生产供应商评审流程
供应商审核技巧和流程
集中精力，不要走神 能从情绪上把握回应的效果
不要中途打断，保留建议
保持开放，不可武断
创造聆听氛围
11
信息收集技巧
1
观察 –寻找事实证据； 根据程序文件和作业指 导，观察实际发生的事 情
2
记录 -边走边记，不要 过于相信你的记忆！
○ 有技巧的记笔记 ○ 复印文件（先征得供应
商的同意） ○ 记录会谈内容 ○ 在当时和结束会议上，
审核技巧和流程 1
Audit Technique and Consultation
What is Supplier Audit (2nd Party Audit)
根据统一的标准， 对供应商活动进行客观比较 （Objective comparisons of Supplier activities against agreed standards）
所有文件，包括笔记草稿，检 查表，预考察报告，审核记录， 和相关法律法规，都必须编制， 放于安全的地方。
30
Thank You
告知末次会议的时间
• 以便于被审核方安排其余下的时间。
现场审核实施（Carrying Out the Audit）
确定审核范围 保持敏感—审核，既是科学的又是人性化的。 根据事物发展规律进行趋势和模式判断。 审核管理风险-哪些是危险和关键点？ 被审核方如何定义和解决质量系统中的重要
缺陷？ 是否做改进？这些改进有用吗？
报告不符合项。不符合项明确定义，并且与观察项严格区 分。
征求受审核方意见，同被审核方商定纠正措施完成时间。 保持团队合作方法。 审核当天，留一份预审核报告给被审核方。
01 审核报告（Final Report）
02
报告必须准确，完整，如实反映所有审核发现。 所有使用到的文件复印件也必须包括在报告里。 笔记草稿和速记也是审核报告的一部分。 审核报告应包含管理上的优点。 明确区分不符合项和观察项。 审核报告不应包括在末次会议上没有提及的项目。
供应商管理及评审制度
供应商管理及评审制度第一条供应商是公司的合作伙伴，公司营造良好的供需合作关系。
第二条公司原材料料供应商的确定、价格、策略等均由供管员会议决定。
第三条新供应商评审须实地到供应商处所，进行对厂房、生产设备、产品检验等各项要求是否满足公司的要求。
因环境因素而无法进行实际评审时，经常务主任和主任核准后，可用样品方式进行检测评估。
第四条供应商的资格初审：常务主任或其委托采购、审计或其他人员先按目标供应商所提供的相关资料、样品、报价，原料样品的质量是否符合公司的品质要求等进行初审。
初审由常务主任组织进行。
第五条初审程序：①供应商开发人员收集资料②报送常务主任分析并洽谈③转采购经理进上步谈合作事项。
第六条供应商通过了本厂的初审后，则可进行评审或评估。
第七条供应商的评审：A)若实际需要时，由供管委委员（不得少于3个部门的相关人员）到供应商处进行实地调查，并对供应商的生产能力、质量体系及其它项目进行审核，取回样品进行检测，填写《供应商评审/评估表》；B)原料样品质量检测合格，经评审合格后的供应商，由供管委选择质优价廉，信誉良好的供应商，由采购部填写《采购协议》或由供应商提供产品销售合同、《供应商质量保证协议》经双方盖章签字确认后，成为本厂合作伙伴。
第八条供应商的评估：A)当对供应商无法进行实际评审时，可要求供应商提供相关资料及材料样品，由供管委对资料进行审核，样品交品管部和研发部进行分析检测；B)当供应商所提供的样品，经分析检测不合格时，可要求供应商改善，并重新提供样品再次检测，或重新寻找目标供应商C)经本公司的评估，产品质量合乎本厂的要求，由采购部填写《采购协议》或由供应商提供产品销售合同、《供应商质量保证协议》经双方盖章签字确认后，成为本厂合作伙伴。
第九条经过供应商管理委员会评审合格的供应商，登陆《合格供应商名录》。
合格供应商名录是采购部执行作业的必要前提。
第十条严格控制在合格供应商名录外的厂商进行采购（500元以下现金零星采购除外）。
对供应商进行评审
对供应商进行评审在任何企业的供应链管理中，供应商的选择和评审都是至关重要的环节。
一个合格的供应商可以为企业提供优质的产品和服务，推动企业的发展和竞争力。
因此，对供应商进行评审是非常必要的步骤。
评审标准1.信誉度：评估供应商的信誉度是评审的重要指标。
供应商的信誉度直接影响企业的声誉和风险控制能力。
2.质量保障：供应商的生产质量和质量管理体系是评审的关键点。
保证供应商提供的产品或服务符合企业的标准和要求。
3.交货准时率：供应商交货准时率反映了其供货能力和生产效率。
评审中需要关注供应商的交货准时率表现。
4.价格竞争力：供应商提供的价格应该具有一定的竞争力，同时也要保证产品或服务的质量。
5.售后服务：评估供应商的售后服务质量，包括产品质量问题的处理能力、维修服务等。
评审流程1.制定评审标准：在评审前，企业需要明确评审的标准和要求，确定评审所涉及的内容和重点。
2.调查收集信息：对供应商进行调查，查阅其公司资质、产品认证、客户评价等相关信息。
3.邀请供应商参与评审：通知选定的供应商参与评审，告知评审的时间和地点。
4.现场考察和访谈：实地考察供应商的生产基地，与其管理人员进行访谈，了解其生产流程和质量管理体系。
5.评审结果汇总：根据评审的内容和标准，将评审结果进行整理和汇总，形成评审报告。
评审结果处理1.确定优良供应商：评审报告将会对供应商进行评分和排名，根据评审结果确定优良供应商，并建立长期合作关系。
2.持续改进：对评审中发现的问题和不足进行改进，提升供应商的质量和服务水平。
3.淘汰不合格供应商：对不符合企业标准的供应商进行淘汰，避免对企业造成潜在的风险和损失。
通过对供应商进行评审，企业可以更好地选择合适的供应商，保障产品质量和交货准时率，推动企业供应链的高效运作，提升企业的竞争力和市场表现。
全面了解供应商审核的种类和流程
全面了解供应商审核的种类和流程依据不同物料供应商的不同成熟程度，供应商审核可以支配在供应商认证的前、中、后进行，目的是确认、筛选出最好的供应商，优化供应商结构，提高竞争优势。
一、供应商审核的层次就选购供应的掌握层次来说，供应商审核可局限在产品层次、工艺过程层次，也可深化到质量保证体系层次，甚至深化到供应商的公司整体经营管理体系层次(公司层次)。
1、产品层次。
主要是确认、改进供应商的产品质量。
实施方法有正式供应前的产品或样品认可检验，以及供货过程中的来料质量检查。
2、工艺过程层次。
这一层次的审核主要针对那些质量对生产工艺有很强依靠性的产品。
要保证供货质量的牢靠性，往往必需深化到供应商的生产现场了解其工艺过程，确认其工艺水平、质量掌握体系及相应的设备设施能够满意产品的质量要求。
这一层次的审核包括工艺过程的评审，也包括供应过程中因质量不稳定而进行的供应商现场工艺确认与调整。
3、质量保证体系层次。
这是就供应商的整个质量体系和过程，参照ISO9000标准或其他质量体系标准而进行的审核。
4、公司层次。
公司层次的审核是对供应商进行审核的最高层次，它不仅要考察供应商的质量体系，还要审核供应商经营管理水平、财务与成本掌握、方案制造系统、信息系统和设计工程力量等各主要企业管理过程。
在实际状况中，对于那些一般商业型供应商，选购商一般只局限于产品层次和工艺过程层次的审核，但是假如选购商要选择合作伙伴，状况就不一样了，特殊是那些管理严格、技术先进的国际大公司，它们通常会大量采纳质量保证体系和公司层次的审核来掌握供应链管理体系。
二、供应商审核的方法供应商审核的主要方法可以分为主观推断法和客观推断法。
所谓主观推断法是指依据个人的印象和阅历对供应商进行的推断，这种评判缺乏科学标准，评判的依据非常笼统、模糊；客观推断法是指依据事先制定的标准或准则对供应商进行量化的考核和审定，包括调查法、现场打分评比法、供应商绩效考评、供应商综合审核、总体成本法等方法。
供应商审核管理规程
1、目的对原辅料、外购件的供应商进行审核，并对其进行评价，确保所采购物品满足其产品生产的质量和相关法规要求。
2、适用范围本规程适用于本公司提供原辅料、零部件、包装材料、设备以及配套服务的所有供应商。
3、职责3.1采购部负责供应商的调查和资格预审，以及物料采购的主导工作。
3.2质量部负责对供应商质量管理体系进行评估，建立合格供应商名单。
3.3检验员负责采购产品的抽样检验工作。
3.4管理者代表负责批准供应商的选用、续用。
4、工作程序4.1供应商选择的标准4.1.1供应商必须具有合法的资质，能够提供有效证件证明其生产的合法性。
4.1.2具有较完善的质量保证体系及相应的技术力量和管理，能从物料进厂到成品出厂的全过程进行质量控制。
4.1.3市场信誉好，物料的质量稳定，能按照合同条款合作，按时交货，价格合理。
4.2主要物料的确定4.2.1综合考虑所生产产品的质量风险、物料用量、物料对产品质量的影响程度及日常检测使用情况等对生产物料进行评估，确定主要物料。
4.2.2质量部每年年底负责组织生产部、采购部等相关部门对物料进行评估，确保主要物料。
4.2.3主要物料确定的意义在于对该物料供应商的评估采用不同的评估方式，确定主要物料。
4.3供应商的初选及评估4.3.1采购部负责供应商的初选。
根据生产经营计划和要求，采购人员与原料、辅料、包装材料供应商进行沟通，了解供应商基本情况，填写《供方调查表》，并向质量部提出申请，并附供应商的资质证明材料；①企业营业执照正副本复印件；②所执行的质量标准（国家或行业标准，若无国家或行业标准的应提供企业标准或合同标准），检验报告书或上级部门抽检报告书，将其与本公司质量标准进行对比确认其符合性，同时将本公司的质量标准一并放入档案。
③属于医疗器械的物料应增加以下内容：生产许可证、产品注册证（备案凭证）等。
④包装材料则应视种类增加以下内容：特种行业许可证、条形码承印资格认可证、印刷业经营许可证、印刷品印制许可证、印制商标单位证书等。
供应商评审程序流程图
★供应部
供应部把该供应商列入合格供 应商档案，品管部建立供应商 ★品管部☆供应部 质量档案。
合格供应商 日常管理及
年度考核
转入合格供应商日常管理及年 度考核流程
备注
★技术部★品管部 ★生产部
不符合 不符合
A 类物料
是
现场审核
否
符合
会议评审 符合
合格供应商名单
管理者代表审核
总经理审批
合格供应商名录
根据物料供应商分类是否为 A 类物料。
★品管部★供应部
由供应部、品管部、技术人员 对供应商现场审核。评审通过 成为该供应商进行下一步；否 则暂不考虑该厂商资格，相关 资料由供应部存档。
职责
★责任部门/人 ☆配合部门/人
★供应部
供应部向进有合作意向的供应 商发送供应商发《供应商调查 表》。
☆相关供应商
供应部门组织相关部门进行评 ★供应部★生产部
审填写的《供应商能力评估报
告》
★品管应部★生产部 求，不满足不考虑该厂商资格。 ★品管部★技术部
供应部组织生产部、品管部和 ★供应部☆品管部 技术部根据《供应商能力评估 报告》确定供应商初选名单。 ☆技术部☆生产部
供应商评审流程图
不考虑该 厂商资格
工作流程图
供应部根据《供应商准入准则》
供应商基本资料表 供应商评估
否
满足要求
是
确定初选名单
是 提供样品
否 是否合格
是 A 类物料
是
类
提供两次小批量试产 类
物
料
否 是否合格
是 准合格供应商
BC
工作内容简述
供应部人员根据公司制定的 《供应商准入准则》。进行相应 供应商的资料搜集
供应商评审流程图
采购部供给商开发和管理步骤
选择适宜供给商并对其监控，以确保其有为企业立即提供合格产品和服务，同时规范新供给商开发步骤，使之有章可循。
适用范围
1．新供给商开发
2．为本企业提供产品和服务全部供给商
目标
1．规范新供给商开发步骤
2．能过对供给商规范管理，优化企业供给链，从而愈加好保障供给满足生产，同时降低采购成本
权责
1．采购部供给商管理负责供给商开发和管理
2．研发、质量、生产部负责供给商样品确定和品质标准制订
3．采购、研发、质量、生产部组成供给商评审小组，负责供给商审核
4．总经理最终决定供给商审批
控制关键点
1．新供给商选择
2．供给渠道了解
3．评审标准制订
标准受控文件
《新供给商调查表》《供给商现场评审表》《样品评定汇报》《供给商评审表》
采购步骤图。
药企供应商评审及供应商管理流程
药企供应商评审及供应商管理一．目的建立我公司药品生产所使用物料及规定的辅助物料的供应商选择程序及对其进行质量管理的程序，定期评估供应商供货质量，评价供应商质量管理体系，以保证用于药品生产的物料能够满足公司产品工艺的要求，达到我公司内控质量标准，不断提升供应商供货质量，确保我公司产品使用物料质量的稳定。
二．适用范围适用于如下物料及规定辅助物的供应商（含生产商、经销商或代理商）的质量管理工作：1.原料：包括化学药品制剂的原料即原料药；生物制品的原料即原材料；中药制剂的原料即中药材、中药饮片和外购中药提取物；原料药的原料即用于原料药生产的除包装材料以外的其他物料(主要包括化工原料和原料药起始物料)。
2.辅料：除了原料和包装材料之外，药品生产中使用的任何物料。
3.包装材料：药品包装所用的材料，包括与药品直接接触的包装材料和容器、印刷性和非印刷性包装材料，但不包括发运用的外包装材料。
其中印刷性包装材料指具有特定样式和印刷内容的包装材料，如印字铝箔、标签、说明书、纸盒等。
4.规定辅助物：主要指无菌制剂直接接触药品的医疗器械、气体；生产用过滤器、清洁剂、消毒剂；洁净装备（乳胶手套/一次性手套/洁净服/洁净鞋），滴眼剂瓶用聚氯乙烯颗粒、冷链包装（含冰袋）；微生物及无菌检测用培养基、集菌器、设备所用润滑剂、冷却剂；医用包装用Tyvek/聚乙烯洁净袋等。
三．责任者1.质量管理部：－QA巡检员：参与物料试用方案的审核，根据批准的方案对试用过程进行监控，对试用结果进行确认和评价；－QC：根据批准的物料质量标准及检验操作规程，对采购物料进行取样、检验；对试用或验证产品进行取样、检验和稳定性考察，提供各供应商物料检测数据；对前期筛选阶段的A类、B类物料中的非无菌制剂辅料的小样进行检测，在评估表中填写检测结果。
－QA：对前期筛选阶段的A类、B类物料中的非无菌制剂辅料的小样检测数据与以往检测数据进行对比，在评估表中填写对比结果。
供应商评估程序(含表格)
供应商评估程序（ISO9001/ISO14001-2015/QC080000-2017）1.0目的1.1对供应商进行评定和选择。
1.2选择能适应公司要求的供应商，确保外供和外包物料的质量，并能达到环保要求。
2.0适用范围适用于原辅材料供应商、零配件供应商、运输服务商和委外加工商。
3.0职责3.1董事总经理3.1.1负责评审及批核新供应商的《供应商评估表》及《合格供应商清单》。
3.2采购部3.2.1负责寻找合适的潜在供应商3.2.2负责对新供应商进行初步评审(如：厂商规模、产能、质量、环保要求、单价、行业声誉等信息)。
3.2.3负责编制《合格供应商清单》3.3品质部、货仓部、生产部3.3.1负责向董事总经理对现有主、辅材料供应商、零配件供应商、运输服务商和委外加工商的表现提供意见。
3.4 ISO推行小组3.4.1负责协助采购部、品质部对供应商的年度评审。
4.0定义4.1物料供应商提供与本公司生产过程中有关的主料、副料及其它物料的供应商，有关主料，副料及其他物料的定义，可参考“COP7402采购程序”。
4.2服务供应商提供与本公司生产，安装及售后服务过程中有关的服务供应商，有关服务的定义，可参考“COP7402采购程序”。
5.运作程序5.1新供应商之评估程序5.1.1当采购部需要向新的供应商进行评估时，视其与本公司是否有长期合作关系，是否具有一定规模和良好声誉、是否获得国际标准质量体系、环保体系或产品认证，其服务情况及产品质量以及有害物质含量是否能满足本公司的要求等。
并按以下分类负责评估：供应商类别负责部门a．物料供应商：主料品质部及采购部副料品质部及采购部其他物料采购部b．服务供应商运输公司运输部及采购部校正及检测机构品质部及采购部——委外加工商采购部及生产部5.1.2当有合适的潜在的主、副料供应商时，采购员将物料之规格及要求交予该供应商，应要求供应商提供物料样办，交由品质部确认；如有需要，并要求提交物料规格之书面证明。
供应商审核--流程,要素及技巧
供应商审核--流程,要素及技巧供应商审核是对现有供应商进行表现考评及年度质量体系审核的重要内容。
它是在完成供应市场调研分析、对潜在的供应商已做初步筛选的基础上对可能发展的供应商进行的。
供应商质量体系审核则是供应商审核的一个重要方面。
供应商审核的目的是确认、筛选出最好的供应商，优化供应商结构，提高产品、企业及供应链的竞争优势。
审核人员在某种意义上说，就是企业的化身，他是企业和供应商的桥梁，他将企业的要求传达到供应商的管理层，并落实到生产现场上。
因而，审核的流程，要素和技巧是供应商管理人员必不可少的基本技能。
供应商审核的关注点包括审核的特点、审核目的、审核的对象、一方、二方及三方审核的各自关注点以及何时需要审核。
供应商的选择评估流程包括资源搜寻战略、寻找供应源、供应商评估的方法、建立评估基本标准、供应商评估的意义以及供应商评估体系建立。
供应商审核的流程包括理解审核的基本原则、定审核目标、范围和审核准则、组建审核团队、供应商审核的准备工作、进行文件评审、审核的实施、运用过程方法进行审核、编写审核计划及检查表、现场的发现、召开首末次会议、形成审核发现文件、编写不合格报告并对不合格项进行跟踪验证、合格供应商的有效性评价以及编写审核报告及建议改进建议。
供应商审核报告的内容包括供应商基本状况及组织机构、供应商财务状况、战略发展规划、技术人员、专业水平及劳动力水平、计划、产能、成本结构及产品价格分解、质量管理水平、安全生产水平、可持续性和合作意愿。
供应商审核的要素包括公司的战略要素、计划幅度、质量体系、测量、控制点、工程、设计和研发、NPI（新产品引入）、生产线、设备维护保养、库房管理、客户服务和市场、采购和外包管理、物流、不合格品控制和处理、特殊工艺和流程以及供应商SWOT分析。
对供应商考核评定包括对供应商考核的量化管理、供应商等级评定的定量分析指标和供应商等级评定的定性分析。
四、供应商等级评定目标供应商等级评定的目标是为了在众多供应商中筛选出最优秀的供应商，确保其能够满足企业的需求。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
第 1 页 共 2 页
生产供应商评审流程
程序文件 生产供应商评审流程 文 件 号 版 次 编 制 生产
作业中心 审 核 批 准 共1 页
第1 页 日 期 日 期 日 期 生效日期
1.目的及适用范围：1.1.为了规范西北实业更好地对公司的
供应商进行管理,降低采购成本，提高公司效益，特制定本流程。
1.2. 本流程适用于西北实业生产作业中心。
1.3. 本流程由公司生产作业中心负责拟定，其解释权及修改
权生产作业中心。
1.4. 本流程从2001年 月 日起执行。
2.职责：2.1.本流程总责任人为生产副总。
2.2.生产副总主要负责召集公司各部门相关人员，召开供应
商评审会，组织拟定公司生产物资采购机构和供应商政策。
2.3.采购部经理负责根据公司产品结构，结合供应商档案 和
市场新供应商信息，写出供应商分析报告。
2.4.财务部经理组织人员对供应商分析报告进行预审。
2.5.总裁负责对供应商评审会议做出的采购结构和供应商政
策的结论，签署批准执行意见。
2.6.采购部经理和财务部经理负责通知相关人员执行批准后
的采购结构及供应商政策。
第 2 页 共 2 页
3.供应商评审流程： .3.1.根据公司产品结构要求，采购部
经理负责组织人员了解市场供应商信息，结合原有的供应商档
案，撰写供应商分析报告，提交财务部预审。
3.2.财务部经理负责组织人员，根据所掌握的供应商情况对
分析报告进行预审，提出财务部意见。
3.3.生产副总负责召集总裁.采购部.财务部.技术管理部检测
室等相关部门人员，召开供应商评审会，就生产物资采购结构和
供应商政策进行讨论，并形成一致意见。
3.4.总裁在《供应商评审表》.《采购结构表》和《供应商政
策执行通知书》上签批，正式发布执行。
3.5.采购部经理负责通知采购员和供应商遵照执行。财务部
经理通知财务人员遵照执行。
3.6.供应商评审每半年进行一次。
4.附录： 《供应商分析报告》《供应商评审表》《采购结构
表》《供应商政策执行通知书》