分层审核检查记录表
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分层审核检查表
班中
• 返工完成后每个产品是否得到了确认？
班中
预防性维护活动 • 是否验证了设备的维护保养和点检的实施情况 班前
设备管理 • 设备修理后是否有记录,是否得到验证?
班前
审核结论:1.没有发现不符合项:Y 2.有需要改进项:NO ,并填写审核发现 3.审核条款不适用:NA
审核日期: 纠正措施/日期
验证人 /日期
班中 班中
• 是否记录了重大的过程事件？
班中/班后
审核日期: 纠正措施/日期
验证人 /日期
审核员： 项目
班次: 过程审核内容 • FTQ是否坚持执行“警戒控制线”？
分层审核检查表
QMS-M3-P01-05
版本:01
工序:
审核 时间
审核结果 Y/NO/NA
审核发现
班后
• 反映计划是否有效并被执行？
班后
班前
• 首件检测是否得到确认?
班前
• 操作人员是否遵从标准化作业(作业指导书)？ 班中/班后
操作者检验/标 准化作业
•
操作人员是否对产品实施检验？
班中
• 检测结果是否得到确认?
班中
Байду номын сангаас控制计划
• 控制计划实施的检验是否按照适当的频次，正 确的抽样数量和正确的表格记录？
• 产品/过程检查结果是否符合规范？若否，是否 遵从了反应计划？
• 生产过程中的不合格品或可疑产品是否被标识 并放置在指定区域？
班前
生产现场的组织 • 是否使用了正确的工位器具？
和环境
• 遏制物料是否被标识及被隔离？
班前 班前/班中
• 在要求的场所是否具有可追溯性?
班前
• 是否遵循了先进先出原则？
分层审核检查表-模板
17 18 19
SNS产品注塑员工是否经过培 训SN，S现熟场悉存SN储S粒常子见是问否题从点空并调识房 随所用 有随 在取 用？ 卡现 扣场 是无 否超 存出 在1水箱渍S？NS （要求：卡扣煮水后必须甩干
三、系统问题
21 是否召开了快反会议并及时更新了记录？快反问题点整改进度有无更新？
22 23
8 是否按规定执行了首末件检查（抽查2个产品）？检验员是否按要求做检验记录？
9 产品质量标准是否清晰可用，是否随手可得？（如标准样件等）
10 注塑料箱是否装载过满，导致挤压变形？（随机抽查2个机台进行审核）
11 抽查2个产品，查看年月轮（年周轮）是否清晰？
12
二、质量关注点
16 现场作业文件是否有红色受控章？是否有受控编号？
1个工位是否存在同时装配2个 及装以 配上 工不 位同 （型 注号 塑的 及卡 线扣 下？ 装（ 配抽 工 位）是否存在2种及以上的卡
注：未发现问题-Y，发现问题并立即纠正-NC，发现问题未当场纠正-N，不适用-NA
序 号
不符合项/建议
问题类型(NC/N)
保存年数：3年
审核员 审核结果
5 所有不合格品返工是否线下执行？返工返修作业指导书是否在现场并易于获得？
6
பைடு நூலகம்
现场作业指导类文件是否齐全？（检验指导书、操作作业指导书、设备作业指导书、设备点检 作业指导书、模具点检作业指导书、工艺卡）
7
现场记录填写是否规范、齐全？是否得到审核批准？（工艺记录、设备点检记录、模具点检记 录、投料记录）
分层审核检查表
编号：
班组
层级
审核日期
注塑
审核项目
一 、
1
分层审核检查表(班组级)
表号/日期： 审核日期: 年 月 日
编制: 工位号: 作业员: 分层审核检查内容或提问
批准: 班次: □常日班 □其它:
NA 结论 Y NC N
□白班 □夜班 备注
审核员身份: Βιβλιοθήκη 组长 □主任 □生产经理 □总经理
No 第一部分 普遍生产工位与管理规范
员工是否按规定使用个人防护装置,穿戴是否符合要求? 作业指导书是否齐全清晰,为有效受控版，操作与指导书 一致? 生产量检具是否在有效期内，定位放置? 标准 设备日保养与点检是否得到执行和记录？ 操作 开班启动认可和4M变更管理是否执行和记录？ 是否有任务单，任务单有明确的任务数量和作业时间期 限？ 工作区域材料、零件是否分类定位存放和及时得到正确标 识？ 5S是否得到维持, 5S检查表是否记录? 操作工对不良品及可疑品是否知道如何识别、处理？ 工位是否有不合格红箱并正确使用，不合格品是否有缺陷 标识? 工位发现的不合格品数量和不合格现象是否记录？
操作工是否经过培训，包含于该车间与工位的岗位矩阵 标准 图？ 操作工是否明白工作步骤与标准和关键点的重要性？？ 培训 记录表单是否得到规范及时地填写？ 异物 操作工是否明白本道工序异物和异物处理方法？ 控制 现场是否在异物,异物控制方式是否正确？ 操作工是否明白防错益处？ 防错 操作工是否执行零件的定量上线工作？ 验证 是否有应急工位，相应应急工装是否完好？ 现场是否采用好/坏零件进行防错验证,并记录? 产品包装是否符合要求? 首/巡检是否按时进行, 检查结果与合格样件/检验指导书 一致? 线上样件是否有齐全并在有效期内(首件\合格样件\极限
样件)? 返工返修是否有作业文件? 问题 分层审核问题项整改是否及时,有效? 整改 工位应执行问题的纠正措施是否执行？
分层审核检查表
2 半部件（库存、转运）的防护是否满足要求
3 物料与标识卡是否一致
4 不合格产品是否进行标识并隔离在相应的区域了吗
5 不合格产品是否及时处理
1 作业文件是否齐全、完好
* 2 新工艺、新通知是否按要求执行
3 作业文件是否按要求执行
1 现场物品(工器具/物料/维修后等)是否已经定置现场整洁,是否有污染源
分层审 核类别: 审核员:
项目 安全
人
设备
料
方法 环境
预备车间分层审核检查表/作业检查
序号
车间/ 班
审核标准
审核日期：2022. .
1 设备各类安全防护措施是否有效、完好（急停、防护隔栏、安全绳等）
2 员工是否知晓危险点；安全操作规程，是否易于获取
3 是否正确使用个人劳保用品
4 消防设施是否按期检点
工位： 审核结果
审核发现
员工姓名： 即时措施
备注
环境
2 锭子房内外部温度差是否符合标准要求
1 使用的计量器具是否齐全、完好、有标识、在有效期内
检测
2 员工是否会准确使用计量器具 3 皮带秤、小料称是否定期校验
4 在线测量设备、防误是否正常使用
变更
* 1 4M1E变更是否按要求执行
顾客要 求
内部 外部
* 1 新员工：有无入职培训，能否独立操作，是否有带教
2 员工是否持证上岗
3 所有要求的检验结果（例如：生产自检表 ）是否及时填写
4 各类事故、重点问题是否得到培训
* 1 设备是否定期维护
2 设备故障修复后，是否对参数进行确认
3 设备参数是否按要求设定
4 使用工装器具是否损坏，清洁
1 是否按先进先出使用
分层审核检查表(科长)
日期
焊装车间过程分层审核检查表（生产科科长）
班次
月
日
早/中
审核人 第1部分：基本问题
职务
生产科科长
工位编号 产品图号 操作工
安全
1 现场人员安全防护穿戴是否执行；安全提醒标识是否完好。 2s
标准化
3
现场《控制计划》、《作业要领书》、《过往缺陷表》等工艺文 件是否正确、齐全，操作工是否执行
4
左拿右放、大小箱制定是否执行、计数器是否正确使用、是否按 照规定清点分零件
4M变化
13 设备、人员是否有变化？ 14பைடு நூலகம்产生变化后是否执行《变化点管理》；
第2部分：质量关注问题
判定结果
1
特别关注 2
3
第3部分：系统问题 （本部分由科长级对车间主任的工作进行点检）
判定结果
1 车间主任是否按照规定执行；
过程控制 2 现场的各项记录是否及时、真实的填写；
3 分层审核的结果是否得到实施、跟踪、落实。
5 电极头/凸焊电极是否按照规定频次修磨
判定结果
6 打点编序、数量、位置、方式、时间等是否规范化
7 现场5S标准是否认真执行。
8 操作工对《标准化作业书》规定的内容是否了解
9 操作工是否认真阅读相关文件
质 量 10 产品的过往缺陷是否明晰；产品质量要求是否清晰
11 是否按照规定进行各项记录填写；
12 是否验证本工序防错装置是否有效；
标准：“Y”符合要求、“N”不符合要求、“NC”不符合要求，但是立即得到了整改、“N/A”不适用
1 任何不能立即整改的问题必须在“对策措施汇总”表详细记录
2
表示可以直接询问操作工的项目
3 生产科长每月1次。（每次检查3-5个工位）
焊装车间过程分层审核检查表（生产科科长）
班次
月
日
早/中
审核人 第1部分：基本问题
职务
生产科科长
工位编号 产品图号 操作工
安全
1 现场人员安全防护穿戴是否执行；安全提醒标识是否完好。 2s
标准化
3
现场《控制计划》、《作业要领书》、《过往缺陷表》等工艺文 件是否正确、齐全，操作工是否执行
4
左拿右放、大小箱制定是否执行、计数器是否正确使用、是否按 照规定清点分零件
4M变化
13 设备、人员是否有变化？ 14பைடு நூலகம்产生变化后是否执行《变化点管理》；
第2部分：质量关注问题
判定结果
1
特别关注 2
3
第3部分：系统问题 （本部分由科长级对车间主任的工作进行点检）
判定结果
1 车间主任是否按照规定执行；
过程控制 2 现场的各项记录是否及时、真实的填写；
3 分层审核的结果是否得到实施、跟踪、落实。
5 电极头/凸焊电极是否按照规定频次修磨
判定结果
6 打点编序、数量、位置、方式、时间等是否规范化
7 现场5S标准是否认真执行。
8 操作工对《标准化作业书》规定的内容是否了解
9 操作工是否认真阅读相关文件
质 量 10 产品的过往缺陷是否明晰；产品质量要求是否清晰
11 是否按照规定进行各项记录填写；
12 是否验证本工序防错装置是否有效；
标准：“Y”符合要求、“N”不符合要求、“NC”不符合要求，但是立即得到了整改、“N/A”不适用
1 任何不能立即整改的问题必须在“对策措施汇总”表详细记录
2
表示可以直接询问操作工的项目
3 生产科长每月1次。（每次检查3-5个工位）
过程分层审核检查表
1.8 检具、标准件是否标识清晰、完整，并在有效期内。
1.9 首件是否保留，并记录完整、正确。
1.10 交接班记录是否填写完整、清晰。
1.11 各检查记录和操作记录是否及时、准确、完整、清晰。
★●■▲ 2 个别工序重点关注问题
2.1 代加工产品有无锈蚀。
2.2 热处理温度参数是否符合工艺要求。
2.3 是否有SPC控制图，数据异常时是否有纠正行动。
`
1.2 员工劳防用品（工作服、工作鞋）穿戴是否整齐。
1.3 操作工是否有资格胜任岗位（上岗证、能力矩阵表）.
1.4 设备日常点检、维护保养是否完成，并记录。
1.5 现场产品状态标识/流转卡填写是否清晰、完整、正确。
1.6 可疑品、不合格品是否有效隔离，并标识。
1.7 工艺文件是否齐全、清晰、完成、有效。
2.4 磨加工机床参数、砂轮选择是否符合工艺要求。
2.5 自动检测装置是否有效。
2.6
探伤设备日常校验、磁悬液浓度检验关照度是否完成， 并记录
2.7 轴向游隙检测仪是否校验，并记录。
2.8 注脂设备是否校验，并记录。
2.9 清洗剂是否定期检验、更换，并记录。
2.10 清洗机滤网、滤芯是否定期检查、更换，并记录。
2.11
环境（温度、湿度、落尘量）是否满足要Fra bibliotek，并有监控 记录。
3 系统性问题
★●■3.1 看板是否更新
★●■3.2 员工对产品质量标准是否清楚。
★●■3.3 操作工是否理解各工序的关键特性。
★●■▲3.4 防错验证是否有效、是否有记录。
★●■3.5 班长/分厂长/生产经理等是否进行分层审核。
★●■3.6 生产中出现的设备问题和质量问题是否有很好的沟通。
分层审核过程审核查检表
仓库
刘工
2016/9/6
9月6日
任俊锋
OK
24
9月4日
182001无季度标签与品质PASS章
仓库
刘工
2016/9/6
9月6日
任俊锋
OK
25
9月4日
82038、电池盒、显示屏后盖、调节塞无季度标签
仓库
刘工
2016/9/6
9月6日
任俊锋
OK
26
9月4日
205产品区摆放94产品
仓库
刘工
2016/9/6
9月6日
31
9月6日
包材放置已检区，第二次
注塑
胡工
2016/9/7
9月7日
任俊锋
OK
32
9月6日
文件放置处未做标识，第二次
注塑
胡工
2016/9/7
9月7日
任俊锋
OK
33
9月6日
物料放置处杂乱，第二次
注塑
胡工
2016/9/7
9月7日
任俊锋
OK
34
9月6日
烤箱日点检表未做到位，对应日期未点检
注塑
胡工
2016/9/7
设备卡未及时点检与保养
组装
温工
2016/9/8
39
9月7日
生产无首件盒，无单独返工区域
组装
温工
2016/9/8
40
9月7日
现场看板无作业员上岗证，没有对应的人员技能矩陈图
组装
温工
2016/9/8
41
9月7日
不合格品未进行隔离
组装
温工
2016/9/8
42
9月7日
分层过程审核检查表
29 产品是否有追溯管理 30 本部门是否有工艺优化的项目 31 本部门是否形成标准化的管理 32 L1&L2是否按照分层过程审核计划的日期/频次执行 33 L1&L2审核发现的问题是否有跟进，改善措施是否执行 34 有无落实会议（周、月）决议事项执行情况
班次： □ 白班
判定
（Y/N)
整改措施
□晚班
L1&L2执行情况
审 核
类序 别号
分层过程审核检查表（LPA3)
审核员：
月份/日期：
审核项目况）
1 内外部CAR/8D的改善是否都有追踪结案
2 近期内外部审核的缺失点是否改善并关闭
3 是否关注本部门质量信息并及时处理
沟通
4 是否定期对员工进行OPL教育训练
5 内外部CAR质量信息是否张贴于看板用以质量警示
6 是否进行横向、纵向沟通（跨部门）
6 KPI项目是否关注并数据支持
7 产量目标与（实际值）
8 报废率目标（%）与（实际值）
9 客户投诉率目标（%）与（实际值）
10 生产计划达成率目标与（实际值）
KPI达标
11 人均产量效率目标(ft2)/H/人与（实际值）
20
资源配置（岗位、人力、工装、量检具）是否满足现场生产 现状的需求
21 员工技能矩阵表是否有更新
22 确认自动添加装置是否正常运行
23 异常处理的时效性
关健控制点
24 NPI产品的跟进
25 再生物料寿命管控有无按要求执行
26 产品信赖性测试有无执行
27 控制计划的要求/频率是否与生实际运行相适宜
28 SPC管制图是否在管控范围内，如超出控制线是否采取措施
12 物料消耗目标（元/ft2）与（实际值）
分层审核检查记录表
NO 审核人员：
过程要素
分层审核条款释义及查验记录
关于条款的解释说明
查验 结果
审核日期：
问题描述 审核产线/库区：
工位问题（第一部分为所有人员都需要实施检查的项目）
Y-没有发现差异 N-发现差异 NC-发现差异，审核期间立即纠正 N/A-不适用
PI
1
*作业员是否使用所应配备的劳保 防护用品？
可以按照现场的《作业指导书》、《岗位说 明》进行确认，是否按照要求在作业期间配
放？
确认不良品区域以及不良品上是否有缺陷标 识； 缺陷区实物数量和统计表核对，数量是否一 致；
BIQ
15
是否使用正确的周转、包装器 具，按要求包装？
不 按良 《品 作是 业否 标存 准在 书误 》用 或风 是险 《包装规范》确认现 场的周转器具及成品包装是否符合要求
（第2部分也是所有人员都要实施的项目，可以将以往的问题点整改措施在该处罗列并在实际作业现场是否有被执行或是整改实施）
查验 结果
4
审核发现的问题项是否按计划在 进行改善？?
确认分层审核的问题点是否有在规定时间内 完成整改
班组KPI是否准确统计？
5 *不符合KPI指标的问题点，是否
采取改善措施并按计划执行改善
6
作业指导书规定操作内容和步骤 是否满足实际操作需求？
确认现场KPI是否有统计，异常，执行异常升 级机制及分析、改善
备劳保用品
PI
2
作业员是否及时点检安全光栅和 工位防错验证？
按照防错验证要求，执行防错验证，并保留 验证记录
STD
3
叉车、电工、特种岗位作业人员 是否具有资质，在有效期限内？
国家有上岗特种作业资质要求的，按国家规 定查验证件有效期； 工厂内部确认的关键岗位、特种岗位，有授 权、资质认可证明。
过程要素
分层审核条款释义及查验记录
关于条款的解释说明
查验 结果
审核日期：
问题描述 审核产线/库区：
工位问题（第一部分为所有人员都需要实施检查的项目）
Y-没有发现差异 N-发现差异 NC-发现差异，审核期间立即纠正 N/A-不适用
PI
1
*作业员是否使用所应配备的劳保 防护用品？
可以按照现场的《作业指导书》、《岗位说 明》进行确认，是否按照要求在作业期间配
放？
确认不良品区域以及不良品上是否有缺陷标 识； 缺陷区实物数量和统计表核对，数量是否一 致；
BIQ
15
是否使用正确的周转、包装器 具，按要求包装？
不 按良 《品 作是 业否 标存 准在 书误 》用 或风 是险 《包装规范》确认现 场的周转器具及成品包装是否符合要求
（第2部分也是所有人员都要实施的项目，可以将以往的问题点整改措施在该处罗列并在实际作业现场是否有被执行或是整改实施）
查验 结果
4
审核发现的问题项是否按计划在 进行改善？?
确认分层审核的问题点是否有在规定时间内 完成整改
班组KPI是否准确统计？
5 *不符合KPI指标的问题点，是否
采取改善措施并按计划执行改善
6
作业指导书规定操作内容和步骤 是否满足实际操作需求？
确认现场KPI是否有统计，异常，执行异常升 级机制及分析、改善
备劳保用品
PI
2
作业员是否及时点检安全光栅和 工位防错验证？
按照防错验证要求，执行防错验证，并保留 验证记录
STD
3
叉车、电工、特种岗位作业人员 是否具有资质，在有效期限内？
国家有上岗特种作业资质要求的，按国家规 定查验证件有效期； 工厂内部确认的关键岗位、特种岗位，有授 权、资质认可证明。
分层审核检查表-机加工
2
设备工装
2.1 观察设备标识/生产状态标识/生产产品标识是否齐全,没有缺少;
2.2 机台是否有异常停机履历表,并按照要求进行填写及更新;
2.3 检查设备点检表是否按照要求填写,并随机抽取点检项目要求操作员口述点检操作,是否清晰了解;
问题简述
2.4 产品加工结束,要求暂停加工,检查机加工工装是否存在松动以及损坏;
审核结果 Y N C NG
1.2 观察员工作业手法,是否存在违规操作,导致的可能人身侵害;
1.3 设备上下料区域是否有明确的区域划分,并保持整体清爽;
1.4 对应工位是否具有5S检查标准,并能按照5S标准进行区域清洁和物品摆放整齐;
1.5 员工是否正确的穿戴了劳保用品,防噪耳塞以做安全防护;
1.6
待（已）生产物料放置于正确的容器或区域,加以标识产品名称/数量/批次,并保持整齐及无其他风险 （如跌落）;
3.6 过程质量是否进行了过程巡检,巡检的结果是符合的,或者不符合被跟踪处理;
4
其他事项
4.1
工序是否建立物料检查标准,检查待生产物料,是否存在上工序明显缺陷流出,如未去隔皮,同时询问员工 是否会做检查;
4.2 观察员工作业,是否存在未经批准的返工返修动作,如对产品进行打磨;
4.3 观察员工作业,气枪清洁动作时长是否足以完全清洁加工底座铝屑;
2.5 产品加工结束,要求暂停加工,检查设备刀具寿命控制与工艺要求一致,且未超出管控寿命;
2.6 其他设备参数与工艺要求保持一致且未超出管控要求,如切削液浓度/主轴转速/进给倍率等;
2.7 工位是否具有设备维护作业指导书及维护作业记录,相关记录填写完整;
3
过程监控
生产工位是否具有相对应的标准作业指导书/质量作业标准,且文件是受控下发的,随机抽取要求项目询 3.1 问操作员是否理解;
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表号/日期： 审核日期: 批准: 年 月 日
编制: 工位号: 作业员: 分层审核检查内容或提问
班次: □常日班 □其它:
NA
□白班 □夜班
结论 Y NC
审核员身份: □组长 □主任 □生产经理 □总经理
No 第一部分 普遍生产工位与管理规范
N
备注
员工是否按规定使用个人防护装置,穿戴是否符合要求? 作业指导书是否齐全清晰,为有效受控版，操作与指导书 一致? 生产量检具是否在有效期内，定位放置? 设备日保养与点检是否得到执行和记录？ 标准 开班启动认可和4M变更管理是否执行和记录？ 操作 是否有任务单，任务单有明确的任务数量和作业时间期 限？ 工作区域材料、零件是否分类定位存放和及时得到正确标 识？ 5S是否得到维持, 5S检查表是否记录? 操作工对不良品及可疑品是否知道如何识别、处理？ 不合 工位是否有不合格红箱并正确使用，不合格品是否有缺陷 格品 标识? 控制 工位发现的不合格品数量和不合格现象是否记录？ 操作工是否经过培训，包含于该车间与工位的岗位矩阵 标准 图？ 培训 操作工是否明白工作步骤与标准和关键点的重要性？？ 记录表单是否得到规范及时地填写？ 异物 操作工是否明白本道Байду номын сангаас序异物和异物处理方法？ 控制 现场是否在异物,异物控制方式是否正确？ 操作工是否明白防错益处？ 防错 操作工是否执行零件的定量上线工作？ 验证 是否有应急工位，相应应急工装是否完好？ 现场是否采用好/坏零件进行防错验证,并记录? 产品包装是否符合要求? 首/巡检是否按时进行, 检查结果与合格样件/检验指导书 一致? 线上样件是否有齐全并在有效期内(首件\合格样件\极限 样件)?
返工返修是否有作业文件? 问题 分层审核问题项整改是否及时,有效? 整改 工位应执行问题的纠正措施是否执行？
控 制 规 范 总 结 审核员: NA项数： （%） 审核项数（A）： 审核符合项数（C=Y+NC）： 复核/日期: 审核符合率＝C/A*101=
说明: 如审核提问不适用则在"结论"栏内填"NA", 没有偏差则填"Y",发现偏差且审核时即解决则填"NC", 发现偏差但审核时未解决则填"N". 审核符合项 数为审核结论Y项数加NC项数.
分层审核检查记录表
审核区域: 区域领导: 分类
A1 A2 A3 A4 A5 A6 A7 A8 A 普 遍 生 产 工 位 与 管 理 规 范 A9 A10 A11 A12 A13 A14 A16 A17 A18 A19 A20 A21 A22 A23 产品 A24 A25 A26 A27 B1 B 工 位 特 殊 控 制 规 范 B2 B3 B4 B5 B6 B7 B8