企业 股改实施方案
股改写作格式与方案设计
企业（公司）改制方案写作指引（一）文书制作基本学问1．文书的含义及作用企业改制方案（又称为企业重组方案、企业改制重组方案）的制订和执行是整个公司改制、上市的重点，只有做好这一步，才能为申报材料，获得中国证监会的核准打下良好的基础。
从上市的角度来讲，企业改制便是股份制改组，其本质便是依据有关法律、行政法规的要求对被改组企业的生产力诸要素进行分拆、重新组合以及优化的过程。
从广义上讲，企业改制重组包括企业资本（债务）重组、企业改组、企业并购，企业破产等内容；从被改组企业本身来讲，改制重组的内容主要有业务重组、资产重组、负债重组、股权重组、人员重组和内部治理机构重组。
其中资产重组是整个企业改制重组的重点，也是其他重组的基础。
企业改制重组的目的便是使之能达到上市的标准，最终能够通过中国证监会的核准，并且能够上市。
制订企业改制（重组）方案，便是进行此改制工作的前提，假如公案未能确定或者是经常变动，将会给改制工作带来极大的不便利，甚至是损失。
而且就方案本身来说，是要作为上市申报材料向中国证监会核准，所以确定要做得规范和完整，否则将会给公司上市造成障碍。
企业改制重组方案有多种，由企业依据自身实际状况，并参考律师、券商（证券公司）以及其他中介机构的看法来确定。
主要的改制重组方案有：（1）整体改制方案：是指被改组企业不作资产调整，将其全部资产，包括全部经营性和非经营性资产都投入拟设立的股份有限公司，并以之为股本，再发行股票增资投股（即上市）。
这样，在办理完有关工商登记手续后，原企业随之不复存在。
但是整体改制方案的适用范围较窄，一般是新建企业或者社会负担较小的少数企业，这些企业一般条件较好，包袱不重，资产相关性也较大，非经营性资产所占比例较少或确定值较小（而且往往有确定的盈利实力）。
（2）控股分立方案：是指被改组企业将原资产进行分割重组，把其中一部分资产及其相关的负债和权益投入拟改组设立的股份有限公司，其余资产保留在原企业内。
股权分置改革
REFORM OF THE SHAREHOLEDER STRUCTURE
Report : 周静、郭慧、周何欢、曹丹枫、谢钰、吴梽盛
Contents
01
Part one
改革方案与背景
02
Part two
难点分析
03
Part three
实施及市场效果
04
Part four
股灾影响
05
Part five
Part 1
股权分置改革
股权分置改革是指通过非流通股股东和流通股股东之间的利益平衡协商机 制，消除A股市场股份转让制度性差异的过程。一般是上市企业非流通股东 支付一定的对价给流通股东，以取得股票的流通权。
Part 1
市场供需失衡
02
01
控制权僵化
03
股东利益冲突
完善上市公司治理结构，深化国有企业改革，实现国有股权市场化动态估值，增强国有资产保值增 值能力；促进股权合理流动，发挥市场的资源配置功能；上市公司充分利用境内外资本市场发展壮 大，上市公司将获得更加公平的资产估值，为上市公司进军国际市场拓展更大的盈利空间开辟道路。
2005.5.9
第一批试点
清华同方、三一重工、紫江 企业、金牛能源4家公司开 始股改第一批试点
2005.8.22
股改试点
共有46家上市公司进行了股 改试点，试点分两批进行。
第二批试点
第二批42家上市公司股改试 点启动，试点公司已经涵盖 了大型中央企业、地方国有 企业、民营企业和中小企业 等不同类型和层面的企业 。
Part 4
2015年3月25日，公司发 布《北京万邦达环保技术
股份有限公司关于实际控
制人股份减持计划的公告》 拟减持股票为王氏家族胡 安君、王婷婷、王凯龙、 王长荣、王蕾合计持有的 占目前公司总股本 21.99% 的股份,共计 53,882,400 股。
股改的具体流程
股改的具体流程1.制定改制方案：•企业首先需要根据自身发展需求和政策导向，研究并制定详细的股改实施方案。
•方案中应包括改制的目的、方式、股份结构设计、资产和债务处理、员工持股计划等内容，并确保符合相关法律法规。
2.股东会决议：•将改制方案提交给全体股东审议，召开股东会议进行讨论和表决。
•股东大会需形成有效的书面决议，同意将有限责任公司改为股份有限公司或者进行其他形式的股权改革。
3.清产核资：•对企业进行全面的清产核资工作，包括盘点企业的所有资产和负债，核实资产的真实价值，清理不良资产，明确债权债务关系等。
4.界定产权：•明确企业内部以及与外部各方的产权边界，特别是国有企业在改制过程中需要对国有资产进行严格的界定，防止国有资产流失。
5.资产评估：•委托具有资质的第三方中介机构对企业资产进行公正、独立、客观的资产评估，以确定资产价值作为发行股票的基础。
6.制定公司章程：•根据新的股权结构和业务规划，修订或重新制定公司章程，规定公司的经营范围、组织机构、决策程序、利润分配等内容。
7.签署发起人协议：•发起人之间就设立股份有限公司达成一致意见，并签署发起人协议，明确各自的出资比例、权利义务等内容。
8.办理工商登记变更：•向工商行政管理部门申请变更企业类型，提供相关的决议文件、公司章程、验资报告、资产评估报告等材料，完成工商注册手续。
9.完成股权登记与发放：•在股份制改造完成后，为新老股东办理股权登记，发放相应的股份证明书，确立新的股权结构。
10.公司治理结构调整：•按照新的公司章程设置董事会、监事会等治理结构，选举产生董事长、监事长及高级管理人员。
11.股权激励计划：•在改制过程中，企业可能会考虑实施股权激励计划，包括员工持股、管理层持股等，以调动员工积极性，增强企业凝聚力。
12.信息披露与审批：•对于某些特定行业或国有企业的股改，可能需要向相关行业主管部门或国有资产监督管理机构提交报告，并公开披露相关信息，经过审核批准后方可进行。
企业股改股东会决议的范本(精选3篇)
企业股改股东会决议的范本（第一篇）此文档协议是通用版本，可以直接使用，符号*表示空白。
××有限公司股东会决议本次会议已于15日前通知全体股东，会议召开程序符合《公司法》等有关规定。
时间：××年××月××日地点：××股东会成员：××有限公司、××有限公司其中出席会议股东：股东××有限公司、珠××有限公司共代表100%的表决权缺席会议股东：无会议议题：有限公司改股份公司相关事项经公司股东会议商定，全都通过如下决议：一、企业类型由“有限责任公司”变更为“股份有限公司”。
二、企业名称由“××有限公司”变更为“××股份有限公司”(以下简称“股份公司”)。
三、依据××会计师事务所出具的××号《审计报告》，以截至××年××月××日经审计的公司净资产××元根据1：××的比例折合的股本人民币××元，折合股份的每股面值为人民币1元作为变更后的股份公司的注册资本；净资产折股后剩余部分××元计入资本公积。
公司变更设立时的股份总数是××股，均为每股面值人民币1元的一般股；公司变更设立时发行的股份由发起人全部认购。
企业股改股东会决议的范本（第二篇）合同标题：企业股改股东会决议的范本摘要：本合同旨在记录企业股改股东会的决议，并确定相应的股权变动和股东权益。
通过简洁明了地列明相关事项，以确保合同的有效性和强制执行。
正文：企业股改股东会决议[公司名称]股改股东会于[日期] 在[地点] 召开，以下列出了会议的决议事项：1. 股权变动根据股改方案，参会股东同意进行股权调整。
企业股改股东会决议的范本
企业股改股东会决议的范本尊敬的各位股东：大家好！首先，我代表公司董事会向各位股东表示衷心的感谢和诚挚的问候。
在这个特殊的时刻，我们召开这次股东会议，旨在就企业股改方案进行讨论和决策。
本次会议的主要议题是关于企业股改股东会决议的范本。
下面，我将就此进行详细阐述。
一、背景介绍随着经济的快速发展和市场的不断变化，企业股改已成为企业发展的必然选择。
股改旨在引入优秀的战略投资者，提升公司治理水平，增强企业核心竞争力。
本次股改方案的制定，旨在更好地适应市场需求，推动公司持续发展。
二、股改方案概述1. 股改目标本次股改的核心目标是引入战略投资者，提升公司治理水平，增加企业价值，实现股东利益最大化。
2. 股改方式本次股改采取的方式是非公开发行股票，向战略投资者定向发行股份。
发行价格将根据市场情况和公司价值进行合理定价。
3. 股改规模本次股改计划发行股份总数为XXX万股，占公司总股本的XX%。
4. 股改对象本次股改的战略投资者对象将由董事会提名并经过股东会审议通过。
三、股改决议1. 股改方案通过经过充分的讨论和审议，股东会一致通过了本次股改方案。
2. 股改方案执行董事会将负责具体执行本次股改方案，包括但不限于：确定战略投资者名单、签署相关协议、履行相关程序等。
3. 股改方案的监督股东会将对本次股改方案的执行进行监督，并保留对方案进行必要调整的权利。
四、其他事项1. 股改方案的公告公司将按照相关法律法规的要求，及时公告本次股改方案的决议内容，以确保信息透明度和公平性。
2. 股改方案的实施时间本次股改方案的实施时间将根据相关法律法规的规定和公司实际情况进行确定，并及时向股东进行通知。
3. 股改方案的风险提示股东在决策过程中应充分考虑市场风险和投资风险，理性判断自身投资能力，并根据自身情况做出决策。
五、结束语通过本次股东会议，我们共同决定了企业股改股东会决议的范本。
股改是企业发展的重要举措，我们相信通过本次股改，公司将迎来新的发展机遇和挑战。
什么是股改、股改流程及操作详解
什么是股改、股改流程及操作详解什么是股改、股改流程及操作详解股改（股权改制）是指企业的股权结构发生变化，即由原来的国有全资或集体所有制企业，通过发行股票或其他方式，引进外部投资者，使其成为混合所有制企业。
股改旨在通过市场化方式引入社会资本，改革国有企业的股权结构，提高企业的经营效率和竞争力。
一、股改的意义股改的意义在于推进国有企业的改革和发展。
通过引入社会资本，国有企业可以实现资源优化配置，激发企业活力，提高企业的市场竞争力。
二、股改的流程1.确定股改项目：企业需要根据自身情况，确定是否需要进行股改，并明确股改的目标和方案。
2.组织股改方案设计：企业需要组织专业团队，进行股改方案设计，包括股权结构调整、股份发行方式、股权交易方案等。
3.股改方案审批：股改方案需要经过相关政府部门的审批，包括国资委、证监会等。
4.股改准备工作：企业需要完成股改准备工作，包括内部组织调整、合同签订、财务审计等。
5.股改实施：企业需要按照股改方案，进行股份发行、股权转让等操作。
6.股改后管理：企业在股改后需要做好股权管理和股东关系管理工作，提高企业的经营管理能力。
三、股改的具体操作详解1.股权结构调整：企业需要根据股改的目标，调整原有股权结构。
这包括国有股权的划归、股权比例的调整等。
2.股份发行方式：企业可以选择公开发行股票、非公开发行股票等方式来引入外部投资者。
3.股权交易方案：股改后，原有股东可能会降低持股比例或退出，新股东可能会进入。
企业需要制定股权交易方案，包括购买股权、增资扩股等操作。
4.股份转让和过户：在股改过程中，有些股东可能会转让或过户股份。
企业需要按照相关法律法规和股改方案进行操作。
5.股权登记：股改后，企业需要进行股权登记，确定股东的持股比例和股东的权益。
6.股改后的管理：股改后，企业需要建立健全的股权管理制度，做好股东关系管理工作，保护各股东的权益。
四、附件：本所涉及附件如下：1.股改方案设计表格2.相关政府部门审批文件3.股改准备工作清单4.股份发行和股权转让合同范本5.股权登记表格五、法律名词及注释：1.股权改制：即股改，是指企业的股权结构发生变化，由原来的国有全资或集体所有制企业，通过发行股票或其他方式，引进外部投资者，使其成为混合所有制企业。
海宁市人民政府办公室印发关于全面推进企业股改、上市（挂牌）促进经济高质量发展若干意见的通知
海宁市人民政府办公室印发关于全面推进企业股改、上市（挂牌）促进经济高质量发展若干意见的通知文章属性•【制定机关】海宁市人民政府办公室•【公布日期】2019.04.15•【字号】海政办发〔2019〕55号•【施行日期】2019.05.15•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】宏观调控和经济管理综合规定正文海宁市人民政府办公室印发关于全面推进企业股改、上市（挂牌）促进经济高质量发展若干意见的通知海政办发〔2019〕55号各镇人民政府、街道办事处，市政府各部门、直属各单位：《关于全面推进企业股改、上市（挂牌）促进经济高质量发展的若干意见》已经十五届市政府第31次常务会议审议通过，现印发给你们，请认真贯彻执行。
海宁市人民政府办公室2019年4月15日关于全面推进企业股改、上市（挂牌）促进经济高质量发展的若干意见为进一步贯彻落实《浙江省人民政府关于印发浙江省推进企业上市和并购重组“凤凰行动”计划的通知》（浙政发〔2017〕40号）、《嘉兴市人民政府办公室关于全面推进规上（限上）企业股改工作的通知》（嘉政发〔2018〕65号）等文件精神，加快企业股改、上市（挂牌），加速建设现代企业制度，推进企业对接多层次资本市场，通过并购重组实现资源优化整合，促进我市经济高质量发展，特制订如下政策意见：一、目标任务从2019年起，各镇（街道）每年完成三分之一规上（限上）企业数量的股改任务。
通过三年的努力，到2021年，全市规上（限上）企业普遍完成股改。
到2021年，全市上市公司总数达到25家以上，新三板挂牌企业总数达到50家以上。
全市资本市场累计融资总额力争800亿元。
上市公司利用资本市场并购或再融资全覆盖，上市公司市值力争1000亿元。
二、奖励主体和范畴（一）本意见所指多层次资本市场，包括中国证监会现设的主板、中小板、创业板、科创板以及全国中小企业股份转让系统（以下简称“新三板”）、全国各地区域股权交易市场（主要指浙江股交中心）及境外资本市场。
股改方案范本
股改方案范本1.股改方案关于上市公司股权分置改革中国有股股权管理审核程序有关事项的通知各省、自治区、直辖市及计划单列市、新疆生产建设兵团国有资产监管机构，各中央企业：为进一步贯彻落实《关于上市公司股权分置改革的指导意见》（证监发[2005]80号）和《关于上市公司股权分（国资产权[2005]246号）置改革中国有股股权管理有关问题的通知》等有关文件精神，现就股权分置改革中涉及的国有股权管理审核程序有关事项通知如下：一、省级或省级以上国有资产监督管理机构须在国有控股股东委托上市公司及其保荐机构将股权分置改革方案提交证券交易所前，组织对上市公司股权分置改革方案进行审核。
二、省级或省级以上国有资产监督管理机构受理股权分置改革方案时应当审核、查阅以下材料：（一）股权分置改革方案论证报告；（二）股权分置改革说明书；（三）非流通股股东参与股权分置改革的协商意见；（四）上市公司上年年度报告和最近一期季度报告。
三、国有资产监督管理机构审核上述材料后，同意上市公司股权分置改革方案的，应当出具《上市公司股权分置改革国有股股权管理备案表》（表式见附件）。
四、国有控股股东取得省级或省级以上国有资产监督管理机构出具的备案表后，方可委托上市公司及其保荐机构向证券交易所提交股权分置改革方案。
五、国有控股股东委托上市公司董事会公告召集A股市场相关股东会议后，未对股权分置改革方案进行修改的，国有资产监督管理机构不再出具书面意见；如对股权分置改革方案进行修改的，国有控股股东须将修改后的股权分置改革方案报省级或省级以上国有资产监督管理机构审核，取得国有资产监督管理机构的书面意见后方可公告。
六、国有控股股东须在上市公司申请股票复牌后，在召开相关股东会议对股权分置改革方案表决前，将上市公司股权分置改革方案报省级或省级以上国有资产监督管理机构审核批准。
七、对国有控股上市公司股权分置改革方案，省级国有资产监督管理机构须报经本级人民政府同意后批复。
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企业股改实施方案
一、背景分析
随着市场经济的发展，企业股改成为了企业改革的重要一环。
股改
是指企业将国有资产转变为股份制，通过发行股票或其他股权证券
的方式，实现企业所有权的多元化和市场化。
股改的实施对企业的
发展具有重要意义，可以提高企业的竞争力、激发员工的积极性、
增强企业的活力，促进企业的可持续发展。
二、股改的意义
1. 提高企业竞争力：股改可以引入更多的社会资本，扩大企业的规
模和实力，提高企业的市场竞争力。
2. 激发员工积极性：股改可以使员工成为企业的股东，分享企业的
发展成果，激发员工的工作积极性和创造力。
3. 增强企业活力：股改可以引入更多的股东，形成多元化的所有权
结构，增强企业的活力和创新能力。
4. 促进企业可持续发展：股改可以提高企业的经营效率和管理水平，
促进企业的可持续发展。
三、股改的实施方案
1. 制定股改方案：企业应当根据自身的实际情况，制定符合企业发
展需要的股改方案，包括股份转让、发行新股等具体措施。
2. 吸引社会资本：企业应积极开展股权融资，吸引更多的社会资本
参与股改，扩大企业的股东基础。
3. 完善治理结构：企业应当建立健全的公司治理结构，明确股东权
益和经营管理机制，保障股东的合法权益。
4. 加强信息披露：企业应当加强对外信息披露，及时公开企业的经
营情况和财务状况，提高透明度和信任度。
5. 强化内部管理：企业应加强内部管理，建立健全的内部控制制度，提高企业的经营效率和风险控制能力。
四、股改的风险与挑战
1. 股权纠纷：股改过程中可能出现股权纠纷，需要加强法律意识，
妥善处理各方利益关系。
2. 经营风险：股改后，企业可能面临新的经营风险，需要加强风险管理，保障企业的稳健经营。
3. 员工稳定：股改可能影响员工的稳定性和积极性，需要加强员工管理，保障员工的合法权益。
4. 市场竞争：股改后，企业可能面临更加激烈的市场竞争，需要加强市场营销，提高产品竞争力。
五、股改的实施建议
1. 根据企业实际情况，制定科学合理的股改方案，充分考虑各方利益，确保股改的顺利实施。
2. 加强内外部沟通，提高股改的透明度和公正性，增强股东信任和支持。
3. 加强员工培训，提高员工的法律意识和股改意识，增强员工的积极性和配合度。
4. 加强风险管理，建立健全的风险管理机制，及时应对各种风险挑战。
5. 加强企业文化建设，营造和谐稳定的企业环境，凝聚员工的团结和力量。
六、总结
股改是企业改革的必然选择，对企业的发展具有重要意义。
企业应当科学制定股改方案，加强内外部沟通，加强风险管理，促进股改的顺利实施，实现企业的可持续发展。
希望企业能够充分认识股改的意义和重要性，积极推进股改工作，为企业的发展注入新的活力和动力。