够的专业知识和经验。
3.进行审核前的培训，使审核人员了解质量管理体系和过程方法审核的要求。
4.收集和准备审核所需的信息和文件。
四、审核流程1.开始会议审核人员与被审核单位的管理人员进行会议，介绍审核目的、范围和流程，并确认和取得被审核单位的支持和配合。
2.文档审核审核人员对质量管理体系的文件进行审查，包括质量手册、程序文件、工作指导书等，以验证其与实际运营的一致性和有效性。
3.现场审核审核人员对质量管理体系的各个过程进行现场检查和分析，包括活动流程、数据记录和控制效果等。
主要包括以下方面的内容：-过程规划和执行的合规性-数据的采集和分析-质量问题的处理和纠正-质量改进的措施和效果4.记录和分析审核人员对现场审核中的问题和发现进行记录和分析，包括对非合格项和风险项的评估和分类，对存在的问题进行深入问询和调查。
5.结束会议审核人员与被审核单位的管理人员进行会议，总结审核结果，提出问题和不符合项，并与被审核单位共同商讨改进措施和时间表。
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1.审核目的：
检查QMS运行的有效性和效率、质量方针和质量目标的可能性、顾客及相关方满意提高的
程度、以及体系持续改进的能力。
2.审核范围：
（产品）的设计开发和生产及相关管理活动，涉及的最高管理层，所有部门、车间
和仓库。
3.审核准则：
GB/T19001-2008；
质量方针、质量目标；质量管理手册；程序文件；作业指导文件、工艺、检验规程、管理制
度等文件；
使用的法律和必须遵守的其它要求；
产品标准、行业要求、顾客要求。
4.审核频次及审核安排
2009年03月－－审核最高管理层、所有部门、车间和仓库；
2009年06月－－审核最高管理层、所有部门、车间和仓库；
2009年09月－－审核最高管理层、所有部门、车间和仓库；
2009年11月－－审核最高管理层、所有部门、车间和仓库；
5.资源配置：
经总经理受权，本方案由管理者代表负责管理， 协助；
各次审核的内审组由下列内审员组成：
组长：（姓名、所在部门）审核员培训证号：
组员：（姓名、所在部门）审核员培训证号：
（姓名、所在部门）审核员培训证号：
6.审核程序：
内审控制程序
记录控制程序
培训控制程序
纠正措施控制程序
预防措施控制程序
7.审核活动的监测：
每次内审时，由审核组长编写内审计划，报管理者代表批准后执行；
组员依据计划编写检查表，提交组长确认；
每次内审过程中，管理者代表可以直接向组长了解审核进展情况及问题，组长在内审组会议
上沟通审核发现、确定不合格项和审核结论。如果发生受审核部门与内审员意见不一致时，
由管理者代表裁决；
审核组长主持所有审核会；其中，末次会议的重点是，对审核发现进行汇总分析，指出改进
方向，总经理、管理者代表参加会议并作指示。
8.审核方案的评审与改进：
全年内审结束后，管理者代表组织内审员以及各部门负责人，对内审方案评审及改进，评审
监视内容可以包括：
来自监视的结果和趋势；
与内审程序的符合性；
发展需求及相关方期望；
可替代的或新的审核方法；
审核业绩的一致性。
9.内审员能力的提高和发展：
公司现拥有一支×××人的审核员队伍，其中××名已获得国家注册审核员资格。至×××
×年通过培训和实践，争取内审员队伍扩大到×××人。
针对提高顾客及相关方满意程度以及持续改进体系的有效性，组织××次标准学习，由××
×负责，各个部门负责人、车间主任、内审员必须参加；
×××组织上述人员学习GB/T19004-2008标准，为公司全面提高业绩创造条件；×××组
织内审员学习GB/T19011-2003标准，规范审核管理和审核活动、提高内审员的能力水平。
10.记录要求
10.1与每次审核相关的记录：
－－审核计划；
－－检查表
－－会议签到表
－－审核报告；
－－不符合项报告；
－－整改资料。
10.2审核方案评审的结果及改进记录；
10.3与审核人员有关的记录
－－审核员能力和表现的评价；
－－审核组的选择；
－－能力的保持和提高。
11.相关文件
GB/T19000-2008
GB/T19001-2008
GB/T19004-2008
GB/T19011-2003
内审控制程序
记录控制程序
培训控制程序
纠正措施控制程序
预防措施控制程序
适用的法律法规和其它要求
产品标准
行业要求文件