内部信息报告制度

第一章总则

第一条为了使公司生产经营所需的内部信息在公司各管理层及部门之间更加及时、有效的传递，同时加强对公司内部信息的监管，确保信息在传递过程中的安全性及准确性，根据公司实际经营情况特制订本管理制度。

第二条本管理制度适用于公司及各分、子公司各部门、岗位。

第二章信息报告内容

第三条公司在日常经营活动中所需要的信息报告分为定期报告和即时报告。

第四条定期报告是指公司在某一时间段内业务运转及经营状况的周期性信息报告，通过周报、月报、季报等形式定期形成的总结性报告。公司定期信息报告包括但不限于以下内容：

1、经营数据统计报告；

2、经营分析报告；

3、财务相关报告；

4、生产情况报告；

5、原材料采购报告；

6、设备运行情况报告；

7、人力资源报告；

8、应收账款报告；

第五条即时信息报告是指公司在经营过程中遇到的可能对公司经营产生重大影响的突发情况的说明性报告，及公司下发的文件、会议纪要等内部资料。公司即时信息报告包括但不限于以下内容：

1、公司下发文件；

2、采购价格调整报告；

3、安全事故报告；

第三章职责和要求

第六条公司信息报告以各车间、职能部门为单位，按照不同职能划分负责本车间、部门所涉及到的公司内部信息的归集、分析，并形成报告。各车间、职能部门负责人为信息报告的义务人和第一责任人

第七条信息报告过程中，因信息报告义务人报告不及时、不准确、不完整，给公司造成经济损失或不良影响，由信息报告义务人承担相应责任。

第八条公司各车间、职能部门、分公司应指派专人对相关文件、信息进行登记、留存。

第九条公司信息报告采用逐级报送的方法在公司内部传递：

1、报告义务人选派专人对指定信息进行收集、分析，形成报告，并负责对该项报告进行审核。

2、报告义务人向主管该部门的公司副总经理或信息报告特定需求职能部门进行报告，报告方式可为书面报告、当面报告及电话报告。

3、公司副总经理负责向公司总经理进行信息报告，报告方式可以为办公会报告、书面报告、当面报告及电话报告。

第十条出现特殊、紧急情况时，信息报告人可越级向公司高层领导直接

报告。

第十一条信息报告应坚持以下原则：

1、及时性原则：信息报告应在规定时间内完成传递。

2、准确性原则：事件描述应以实际发生情况为依据，不得含糊其辞或加入主观臆测。

3、完整性原则：为了提高决策质量，信息报告中对发生事件的描述应连贯、完整，对于部分即时信息报告应通过后续信息上报保证其完整性。

4、保密性原则：公司所有职工对于公司内部传递的信息有保密义务，不得以任何方式向外界透露相关内容。

第十二条公司各级管理人员应充分利用内部信息报告指导企业的生产经营活动，确保企业实现发展目标。

第四章信息报告传递流程

第十三条办公室负责公司的文件下发。

公司内部执行的管理文件和经理办公会会议纪要、专题会议纪要等，由办公室负责在文件通过3日内下发各公司各车间、职能部门及分公司，同时对文件进行归档、留存。

第十四条安全保卫部负责公司安全事故报告。

当公司出现交通、火灾、电器等意外安全事故时，安全保卫部负责对事故进行调查并于事故发生5日内形成书面说明报告，上报主管副经理，由副经理向总经理报告。报告内容需包括完整的事故原因、过程、处理过程、事故造成的损失及对事故后续处置方案提出建议。

第十五条企业管理部负责公司的经营分析报告。

企业管理部每季度负责对企业生产运营、能源消耗、成本情况等信息资料进行汇总，编制经营分析报告，在经济活动分析会进行通报。

第十六条财务部负责公司的财务预算报告和财务报告。

1、财务预算报告

财务部根据各部门及分公司上报的财务资金预算，结合上月的实际发生情况进行汇总、平衡后，编制公司财务预算报告。报告应于每月6日前报财务部长、财务总监审核，7日前报公司总经理审批，同时财务总监应定期在经理办公会中对资金的使用情况作出说明报告。

2、财务报告

财务部对各单位上报的财务报表进行审核、归集、整理、合并、抵消，并编制合并报表、抵消分录、各单位财务报表、内部交易明细表、合并单位清单等资料。经过财务总监审核后，形成公司财务报告

报告形式分为月报、季度报、半年报和年报，月报于每月6日前上报公司总经理；季度报、半年报、年报按公司总经理要求时限。

第十七条生产部每日负责汇总产品生产、出库、库存情况，原燃材料购入、消耗、库存情况，主机设备运转情况等，经部长审核后，发布于OA网。

报告形式分为日报和月报，日报于次日10点前发布，月报于次月1号12点前发布。

第十八条供应部负责公司原材料采购的相关报告，包括采购计划报告、采购价格调整报告、采购报表、库存报表。

1、采购计划报告

供应部每月末负责根据企业库存情况及生产计划制定下月度的采购计划报

告，每月3日前上报主管副总经理审批，审批通过后由供应部组织实施采购。

2、采购价调整报告

供应部在原材料采购过程中遇到重大市场变动，采购价格涨幅超过5%时，应对该项采购进行书面说明报告，上报主管副总经理，内容应包括采购物资的使用单位情况、供应商情况、该项物资的市场情况、价格上涨原因及价格合理性说明。

3、采购报表

供应部负责于每月底对公司采购信息进行归集、汇总，编制采购报表，于每月5日前报主管副总经理、企业管理部。

4、库存报表

供应部负责每周对公司库存信息进行归集、汇总，编制库存报表并录入到供销管理系统中。

第十九条设备部每月整理、汇总设备运行状况，维修费用使用情况等，于次月5日前报部长审核后，报主管副经理。

第二十条人力资源部负责公司人力资源报告、公司重大人事调整报告。

1人力资源报告

人力资源部负责于每年底对公司人力资源情况做出详细的报告，为总经理全面掌握公司人员状况及公司选拔优秀人才提供依据。报告由公司党委书记，总经理审核。

2、重大人事变动报告

公司中层正职及以上岗位人员提出离职申请时，人力资源部负责对该项人事变动给公司经营带来的风险进行评估，提出应对措施的建议，于3日内报公司党委书记、总经理。

第五章附则

第二十一条本制度自发布之日起施行。

第二十二条本制度由综合管理部负责解释。

公司内部管理制度的

内部管理制度德宏州吉鑫饮品有限责任公司 2007年3月

目录第一章管理大纲 (3) 第二章岗位职责 (4) 第三章人事管理制度 (6) 第四章考勤管理制度 (8) 第五章处分制度 (10) 第六章出差管理制度 (11)

第一章管理大纲一.为了加强管理，完善各项工作制度，促进公司发展壮大，提高经济效益，特制订本管理制度。二.公司全体员工都必须遵守公司的规章制度和各项决定。三.禁止任何个人损害公司的形象、声誉和内部稳定。四.公司通过发挥全体员工的积极性、创造性和提高全体员工的技术、管理水平，不断完善公司的经营、管理体系，实行多种形式的责任制，不断壮大公司实力和提高经济效益。五.公司提倡全体员工刻苦学习科学技术文化知识，努力提高自身的素质和业务水平。六.公司鼓励员工发挥才能，多作贡献。对有突出贡献者，公司予以奖励、表彰。七.公司为员工提供平等的竞争环境和晋升机会，鼓励员工积极向上。八.公司倡导员工团结互助，同舟共济，发扬集体合作和集体创造精神。九.公司鼓励员工积极参与公司的决策和管理，欢迎员工就公司事务及发展提出合理化建议，对作出贡献者公司予以奖励、表彰。十.公司实行“按劳取酬”、“多劳多得”的分配制度。十一.公司推行岗位责任制，实行考勤、考核制度，端正工作作风和提高工作效率，反对办事拖拉和不负责任的工作态度。十二.公司提倡厉行节约，反对铺张浪费；降低消耗，增加收入，提高效益。十三.维护公司纪律，对任何人违反公司各项制度的行为，都要予以追究。第3页

第二章岗位职责一.公司由总经理全面负责公司的经营管理，下设行政副总经理、工程副总经理、研发副总经理、。二.公司下设行生产部、储运部、经营部、人力资源等部门。三.储运副总经理： 1）在总经理监督下，负责公司人事、后勤、采购与行政方面日常工作，组织召集公司的重大会议、专题会议。 2）直接接受公司总经理的指令和监督，在规定的权限内独立开展工作，有重要事情向总经理汇报。 3）监督审核各部门成本费用的开支及采购申请 4）协调公司各个部门之间工作关系。 5）为公司提供合格的人力资源，并对其实行程序化管理。 6）监督检查公司规章制度的执行情况和办公秩序。 7）负责公司员工考评工作。 8）有采购的审核权及限额的审批权，对限额资金有使用的批准权。 9）对人事工作有监督、检查及人事任命权，对公司员工的管理水平、业务水平和业绩有考核权。 10）可受总经理委托代总经理行使职权，分管行政管理部工作。四.生产厂长： 1）直接接受公司总经理的指令和监督，全面负责公司的产品生产、监督、管理等工作，处理生产部日常工作。 2）在规定的权限内，可单独处理例行公事，有关重要事项，须向总经理请示批准后执行。 3）对下属部门成员有人事任免提议权、奖罚权和监督检查权。五.经营副总经理： 1）直接接受公司总经理的指令和监督，在规定的权限内独立开展工作，重要情况向总经理汇报。

内部管理制度情况

内部管理制度情况职业道德规范制度一、为适应社会主义市场经济发展需要，进一步规范注册会计师的职业道德行为，提高注册会计师的职业道德水准，维护本公司与全体注册会计师的职业形象，保证执业质量，确保独立、客观、公正、谨慎、实事求是地搞好服务，根据《中华人民共和国注册会计师法》《中国注册会计师职业道德基本准则》《会计准则—基本准则》《会计职业道德准则—基本准则》制定本规范。二、本规范所称职业道德系指职业品德、职业纪律、专业胜任能力及职业责任等的总称。三、遵守国家有关法律、法规，贯彻执行注册会计师独立审计准则、会计准则，提高执业技能，确保执业质量。四、坚持独立、客观、公正的原则，保持应有的职业谨慎，实事求是地为委托方提供客观、真实、合法的审计报告，正直、诚实地对待有关利益各方。五、接受委托方委托业务时，如与委托方存在可能影响本公司独立性的利害关系，本公司不承接该业务，本公司注册会计师也不允许发表审计意见。六、执行业务的注册会计师如与委托方存在可能影响其独立性的直接或重要间接利害关系，应及时向所内声明，并实行回避。注册会计师不允许兼任与其执行的审计业务不相容的其他业务或职务。七、注册会计师要保持和不断提高专业胜任能力，遵守独立审计准则、会计准则等规范，合理运用会计准则及国家其他相关技术规范。要掌握与运用职业新知识、新技术、新规则，不断提高执业水平。八、注册会计师执行业务时，必须根据业务内容和业务助理人员的职责分工，作出实施计划，并对业务助理人员的工作进行指导、监督、检查，确保执业质量，按计划完成任务。九、注册会计师执行业务所形成的结论和提出的建议，要以充分、适当的证据为依据。但对未审计事项不得以职业身份发表意见，对未来事项的可实现程度也不做保证。十、执业过程中，发现违背会计准则及国家其他相关技术规范的事项，要按照独立审

检验报告管理制度

检验报告管理制度检验报告是我所的“产品”，检验报告质量的好坏直接影响着我所的前途和命运。影响检验报告质量的因素有抽样、检验、审核、批准各个环节。为了保证检验报告的质量，为了提高抽样人员、检验人员、校核人员、报告录入人员、审核人员、批准上报人员、批准人员的责任心，也为了在检验报告出现问题后能及时查到出问题的环节和相关责任人，特制定抽样人员、检验人员、校核人员、报告录入人员、审核人员、批准上报人员、批准人员责任制度。一、抽样人员责任制：抽样人员必须对抽样全过程负责，具体要求如下： 1．抽样人员必须经过专业技术培训，认真学习所抽取样品的产品标准及其抽样规则，否则不能进行抽样工作。 2．首先确定被抽样品批量（对记数抽样的产品，要保证被抽产品为同一批次），严格按照产品标准中的抽样方法进行抽样；对产品标准中无抽样方法的，要根据抽样标准（GB2828、GB2829）制定抽样细则，交由质保科备案后执行；所抽取的样品必须具有代表性。 3．认真填写抽样单。抽样单中的产品名称必须是产品标准中的名称，不许使用简称、习惯用名称等。抽样单中的每一条信息（如：委托单位、受检单位、生产单位[是否确认]、检验依据、检验类别、产品规格/型号、产品等级、商标、抽样基数、抽样数量、生产日期、抽样日期等）必须认真填写，无信息的用“/”或“*****”表示，不允许空项。 4．对于送样检验的产品，由承检方代理人验明样品状态（检验样

品是否完好），然后按照检验合同书认真填写：产品名称必须是产品标准中的名称，不许使用简称、习惯用名称等。抽样单中的每一条信息（如：检验依据、检验类别等）必须认真填写，无信息的用“/”或“*****”表示，不允许空项，尤其对检验合同书中选择性条款必须实事求是的进行选择，并取得委托方的同意，委托方及承检方代理人签字。二、检验人员责任制：检验人员必须对检验的全过程负责，同时对其出具的检验数据的准确性负责。 1．验人员必须认真学习产品标准及检验方法标准。 2．根据产品标准确定检验项目。对于未全项认证的产品，不允许超项检验；若委托方有要求，应在委托方同意的情况下，委托给有能力的检验单位检验，在检验报告附页中的此检验项目要用“*”表示，同时填写偏离申请。 3．样品制备要严格按照国家标准进行，不得随意。 4．检验过程要严格按照产品标准中的检验方法或产品标准中索引的检验方法标准进行，并对检验原始数据负责。 5．根据产品标准中的检验项目标准要求和检验结果进行比较，正确的给出单项结论。 6．认真填写实验室质量体系运行记录，未检定的仪器设备不允许使用。 7．原始记录要反映原始性，原始记录有错误时，要进行杠改，然后加盖检验员名章。 8．对于监检数据或利用企业设备所出具的检验数据，检验科室要对

六局发〔2011〕313号中国水利水电第六工程局有限公司重大事项报告制度

中国水利水电第六工程局有限公司重大事项内部报告制度第一章总则第一条为规范中国水利水电第六工程局有限公司（以下简称“公司”）重大事项的内部报告、传递程序，保证信息披露的真实、准确、完整、及时、公平，确保公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》、《中国水利水电建设股份有限公司重大事项内部报告制度》、《中国水利水电建设股份有限公司信息披露管理制度》、《中国水利水电第六工程局有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、国家有关法律法规等有关规定，制定本制度。第二条重大事项内部报告制度是指当公司或各二级单位等发生或即将发生可能对股份公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的任何事实或事件以及本制度规定的其他重大事项时，按照本制度负有报告义务的有关单位和个人及时将有关信息向公司报告的制度。第三条本制度适用于公司和公司各二级单位以及其他负有报告义务的单位和个人。第二章组织机构和职责第四条公司领导班子统一领导和管理重大事项内部报告工作，公司执行董事（总经理）全面负责公司的重大事项

内部报告工作。总经理工作部主任具体组织和协调公司的重大事项的内部报告工作。第五条下列人员为本制度所称重大事项的报告义务人：（一）公司执行董事（总经理）、监事及领导班子成员、高级管理人员；（二）公司总部各部门负责人；（三）公司各二级单位领导班子成员；（四）公司各派出机构负责人；（五）上述单位或公司指定的日常联系人。上述报告义务人均负有按照本制度规定的时点向公司报告其职权范围内所知悉的内部重大事项的义务，并对所报告事项及相关资料的真实性、准确性和完整性负责。公司各部门及各派出机构负责人、各二级单位的行政一把手全面负责本部门或本单位的重大事项报告工作。各二级单位应指定一名部门主任级别人员作为本单位重大事项报告工作的日常联系人，公司各部门应指定一名副主任作为本部门重大事项报告工作的日常联系人，日常联系人应当熟悉相关业务和法律法规，并报公司总经理工作部备案；如日常联系人发生变动，应于变动之日起个工作日内向公司总经理工作部办理变更备案登记。第六条公司总经理工作部是公司重大事项内部报告工作的归口管理部门，具体承担重大事项内部报告的相关具体工作。公司各部门、各二级单位的办公室或相关的专门机构

公司内部管理制度(完整版)

公司内部管理制度(完整版) 为加大公司正规化治理，强化对职员的治理，使各项工作有章可循、有据可依，特制定本《内部规章制度》，各部门职员应按照本部门工作分工，加大对本制度的学习和领会，认真执行本规章制度中公共制度和相应制度，并严格加以实施。本规章制度连同《公司治理规定》、《新职员手册》、公司文件及有关治理制度，具有同等的效力，各职能部门、治理处应按照本制度对所属职员加以治理和考核，违反本规章制度将在公司考核中予以相应处罚。不尽之处，公司将适时予以补充。本规章制度从下发之日起执行。年月日

第一部分岗位职责公司总经理岗位职责 1、严格执行国家、省、市有关物业治理的方针、政策。 2、带领全体职员对物业辖区实行全方位治理，保证物业完好状态，提升使用效益。 3、注意经济效益，精心理财，开源节流，满足业主需求。 4、抓好精神文明建设，爱护业主合法权益，树立良好的企业形象。 5、制订和完善公司各项规章制度，建立良好的工作秩序。 6、制订年度工作打算，明确目标、任务，督促所属部门履行岗位职责，坚持年终考核。 7、重视人才，合理使用干部，按照德、勤、能、绩定期进行考核。 8、调动各方主动因素，共同管好物业。定期向总公司汇报工作及经营收支情形，以各种方式听取业主和使用人的建议、意见和要求，并及时答复，认真解决。 9、关怀职员生活，努力提升职员工资福利，改善工作条件。 10经常与上级公司和政府有关部门沟通，理顺关系，制造良好的外部环境。公司副总经理岗位职责 1、在总经理领导下，协助经理抓好全面工作。 2、要紧抓好设备设施修理、保养打算的制订和落实工作。带领全体职员对物业辖区实行全方位治理，保证物业完好状态，提升使用效益。 3、制订和完善公司各项规章制度，建立良好的工作秩序。 4、制订年度工作打算，明确目标、任务，督促所属部门履行岗位职责，坚持年终考核。 5、调动各方主动因素、共同管好物业。定期向总经理汇报分治理工作情形，以各种方式听取业主和使用的建议、意见和要求，并及时答复、认真解决。 6、关怀职员生活，努力提升职员工资福利，改善工作条件。 7、经济与上级公司和政府有关部门顺关系，制造良好的外部环境。

(完整版)公司内部安全管理制度

公司内部安全管理细则第一章总则一、为了加强本公司办公区域的安全管理，营造良好、安全的工作环境，防范安全事故，特制定本安全管理制度。二、公司安全管理主要影响因素包括： 1、办公区域用水、用电安全 2、办公区域防火、防潮安全 3、办公区域防盗安全 4、办公区域卫生管理、仓库安全管理三、公司坚持“安全第一，预防为主”的安全管理方针，在工作过程中，公司全体应确保合理运作，保证安全，杜绝粗心大意、贪图方便等侥幸想法。四、公司全体都应遵守本规章制度，并切实做好、配合好相关部门的安全管理检查与监督，确保本制度得到有效执行。五、员工应不断提高安全意识，积极参与到公司安全管理中。第二章办公区域用水、用电安全一、全体员工应坚持“合理使用，勤俭节约”的用水、用电原则。二、卫生间使用过后，应冲洗干净，并确保冲水闸、洗手台水龙头等相关出水口处于正常关闭状态，避免人为忽略或配件损坏而造成水资源的无故浪费。

三、在不进行办公、招待等合理作业的情况下，应将相关区域的电灯、空调、电脑、排气扇等设施关闭，避免浪费资源，同时降低安全隐患。四、每天下班前，各部门最后离开部门办公区域的员工，应确保部门办公室相关耗电设备（例如，电脑、电灯等）都处理合理关闭状态；最后离开公司的员工，应确保公司各个区域的用水、用电设施都处理合理关闭状态，方可离开。五、若发现个别设施设备出现问题，应及时进行恰当处理，并通知总经办，以便安排更详细的检查和维修。六、每逢假期放假前，总经办应对各办公区域用水、用电情况进行监督，长假期间应对办公区域进行断水、断电，以减少安全隐患。第三章办公区域防火、防潮安全一、办公区域内，严禁烟火；抽烟的员工应到指定的抽烟区（楼梯口，远离窗口高压电线处）抽烟，并确保烟头、烟灰处于完全熄灭状态，方可离开；如到访客户抽烟，则负责接待的员工应确保烟火对办公区不造成安全威胁（即要为客户提供烟灰缸，确保烟头、烟灰不掉落地毯，且丢弃时已完全熄灭等等）。二、办公区域内，除了工作所需的物品、产品之外，严禁堆积任何易燃易爆的杂物，废弃的纸皮箱、胶袋等应及时丢弃处理，相关业务所用的物品（例如，画册、宣传单等），相关部门应定期进行整理。三、办公区域内，严禁出现废水积存的情况，以免产生潮气，滋生蚊虫，影响工作环境。四、天气潮湿时期，各办公区域应对相关设备进行定时检查（例如，久置不用的耗材、电脑、投影仪等等），确保设备处于可正常使用状态。五、如发现相关安全隐患，每位员工都有义务及时向总经办提出，以便进行整改。第四章办公区域防盗安全

事故报告管理制度

事故报告管理制度 1 目的为了严格事故管理，及时报告、统计、调查、处理事故，积极采取预防措施，防止事故发生，特制定本制度。 2 适用范围本制度适用于本公司范围内各类事故的管理。 3 引用法规《安全生产法》、《国务院关于特大事故行政责任追究的规定》、《特别重大事故调查处理暂行规定》、《企业职工伤亡事故报告和处理规定》1991 年、《工伤保险管理条例》、《企业职工奖惩条例》等。 4 事故分类 4.1 火灾事故：在生产过程中，由于各种原因引起火灾，并造成人员伤亡或财产损失的事故。 4.2 爆炸事故：在生产过程中，由于各种原因引起爆炸，并造成人员伤亡或财产损失的事故。 4.3 设备事故：由于设计、制造、安装、施工、使用、检修、管理等原因造成机械、动力、电讯、仪器（表）、容器、运输设备、管道等设备及建（构）筑物等损坏，造成损失或影响生产的事故。 4.4 生产事故：由于指挥错误、违反工艺操作规程和劳动纪律，造成停产、减产以及跑油、跑料、串料的事故。 4.5 交通事故：车辆、船舶在行驶、航运过程中，由于违反交通、航运规则或因机械故障等造成车辆、船舶损坏、财产损失或人身伤亡的事故。 4.6 质量事故：指产品质量（包括工程质量和服务质量）达不到技术标准和技术规范的事故。 4.7 人身事故：除上述事故外，职工在劳动过程中发生的与工作有关的人身伤亡和急性中毒事故。 5 事故等级划分为了使于事故管理，按事故的性质划分为：小事故、一般事故、大事故、特大事故、恶性未遂事故。 5.1 小事故（凡符合下列条件之一者，下同）（1）一次轻伤1-2 人；（2）直接经济损失1 万元以下/次；

（3）严重违章作业，违反操作规程，引起超温、超压、超负荷，误送水、电、汽及严重的跑料，经及时处理不使事故扩大的。（4）由于操作处理不当，造成易燃、易爆、有毒有害气体或液体泄漏，已达到火灾、爆炸和中毒的危险，经及时处理未造成事故的。 5.2 一般事故（1）一次轻伤3-5 人；（2）直接经济损失1-3 万元以下；（3）一次事故造成一个生产装置停产、影响日产量50%以上，或二个生产装置停产、影响日产量25%以上。（4）一次操作失误造成合格产品受污染在50 吨以上者。 5.3 大事故（1）一次轻伤在6-10 人；（2）重伤1-2 人；（3）直接经济损失3-5 万元以下；（4）一次事故造成生产装置停产，影响日产量1 天以上，或2 个装置停产、影响日产量均在50%以上。 5.4 重大事故（1）一次轻伤10 人以上；（2）重伤3-10 人；（3）死亡1-2 人；（4）直接经济损失10-50 万元。 5.5 特大事故（1）一次重伤10 人以上；（2）死亡3 人以上；（3）直接经济损失50 万元以上。 5.6 未遂事故（1）由于偶然的情况没有发生死亡或重伤事故；（2）由于违章作业或误操作，或偶然的原因未引起事故，亦未造成任何经济损失，但是事故发生了，则后果不堪设想。 6 事故管理职能部门及职责分工 6.1 生产（工艺）事故由生产部门负责管理： 6.2 产品质量事故品管科负责管理。 6.3 基建工程质量事故由基建部门负责管理。

内部控制手册-公司内部信息沟通.doc

内部控制手册-122企业内部信息沟通1 12.2企业内部信息沟通 1.1 概述规定了XX股份有限公司集团总部及其下属公司（下属公司是指XX股份有限公司投资（参股或控股）或托管或由上海XX 有限公司托管的公司）内部信息沟通管理，旨在加强公司及子公司内部信息沟通流程，保证公司各项信息传递高效、准确。 1.2 适用范围适用于XX股份有限公司集团总部及其下属公司。 1.3 相关制度重大信息内部报告制度内幕信息知情人登记制度反舞弊工作条例 XX保密条例举报投诉及举报人保护制度 XX应急预案。 1.4 职责分工审计监察部：负责公司内部投诉处理的跟踪及反馈。

接口部门：负责与本接口单位的投诉处理的跟踪及反馈。责任部门：负责本部门在信息沟通中不符合事项的改善。相关部门：负责本部门内、外部的信息沟通、信息的宣传。 1.5 流程图 12.2 企业内部信息沟通审计监察部责任部门相关部门信息接口部门落实、执行收集信息开始是回复相关部门归档保管是否需要传递否归档保管 R2/R6

R3-4 R5 建立内部报告流程建立舞弊处理程序建立反舞弊举报投诉机制 R1 建立舞弊案件处理报告内部报告保密 R7 R8 R10 R9 结束 1.6 控制目标序号《内控手册》唯一具体控制目标编号控制目标目标类别

1 12.2-CT1 确保建立合理规范的内部信息报告流程经营效率目标 2 12.2-CT2 确保信息沟通及时准确经营效率目标 3 12.2-CT3 确保内部信息得到及时处理经营效率目标 4 12.2-CT4 确保信息报告机制能有效发现舞弊行为经营效率目标 5 12.2-CT5 确保内部资料不被泄露经营效率目标 1.7 控制矩阵风险编号风险描述对应控制目标编号关键控制措施编号关键控制措施不相容职务

公司内部管理规章制度

公司内部管理规章制度 1

公司内部管理规章制度【篇一：企业内部管理规章制度】企业内部管理规章制度第一章总则第1条为规范中小企业和职工的行为，维护企业和职工双方的合法权益，根据劳动法及其配套法规、规章的规定，结合企业的实际情况，制定本规章制度。第2条本规章制度适用于企业和全体职工，职工包括管理人员、技术人员和普通职工；包括试用工和正式工；对特殊职位的职工另有规定的从其规定。第3条职工享有取得劳动报酬、休息休假、获得劳动安全卫生保护，享受社会保险和福利等劳动权利，同时应当履行完成劳动任务、遵守企业规章制度和职业道德等劳动义务。第4条企业负有支付职工劳动报酬、为职工提供劳动和生活条件、保护职工合法劳动权益等义务，同时享有生产经营决策权、劳动用工和人事管理权、工资奖金分配权、依法制定规章制度权等权利。第二章企业劳动用工制度第一节职工招用与培训教育

第5条职工应聘企业职位时，一般应当年满18周岁（必须年满16周岁），并持有居民身份证等合法证件。第6条职工应聘企业职位时，必须是与其它用人单位合法解除或终止了劳动关系，必须如实正确填写《应聘人员登记表》，不得填写任何虚假内容。第7条职工应聘时提供的居民身份证、职业介绍信、职业资格证书、学历证、失业证或解除和终止合同证明等证件必须是本人的真实证件，不得借用或伪造证件欺骗企业。企业录用职工不收取押金，不要求担保、不扣留居民身份证、暂住证、毕业证书、职业资格证书等证件。第8条企业加强职工的培训和教育，根据职工素质和岗位要求，实行职前培训、职业教育或在岗深造培训教育，培养职工的职业自豪感和职业道德意识。第9条企业提供专项培训经费选送职工专业技术脱产培训涉及有关事项，由劳动合同或培训协议另行约定。第二节劳动合同管理第10条企业招用职工实行劳动合同制度，自职工录用之日起30日内签订劳动合同，劳动合同由双方各执一份，报劳动部门备案一份。

内部管理制度及质量控制措施

试验室工作制度和管理制度（一）试验室检测质量保证制度 1、检测人员（1）检测人员必须具备检测人员的各项要求，凭检测合格证在指定岗位上进行检测工作。（2）检测人员要按照料标准、操作规程进行检测工作，工作要精益求精，对检测数据负责。（3）在测试过程中，发生故障或因外界干扰测试中途停止时，测试人员将详细情况记录专用本上，并口头告知技术负责人，采取必要措施或重做。 2、检定设备（1）检定设备可按照设备仪器管理制度有关规定执行。（2）检定设备要有设备使用卡片，对设备运转及技术参数做详细记载，并规定详细的操作规程。（3）检定设备有故障或过期未校定校准，不得投入检测工作。（4）对进口设备经培训确实掌握技术，方可操作使用。（5）保持设备运行完好率，试验室环境符合检测工作的要求。 3、读取数据与记录数据 (1)读取数据与记录数据必须按有关标准规定的检验方法与步骤进行。（2）记录数据应如实准确地填写在检测记录中。（3）对检测所得数据进行可靠性分析，确认检测结果有问题，

应立即报告有关人员，并及时分析其原因，必要时重检。 4、试验室管理（1）试验室内设备、安全、卫生等应由各试验室内专人管理。（2）凡有机器运转和通电设备，人员不得离开（对有自控保险装置除外）。（3）凡对试验室养护箱（室）等有温度、湿度规定要求的均要严格控制，并有专人负责每天记录。（4）检测报告是判定原材料、关成品、成品质量的主要技术依据，要严格履行审核手续。（5）各检测项目的原始记录，必须本人签字并及时出具检测报告。（6）检测报告应进行认真审核，无误后签字存档。（二）力学室工作制度（1）每日上班应对本室的仪器设备、工具箱、水、电等检查一遍，如有异常，应立即采取措施。（2）试验人员应对所使用的仪器设备性能完全了解，包括配套的仪器及配件如何正确使用，试验机、万能机应尽可能在基量程的20～80%范围内操作。（3）试验人员在试验前应熟悉每项试验的操作程序，避免在试验过程中查阅操作规程。（4）在操作过程中应集中注意力，如发现仪器异常，应立即关

管理制度的建立及执行情况的汇报

XXX物业管理制度执行情况报告众所周知，物业管理作为房地产开发的延续和售后服务，亦逐渐形成了一个不可替代的新兴行业，并逐步在人们心目中占有一席之地，和人们的生活息息相关、密不可分。近年来，随着人们对物业管理服务品质的关注度不断上升，天鸿展物业的规模越来越大，客观上要求物业管理要跟上业主服务需求的变化，必须要加强物业管理规范化、物业服务标准化。为此，天鸿展物业公司制定短期及长期企业发展规划，并派出各小区负责人到全国各地的优秀物业管理小区去学习，并认真贯彻执行物业管理制度，使企业各项工作做到有章可循，有法可依。为适应规范管理要求，公司层面率先实施体制改革，首先理顺管理体制，根据现代企业管理要求，全面贯彻总经理负责制，各小区经理责任制，与各小区经理签订《年度管理经济指标责任书》全面负责各小区的经营和管理，并进一步完善职能部门的作用，从自身特点出发，设置客服部、工程部、保洁部、保安部、财务部、行政管理部构成完备的监管体系，采用矩阵式管理方法, 充分发挥职能部门的作用，通过公司职能部门对项目各项计划、指标、工作状态进行指导、检查和考核，以横向和纵向联系的管理方式，较好解决了企业运营中分权与集权平衡问题，使各个管理、业务部门之间相互协调和相互监督，提高企业的快速反应机制，大幅提升了工作效率，更加高效地实现企业的工作目标； XXX物业的内部管理制度的建立从公司成立之初就本着“系统、全面、适用”的原则，在工作中调整，在实践中完善的指导思想，建立了一整套涵盖领导制度，行政人事制度、财务管理制度、服务质量保证制度，发至每个部门及各作业员工手中并严格执行。我公司严格执行并不断完善管理规范，实施了《物业经理职责》、《客服管理制度》、《保安管理制度》、《保洁管理制度》、《财务管理制度》等规范性制度文件，进一步加强了制度的严肃性和可操作性。在实际工作中，为了全面提高管理服务水平,公司重点抓以下几项制度落实：

重大信息内部报告制度

深圳市AA科技股份有限公司重大信息内部报告制度第一章总则第一条为加强深圳市AA科技股份有限公司(以下简称“公司”)的重大信息内部报告工作，明确公司内部各部门和各分支机构的信息收集和管理办法，确保公司及时、真实、准确、完整地披露所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息，根据有关法律、法规、《上海证券交易所股票上市规则》、《证券及期货条例》、《深圳市AA科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”和《深圳市AA科技股份有限公司信息披露管理规定》（以下简称“《信息披露管理规定》”）的有关规定，结合公司具体情况，制定本制度。第二条本制度所述的重大信息，是指包括公司的经营业绩、债权债务、对外投资、兼并收购、业务分拆、战略规划、生产计划、财务预算等在内的，所有可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的情形或事件，按照公司上市地的法律法规和监管规则，该等信息很可能需要履行公开披露义务。第三条公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生重大信息时，按照本制度规定负有报告义务的有关人员和部门，应及时将有关信息向公司董事长、总经理和董事会秘书报告的制度。第四条公司董事会办公室是公司信息披露的管理部门，公司各部门、分公司、直接或间接控股子公司、控股股东的负责人和/或联络人为信息报告人（以下简称为报告人）。报告人负有向董事会秘书和董事会办公室报告本制度规定的重大信息并提交相关文件资料的义务。第五条董事会秘书应将内部重大事件、信息在第一时间向董事长汇报，涉及经营管理方面的事项向总经理办公室汇报并交由总经理办公室处理，涉及董事会审核范围内的事项经董事长批准后由董事会审议，须予对外披露的事项在向公司总经理并向董事长汇报后安排披露工作；需要披露的事项根据《深圳市AA科技股份有限公司信息披露管理规定》的具体规定进行披露。凡公开披露的公告应在披露时同时报送董事会、监事会阅知。

内部规章制度管理办法完整篇.doc

内部规章制度管理办法1 内部规章制度管理办法文件编号：版次号：A/0 第一章总则(3) 第二章职责与分工(6) 第三章制定程序(8) 第一节准备、论证及起草(8) 第二节审查(11) 第三节审批(12) 第四节发布(13) 第五节其他规定(14) 第四章实施与监督(14) 第五章评价与维护(14) 第六章附则(16) 内外部规章制度索引(17) 第一章总则

第一条为规范XX商业银行(以下简称“本行”)内部规章制度（以下简称“规章”）管理，提高规章编写质量，建立科学、严谨且符合本行经营管理和内部控制要求的规章体系，根据《商业银行合规风险管理指引》和本行《XX商业银行合规政策》、《XX 商业银行合规风险管理办法》，制定本办法。第二条本办法适用于本行规章的制定、维护及管理等活动。第三条本办法所称规章是指根据法律、规则和准则制定的、对本行内部经营管理事项进行规划、组织、协调、约束或者指导并具有长期或普遍约束力的规范性文件。第四条本办法所称法律、规则和准则是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守。第五条本办法所称的合规管理部门是指总行合规管理部及支行风险管理部设置的合规管理岗。第六条本办法所指的规章有权审批人包括总行行领导和支行行长。第七条按照规章的内容范围和效力层次,本行规章分为内控管理大纲类、基本制度类、管理办法类、操作规程类、场所文件类。（一）内控管理大纲：向本行内部和外部提供关于内部控制体系的一致信息的文件，是本行内部控制体系的纲领性文件；

（二）基本制度类：主要是对全行某一业务领域的经营管理行为或重要管理活动所作的框架性安排和原则性要求，是效力层次最高的规章。包括基本制度、基本政策；（三）管理办法类:主要是对某一项经营管理行为或某一业务品种所作的具体规定，它必须符合基本制度的要求。包括管理办法、管理规定；（四）操作规程类:主要规范对某一项业务运作流程或管理流程作出的操作性和程序性规定。它必须符合基本制度、管理办法的要求。包括操作规程、实施细则；（五）场所文件类：主要是总行各部门、各支行为加强内部事务管理或特殊产品管理效力及于总行各部门、支行本身及下属分理处而制定的操作性规定。它必须符合前四类规章的要求。第八条下列文件不属于本办法规范的规章：（一）转发法律、法规、外部规章或者其他规范性文件的发文及支行转发总行规章的发文；（二）各级机构或部门为加强内部管理而制定的效力仅及于本级机构或部门自身、不具备横向或者条线管理作用的内部规定；（三）总行就具体事项对个别支行提出工作要求、对于具体请示给予答复、回复、指导意见以及其他用于解决和办理日常工作事项的发文；

行政事业单位内部控制报告管理制度试题及答案

行政事业单位内部控制报告管理制度（试行）一、单选题 1、下列不属于行政事业单位的是（）。 A、人大机关 B、检查机关 C、各民主党派 D、非盈利组织机构【正确答案】D 【您的答案】D[正确] 2、对本单位内部控制报告的真实性和完整性负责的是（）。 A、单位主要负责人 B、单位部门主任 C、单位名誉负责人 D、单位人大代表【正确答案】A 【您的答案】A[正确] 3、负责组织实施全国行政事业单位内部控制报告编报工作的部门是（）。 A、审计部 B、财政部 C、人民代表大会 D、人民代表大会常务委员会【正确答案】B 【您的答案】B[正确] 4、年度终了，行政事业单位应按照财政部发布的统一报告编制内部控制报告，并经（）审批后对外报送。 A、单位部门主管 B、内部控制主管人员 C、审计主管 D、单位主要负责人【正确答案】D 【您的答案】D[正确] 5、在所属单位中选取（）作为本地区（部门）的内部控制工作联系点。 A、内部控制工作开展最早的单位 B、省级直辖的单位 C、内部控制工作开展成效突出的先进单位 D、统筹核算内部控制的单位【正确答案】C

【您的答案】D 6、下列关于不相容职务的说法中，错误的是（）。 A、授权进行某项经济业务和执行该项业务的职务要分离 B、执行某些经济业务和审核这些经济业务的职务要分离 C、执行某项经济业务和记录该项经济业务的职务要分离 D、保管某些财产物资和对其进行记录的职务无须分离【正确答案】D 【您的答案】C 7、内部控制应当重点关注行政事业单位重点领域和关键岗位，突出重点、兼顾一般，推动行政事业单位围绕重点开展内部控制建设，着力防范可能产生的重大风险，体现的是（）。 A、重要性原则 B、客观性原则 C、规范性原则 D、全面性原则【正确答案】A 【您的答案】A[正确] 8、应当立足于行政事业单位的实际情况，坚持实事求是，真实、完整地反映行政事业单位内部控制建立与实施情况，体现的是行政事业单位内部控制的（）。 A、重要性原则 B、客观性原则 C、规范性原则 D、全面性原则【正确答案】B 【您的答案】B[正确] 9、负责组织实施本地区行政事业单位内部控制报告编报工作，并对本部门内部控制汇总报告的真实性和完整性负责的是（）。 A、各行政主管部门 B、地方各级财政部门 C、财政部 D、审计部【正确答案】A 【您的答案】C 10、（）在单位内部控制体系中居于主导地位。 A、单位负责人 B、内部审计师 C、会计主管

汇报管理制度汇编

汇报管理制度为建立良好的工作秩序，确保上传下达，以及全面了解公司经营管理情况及存在的问题，为公司管理层提供决策参考，依据实际情况实行临时、天、周、月、半年、年度工作汇报制度，具体要求如下：一、汇报内容及方式 1、临时报：上级临时安排的工作或突发紧急需要处理的事情，在规定时间内向上级汇报工作处理结果，汇报方式有口头或书面汇报材料。 2、天报：当天完成工作内容、存在问题与解决措施、未完成工作及原因、明天工作计划、需部门协助配合或上级明确解决事宜。（附日报表） 3、周报：本周完成工作内容、下周工作计划、未完成工作及原因、需部门协助配合或上级明确解决事宜。（附周报表） 2、月、半年、年报：（1）大事记（重大成绩或重要事项）；（2）本月/半年/年度主要完成工作情况；（3）下月/半年/年度工作具体计划；（4）存在问题及对策，需其它部门协助或公司领导协调解决事宜。二、汇报类别及时间 1、临时报：上级安排的工作的中途或完成后的回报（口头、便条、书面）。 2、天报：次日09：00以前提交； 3、周报：每周六下午16：00前提交； 4、月报：每月最后一个工作日结束前提交； 5、半年报：每年6月30日工作结束前提交； 6、年报：完成日期为次年1月5日前；特殊情况以行政部通知为准。 7、有半年、年报的月份同时需交月报，年报当月不需提交半年报。以上汇报内容提交时间如遇节假日应按规定提前在放假前一个工作日内完成。三、汇报对象及程序

1、临时报：由接受工作任务的下属对指派工作任务的上级汇报。 2、天报、周报、月报、半年报、年报由销售部与财务部?向总经理汇报；会计（各项生产采购数据）、生产部、技术部、开发部、仓库、跟单、采购部、行政部、设备部、品管部?向副总经理汇报?副总经理收集汇总?汇报总经理 3、所有员工必须严格遵守逐级汇报制度，不得越级。四、汇报要求： 1、汇报方式严格按照统一格式提交； 2、汇报内容要真实、详尽，一事一项；日常或简单工作事项不用陈述； 3、汇报内容使用文字要简洁、精炼，将事件陈述清楚即可； 4、汇报事件尽量使用时间说明，如确实无法用时间表述的除外。五、考核 1、没有按时执行汇报制度，没有造成工作影响，每次处罚10元/次。 2、没有按时执行汇报制度，造成工作一般影响，每次处罚30-50元/次。如：交货推迟1天以内、30件内小批量返工品、中断生产2小时以内、造成公司500元以内经济损失等。 3、没有按时执行汇报制度，造成工作重大影响，每次处罚50-100元/次。如：交货推迟2天以内、100件内中等批量返工品、中断生产一天以内、造成公司经济损失1000元以内等。 4、没有按时执行汇报制度，造成工作特大影响，每次处罚100-300元/次。如：交货推迟2天以上、100件以上大批量返工品、中断生产一天以以、造成公司经济损失1000元以上等。六、附则 1、本管理制度最终解释权归公司行政部。 2、本管理制度由颁发之日起实施，根据公司发展进行适当修订。 3、本制度公司全体人员了解执行。附：工作汇（回）报记录表

建筑公司内部管理规章制度

南通一建长春分公司内部管理制度二O 一二年三月一日

目录 1、安全治理制度…………………………………… 1 页 2、日常行政办公治理制度………………………… 18 页 3、出入库制度……………………………………… 22 页 4、采购制度………………………………………… 23 页 5、进驻工地施工人员新酬制度…………………… 25 页 6、关于建立工程结算报送手续、工程款核查手续二项制度的规定………………………………………………… 26 页 7、关于公布公司《建设工程项目治理方法》的通知…29 页 8、行管人员的绩效考核暂行方法………………… 41 页 9、施工部门的绩效考核暂行方法………………… 48 页 10、业务部绩效考核暂行方法……………………… 55 页 11、公司总经理岗位职责…………………………… 62 页 12、公司副总经理岗位职责（一）………………… 63 页 13、公司副总经理岗位职责（二）………………… 64 页 14、总工程师岗位职责……………………………… 64 页 15、公司业务部经理岗位职责……………………… 65 页 16、公司办公室主任岗位职责……………………… 66 页 17、公司企管部主任岗位职责……………………… 67 页 18、公司物资供应部主任岗位职责………………… 68 页 19、公司预算科科长岗位职责……………………… 69 页 20、安全员岗位职责………………………………… 69 页 21、施工员岗位职责………………………………… 70 页 22、资料员岗位职责………………………………… 70 页

精心整理信息披露制度

山东天领担保有限公司信息披露制度第一章总则第一条为加强山东天领担保有限公司（以下简称“公司”）的信息披露工作，保证公司内部重大事项的信息快速传递、归集和有效管理，及时、准确、全面、完整地披露信息，维护股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《山东天领担保有限公司章程》等有关规定，结合本公司实际，制定本制度。第二条本制度所称重大事项是指公司在经营生产活动中发生或将要发生会影响社会公众投资者投资取向，或对公司股票及衍生品种的交易价格已经或可能产生较大影响的尚未公开的事项。第三条本制度所称“内部信息报告义务人”包括：（一）公司董事、监事、高级管理人员、各部门负责人；（二）公司控股子公司、分支机构负责人；（三）公司控股股东和实际控制人；（四）持有公司5%以上股份的其他股东；（五）公司各部门其他对公司重大事件可能知情的人士。第四条本制度适用于本公司。第二章一般规定第五条公司重大事项的披露工作由董事会统一领导和管理。第六条公司董事会办公室是董事会的日常办事机构，由董事会成员负责，具体执行重大事项信息的管理及披露事项。

第七条报告义务人为重大事项内部报告的第一责任人，负有敦促本部门或单位信息收集、整理的义务以及向董事会办公室报告其职权范围内所知悉的重大事项信息的义务。报告义务人对所报告信息、资料的真实性、准确性和完整性负责，并指定专门人员担任重大事项信息内部报告的联络人，及时向董事会办公室提供和报告本制度所要求的重大事项信息。在出现本制度第三章规定的情形时，报告义务人应在第一时间将有关信息向公司董事长和董事会成员报告，并配合董事会办公室完成信息披露各项事宜。第八条报告义务人及其他知情人在重大事项信息尚未公开披露前，负有严格保密义务。第三章重大事项信息的范围第九条公司重大信息包括但不限于以下内容及其持续变更进程：（一）拟提交公司董事会、监事会审议的事项。（二）公司召开董事会、监事会、股东大会（包括变更召开股东大会日期的通知）并作出决议。（三）交易事项，包括： 1、购买或出售资产（不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等与日常生产经营相关的资产购买或者出售行为，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包括在报告事项之内）； 2、对外投资（含委托理财、委托贷款、对子公司投资等）； 3、提供财务资助； 4、提供担保； 5、租入或租出资产；

公司工厂内部管理规章制度

X X X X X X公司内部管理规章制度为了维护公司正常工作生产秩序，严肃厂纪厂规，使公司管理更加科学化、规范化、制度化，特制定以下规定。第一章总则第一条为完善公司管理制度，逐步健全现代化管理机制，使内部管理走向科学化、系统化、规范化，使之管理有法可依、违章可究，从而督导全体员工遵纪守法，共同维护、保障公众生活及各项工作有序进行，特制订本管理制度。第二条本管理制度如与控股总公司相关管理规定冲突的，以控股总公司制度为准。。第三条凡属本公司职员都必须遵守和执行本管理制度的各有关条款，同时享有本制度所规定的一切权益。第四条凡违犯本制度的职员，由有关部门依有关制度为准绳，按程序公正处理。第五条各部门可依据本制度有关指导原则，根据本部门实际具体情况，制订相关的管理细则，报公司审核批准生效。第六条各部门单位负责人，应当经常教育所属人员遵守本管理制度。第七条对违犯本管理制度的行为者，任何人都有劝阻和投诉的权力。

第八条本制度由颁发之日起生效，凡与之相抵触的旧条款，一律作废。第九条本制度经公司扩大会议集体讨论通过，公司总经理签署生效，其解释权及修改权归本公司。第十条本制度于二零一二年五月日正式颁布实施。

第二章员工守则第一条员工守则是职员在公司从业期间，所必须遵守的基本行为准则。第二条努力学习科学知识，认真钻研生产技能、工艺技术，不断提高自身素质，做一名现代化企业有用之才。第三条遵守国家法律、法规和公司的有关规章制度，做遵纪守法的优秀社会公民和企业员工。第四条服从领导，听从指挥和分工，树立团结协作、积极奉献、顾全大局的集体主义精神。第五条严禁参与煽动他人怠工、罢工、打架斗殴及违犯厂规和任何危害社会安定的违法行为。第六条树立关心、互助、团结、文明、礼貌、尊重同事的处世作风，严禁拉帮结派、损人利己、破坏公司集体凝聚力的各种不良言行。第七条热爱公司、忠于公司、忠于事业，以厂为家，树立“厂兴我荣、厂衰我贫”的正确创业观念，反对“淘金”庸俗思想，自觉维护集体利益和公司声誉，积极为厂的各项改善工作提供合理化建议。第八条热爱本职工作，忠于职守、勤奋工作，对工作认真负责，对技术精益求精，按时、保质、高效、低耗出色完成工作任务，做公司出色员工。第九条加强个人品德、职业道德修养，严禁偷窃公司和同事的

公司治理、内部控制和风险管理制度建设情况报告

附件7：公司治理、内部控制和风险管理制度建设情况报告一、公司治理（一）组织架构图股东会执行监事董事会风险控制管理委员会审计薪酬委员会总经理副总经理个人担保部企业担保部市场开发部风险控制部综合管理部

（二）职能部门名称、职责经总经理办公会讨论，我公司下设个人担保部、企业担保部、市场开发部、风险控制部、综合管理部5个职能部门。个人担保部负责对个人贷款进行担保项目的受理、调查、保后管理；企业担保部负责对企业贷款进行担保项目的受理、调查、保后管理；市场部负责公司担保业务的市场开拓；风险控制部负责公司担保业务的审核、风险预警；综合管理部负责公司行政办公、人事工作、财务核算和后勤管理。（三）公司治理结构建设情况公司依据《融资性担保公司治理指引》的要求，建立了以股东会、董事会、监事会、高级管理层为主体的组织架构，并对各主体之间相互制衡的责、权、利关系作出制度安排，保障公司建立明晰的治理结构、科学的决策机制、合理的激励机制和有效的约束机制。公司股东会共6人，分别是安达市天翼锻压工程技术有限公司法定代表人梁洪钟、大庆市澳顺汽车销售有限公司法定代表人姚兰、闫军、刘剑峰、寇松涛、冷洪波。公司股东会的主要职责为：决定公司的重大事项，包括决定担保公司的经营方针和重大投资计划，选举和更换董事、监事，审议批准董事会、监事会报告，审议批准公司年度财务预决算方案，对公司增资、减资等重大事项作出决议等。

公司设立董事会，选举闫军为董事长、公司法定代表人，选举姚兰、梁洪钟、寇松涛、冷洪波为董事。董事会向股东会负责，董事会职权依据法律、法规和公司章程确定。其职权为负责召集股东会会议，执行股东会决议，向股东会报告工作，决定公司的经营计划，制定年度财务预决算方案，决定内部管理机构设置，聘任或解聘总经理，制定公司基本管理制度等。董事会下设风险控制管理委员会和审计薪酬委员会。各专门委员会就公司业务合规情况、风险状况、内控制度的有效性及执行情况、经营业绩等向董事会提供专业意见，并依据董事会授权对相关情况进行监督和检查。公司设一名监事，由刘剑峰担任，监事向股东会负责，履行对董事会和高级管理层监督的职责，监事职权依据法律、法规和公司章程确定，包括检查财务会计状况，对董事、高级管理人员违反法律、法规和公司章程的行为进行监督，防止董事会、高级管理层的行为损害公司、股东、债权人、员工及其他利益相关者的合法权益，定期向股东会报告董事、高级管理人员的履职情况等。公司的高级管理层由总经理、副总经理、首席风险官、财务负责人等组成。总经理由董事会聘任，向董事会负责，总经理依照法律、法规、公司章程和董事会授权，组织开展经营管理活动。高级管理层应当根据公司发展战略，建立内部规章制度和风险管理措施，拟订经营计划并经董事会批准后组织实施。高级管理层应当按有关规定建立完善的公司内部控制体系，确保公司安全稳健运行。