技术文件工艺文件管理规范(含表格)
文件编号及格式规定
文件编号及格式规定文件编号批准日期生效日期等级版本修改状态总页数正文附录编制审核批准关联文件编号：文件编号及格式规定共页第页版次：A/0 页版号：修改记录页号页版修改内容修改人批准人修改日期版次：A/0页版号：0031 目的规范文件编写，以求文件格式与风格的统一。
2 范围适用于本公司除外来文件、图纸、工艺文件等之外的所有文件的编号与编写。
3 职责3.1管理性文件，体系文件，技术文件的文件管理负责人由管代、技术负责人担当；3.2一般性文件，通知，会议记录等的文件管理负责人由关联部门领导指定的人员担当；3.3文件管理负责人负责对文件进行编号，并对编号的唯一性负责。
并保证文件编号、书写符合本规范。
4 工作内容4.1文件编号的标记方法4.1.1标记在显眼的位置。
原则上为纸的右上角。
4.1.2原则上当一个文件有多页时，每页都要标记上编号。
4.1.3原则上在版面的右上角还应标上版次，左上角标上页号。
4.2文件种类的划分表1文件种类文件的种类对象文件类别代码性质编号方法体系文件质量手册、程序文件、质量环境管理方针、目标见表2 一级文件见§4.3 规程文件操作规程、规范见表2二级文件见§4.3 作业标准通用标准（含外来文件）见表2 二级文件见§4.3 设计文档图表、规范书、说明书、设计书等SM 二级文件见§4.3 质量记录产品质量环境记录、通用记录JL 三级文件见§4.4其它业务通知行政通知，人事通知财务通知，市场，商务，支撑通知质量检查通知，技术通知等TZ 三级文件见§4.4 技术报告技术报告、普通报告、调查报告等BG 三级文件培训资料公司内培训资料顾客培训资料PX 三级文件目录、手册销售资料（产品手册等）其它资料（公司介绍手册等）ML 三级文件上记以外的文件产品业务文件产品外业务文件（联络书，说明书，议事录发送件，报告书等）NT 三级文件4.3 体系文件的编号办法4.3.1 体系文件必须按本规定进行编号，编号应便于识别，•统一打印在文件的右上角。
(221号)市政基础设施工程施工技术文件管理规定
中华人民共和国建设部（章）
二零零二年九月二十八日
市政工程施工技术资料管理规定
第一章 总 则
第一条 为了加强市政基础设施工程施工技术文件的规范化管理，使其真实反映工程实体质量和管理水平，根据《中华人民共和国建筑法》、《建筑工程质量管理条例》、《城市建设档案管理规定》和国家有关规范、标准，制定本规定。
第十四条 施工图设计文件会审、技术交底。
（一）、工程开工前，应由建设单位组织有关单位对施工图设计文件进行会审关按单位工程填写施工图设计文件会审记录。设计单位应按施工程序或需要进行设计交底。设计交底应包括设计依据、设计要点、补充说明、注意事项等，并做交底纪要。
（二）施工单位应在施工前进行施工技术交底。施工技术交底包括施工组织设计交底及工序施工交底。各种交底的文字记录，应有交底双方签认手续。
8、总含碱量有要求的地区，应对混凝土使用的水泥、砂、石、外加剂、掺合料等的含碱量进行检测，并按规定要求将报告纳入施工技术文件。
建 设 部
市政基础设施工程
施工技术文件管理规定
建城[2002]号 2002年9月5日
中国市政工程协会印
建设部文件
城建[2002]221号
关于印发《市政基础设施工程施工技术文件
管理规定》的通知
各省、自治区、直辖市建委（建设厅），计划单列市建委，北京、天津、上海市市政工程局：
现将《市政基础设施工程施工技术文件管理规定》印发给你们，请遵照执行。原《市政工程施工技术资料管理规定》（建城[1994]469号）同时废止。
（三）施工组织设计应特点、工期要求、参建单位等。
2、施工平面布置图。
3、施工部署和管理体系：施工阶段、区划安排；进度计划及工、料、机、运计划表和组织机构设置。组织机构中应明确项目经理、技术负责人、施工管理负责人及其它各部门主要责任人等。
建设部文件[2002](221号)市政基础设施工程施工技术文件管理规定
市政基础设施工程施工技术文件管理规定](https://img.taocdn.com/s3/m/6087cb19c281e53a5802ffde.png)
市政工程施工技术资料管理规定第一章总则第一条为了加强市政基础设施工程施工技术文件的规范化管理，使其真实反映工程实体质量和管理水平，根据《中华人民共和国建筑法》、《建筑工程质量管理条例》、《城市建设档案管理规定》和国家有关规范、标准，制定本规定。
第二条本规定所称市政基础设施工程，是指城市范围内道路、桥梁、广场、隧道、公共交通、排水、供水、供气、供热、污水处理、垃圾处理处置等工程。
第三条本规定适用于新建、改建、扩建的市政基础设施工程。
凡参加上述工程的有关单位按本规定执行。
本规定中未涉及到的或有特殊要求需要增、减内容的，应按国家有关规定和设计要求执行。
第四条市政基础设施工程施工技术文件，是指在施工过程中，施工单位执行工程建设强制性标准和国家、地方有关规定而填写、收集、整理的文字记录、图纸、表格、音像材料等应当归档的保存的文件。
第五条市政基础设施工程施工技术文件，应按本规定的统一表格、表式（见附件）填写；未有统一规定表格、表式的，省级建设行政主管部门可根据需要作出规定。
第二章管理与职责第六条市政基础设施工程施工技术文件由施工单位负责编制，建设单位、施工单位负责保存，其他参建单位按其在工程中的相关职责做好相应工作。
建设单位应按《建设工程文件归档整理规范》（GB/T50328-2001）的要求，于工程竣工验收后三个月内报送当地城建档案管理机构。
第七条实行总承包的工程项目，由总承包单位负责汇集、整理各分包单位编制的有关施工技术文件。
第八条市政基础设施工程施工技术文件应随施工进度及时整理，所需表格应按本规定中的要求认真填写，字迹清楚，项目齐全、记录准确、完整真实。
第九条市政基础设施工程施工技术文件中，应由各岗位责任人签认的，必须由本人签字（不得盖图章或由他人代签）。
工程竣工后，文件组卷成册后必须由单位技术负责人和法定代表或法人托人签字并加盖单位公章。
第十条建设单位与施工单位在签订施工合同时，应对施工技术文件的编制要求和移交期限做出明确规定。
封样件管理规范(含表格)
封样件管理规范（ISO9001-2015）1 目的规范公司的封样管理，明确封样原则、封样、封样使用及保管，能正确有效的利用封样来规范和约束产品及零部件的品质问题。
2 范围适用于本公司的产品及零部件的封样管理。
3 术语和定义3.1 封样为保证生产、检验的准确性，对无法或不易定量评价的检验或操作标准采用实物、图片等方式进行直观描述的措施，即封存样品，必要时用所封存的样品进行实物比对、性能比对或测量设备的比对。
3.2 临时封样是指零部件有轻微缺陷，在不影响性能、外观、装配的情况下，并在有限期内或有限数量内的封样。
4 封样管理内容4.1 封样原则4.1.1 一般可用常规（现有）手段和方法可测量与验证的零部件技术部门可不作封样要求。
4.1.2 技术要求无法用文字表达清楚或无法测量的可采用封样。
4.1.3 整机封样包括外观封样及性能封样，分别由品质部保管及实验室保管。
4.1.4 封样件原则上应符合设计图纸的相关要求，特殊情况下也可以有区别，但一定要说明不同之处，工艺卡片及检验要求按照说明之处执行。
4.1.5 封样单中封样人需有技术代表及品质代表（或测试代表）签字.4.2 封样4.2.1 整机封样项目组在装配工艺样机时要考虑是否预留整机作为封样使用；在TR5通过以后可进行整机封样。
若TR5有轻微缺陷的情况要说明缺陷内容及整改措施及完成时间，原则上有缺陷的部件整改完成后进行相应替换。
4.2.1.1 性能样机封样工艺样机(新平台)交测试室后，测试室根据规定的技术文件、产品标准对样机进行测试（该台样机不做破坏性试验），并输出测试报告，测试合格后则由测试代表和结构代表(必要时包括品质代表)在封样单上填写相关内容，并填写封样标签粘贴在该样品上作为性能整机封样，封样单、样机和测试报告由实验室统一保管。
4.2.1.2 外观样机封样选1台外观上比较有代表性的样机，由结构和品质代表根据外观检验文件要求进行确认，确认合格后则由品质代表和结构代表在封样单上填写相关内容并签字，并填写封样标签粘贴在该样品上作为外观整机封样（必要时也作为性能封样，可以在封样单上进行说明），封样单、样机和测试报告由品质部统一保管。
技术、质量文件编号规则
1．目的为了规范公司技术、质量文件编号方法，实现质量管理体系文件编号的标准化，特制定该规定。
2．适用范围本文件适用于公司的质量管理体系文件，包括公司的质量手册、程序文件、作业指导书（包括技术规程/规范、质量计划及外来文件等）、记录（或表格）等文件。
3．引用标准GB/T19023-2003/ISO/TR 10013：2001 质量管理体系文件指南ISO 9000：2000 质量管理体系—基础和术语ISO 9001：2000 质量管理体系---要求API SPEC Q1 石油、石油化工和天然气工业用质量纲要规范API SPEC 5CT 套管和油管规范API SPEC 5B 套管、油管和管线管螺纹加工、测量和检验规范API SPEC 5L 管线管规范4．管理细则4．1文件的分类公司的质量管理体系文件包括：质量手册、程序文件、作业指导书和质量记录等四个层次。
第一层次质量手册（包括质量方针和质量目标）：规定公司质量管理体系的文件。
第二层次程序文件：为进行某项活动或过程所规定的途径。
第三层次作业指导书：规定生产现场和岗位如何完成某项工作、任务或作业的文件。
注：作业指导书（work instructions）可以是详细的书面描述、流程图、图表、模型、图样中的技术注释、规范、设备操作手册、图片、录像、检查清单，或这些方式的组合。
作业指导书应当对使用的任何材料、设备和文件进行描述。
必要时，作业指导书还可包括接收准则。
质量计划、规范、生产检验用图纸、外来文件在本规定中视为作业指导书类的第三层次文件。
第四层次 记录：阐明所取得的结果或提供所完成活动的证据文件（如检验记录、生产记录、及各部门在体系运行中产生的各种记录）。
4．2 文件的编号方法4．2．1 质量手册：BSP/QM-XXXX其中XXXX 代表质量手册的编制年份。
4．2．2 程序文件：BSP/QP-XXXX-X其中XXXX-X 代表程序文件的序号(根据程序文件相应的规定内容，对应于API Q1的章节序号，如WSP/QP-4.2.3-1代表《文件控制程序》 。
市政基础设施工程施工技术文件管理规定
市政基础设施工程施工技术文件管理规定第一章总则第一条为了加强市政基础设施工程施工技术文件的规范化管理，使其真实反映工程实体质量和管理水平，根据《中华人民共和国建筑法》、《建设工程质量管理条例》、《城市建设档案管理规定》和国家有关规范、标准，制定本规定。
第二条本规定所称市政基础设施工程，是指城市范围内道路、桥梁、广场、隧道、园林绿化景观、公共交通、排水、供水、供电、供热、污水处理、垃圾处理处置等工程。
第三条本规定适用于新建、改建、扩建的市政基础设施工程。
凡参加上述工程的有关单位按本规定执行。
本规定中未涉及到的或有特殊要求需要增、减内容的，应按国家有关规定和设计要求执行。
第四条市政基础设施工程施工技术资料文件，是指在施工过程中，施工单位执行工程建设强制性标准和国家、地方有关规定而填写、收集、整理的文字记录、图纸、表格、音像材料等必须归档保存的文件。
第五条市政基础设施工程施工技术文件，应按本规定的统一表格、表式（见附件）填写；未规定统一表格、表式的，省级建设行政主管部门可根据需要作出规定。
第二章管理与职责第六条市政基础设施工程施工技术文件由施工单位负责编制，建设单位、施工单位负责保存，其他参建单位按其在工程中的相关职责做好相应工作。
建设单位应按《建设工程文件归档整理规范》（GB/T50328—2001）的要求，于工程竣工验收后三个月内报送当地城建档案管理机构。
第七条实行总承包的工程项目，由总承包单位负责汇集、整理各分包单位编制的有关施工技术文件。
第八条市政基础设施工程技术文件应随施工进度及时整理，所需表格应按本规定中的要求认真填写、字迹清楚、项目齐全、记录准确、完整真实。
第九条市政基础设施工程施工技术文件中，应由各岗位责任人签认的，必须由本人签字（不得盖图章或由他人代签）。
工程竣工，文件组卷成册后必须由单位技术负责人和法人代表或法人委托签字并加盖单位公章。
第十条建设单位与施工单位在签订施工合同时，应对施工技术文件的编制要求和移交期限做出明确规定。
技术文件编号规则 (模板)
F(M)
方案阶段各类文件Y
c
工程研制阶段各类文件
试样或正样设计阶段文件
S(Z)
工程研制阶段各类文件
设计(鉴定)定型阶段文件
D
设计定型阶段各类文件
生产(工艺)定型阶段文件
p
生产定型阶段各类文件
批生产阶段文件
N
批生产阶段各类文件
注:企业根据实际情况,可采用简称Y表示工程研制阶段文件,也可按初样设计阶段、试样或正样设计阶段进行阶段划分, 分别以 c、 s或 z标识文件类别。
乙天公司标识
文件表达形式分类（见表3）
文件技术内容属性分类（见表2）
产品研制、生产阶段分类(见表1)
5 编号应用说明
其中“YT-XXX”（6～10位）作为公司产品代号，在所有的设计图纸中体现。
表1 按产品研制、生产阶段分类
类 型
类型代码
说 明
论证阶段文件
L
项目论证文件包括: 项目立项建议书、 项目论证报告、项目批复文件、项目技术及战术指标、合同及协议书
表类文件
A
以表格的形式说明项目或物料的组成、 相互关系等的文件
程序文件
I
包含程序源代码及其执行文件的文件
其它文件
R
不能归入以上类型的文件
表4 产品系列代号
产品
代号
C
J
R
D
L
M
F
S
G
W
Q
表5部门代号
部门
研发部
质量部
综合部
采购部
生产部
销售部
公 司
外 部
其它
标记
Y
Q
Z
C
市政基础设施工程施工技术文件管理规定
建设部关于印发《市政基础设施工程施工技术文件管理规定》的通知（建城[2002]221号）各省、自治区建设厅、直辖市建委与有关部门：现将《市政基础设施工程施工技术文件管理规定》印发给你们，请遵照执行。
原《市政工程施工技术资料管理规定》（建城[1994]46 9号）同时废止。
附件：市政基础设施工程施工技术文件管理规定中华人民共和国建设部二00二年九月五日市政基础设施工程施工技术文件管理规定第一章总则第一条为了加强市政基础设施工程施工技术文件的规范化管理，使其真实反映工程实体质量和管理水平，根据《中华人民共和国建筑法》、《建设工程质量管理条例》、《城市建设档案管理规定》和国家有关规范、标准，制定本规定。
第二条本规定所称高超基础设施工程，是指城市范围内道路、桥架、广场、隧道、公共交通、排水、供水、供气、供热、污水处理、垃圾处理处置等工程。
第三条本规定适用于新建、改建、扩建的市政基础设施工程。
凡参加上述工程的有关单位按本规定执行。
本规定中未涉及到的或有特殊要求需要增、减内容的，应按国家有关规定和设计要求执行。
第四条市政基础设施工程施工技术文件，是指在施工过程中，施工单位执行工程建设强制性标准和国家、地方有关规定而填写、收集、整理的文字记录、图纸、表格、音像材料等必须归档保存的文件。
第五条市政基础设施工程施工技术文件，应按本规定的统一表格、表式（见附件）填写；未规定统一表格、表式的，省级建设行政主管部门可根据需要作出规定。
第二章管理与职责第六条市政基础设施工程施工技术文件由施工单位负责编制，建设单位、施工单位负责保存，其他参建单位按其在工程中的相关职责做好相应工作。
建设单位应按《建设工程文件归档整理规范》（GB/T50328-20 01）的要求，于工程竣工验收后三个月内报送当地城建档案管理机构。
第七条实行总承包的工程项目，由总承包单位负责汇集、整理各分包单位编制的有关施工技术文件。
第八条市政基础设施工程施工技术文件应随施工进度及时整理，所需表格应按本规定中的要求认真填写、字迹清楚、项目齐全、记录准确、完整真实。
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技术文件工艺文件管理规范
（ISO9001：2015）
1.目的：
规定本公司图纸及工艺文件的设计、编号、发放、回收、更改的方法和程序明
确图纸的有关管理规定，对技术图纸、工艺文件等技术文件进行有效的控制.
2.范围：
使用于本公司产品和工模具技术图纸、外来技术图纸以及工艺文件等技术文件
的管理.
3.职责
3.1.负责公司技术图纸的设计、编号、签署、发放、更改、回收等工作.
3.2.负责外来技术图纸审批、编号、签署、发放、更改、回收等工作.
3.3.负责工艺文件编制、审核、更改等工作.
3.4.负责所有技术图纸及工艺文件等技术文件的归档、管理工作.
3.5.负责编制公司产品的技术标准.
4.工作程序
4.1.技术图纸的发放与回收
4.1.1.技术图纸统一由技术部经确认、审核后负责发放和管理，并由部门填写
《收发文记录表》，标明图号、零件名称、发放日期等，具体见表一.
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4.1.2.图纸、工艺文件等技术文件发放流程
1）外来图纸、工艺文件发放流程
销售部 技术部 生产部 生产车间
2）设计图纸、工艺文件发放流程
技术部 生产部 生产车间
4.1.3.所有技术图纸经技术部确认后，由技术部负责盖“受控”印章后发放，
外来图纸、工艺文件还须盖“外来技术图纸资料审批专用章”.
4.1.4.发放用于投产的图纸必须用塑料皮进行统一封装，避免在使用过程中的
损坏，弄脏等情况.
4.1.5.产品加工完毕后将图纸和相关的工艺文件由专人回收，月底交至生产部，
生产部再转交技术部，回收时，应填写《回收记录表》见表二，对于批量循环
加工的产品，生产车间应由专人保存图纸，以便于下次加工.
4.1.7.技术图纸、工艺文件回收流程
生产车间 生产部 技术部
4.2技术图纸、工艺文件编号方法
4.2.1.工模具、量具、夹具图纸编号方法
× × × × XX
图纸顺序号
合同号
文件类别代号
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1）文件类别代号：GJ-工模具，GY-工艺文件.
2）合同号：按照来图合同号.
3）图纸顺序号：若同一合同号有多张图纸，采用流水编号“1,2...”.
例:合同号为W2012-1凸模图纸编号方法为：GJ-W2012-1.
若为工艺文件则为：GY-W2012-1
4.2.2.外来图纸编号方法
× × × ×
图纸顺序号
合同号
产品代号
文件类别代号
1）文件的类别代号：为客户名称的前两个首字母，GY-工艺文件.
2）产品代号：钨及合金产品-W，钼及合金产品-M，钨钼组合体-WM，其它材料
-QT.
3）合同号：客户的合同号.
4）图纸顺序号：若同一合同号有多张图纸，采用流水编号“1,2...”.
例：北京七星公司，合同号为J0910702，产品为钼合金的图纸编号方法：
QX-M-J0910702-1
4.3.技术图纸、工艺文件编制、审批要求
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4.3.1.自行设计的图纸、编制的工艺文件应简单明了，图文清晰、图纸中的文
字、符号、术语等应符合国家标准或者行业标准，图纸中的线条粗细、尺寸标
注等应清晰、明了.公司的图纸格式、作业指导书由技术部统一设计、标题栏中
的内容应填写完整，工艺单上的栏目也要填写齐全，具体表格见表三和表四.
4.3.2.技术图纸、工艺文件由技术人员负责绘制、编制，由设计者和审批人两
级签署，字体应清晰，易于辨认.签署人对自己的签署负有相应的责任.
4.3.3.外来图纸、工艺文件等技术文件由技术部负责审批，并进行编号和署名.
当图纸不利于生产加工时，可进行放大、转化等，转化的图纸按照4.2.2的编
号方法进行编号，图纸的格式按照4.3.2的格式进行汇编.
4.3.4.若有些工艺较为简单，不需要附工艺单时，应将图纸编号、技术要求直
接标记在图纸上，字迹要清晰、明了.
4.4.技术图纸、工艺文件的更改、替换
4.4.1.技术图纸、工艺文件需要进行更改时，由技术部相关人员进行审核，批
准，其它人不得随意更改图纸，更改的技术文件必须完整、正确、统一、协调，
保证生产顺利进行.
4.4.2.更改图纸、工艺文件时，技术人员填写《技术文件变更单》，见表五，变
更单上应标明更改产品的编号、名称、更改时间、内容等，要保持底图和底工
艺与《技术文件变更单》的内容一致.
4.4.3.外来技术图纸、、工艺文件的更改时，需与销售部进行沟通，并在签署手
续完成后方可实施更改.