ISO14001审核常见不符合100例
ISO质量管理体系审核中常见的不合格项
ISO质量管理体系审核中常见的不合格项一、质量管理体系（标准条款：４)1、质量手册(标准条款4。
2。
2)（1）各部门执行的文件与手册的规定不一致。
（2）质量手册未包括或引用形成文件的程序。
（3）对标准的剪裁不合理。
（4)质量手册不是最高管理者签发。
（5)质量手册不能完整反映该组织的性质特点。
（6）程序文件中规定的控制和操作方法与现行的运用不一致.（7）程序文件与质量手册不协调一致.(8)质量手册的发布、修改、管理比较混乱不能保证最新有效版本在现场使用2、文件控制（标准条款4。
2.3)（1)程序没涉及失效文件的控制。
(2）外来文件、发外文件未列人控制范围。
（3）电子媒体和其他形式的文件未受控。
（4）发布的文件无批准人.（5)不能识别文件的修订状态。
（6)未标识保存的作废文件。
（7）外来文件没有办理识别性的手续.（8）未对文件进行定期评审。
（9）文件的发放没有控制，随便复制。
（10)保管不善，不能迅速出示文件。
(11）文件更改记录没有或不适当。
(12)文件被非授权人复制或更改.（13）现场使用的文件不是有效版本，或有效版本与作废版本并存。
3、记录控制（标准条款4.2。
4）（1）供方的质量记录未纳人控制范围。
（2)未规定电子媒体形式的质量记录控制方法。
（3）质量记录保存环境不符合要求。
（4）质量记录未规定标识、贮存、保护、保存期、处置的方法。
(5）质量记录填写不全,质量记录上无记录者签名。
二、管理职责（标准条款：5）1、管理承诺（标准条款5。
1)(1)最高管理者不知道对管理承诺应提供哪些证据。
（2）组织成员对质量方针、质量目标各有各的理解。
（3)资源配置不足，检验人员素质差，内审人员未经培训。
2、以顾客为关注焦点（标准条款5。
2)（1)拿不出文件证实顾客的要求已得到确定.3、质量方针（标准条款5。
3）（1）质量方针空洞,体现不出企业特色，与质量目标的关系不明确.（2)下级人员不清楚质量方针。
（3)拿不出对质量方针的评审证据。
ISO质量管理体系审核中常见的不合格项范文
ISO质量管理体系审核中常见的不合格项一、质量管理体系（标准条款：４）1、质量手册（标准条款4.2.2）（1）各部门执行的文件与手册的规定不一致。
（2）质量手册未包括或引用形成文件的程序。
（3）对标准的剪裁不合理。
（4）质量手册不是最高管理者签发。
（5）质量手册不能完整反映该组织的性质特点。
（6）程序文件中规定的控制和操作方法与现行的运用不一致。
（7）程序文件与质量手册不协调一致。
（8）质量手册的发布、修改、管理比较混乱不能保证最新有效版本在现场使用2、文件控制（标准条款4.2.3）（1）程序没涉及失效文件的控制。
（2）外来文件、发外文件未列人控制范围。
（3）电子媒体和其他形式的文件未受控。
（4）发布的文件无批准人。
（5）不能识别文件的修订状态。
（6）未标识保存的作废文件。
（7）外来文件没有办理识别性的手续。
（8）未对文件进行定期评审。
（9）文件的发放没有控制，随便复制。
（10）保管不善，不能迅速出示文件。
（11）文件更改记录没有或不适当。
（12）文件被非授权人复制或更改。
（13）现场使用的文件不是有效版本，或有效版本与作废版本并存。
3、记录控制（标准条款4.2.4）（1）供方的质量记录未纳人控制范围。
（2）未规定电子媒体形式的质量记录控制方法。
（3）质量记录保存环境不符合要求。
（4）质量记录未规定标识、贮存、保护、保存期、处置的方法。
（5）质量记录填写不全，质量记录上无记录者签名。
二、管理职责（标准条款：5）1、管理承诺（标准条款5.1）（1）最高管理者不知道对管理承诺应提供哪些证据。
（2）组织成员对质量方针、质量目标各有各的理解。
（3）资源配置不足，检验人员素质差，内审人员未经培训。
2、以顾客为关注焦点（标准条款5.2）（1）拿不出文件证实顾客的要求已得到确定。
3、质量方针（标准条款5.3）（1）质量方针空洞，体现不出企业特色，与质量目标的关系不明确。
（2）下级人员不清楚质量方针。
（3）拿不出对质量方针的评审证据。
ISO质量管理体系审核中常见的不合格项
ISO质量管理体系审核中常见的不合格项一、质量管理体系（标准条款：４)1、质量手册（标准条款4.2.2）（1）各部门执行的文件与手册的规定不一致。
(2）质量手册未包括或引用形成文件的程序。
（3）对标准的剪裁不合理.（4）质量手册不是最高管理者签发。
(5）质量手册不能完整反映该组织的性质特点。
（6）程序文件中规定的控制和操作方法与现行的运用不一致。
(7）程序文件与质量手册不协调一致。
(8）质量手册的发布、修改、管理比较混乱不能保证最新有效版本在现场使用2、文件控制（标准条款4.2。
3）（1）程序没涉及失效文件的控制.（2)外来文件、发外文件未列人控制范围。
（3）电子媒体和其他形式的文件未受控。
（4）发布的文件无批准人.（5）不能识别文件的修订状态。
（6）未标识保存的作废文件。
（7)外来文件没有办理识别性的手续。
（8）未对文件进行定期评审。
（9)文件的发放没有控制，随便复制。
（10)保管不善，不能迅速出示文件.(11）文件更改记录没有或不适当。
（12）文件被非授权人复制或更改。
（13）现场使用的文件不是有效版本，或有效版本与作废版本并存。
3、记录控制(标准条款4.2.4)（1)供方的质量记录未纳人控制范围。
（2）未规定电子媒体形式的质量记录控制方法。
(3）质量记录保存环境不符合要求。
（4）质量记录未规定标识、贮存、保护、保存期、处置的方法。
(5）质量记录填写不全,质量记录上无记录者签名。
二、管理职责（标准条款：5)1、管理承诺（标准条款5。
1）（1）最高管理者不知道对管理承诺应提供哪些证据。
（2）组织成员对质量方针、质量目标各有各的理解.（3）资源配置不足，检验人员素质差，内审人员未经培训.2、以顾客为关注焦点（标准条款5。
2）（1）拿不出文件证实顾客的要求已得到确定。
3、质量方针（标准条款5.3）（1)质量方针空洞，体现不出企业特色,与质量目标的关系不明确。
（2）下级人员不清楚质量方针。
（3）拿不出对质量方针的评审证据。
ccaaiso14001考试之案例分析题（判标）
二、案例分析题1．2007年6月31日审核员在行政管理部查内部培训资料，2006年培训计划中写明“2006年7月中旬派新分配到污水处理站的大学生到市环保局参加污水监测技术学习”。
审核员要求查看相应的培训和考核证据，行政管理部负责人说：“7月份上旬分配到污水处理站两名大学生，本应该7月份中旬派他们去学习，但当时污水处理站的工作十分紧张，人手不够，只好先让他们上岗工作，到现在还没有派他们去学习。
”答：1）不符合事实：行政管理部2006年培训计划中写明“2006年7月中旬派新分配到污水处理站的大学生到市环保局参加污水监测技术学习”，但至今此两名人员仍未被派出参加学习，且已上岗工作。
2）不符合条款和内容：4.4.2 “组织应确定与其环境因素和环境管理体系有关的培训需求并提供培训，或采取其他措施来满足这些要求，并保存相关的记录”。
2．2007年6月31日审核员在行政管理部审核时，查阅到2007年4月15日至6月10日近两个月内附近居民的六封关于该厂排放的废气污染的投诉信。
审核员要求查看处理记录，部长说：“我们对投诉是很重视的，但近来工作实在太忙，还没来得及进行处理。
”但审核员看见“XYE-002-04信息交流控制程序”中规定：“行政管理部应在收到投诉的15个工作日内，对投诉事件进行调查和答复。
”答：1）不符合事实：行政管理部2007年4月15日至6月10日近两个月内附近居民的六封关于该厂排放的废气污染的投诉信，行政管理部至今未进行处理。
而“XYE-002-04信息交流控制程序”中规定：“行政管理部应在收到投诉的15个工作日内，对投诉事件进行调查和答复。
”2）不符合条款和内容：4.4.3 b)“与外部相关方联络的接收、形成文件和回应”。
3．在审核员在品质部审核，查看了《法律法规和其他要求遵循情况评价程序》，程序中规定：“品质部每年6月和12月对公司承诺的法律法规和其他要求的遵守情况进行一次全面检查，并保存检查记录。
ISO14001认证常见问题有哪些【憨牛网】
ISO14001认证常见问题有哪些一、监测和测量1、对监测和测量的策划不足，未确定应进行监测和测量的项目、采取的方法、监测的频率；2、未对目标、指标和管理方案的执行状况进行监测和测量；3、未能提供对日常运行管理过程的监控记录；4、未定期进行噪声、废气、粉尘、废水的监测，应进行至少一年一次的监测，一般委托当地环境监测站或其他有资质的环境监测机构进行；5、自有监测设备未定期进行校准或检定，如噪声测试仪、污水化验设备等；6、污水处理站未能提供对污水监测、化验的记录，或有监测但频率不符合文件规定的要求。
二、合规性评价1、未形成“合规性评价控制程序”；2、未能提供合规性评价的证据，至少一年一次；3、有对环境法律法规的执行情况进行合规性评价，但对其他要求方面未进行合规性评价；4、合规性评价未能覆盖所有适用的法律法规和其他要求。
三、不符合、纠正措施和预防措施1、发生环境不符合情况时，未及时进行处理（纠正）；2、未识别采取纠正措施和预防措施的时机；3、对不符合未进行原因分析，纠正措施执行不到位，未能达到再发防止的目的；4、对潜在不符合未进行原因分析，预防措施不适宜，未能达到防止发生的目的；5、未对纠正措施和预防措施的实施效果进行评价。
四、内部审核1、未对年度内部审核进行策划，如在文件中规定，或形成年度内审计划；2、内审计划中所列审核内容未能覆盖所有的审核范围；3、内审组成员的安排缺乏公正性，存在审核自己部门的情况；4、内审计划中有明确要求审核内容，但检查表中存在缺漏条款的现象；5、内审不符合报告有形成，但原因分析不到位，纠正措施未能针对原因制定，缺乏针对性；6、对内审不符合所采取的纠正措施实施效果未进行验证、评价；7、未形成内审报告；8、有内审报告，但对体系运行情况的评价仅体现了不符合、不足之处，对于实现的环境绩效未进行评价。
五、记录控制1、记录无法检索，无清单，无目录或其他检索方式；2、记录的保存期限未规定，未按保存期限的要求予以保存；3、记录保管不当，发生丢失、破损等现象。
ISO14001环境管理体系认证审核常见问题点样本
ISO14001环境管理体系认证审核常见问题点1、厂房建设期间环保资料:1) 建设项目环境影响报告书( 表) ——有资质的评估机构提供的评估报告2) 环境影响报告批复——环保局批复3) 建设项目环境保护”三同时”验收——环保局验收4) 消防验收报告——消防部门验收2、环境因素识别、评价与更新:1) 环境因素识别不齐全, 主要存在以下几种情况:a. 未能充分按生产经营过程的范围来识别, 比如: 生产经营范围包括有销售, 但对销售过程中的环境因素未识别;b. 未能按生产工艺流程的顺序进行识别, 识别环境因素没有顺序, 最易导致缺漏;c. 未考虑到过去发生过的、将来计划的因素, 如: 公司拟扩建新厂房, 对于扩建厂房过程中存在的环境因素未加以识别;d. 未充分考虑到产品的生命周期来识别, 如: 产品设计过程中材料的选用, 产品报废后的回收处理。
2) 环境因素评价不合理, 对重要环境因素的确定存在偏差。
3) 环境因素未及时更新, 如:a. 产品的生产工艺发生了变化, 但未对环境因素重新识别、更新;b. 产品的材料发生了变化, 未及时对环境因素重新识别、更新;c. 国家、地方法律法规及其它要求发生了变化, 未及时对环境因素重新识别、更新;d. 厂房迁移到新址, 未及时地环境因素重新识别、更新。
3、重要环境因素的控制策划:1) 未能对所有的重要环境因素确定其控制方法/程序;2) 对重要环境因素的控制要求未能形成相应规定, 如程序文件、作业文件或其它方式。
4、法律法规及其它要求的识别、评审1) 法律法规及其它要求识别不充分, 特别是地方法规、客户的要求未识别到位;2) 对相关法律法规及其它要求未进行适用性评审, 未能识别到法律法规及其它要求中具体的适用条款;3) 未将法律法规及其它要求分发至相关部门、岗位人员;4) 未及时对法律法规及其它要求进行更新, 对已修订、更新、作废的法律法规及其它要求未能及时重新识别、收集、评审。
ISO14001-2015环境管理体系GBT24001-2016环境管理体系认证审核常见问题点
4）未及时对法律法规及其他要求进行更新，对已修订、更新、作废的法律法规及其他要求未能及时重新识别、收集、评审。
7、环境目标、指标和管理方案：
1）未能充分考虑到重要环境因素来制定环境目标；
2）对已确定的环境目标未规定其具体的指标，部分指标无法测量；
3）对所有的目标、指标未能予以制定对应的管理方案，管理方案的职责不明确、起止日期不清楚、缺乏资金预算；
9、应对风险和机遇的措施：
1）未能对应对风险和机遇的措施进行策划
2）未形成Байду номын сангаас序文件，包括识别评价分析应对措施的方法等
3）未对环境因素的风险和机遇进行评估。
10、能力、培训和意识（人力资源管理）:
1）关键岗位人员的配备不足，或能力未能满足要求，如污水处理站的作业员只会用Ph值试纸进行酸碱度的测试，对其他指标的化验不具备能力；
f. 产生粉尘、碎屑的岗位（如砂磨、锯床、刨床、车床等工序）对粉尘、碎屑未进行收集，到处飘洒，也未及时清理；
g. 易燃易爆品与其他易燃物混放，危险品未设独立空间存放；
h. 污水处理站投药记录不全，未能掌握投药的时间、剂量；
i. 废油、废液以及其他危险废物的交接、流转无记录，最终处理无危险废物处理联单（危险废物的处理必须由有资质的机构进行处理，处理时开具统一的处理联单）。
4）应急预案执行后或演练后，未对应急程序进行评审，未及时对应急程序进行修订。
15、监测测量评价分析：
1）对监测和测量的策划不足，未确定应进行监测和测量的项目、采取的方法、监测的频率；
2）未对目标、指标和管理方案的执行状况进行监测和测量；
j.未对“五新”形成文件及进行监控
ISO质量管理体系审核中常见的不合格项Microsoft Word 文档
ISO质量管理体系审核中常见的不合格项一、质量管理体系（标准条款：４）1、质量手册（标准条款4.2。
2)（1）各部门执行的文件与手册的规定不一致。
（2）质量手册未包括或引用形成文件的程序。
（3）对标准的剪裁不合理。
(4）质量手册不是最高管理者签发。
（5）质量手册不能完整反映该组织的性质特点。
（6）程序文件中规定的控制和操作方法与现行的运用不一致。
（7）程序文件与质量手册不协调一致。
(8)质量手册的发布、修改、管理比较混乱不能保证最新有效版本在现场使用2、文件控制（标准条款4。
2.3)（1）程序没涉及失效文件的控制.(2）外来文件、发外文件未列人控制范围。
（3）电子媒体和其他形式的文件未受控。
（4）发布的文件无批准人。
（5）不能识别文件的修订状态。
(6）未标识保存的作废文件.（7）外来文件没有办理识别性的手续.（8）未对文件进行定期评审。
（9)文件的发放没有控制，随便复制.（10)保管不善，不能迅速出示文件。
(11)文件更改记录没有或不适当。
（12）文件被非授权人复制或更改.（13）现场使用的文件不是有效版本，或有效版本与作废版本并存。
3、记录控制（标准条款4。
2。
4)（1）供方的质量记录未纳人控制范围。
(2）未规定电子媒体形式的质量记录控制方法.（3)质量记录保存环境不符合要求。
（4）质量记录未规定标识、贮存、保护、保存期、处置的方法。
（5）质量记录填写不全，质量记录上无记录者签名。
二、管理职责（标准条款：5)1、管理承诺(标准条款5.1)（1)最高管理者不知道对管理承诺应提供哪些证据.（2）组织成员对质量方针、质量目标各有各的理解。
（3）资源配置不足，检验人员素质差，内审人员未经培训。
2、以顾客为关注焦点（标准条款5.2）（1）拿不出文件证实顾客的要求已得到确定.3、质量方针（标准条款5.3)（1)质量方针空洞，体现不出企业特色，与质量目标的关系不明确。
（2)下级人员不清楚质量方针.（3）拿不出对质量方针的评审证据。
ISO常见的不合格项和案例
ISO常见的不合格项和案例质量管理体系审核中常见的不合格项一、质量管理体系（标准条款：４）1、质量手册（标准条款4.2.2）（1）各部门执行的文件与手册的规定不一致。
（2）质量手册未包括或引用形成文件的程序。
（3）对标准的剪裁不合理。
（4）质量手册不是最高管理者签发。
（5）质量手册不能完整反映该组织的性质特点。
（6）程序文件中规定的控制和操作方法与现行的运用不一致。
（7）程序文件与质量手册不协调一致。
（8）质量手册的发布、修改、管理比较混乱不能保证最新有效版本在现场使用。
2、文件控制（标准条款4.2.3）（1）程序没涉及失效文件的控制。
（2）外来文件、发外文件未列人控制范围。
（3）电子媒体和其他形式的文件未受控。
（4）发布的文件无批准人。
（5）不能识别文件的修订状态。
（6）未标识保存的作废文件。
（7）外来文件没有办理识别性的手续。
（8）未对文件进行定期评审。
（9）文件的发放没有控制，随便复制。
（10）保管不善，不能迅速出示文件。
（11）文件更改记录没有或不适当。
（12）文件被非授权人复制或更改。
（13）现场使用的文件不是有效版本，或有效版本与作废版本并存。
3、记录控制（标准条款4.2.4）（1）供方的质量记录未纳人控制范围。
（2）未规定电子媒体形式的质量记录控制方法。
（3）质量记录保存环境不符合要求。
（4）质量记录未规定标识、贮存、保护、保存期、处置的方法。
（5）质量记录填写不全，质量记录上无记录者签名。
二、管理职责（标准条款：5）1、管理承诺（标准条款5.1）（1）最高管理者不知道对管理承诺应提供哪些证据。
（2）组织成员对质量方针、质量目标各有各的理解。
（3）资源配置不足，检验人员素质差，内审人员未经培训。
2、以顾客为关注焦点（标准条款5.2）（1）拿不出文件证实顾客的要求已得到确定。
3、质量方针（标准条款5.3）（1）质量方针空洞，体现不出企业特色，与质量目标的关系不明确。
（2）下级人员不清楚质量方针。
ISO质量管理体系审核中常见的不合格项Microsoft Word 文档
ISO质量管理体系审核中常见的不合格项一、质量管理体系(标准条款：４)1、质量手册（标准条款4.2.2）（1)各部门执行的文件与手册的规定不一致。
（2）质量手册未包括或引用形成文件的程序。
（3）对标准的剪裁不合理.（4)质量手册不是最高管理者签发.（5）质量手册不能完整反映该组织的性质特点。
（6）程序文件中规定的控制和操作方法与现行的运用不一致。
(7)程序文件与质量手册不协调一致。
（8)质量手册的发布、修改、管理比较混乱不能保证最新有效版本在现场使用2、文件控制(标准条款4.2.3）(1）程序没涉及失效文件的控制。
（2)外来文件、发外文件未列人控制范围。
(3)电子媒体和其他形式的文件未受控.（4）发布的文件无批准人。
（5）不能识别文件的修订状态。
（6)未标识保存的作废文件。
（7)外来文件没有办理识别性的手续。
（8）未对文件进行定期评审。
（9）文件的发放没有控制，随便复制。
（10）保管不善，不能迅速出示文件。
（11)文件更改记录没有或不适当。
（12）文件被非授权人复制或更改.（13）现场使用的文件不是有效版本，或有效版本与作废版本并存.3、记录控制（标准条款4。
2。
4）（1）供方的质量记录未纳人控制范围.（2)未规定电子媒体形式的质量记录控制方法。
（3）质量记录保存环境不符合要求.（4）质量记录未规定标识、贮存、保护、保存期、处置的方法。
(5）质量记录填写不全，质量记录上无记录者签名。
二、管理职责（标准条款:5）1、管理承诺（标准条款5。
1）（1）最高管理者不知道对管理承诺应提供哪些证据。
（2)组织成员对质量方针、质量目标各有各的理解.（3)资源配置不足，检验人员素质差，内审人员未经培训.2、以顾客为关注焦点(标准条款5。
2）（1）拿不出文件证实顾客的要求已得到确定。
3、质量方针(标准条款5.3）（1)质量方针空洞，体现不出企业特色，与质量目标的关系不明确.（2)下级人员不清楚质量方针。
（3）拿不出对质量方针的评审证据。
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ISO14001审核常见不符合100例 要素 序号 不符合描述 备注
2003.09.09 版次：0/1 共6页第1页 1. 在环境职责的分配中，把所有环境职责分配给公司的办公室和质检部，与其他部门无关？
2. 公司的环境方针未包括对持续改进的承诺；
3. 公司在中环境方针规定：公司的环境方针系公司的保密文件，任何职工不得将本公司的质量方针泄漏给外部机构。
4. 下列环境影响因素未列入公司环境因素登记表中：楼顶厨房排风口油污;柴油的使用、贮存； 车间排风机噪音；运输车辆产生的废气、粉尘；使用1211（哈龙）灭火器;
5. 部份环境因素未加以考虑，如：废电线、电缆；消防废水、消防废弃物（如:吸收棉、吸收布..。。..等）；废弃物清除回收商;成品包装造成的废材。 6. 部份环境因素未加以考虑，如：资源消耗（如用水、用电等）未纳入环境因素予以考虑。
7. 辨别显著环境因素之标准（Criteria）未建立说明清楚。
8. 冷却水塔之清洗水直接排入雨水市管网.而实际火炬开发区，雨水、污水是分流的。
9. 某机械加工行业（阀门)未识别如下环境因素：噪音；废机油；钢材利用率。注:上述环境因素是机械加工行业典型的环境因素.
10. 重要环境因素评估准则中,未把法规不符合作为一个重要考虑方面。即未能把法规不符合的环境因素识别为重要环境因素。
11. 公司的《法规符合性对照表》中，未包含厦门市政府制订公布的公共场所禁止吸烟、市区禁止汽车呜喇叭等规章要求。
12. 公司使用了柴油,并将柴油贮存于一楼车间仓库内.在确定适用法律及其他要求中没将下列法考虑在内：《仓库防火安全管理规则》
13. 部份法规识别未取得或不该取得(因与公司之活动无关），如:未取得相关消防法规；(紧急应变有关）;已取得/识别与公司活动无关之危险废弃物辨识法。 ISO14001审核常见不符合100例 要素 序号 不符合描述 备注
2003.09.09 版次：0/1 共6页第2页 14. 在法律和其它要求识别与取得方面有下缺失：未识别和取得与公司的活动相关的中国政府已缔结的《经修订的关于臭氧层物质蒙特利尔议定书》；未识别《化学危险品安全管理条例》第２２－２７条;已识别的《国务院关于环境保护若干问题的决定》关于实施日期的信息有误。
15. 未列出适用法律法规的具体条文；
16. 未收集浙江地方法规：《浙江省消防管理条例》、《易燃易爆化学品消防安全监督管理办法》、《国家危险废物名录》。
17. 有害废弃物（如废机油等）没有合法的“清除分包商”；
18. 无建立环保法规细则查核表，以详列查核结果.
19. 一纺织印染企业未收集《纺织印染工业水污染排放标准》（GB4287-92）
20. 未收集《建设项目环境保护管理条例》（1998-11-29）
21. 未收集《消防法》（1998-9-1）
22. 使用自来水是公司的97年度的重要环境因素，公司未就此制定量化的目标和可量测的指标。
23. 公司没有建立制定改善铜材、钢材使用率的具体方案。目前的使用率增加是基于计算方法的不同.
24. 公司总部有制定一些运作方面的指数,公司未及时取得这些资料，并制定相应的目标(例如：能源消耗－－公司总部１９９７年年报)
25. 有关节约用水、电能资源的讨论记录，于98/01/20要达成每天用水60吨（ 含以下)，但改善计划却为97。12.31就要达在此结果.
26. 有关分供方改进方案中没有制定具体的“目标及执行方案”，相关负责人对分供方的环境因素没有深入的了解，目前的方案不能达到增进环境表现的目的. 27. 噪音（东方空压机、铜排切割机和数控冲床）为公司的重要环境因素，对应的“管理方案”（No。 ISO14001审核常见不符合100例 要素 序号 不符合描述 备注
2003.09.09 版次：0/1 共6页第3页 1234）第４条规定：对东方空压机、铜排切割机和数控冲床等噪音源实施控制。
28. 查未见对东方空压机、铜排切割机和数控冲床等噪音源的具体控制方案与行动.
29. 环境管理方案未根据实际情况进行更新。
30. 公司未对采购部门的环境职责进行规定并形成文件。
31. 未明确规定污水处理厂的操作员的职责和任务。
32. 对于新员工的环境意识培训原定２小时，97—3—12只培训1小 时，97—6—13只培训75分钟.
33. 公司在环境方针和意识、相关法规、紧急应变培训方面还比较薄弱，如有的员工人为环境方针是保密文件； 34. 公司对于培训的效果缺少一个确认的方式；
35. DE区噪声控制，EI03-5，Ver1 4。4规定：“如果发现异常现象， 请如噪音突然超标,DE区域主管应通知LECO，由LECO确定解决措施并监督执行。” DE主管说：“向公司环境保护法规登记人（公司总办公关经理）报告。" 噪声测试人员说：“向公司质量主管报告。"
36. 公司有部份员工不熟悉本公司之环境目标、不熟悉基本的环境常识。
37. 无培训计划，未规定培训结果的评估方法。
38. 公司内部沟通做的不够。如：公司97年度将对4 家合格分供方的控制列入目标之一，但采购却说有6家合格分供方被列入控制对象.
39. 公司周围是居民区，因公司铜排切割机的噪音，3月份收到了居民的抗议信20封，查未见相关部门就此事与周围居民进行外部交流的记录。
40. 环境管理程序(EP—18—05）规定：管理代表每季度召集部门主管和部分骨干并邀请总经理到会，讨论讲解公司环境管理体系运行情况并分析其存在的问题及解决办法。 ISO14001审核常见不符合100例 要素 序号 不符合描述 备注
2003.09.09 版次：0/1 共6页第4页 41. 未见任何记录。
42. 公司环境管理手册第四章第二节示：EP04-01为“环境管理体系文件编制程序”，实际上并不存在此程序。
43. 一楼生产车间，看板有一“废品分类管理作业指导书"无状态标识，无制订审核、批准人签名.车间主管在该作业指导书上注：“请大家认真阅读该指导书"， 并注日期96—09—02。 44. 环境管理手册中总经理批准颁布未签署日期。
45. 手册封面为第1版第1次修改1996年7月1日,手册分发登记注明分发日期为96年7月10日。
46. 部分文件和记录未注明日期，如：环境法规要求的符合性评价表。
47. 车队安全节能管理办法（97.01.02 ）1。 能源使用：公司所有机动车一律使用97＃，93#无铅汽油。但，97年9，10月份“车队行车统计表”示，公司机动车辆除使用汽油车外,还使用柴油。
48. 每天二次检查中央空调压缩机、马达、冷凝器、蒸发器之相关检查标准未清楚建立，如此无法有效依程序要求，发现异常情况，立即停机检修。(维护预警系统才能发挥作用) 49. 车间现场作业人员未严格执行垃圾分类规定。
50. 总装车间，一“下脚料”桶放置了许多不该放在里面的物品或废品，如：不合格待退物品，电缆卷轴等。
51. 车间一组的废物箱均未进行标识.
52. 规定半年检查一次干粉灭火器的二氧化碳气体的重量，每年检查一次干粉结块现象，超过一年未查。
53. 化学危险品未设置安全距离,也没有超量储存方面的规定，与《化学危险品安全管理条例》的 ISO14001审核常见不符合100例 要素 序号 不符合描述 备注
2003.09.09 版次：0/1 共6页第5页 有关规定不符。
54. 食堂废水、浴室污水与雨水未分流.未处理就排放。
55. 染整废水仅控制PH，COD，SS，色度，未见控制最高允许排放量（立方米/百米布）和“BOD5”。
56. 污水排放总量未进行控制。
57. 钳工装配与试压区含油废水、综合用地滴漏的“皂化液”直接排入雨水网；
58. 未对分供方提出任何环境方面要求；
59. 仓库中贮存了易燃易爆品，未使用防爆灯。
60. 政府环保部门出具的“建设项目环境影响报告表”中环境保护部门的批审意见为：“金加工产生的含油废水应采用隔油池处理,达到[污水综合排放标准］规定的III级值后排入开发区排污管”.实际尚未采用隔油池。
61. 有关紧急应变存在如下缺失：)疏散组及灾后重建组之权责未被指定清楚；疏散示意图未公开开张贴在适当处. 62. 火灾的应急准备和响应（HSI47—1—02)中，未订明下列应急细则：４．３节火灾紧急状态的响应，火灾应变过程中，确保员工健康、安全、环保、财产保护的有效顺序;紧急救生、消防、人员疏散及紧急联络的相关服务机构。
63. 一楼车间废品区墙上挂一CO2灭火器,出厂日期91年4月。查无该灭火器的有效标识
64. 公司未建立厂内使用的化学品的物质安全资料表（MSDS），包括四氯化碳、三氯甲烷、天那水、无水乙醇等，以了解此类化学品的危害性，便于在人员吸入或接触时急救措施的采取，或外泄时的应急措施。
65. 硫酸贮存罐外无围堰，无防泄露措施。
66. 《中华人民共和国消防法》（1998-9—1实施）第十五条 在设有车间或仓库的建筑物内不得