质量过程分层审核计划及检查表
分层审核管理程序(含表格)
分层审核管理程序（IATF16949-2016）1.0目的确保始终严格遵守和执行现场质量控制标准以改善现场纪律，并对标准进行持续改进，从而持续提升过程质量控制水平。
2.0范围适用于本公司。
3.0定义LPA:LayeredProcessAudit(分层过程审核),是由组织的各个级别定期、频繁进行的一种标准化的审核，用来确认组织内操作标准的符合情况，并持续改进现场质量控制标准。
4.0职责4.1总经理负责为本程序的实施提供必要的管理支持，并审核流程的有效性。
4.2质量经理及质量体系工程师总体负责本程序的有效实施。
4.3LPA管理员由过程质量工程师或主管担任，主要负责：a.审核员用检查表的制定及更新；b.抽样状态跟踪表，过程分层审核计划跟踪表制定及更新c.分层审核看板的更新（每月1次）d.对审核发现进行汇总，与相关人员制定纠正措施并跟踪进度及效果e.准备及召集定期的LPA会议，包括BOSf.记录保存及其它事项。
4.4审核人员负责对责任区域进行审核，审核员包括：总经理、质量/生产/工艺经理、质量/生产/工艺主管和工程师、现场管理人员及检验员。
4.5经理层和体系工程师负责对LPA程序实施情况及效果进行审核，分析原因并采取纠正措施。
4.6LPA行动计划责任人负责按改善计划进行及时整改。
5.0程序内容5.1定义审核频次5.1.1由质量经理根据过程质量控制风险，按基层人员应进行较高频次审核，中高层人员按相对低的频次进行审核的原则定义审核频次，经与各部门经理讨论一致后，报总经理批准。
5.1.2分层审核频次的一般规定：总经理和部门经理每月1次，车间主任及主管、体系工程师每月2次，工艺/设备/质量工程师每周1次，班组长和检验员每班一次；5.1.3《LPA程序实施能力评价表》由质量经理或体系工程师每月负责审核1次。
5.2制定审核检查表5.2.1由LPA管理员组织相关人员编制生产现场使用的《LPA检查表》，检查表通常应包括：a.制造质量：主要审核制造过程中的人、机、料、法、环境及测量或检验有无相应的控制标准，标准是否得到实施及遵守，标准是否需要进一步完善;b.高风险质量问题跟踪：审核对于过往发生的质量问题，其纠正措施是否按标准实施，包括产生及流出两方面。
质量管理体系审核检查表(全部)
质量管理体系审核检查表(全部)1. 质量方针和目标1.1 质量方针•质量方针是否合理？•质量方针是否与企业战略、文化相符？•质量方针是否定义了客户要求的质量水平？1.2 质量目标•质量目标是否与企业战略和客户要求相符？•质量目标是否可以测量和监控？•质量目标是否可以实现？2. 质量管理体系文件2.1 文件控制•文件是否得到授权和批准？•文件是否易于识别和访问？•文件是否易于理解和应用？2.2 文件变更•文件是否按照变更程序进行管理？•变更是否得到了适当的批准和授权？•是否有记录证明文件变更已经得到了适当的批准和授权？2.3 文件保密性•是否有规定文件的保密性？•是否有对保密文件的访问和控制制度？•是否有对保密文件的安全传递和处理规定？3. 质量管理体系实施3.1 质量计划•质量计划是否考虑了项目的特殊要求？•质量计划是否包括了客户的需求和要求？•质量计划是否经过了全面的审核和批准？3.2 质量控制•质量控制的方法是否得到了详细的说明和规定？•是否在质量控制过程中采取了适当的措施？•是否可以监控和测量质量控制的效果？3.3 质量检查•质量检查的程序是否得到了说明和规定？•是否对检查结果进行了记录和处理？•是否能够监控和测量检查的效果？4. 质量记录4.1 记录控制•记录是否得到了授权和批准？•记录是否易于访问和查阅？•记录是否能够支持质量管理的需求？4.2 记录保密性•是否有规定记录的保密性？•是否有对保密记录的访问和控制制度？•是否有对保密记录的安全传递和处理规定？5. 内部审计5.1 审计计划•审计计划是否得到了适当的批准和授权？•审计计划是否包括了关键的质量管理过程？•审计计划是否考虑了客户的要求和需求？5.2 审计实施•审计是否按照计划进行？•审计的记录是否准确和完整？•审计的方法是否得到了详细的规定和说明？5.3 审计报告•审计报告是否详细和准确？•审计报告是否包括了所有的问题和建议？•审计报告是否得到了适当的批准和授权？6. 过程改进6.1 过程分析•是否有分析质量管理过程的工具和方法？•是否定期进行过程分析和评估？•是否记录和处理过程分析的结果？6.2 改进计划•是否有制定过程改进计划的程序？•改进计划是否包括了实施责任和时间表？•改进计划是否得到了适当的授权和批准？6.3 改进实施•改进计划是否按照计划实施？•改进方法和工具是否得到了详细的规定和说明？•改进实施后是否有记录和评估？本检查表涵盖了质量管理体系的全部内容，对于企业进行内部质量审核有很大的参考价值。
LPA(过程分层审核)案例
过程分层审核周检查表(中层)审核时间: 年 月 日审核组长:年 月 日编制: 审核:批准:年 月 日年 月 日年 月 日审核时间: 年 月 日审核组长:年 月 日审核时间: 年 月 日审核组长:年 月 日审核组长:年 月 日审核组成员:年 月 日过程分层审核日检查表(基层)审核组长:年 月 日过程分层审核日检查表(关键重要工位)审核时间: 年 月 日年 月 日审核组成员:过程分层审核结果对策措施评估报告报告人: 审核:批准:年 月 日年 月 日年 月 日审核区域: 编制: 批准:说明: 如审核提问不适用则在"结论"栏内填"NA", 没有偏差则填"Y",发现偏差且审核时即解决则填"NC", 发现偏差但审核时未解决则填"N". 审核符合项数为审核结论Y项数加NC项数.工序审核项目级别频次12345678910111213141516171819202122232425262728293031技术员天/次主管15/次部长月/次设备管理员天/次主管15/次部长月/次检查员天/次主管15/次部长月/次检查员天/次主管15/次部长月/次班长天/次主管15/次部长月/次班长天/次主管15/次部长月/次班长天/次5S主管15/次部长月/次班长天/次主管15/次部长月/次班长天/次主管15/次部长月/次车间工具柜,料盒,材料定置摆放?工装,备件,货架,周转工具整洁,干净?地面干净,无油污,杂物?员工穿戴整齐,干净,操作规范?分层审核检查月计划作业规范技术文件是否适用和有效？与过程参数、产品是否一致？设备、工装是否按要求点检？产品是否有标识、自检、首检记录是否完整？车间质量记录填写是否符合要求？生产现场无杂物,通道顺畅？。
过程审核检查表
7、该工序有否其他管理性文件？其控制是否为现行有效？
8、调查该工序操作人员(和检验人员)对控制计划相关控制内容是否了解、清楚?对相关作业指导书（或检验指导书）及其他管理性文件的内容是否理解并掌握?
9、观察工序操作人员（和检验人员）对该工序操作及检验的执行情况,并听取其意见和要求。
3、控制计划中对该工序质量要素的控制是否明确、是否正确？
4、在该工序能否发现有效的控制计划版本？
5、与控制计划相对应的相关作业指导书是否可在该工序获得？作业指导书是否为现行有效版本？
6.对于该工序的质量控制要求,相关作业指导书与控制计划的
规定是否一致,有否存在矛盾的情况？
规定是否一致，有否存在矛盾的情况？
10、根据上述活动,评价质量控制计划是否可行与正确,评价工序操作人员对质量控制要求的理解与执行程度,并得出是否能够满足生产要求的结论。
序号
审核项目
审核内容
实施记录
判定
2
工序因素的受控情况
1.在该工序质量控制计划中规定了哪些方面的控制要求？（有
无特殊特性的要求？）
无特殊特性的要求？）
2.在实际作业中,各工序要素的控制是否达到了工序质量控制
文件的要求？（通过现场核对、调查,作出分析和评价）
文件的要求？（通过现场核对、调查，作出分析和评价）
文件的要求？（通过现场核对、调查，作出分析和评价）
3.现场调查和评价该工序所涉及的人、机、料、法、环、测等诸因素,特别是该工序的主导因素是否达到了工序质量控制文件的要求（如关于人员的培训及岗位要求、设备的点检及维护保养、物料的控制、环境的维持、记录的获取、检验和试验的进行、产品的追溯等方面）
审核时,尤其应注意对工序中的特殊特性的控制
过程审核检查表
按VDA6.3编制的过程审核检查表批准：审核：编制：莱州市金雁机械制造有限公司2006/12/15发布 2007/01/01实施过程审核检查表使用说明审核检查表是过程审核员进行审核的依据。
在进行具体审核时审核员可以完全采用，也可从中选择一部分或增加一些提问，但是必须保持所要求的结构。
在过程审核时应优先从产品的角度来观察所审核的过程，因为过程对产品的影响特别重要。
公司产品实现过程不包括产品开发和产品设计，故对VDA6.3《过程审核》的A部分：《产品诞生过程》的要素1《产品开发的策划》、要素2《产品开发的落实》予以删减，列出要素1与要素2，是为了与标准保持一致。
审核检查表分为两部分：A部分产品诞生过程1 产品开发的策划2 产品开发的落实3 过程开发的策划4 过程开发的落实B部分批量生产5 供方/原材料6 生产6.1 人员/素质6.2 生产设备/工装6.3 运输/搬运/贮存/包装6.4 缺陷分析/纠正措施/持续改进7 服务/顾客满意程度序号审核项目/内容审核结果记录评分1.3 1.3 是否策划了落实产品开发的资源？要求/说明所要求的资源必须在报价阶段已调查并考虑到了。
在正式委托后，这些数据必须精确化。
在要求有更改时，如有必要必须重新进行资源调查。
必须策划并配齐必备的资源。
需考虑要点，例如：-- 顾客要求-- 具有素质的人员-- 缺勤时间-- 全过程时间-- 房屋，场地（用于试制及开发样件的制造）-- 模具/设备-- 试验/检验/实验室装置-- CAD,CAM,CAE。
1.4 1.4 是否调查了解并考虑了对产品的要求？要求/说明通过跨部门合作/行业水准比较（Benchmarking）来了解产品的要求，可使用例如：QFD（质量功能展开）、DOE（实验设计）等方法。
既往的经验与未来的期望必须予以考虑。
对产品的要求必须与市场要求和顾客期望相适应，产品必须具有竞争力。
需考虑要点，例如：-- 顾客要求-- 企业目标-- 同步工程-- 坚固的设计/受控的过程-- 定期的顾客/供方会谈-- 重要特性，法规要求-- 功能尺寸-- 装车尺寸-- 材料。
分层审核计划表
关键设备标识
安全规则执行
产品周转标识
审核：
批准：
产品标识
产品摆放
设备每日点检记录
品质经理/生产 经理/PMC经理/ 工程经理/工程
师
设备维护保养记录
各自对应本部过 程
工装维护保养记录 设备使用统计记录 设备状态标示
质量统计记录
每月
每月初
客户投诉对应措施
内外部质量信息纠正预防措施
不合格品处置记录
质量员检验记录
操作者首件、自检记录
量具，检具校验标识
关键岗位标识
/PMC经理/工程 经理
部门轮流审核
现场质量统计记录 客户投诉对应措施 纠正预防有效性 设备每日点检记录 不合格品处置记录
每季度
每个季度第二 个月
操作者首件、自检记录
量具检验校验记录
仓库物料摆放整齐性
仓库账物卡相符性
仓库物料先进先出执行
仓库物料区域划分
员工缺勤率
员工流失率
产品图纸
产品工艺
作业指导书
检验指导书
产品图纸
产品工艺
作业指导书
检验指导书
产品标识
产品摆放
设备每日点检记录
设备维护保养记录
工装维护保养记录
各部们组长/ 助理/主管
设备使用统计记录
本部门过程 设备状态标示
质量统计记录
每日/主管 每周一次
每天上午
客户投诉对应措施
内外部质量信息纠正预防措施
不合格品处置记录
质检员巡检记录
操作者首件、自检记录
量具，检具校验标识
序号 1
2
3 编制：核计划表
编号：
审核员
审核内容 审核对象
质量部分层审核检查表
31
改善对策
如对策涉及文件修改，确认是否按要求修改？并下发到现场
武汉德昌分层审核检查配表
审核部门：出货 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 分类 劳保/安全 劳保/安全 包装 包装 一致性 文件审核员：质量经理/ 审核内容 是否按照规定佩戴劳保用品？佩戴方法是否正确？ 劳保用品是否符合规定要求？是否满足防护要求？ 包装箱是否符合规定要求？是否存在破损的情况？产品放置方法是否符合规定 要求？ 标签是否清晰，生产批次等信息是否完整？是否有合格章？ 包装箱内产品与标签是否一致？ 是否有检查工艺文件？文件是否受控？是否是最新版本？ 审核时间： 审核结果 符合性判断 备注
检具/计量器具 检具/计量器具是否在检定/校准有效性范围内？是否完好？是否建立台帐？摆 检具/计量器具 放是否有序？ 是否按照要求对检具/计量器具进行保养、清洁？ 检查员 检查 检查 记录 记录 不合格品 不合格品 不合格品 储存 储存 储存 检查员是否经过相关培训？是否具备检查能力？能力是否经过确认？ 检查员是否按照检查工艺卡要求进行检查作业？检查项目、方法是否与文件要 求项一致？ 检查及时是否进行？ 检查完的合格品是否盖上检验章？盖章是否及时？ 检查记录是否真实、完整、准确？检查结果是否有判定？ 不合格品是否及时标识、隔离？ 不合格品是否及时开具不合格品单？不合格信息是否及时传递到相关部门？ 不合格品是否按照要求及时处理？让步接收的产品标识是否清晰并完整传递？ 贮存方式是否满足产品要求？是否存在因存储方式不当/环境造成产品不良的 风险？ 原材料/外购件的先进先出管理是否满足要求？ 是否存在超期存放的原材料？原材料区中是否存在不合格品？
分层审核检查表(各级别)
12
根据纠正措施的实施、质量问题的实施 、工艺过程更改等更新
通知 质量总检
说明: 1. "O" 审核合格; "X" 审核不合格，“N/A”不适用.
2. 打 "X" 时，将问题点填写在下表内。
序号 项目
问题描述
责任区域
序号 项目
问题描述
责任区域
TMGK-G-TX-05-12A-03
通知现场 生产主管
PI
2 产线员工有没有实操培训及培训记录？
通知现场 生产主管
3
工作区域是否安全、整洁、卫生、有 序？（所有物品按定置定位要求放置）
通知现场 生产主管
STD
4
员工是否按照作业文件进行标准化作 业？
通知现场 生产主管
5 产线是否执行单件流及日清？
通知现场 生产主管
6
产品质量标准是否清楚、易于得到并被 执行？
班长 分层审核检查表
审核人 ：
项目
质量关注审核
日期 : 分层过程审核
班次 :
审核车间：
审核区域：
反应计划 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31
1
是否按要求穿戴个人防护装备（防护用 品、静电衣、鞋等）?
通知现场 生产主管
BIQ 7 所有物料是否有合格标签？
通知 质量总检
8
材料是否按FIFO（先进先出）顺序使 用？
通知 仓库主管
9
现场是否有安全隐患、员工是否有不安 全行为？