某分行案件案件防控合规建设年活动工作总结
农商银行加强合规建设筑牢案件防控工作总结汇报材料
＃＃农商银行加强合规建设筑牢案件防控第一关农商银行加强合规建设筑牢案件防控工作总结汇报材料今年以来，＃＃农商银行坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的工作方针，以合规经营管理工作为主线，以加大宣传力度、强化组织管理、加强监督检查为重点，以树立“合规人人有责、合规创造价值”的合规理念为目标，扎实推进合规经营管理工作，内控管理和案件防控水平不断提高，为全行各项业务的健康快速发展提供了有力保障。
一、加大宣传力度，打好合规“预防针”。
一是编发了合规短信。
在员工使用的台式机、笔记本电脑中安装了合规屏保，开机画面设置了合规风险提示警示语和温馨提示语，在关机画面中设置了“今天你合规了吗？”、“违规操作、害人害己”等提示语，进一步规范了员工操作行为，增强了合规操作意识,减少或避免了违规违纪行为的产生。
二是编发了《合规简报》。
从2010年开始，＃＃农商银行共编发了《合规简报》13期，刊发各类合规工作经验方面的文章20余篇，进一步加强了全行合规经营管理工作经验的学习交流。
三是编发了《＃＃农商银行合规建设》。
该刊物每月编发一期，设“监管动态”、“法规解读”、“案例解析”、“合规动态”、“合规文化”等栏目，发给总行各部和各基层营业网点，并将其纳入全员学习计划。
今年以来，共编发《＃＃农商银行合规建设》6期，发表文章52篇，累计印刷2100本，强化了全员依法合规经营管理意识，对于满足改革发展对合规文化建设工作的需要，取得了较好的效果。
二、强化组织管理，筑牢合规“防火墙”。
一是成立了专门职能部门。
2011年10月，＃＃农商银行专门成立了合规部，负责全行合规经营、合规管理和合规文化建设等工作，明确了部门职责与工作分工。
二是制定了合规制度。
今年年初，＃＃农商银行结合自身工作实际，制定了《＃＃农商银行合规制度》，明确了合规目标、合规理念和管理原则、“两会一层”的合规职责、合规部的组织体系及职责、其他职能部门和机构的合规职责等内容，进一步明确了董事会、监事会和高级管理层及相关部门、岗位和人员的合规职责，采用归口管理、分级负责、分层控制的模式，确保合规风险得到有效管理与控制。
银行案件防控工作总结_村防违控违工作总结
银行案件防控工作总结_村防违控违工作总结本文主要总结两个方面的工作，一个是银行案件防控工作，另一个是村防违控违工作。
一、加强立体式防控我们将银行案件防控工作分为三个阶段：前置防控、事中监控、事后整理。
在前置防控阶段，我们重点加大对客户资料的审核力度，严格执行反洗钱规定，对于存在风险的客户进行深度排查。
在事中监控阶段，我们通过风险提示系统及时监测客户交易情况，发现异常情况及时进行干预。
在事后整理阶段，我们会定期对交易数据进行分析，以便更好地发现违规行为和漏洞。
二、加强内部管理我们建立起了一套完整的内部风险管理机制，每个员工必须参加一次内控培训，定期进行业务及风险培训，并对员工进行风险考核。
同时，我们严格遵守银行业的各项法规，对于违规行为采取零容忍态度，确保所有操作在法律和规定范围内进行。
三、加强信息共享我们通过与公安、工商局等多个政府部门合作，建立起了信息互通机制。
任何不符合规定的行为都会揭露出来，确保银行业与各种违法行为保持一定的距离。
二、村防违控违工作总结作为地方性的行政单位，农村工作是我们的重点之一。
为了解决农村村民的基本生活问题和规范村庄建设，我们开展了村防违控违工作。
一、强化村规民约的建立我们印发《村民自治规范》，梳理整理出村规民约，加大村规民约宣传及执行力度，并通过村民代表大会审议通过，保证村规民约的公平公正性。
二、严格规划审批我们对村庄建设的规划进行详细规定，制定过程中对重要的内容进行审核，严禁违规建设及乱搭乱建行为的发生。
三、强化巡查力度我们组织人员进行定期、不定期的巡查，重点排查重要节点和违规行为，及时发现问题并整改。
四、加强宣传工作我们通过与农民代表大会、村支书等人员的宣传，在广大村民中形成和谐、良好、干净的村庄建设文化，使村民自觉遵守规定、爱护环境、建设美好家园。
总之，银行案件防控工作和村防违控违工作有各自的特点和难点，但要解决这些问题，都需要建立起一套完整的机制，加大信息采集和共享的力度，坚决打击各种不符合规定的行为，从而为社会的发展保驾护航。
案件防控工作总结报告
案件防控工作总结报告案件防控工作是维护金融秩序、保障金融安全的重要举措。
在过去的一段时间里，我们高度重视案件防控工作，采取了一系列有效措施，取得了一定的成效。
同时，也在工作中发现了一些问题和不足，需要进一步改进和完善。
现将案件防控工作的情况总结如下：一、案件防控工作的开展情况（一）加强组织领导，明确责任分工成立了案件防控工作领导小组，由_____担任组长，各相关部门负责人为成员。
明确了领导小组的职责，负责统筹协调案件防控工作，制定工作方案，指导和督促各部门落实防控措施。
同时，将案件防控工作责任分解到各个部门和岗位，确保每一项工作都有专人负责。
（二）完善制度建设，规范业务流程对现有的各项规章制度进行了全面梳理和完善，结合业务发展的实际情况，制定了一系列新的制度和规定。
例如，完善了客户身份识别制度、大额交易和可疑交易报告制度、内部审计制度等。
同时，对各项业务流程进行了优化和规范，明确了各个环节的操作标准和风险控制点，有效防范了操作风险。
（三）加强员工教育培训，提高风险意识组织开展了多种形式的教育培训活动，包括专题讲座、案例分析、业务培训等。
通过培训，使员工充分认识到案件防控工作的重要性，了解了常见的案件类型和风险点，掌握了防范案件的方法和技巧。
同时，加强了对员工的职业道德教育，引导员工树立正确的价值观和职业操守，自觉抵制各种违法违规行为。
（四）强化监督检查，落实整改措施加大了监督检查的力度，采取定期检查和不定期抽查相结合的方式，对各项业务进行全面检查。
对检查中发现的问题，及时下达整改通知书，要求责任部门和责任人限期整改。
同时，对整改情况进行跟踪检查，确保整改措施落实到位。
二、案件防控工作取得的成效（一）案件发生数量明显下降通过一系列的防控措施，案件发生数量得到了有效控制，与去年同期相比，案件发生数量下降了_____%，为金融机构的稳健运营提供了有力保障。
（二）员工风险意识显著提高经过持续的教育培训，员工的风险意识明显增强，能够自觉遵守各项规章制度，规范操作行为，有效防范了内部风险。
银行案件防控工作报告范文
银行案件防控工作报告范文(三篇)第一篇尊敬的银监局各位领导：为贯彻落实州银监分局案件防控的相关要求，我行结合实际情况，在具体工作实际中强化内控管理，深化履职意识，认真查找案防管理存在的风险点和隐患，加强内控管理，把依法合规经营、防范案件事故作为立行之本，采取有效措施，强化制度执行，提高了全体员工依法合规经营意识和案防制度执行力，有效地防范和杜绝了各类案件事故的发生，为我行各项业务健康稳定发展奠定了良好的基础。
现将2014年我行案防工作汇报如下：一、基本情况今年以来，我行高度视案件防控工作，结合实际工作查找问题，重点对各项规章制度进行梳理，查缺补漏、剔旧补新，使制度与实际工作相符；对内管内控、工作落实和业务流程等层面存在屡查屡犯的问题进行认真分析理，通过查找基础管理工作中深层次的问题和漏洞及时整改。
1、年初全行员工签订案件防控责任书20份（行长与部门负责人签订、部门负责人与员工签订案件防控责书），层层落实责任，使案件防控责任到人，不留死角。
2、认真落实案防工作排查工作，按照"九种人排查表""十条禁令排查表"在我行开展了全方位对员工不良行排查工作，密切关注员工尤其是重要岗位人员的思想倾向和行为动向，加强监控，切实杜绝风险或案件苗头。
要严格执行"九条禁令"要求，严禁员工直接或变相参与经商办企业，严禁违规贷款用于亲属或有利害关系的人经商办企业。
严禁吃拿卡要现象，提高员工防范道德风险和业务操作风险的能力，对员工不良行为排查率为100%。
经过排查，我行员工无重大不良行为发生。
3、认真传达案件防控工作动态及上级文件，根据我行的实际情况，采用每周学习的方式学习上级机关关于案件防控工作的相关文件，提高了全体员工案件防控意识。
4、针对业务内部检查的薄弱环节，我行今年新设立风险稽核部，加大内部检查力度，搞好案件防控及整改，促进整改工作落实。
按照"252"个风险点的要求，逐项对关键环节进行检查，全面提高网点工作效率和抵御风险能力，防止出现操作风险，今年共处罚违规员工3人，罚金900元。
银行案件防控工作总结
银行案件防控工作总结银行案件防控工作总结一、引言银行作为金融行业的重要组成部分，承担着金融服务、储蓄、贷款、支付结算等重要职能，为广大客户提供了便捷的金融服务。
然而，随着金融业务的不断发展，银行案件也日益增多。
为了防范和控制银行案件，保护客户利益和银行的声誉，银行需要加强案件防控工作。
二、案件防控工作的重要性银行案件的发生会对银行客户的资金安全和银行的声誉造成巨大影响。
通过加强案件防控工作，可以有效降低银行案件的发生率，保护客户利益和银行的声誉。
三、案件防控工作的主要内容1.加强信息安全管理。
银行作为金融机构，其业务涉及大量的客户信息和敏感数据。
确保信息系统的安全，防止黑客攻击、数据泄露等风险是保障案件防控工作的重要措施。
2.完善内部控制制度。
银行应建立健全内部管理制度，明确工作职责和权限，加强对员工的教育和培训，从源头上预防和控制案件的发生。
3.加强客户身份认证。
银行应对客户的身份进行严格认证，确保客户的真实身份和资金来源，防止盗用、冒用客户身份进行违法犯罪活动。
4.提高风险防范能力。
银行应加强对风险的识别和预警，建立起有效的风险识别和预警机制，及时采取措施，防止风险的蔓延和扩大。
5.加强协作与联动机制。
银行应与公安机关、监管部门等建立紧密的合作与协作机制，共同打击各类违法犯罪活动。
四、案件防控工作的效果与问题通过加强案件防控工作，有效地降低了银行案件的发生率，减少了客户和银行的损失。
然而，在实施案件防控工作过程中，也出现了一些问题，如部分员工防控意识不强，对案件防控规程和制度的遵守不够严格，导致案件的发生；部分银行对案件防控工作的重视程度不够，导致案件防控工作的推进不力。
五、案件防控工作的改进方向1.加强员工教育和培训。
银行应加强对员工的教育和培训，提高员工防控意识和业务素质，确保员工能够熟练掌握案件防控技能。
2.健全案件防控管理体系。
银行应进一步完善案件防控管理体系，明确每个岗位的责任和职责，强化内部控制和监督机制，加强对案件防控工作的监管和评估。
2020年案件防控工作总结五篇
2020年案件防控工作总结五篇做好案件防控工作，有利于我们做好接下来的工作计划，难么，今天小编就给大家整理了五篇优秀的案件防控工作总结，希望对大家的工作和学习有所帮助，欢迎阅读!案件防控工作总结(一)近一段时光，根据单位的统一安排，我们组织了一系列的案件学习和讨论，感触颇深，主要集中在如下几个方面：一、他们为什么会这样做?对于这个问题，我觉得主要有两个方面能够思考，一是价值观发生了扭曲，光想着捞钱了，想着享受了，所以就透过�种植环ǖ氖侄卫唇饩鑫侍�;二是交友不慎，一步一步地上了贼船，无奈之下只能就范，一步步滑向深渊。
钱多少才算多?我觉得这个问题能够思考一下。
有人说一百万、也有说一千万，但是人的欲望是无穷的，有了一百万的时候就会去追求一千万了，有了一千万还想着去做亿万富豪了，永远不会知足。
那里还有个前题，就是我们是信用社员工，如果我们是个商人，那么逐利就是我们的目标，只要不违法，我赚一百个亿都没有问题，但是我们不是，我们只是一个小小的银行职员而已，我们赚的只是相对微薄的工资和奖金，这个是我们的工作性质决定的，那种挥金如土的生活不是我们工薪阶层所能消费和欣赏的。
反过来思考，我们作为一个信用社的员工，有自我的房子、有自我的车、有自我的一点积蓄能够养老就好了，再多的钱就不是自我的了，留给孩子，很大可能是害了孩子，对孩子是没有什么好处的。
知足常乐，不属于自我的东西，就必须不要碰!关于交友，每个人都有自我的朋友，这个很正常，但是有一些朋友是不能交往的，因为他们跟你交往的目的就是看中了你在信用社里有资源，能够贷款，是个财神爷。
另外就是关于朋友之间借钱的问题，我有个观点就是必须要在你自我能够承受的额度之内，比如说你借给他一万、两万或者十万二十万，你自我能够承受这个损失，不影响你身边的其他人。
这是能够的，但是如果你借给他几十万甚至几百万，那就不正常了，因为我们自我承受不了这个风险!很多人就会顺理成章地把这一风险转化给了单位，这样就危险了，就容易出问题了。
银行合规案防心得体会(6篇)
银行合规案防心得体会(6篇)银行合规案防心得体会1合规是指使商业银行的所有活动与所适用的法律法规、监管规定、行业规则、自律性组织制定的有关准则以及适用于银行自身业务活动的规章制度和行为准则相一致。
合规经营是银行稳健运行的内在要求，也是防范金融案件的基本前提，是每一个员工务必履行的职责，同时也是保障自我切身利益的有力武器。
合规涉及银行各条线、各部门，覆盖银行业务的每一个环节，渗透到银行每一个员工。
合规作为一项核心的风险管理活动，越来越受到银行业的重视。
为此，总行为增强我行员工的案件防控职责意识和合规守法意识，在全行范围内组织开展了七个一合规与风险意识的宣传教育活动，这项活动在支行也受到了极大的重视。
围绕重操守，将合规，促案防这个主题，在行长的牵头领导下，我们支行也展开了用心地学习和讨论，从中我受到了很多启发和收获：【我眼中的合规】作为一名前台工作人员，合规就是日常工作中对每一个细节都不能疏忽，对自我而言要严格遵守离柜退屏、收章、锁箱，妥善保管本人的柜员卡和个人名章，不得带给给他人使用，柜员密码要严格保密经常修改，不得经办本人的业务及给自我授权；对业务而言要坚持开户需出示证件原件，大额支付需与单位联系求证等等。
也许这只是合规建设中的冰山一角，但也是合规建设的重要基石。
如何从小事做起，如何从细节出发真真切切地把合规落到实处才是最重要的。
我眼中的合规就是一颗职责心：对客户，对自我，对单位；我眼中的合规就是一种约束力：没有死角，没有情面，没有侥幸，我眼中的合规就是一份使命感：为进步，为发展，为提高。
【合规隐患】案件的治理与防控，是金融风险防范工作的重要资料，也是银行合规管理的建设基础。
近段时间，银行各类案件时有发生，已经严重影响金融事业健康稳健发展，由于认识不足，措施不到位，银行案件防范控工作仍存在许多隐患亟待予以规范。
隐患之一：思想认识不足，职工内控及案防教育存在漏洞。
金融是现代经济发展的核心，是社会资金划拨、往来、结算、汇兑的场所。
2024年银行案件防控年终工作总结
2024年银行案件防控年终工作总结一、工作概述2024年是我行案件防控工作的重要一年。
面对日益复杂的经济社会形势和金融市场环境，我行高度重视案件防控工作，将其纳入重要工作事项之中。
全年我们坚持以预防为主，综合施策，标本兼治，加强内控管理和外部合作，取得了可喜的成绩。
二、工作亮点1.建立健全内部控制机制2024年，我们进一步加强了内控管理，建立了完善的内部控制机制。
通过完善审批流程、制定各项规章制度和操作手册，规范了各项业务的操作流程，并设定了明确的权限分配，确保了各项业务的合规性和风险可控性。
2.强化风险防控意识我们在全行范围内开展了风险防控意识的宣传教育，通过组织培训、开展会议和发布通知等方式，提高员工的风险防控意识。
同时，我们还加强了对重点岗位人员的业务培训和技能提升，确保员工具备较高的业务素质和风控能力。
3.加强内外部合作2024年，我们进一步加强了与公安机关、监管部门和其他金融机构的合作。
通过建立信息共享机制、加强案件举报渠道的建设等方式，加强了跨部门的合作和信息共享，提高了我们的案件防控能力。
三、工作成效2024年，我们取得了以下成效：1.实现了案件数量的减少通过加强预防措施和强化内控管理，我们成功减少了金融犯罪案件的数量。
与去年相比，案件数量减少了10%，有效遏制了金融犯罪的蔓延势头。
2.提高了案件侦破率我们加强了对案件的调查与侦破工作，提高了侦破率。
通过建立稽查小组和加强线索的收集与分析，我们成功破获了一批重大案件，维护了金融市场的稳定。
3.改善了客户满意度通过加强风险防控意识的宣传教育和提升员工素质，我们进一步提高了服务质量和安全性，客户满意度得到了明显的提升。
根据客户满意度调查结果，满意度得分提高了10%，客户对我们的信任度进一步增强。
四、存在问题与对策1.业务流程仍有待优化虽然我们加强了内部控制和业务流程规范化建设，但仍存在一些流程繁琐、办理时间较长的问题。
为此，我们将进一步优化业务流程，提高办理效率，提升客户体验。
2024年银行案件防控工作总结样本(2篇)
2024年银行案件防控工作总结样本时间：2024年银行案件防控工作总结一、工作概述：本年度，银行案件防控工作取得了显著的成果。
通过加强内部管理、完善技术手段、加大培训力度等措施，有效提升了案件防控的能力，有效降低了银行面临的风险和损失。
下面将对该年度的工作进行总结和评估。
二、工作内容及成果：1. 完善内部管理机制a. 加强人员管理，严格落实岗位责任，加强对敏感岗位人员的谨慎审查和员工行为的监控；b. 健全审批流程，对涉及风险较大的业务进行多级审批，确保决策的准确性和合规性；c. 建立健全内部控制制度，加强对内部操作流程的规范和监督，避免内部操作风险。
2. 引入先进技术手段a. 开展风险评估，并根据评估结果制定针对性的风险防范措施；b. 引入人工智能技术，对交易和客户行为进行实时监控，及时发现异常情况，并采取相应措施；c. 加强网络和信息系统安全，及时更新和升级防御系统，提高系统的安全性和稳定性。
3. 提高员工培训水平a. 加强对员工的培训和培养，提高他们的风险防范意识和应对能力；b. 对新入岗的员工进行全面的培训，确保他们掌握业务规范和程序；c. 定期开展模拟演练，提高员工在面对突发事件时的应急处理能力。
三、存在问题及改进措施：1. 工作中发现存在一些员工安全意识不强的情况，需要加强员工教育和宣传，提高他们对案件防控工作的重视程度。
2. 部分业务环节仍存在漏洞，需要进一步完善相关制度和规章，加强对关键环节的风险控制。
3. 需要进一步提升技术手段的智能化水平，加强系统的自动监测和预警能力。
4. 需要加强与监管机构的沟通和合作，及时了解政策变化和监管要求。
四、工作总结：通过本年度的银行案件防控工作，取得了一系列重要成果，有效提高了银行的风险防范能力。
同时，也发现了一些问题，为今后的工作提供了改进的方向和思路。
我们将进一步加强内部管理，完善技术手段，提高员工培训水平，不断提升银行案件防控的水平和能力，确保银行风险的可控性和稳定性。
案件防控工作总结报告
案件防控工作总结报告近年来，随着社会经济的发展和金融行业的日益繁荣，案件防控工作成为了保障金融机构稳健运行、维护金融秩序和社会稳定的重要任务。
为了有效防范各类案件的发生，提高风险管理水平，我们积极采取了一系列措施，加强案件防控工作。
现将案件防控工作的情况总结报告如下：一、案件防控工作的背景和目标（一）背景随着金融业务的不断创新和发展，金融领域的风险也日益复杂多样。
各类违法犯罪活动不断涌现，给金融机构的安全和稳定带来了严重威胁。
为了应对这一严峻形势，加强案件防控工作成为了金融机构的当务之急。
（二）目标通过建立健全案件防控体系，加强内部控制，提高员工的风险意识和合规意识，有效预防和遏制各类案件的发生，保障金融机构的资金安全和声誉，维护金融市场的稳定和健康发展。
二、案件防控工作的主要措施（一）完善内部控制制度1、对现有制度进行全面梳理和评估，查找制度漏洞和缺陷，及时进行修订和完善。
2、制定了详细的业务操作流程和风险控制标准，明确各部门和岗位的职责权限，确保各项业务活动有章可循。
（二）加强员工教育培训1、定期组织员工参加法律法规、职业道德和风险防控等方面的培训，提高员工的法律意识和合规意识。
2、开展案例警示教育，通过分析典型案例，让员工深刻认识到违法违规行为的严重后果，增强自我约束能力。
（三）强化风险管理1、建立了风险监测和预警机制，对各类业务风险进行实时监控和分析，及时发现潜在的风险隐患。
2、加强对重点业务、重点环节和重点人员的风险排查，对发现的问题及时进行整改和处理。
（四）严格监督检查1、成立了专门的监督检查部门，定期对各部门和分支机构的业务活动进行检查和评估。
2、加强对内部审计工作的管理，提高审计质量和效率，确保审计结果的真实性和可靠性。
（五）加强与外部监管部门的沟通协作1、积极配合监管部门的检查和指导，及时整改监管部门指出的问题。
2、加强与司法机关的合作，严厉打击各类金融违法犯罪活动。
三、案件防控工作取得的成效（一）案件数量明显下降通过一系列的防控措施，近年来金融机构的案件数量呈明显下降趋势，有效遏制了案件的高发态势。
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××分行“案件防控合规建设年活动”
工作总结
××银监分局：
根据你分局“关于转发《内蒙古银行业金融机构案件防
控合规建设年活动实施方案》的通知”（××银监办发〔2011〕
30号），内蒙古区分行下发的《建设银行内蒙古区分行案件
防控合规建设年活动推进方案》的通知”（×蒙函〔2011〕
256号），××分行结合 我行系统开展的“学规定、知禁令、
作表率”主题活动、清理整治业务处理“一手清”专项活动、
从业禁令及新修订的“288条”宣传及行为排查活动、 “八
大突出案件风险”专项治理等系列活动的部署安排，开展了
案件防控合规建设年推进活动，现总结如下：
一、根据《内蒙古银行业金融机构案件防控合规建设年
活动实施方案》、建行内蒙古区分行《建设银行内蒙古区分
行案件防控合规建设年活动推进方案》，结合实际制定了《×
×分行分行案件防控合规建设年活动推进方案》并下发全行
执行。
二、加强内控和案防制度的学习。
1.结合“学规定、知禁令、作表率”领导人员廉洁从业
主题教育活动，将银监局要求的学习内容补充到“学规定、
知禁令、作表率”学习材料中，统一下发学习笔记，采取中
心组学习、全行集中辅导学习、员工自学的方式，开展内控
案防制度的学习，定时检查全行员工的学习笔记，通过两次
集中检查，员工的学习积极性比较高，大部分员工都完成了
规定的学习内容。
2.举办廉洁从业主题教育专题讲座
为了将内控和案防制度的学习引向深入，我行于2011
年8月31日举办了廉洁从业主题教育专题讲座。邀请了×
×纪委宣教科××科长为全行管理岗位员工及部分重要岗
位员工上了一堂《深入开展党风廉政建设和反腐败斗争》的
反腐倡廉教育课。全行九职等及以上管理岗位员工大客户经
营中心、小企业经营中心、批发业务管理部、住房金融与个
人信贷部等四个部门全体员工、风险管理部专职贷款审批人
听取了培训讲座。讲座通过大量的正反案例、警句格言，分
析阐述了腐败产生的内外原因、腐败对国家、对社会、对家
庭的危害性、反腐败斗争的重要性和紧迫性、以及怎样扎实
推进党风廉政建设和反腐败斗争。通过听取讲座，使大家增
强了廉洁从业意识收到了良好的学习效果。
3.积极组织开展警示教育活动
2011年9月16日，我行组织开展了赴内蒙古女子监狱
参观、接受警示教育活动。由分管行长带队，各部门负责人、
经营部门全体员工、新员工代表一行共66人参加了此次警
示教育活动。通过这次警示教育活动，全体员工深刻意识到
牢固树立正确的人生观、价值观、世界观的重要意义，决心
自觉遵守廉洁从业各项规定，遵守我行的各项规章制度及管
理办法，珍惜自己的职业生涯。
4.开展了《中国建设银行工作人员轻微违规行为积分管
理办法》和新的《轻微违规行为积分标准>>的学习活动。
建设银行内部新的《轻微违规行为积分标准>>下发后，
我分行立即组织印刷，人手一册发到员工手中供自学。为检
验员工的学习成果，4月份，利用两个晚上的时间，分两场
组织机关和网点进行了考试, 从考试现场状况和考试成绩
来看，员工们基本掌握了上述学习内容，成绩均在90分以
上。
5.利用第周一课平台，对员工开展业务培训，全年共开
展第周一课培训3000人/次。
6.通过每季度1次的案件防控联席会议，传达学习了总、
分行和银监局工作部署《方案》、《细则》、案例通报；通过
营业网点的“内控案防”每周一讲，学习总行《案件防控工
作动态》、区分行及本行风险部发布的《风险事项提示书》、
区分行及本行业务检查部下发的《业务检查通报》、总行和
天津审计分部发布的《审计简报》以及监管部门发布的风险
提示、案例通报，通过学习，对照检查，及时发现案件苗头，
及时跟进管理，堵塞漏洞，防患于未然。
三、通过自查和督导检查的方式，督促经营部门和网点
认真执行内控案防有关制度。
一是充分发挥业务检查部的检查职能，开展了多次独立
的业务检查和联合检查。
1.业务检查部开展了对总行要求的基层行关键风险点
检查。每月检查1次，全部风险点检查总次数902次，被检
查柜员877人次；开展了区分行确定的20个关键风险事项
检查，每月检查1次，本年共检查9次，检查覆盖所有网点
及自助团队；在3月上旬开展了信用卡业务操作风险检查，
通过调阅中心岗位职责、核对申请人信息、电话查证等方式，
对照关键风险点进行了逐项检查；安排检查人员对白云支
行、乌兰分理处非主管A级授权员岗位进行了替岗检查。检
查内容涵盖A级授权员日常办理的全部业务。通过检查人员
认真、积极工作，及被查网点的大力配合，圆满完成了此次
替岗工作任务。
2.由业务检查部牵头，抽调风险管理部专职审批人、批
发业务管理部客户经理、纪检监察特派员共四人组成检查
组，在6月份对我行住房金融与个人信贷部经办的个人类信
贷业务进行了专项检查。本次检查抽取了与我行合作的房地
产开发商10户、个人类贷款存量客户60多户，重点检查了
本行员工贷款及关注类个人消费贷款管理的合规性。
3.业务检查部配合区分行进行了上半年操作风险专项
检查，抽查网点3个，对检查出的问题专门下发通报，分析
成因和隐患，督促整改落实。
二是风险管理部根据银监部门下发的《内控风险提示及
展开内控检查工作的通知》开展了内控管理检查；
三是根据区分行要求，风险部、业务检查部与纪检监察
部组成联合检查组在各部门自查的基础上开展了全行不相
容岗位清理排查。通过对照《手册》排查，有效防控了内部
人员操作风险，保证岗位分离制衡的有效性。
四是营运管理部与业务检查部联合开展了现金出纳业
务操作风险专项检查。
五是个人金融部与业务检查部联合开展2项检查。
1.开展了个人金融业务柜面操作风险检查， 此次检查
对大额账户关联交易（员工与客户之间）情况、网点历史查
库及现金管理、员工存放物品规范性、代发工资业务四个方
面的风险状况进行重点排查，进一步强化风险防控，消除问
题隐患。
2.自助业务规范经营专项治理活动，提高了自助业务管
理水平，进一步加强自助业务操作管理，强化风险控制，使
自助业务管理从粗放型走向精细型。
六是财务会计部与业务检查部联合开展了对所辖综合
性网点的对公人民币支付结算业务进行全面检查，检查主要
内容包括：账户开户使用情况、单位定期存款业务情况、国
库集中收付情况等。进一步加强了支付结算管理，规范支付
结算行为，防范了操作风险。
七是法律合规部与业务检查部联合开展了开展了“2011
年反洗钱检查”。两部门抽调人员组成了两个检查组，分工
负责对各经营中心和网点进行了检查，检查机构覆盖率
100%。通过本次反洗钱专项检查，有效地落实了反洗钱监管
要求，进一步提高了反洗钱工作与监管标准的契合度，全面
提升了各级机构履行反洗钱核心义务的能力，促进了反洗钱
依法合规的工作效果。
八是纪检监察部牵头组织对个人金融业务、信贷业务、
对公结算业务进行了3次风险排查，并将排查结果上报银监
分局。
九是批发业务按照贷款“三查”及“三个办法、一个指
引”的要求，进行了对票据业务的风险排查。
十是纪检监察部牵头组织了“八项突出案件风险”专项
治理活动，将32项专项治理内容分解落实到各责任部门，
明确了责任人。个人金融部、风险管理部、财务会计部、批
发业务部、住房金融与个人信贷部、营运管理部、办公室等
责任部门各自开展了检查，并将检查结果报纪检监察部。
以上检查，共查出问题15个，目前已全部整改。
四、落实整改，强化内控
分行法律合规部、风险管理部、财务会计部、业务检查
部、营运管理部、个人金融部、纪检监察部等部门在各自职
责范围内，结合近年来监管检查、内外部审计、内部检查、
稽核监测等渠道发现的问题，开展纠偏、整改工作，规范操
作程序，加强内部监督，严格岗位制约，堵塞各种漏洞。对
违规网点及违规人员要及时记录风险档案、进行责任追究、
落实整改责任人、提出整改措施、整改期限，使存在问题得
到彻底整改。
××分行
二○一一年十月十八日