内审报告清单【模板范本】
xxxxxx内审清单.xls
GPO75－08
管理处主任有否于每月月底提出下月管理 处《值班安排表》并报公司办公室备案
GPO75－08
管理处主任有否于每个工作日查阅前天值 班记录和跟踪有关事件的处理情况
GPO75－10
管理处主任有否拟定《年度公共设施改造 及维护维修工作计划》并报总经理审批
GPO75－10 GPO75－10 GPO75－12
44
GPI-B-JDWY-01 至03
保安仪容、宿舍卫生、着装管理
检查记录
45 GPI-B-JDWY-05 查《保安值班记录表》
46 GPI-B-JDWY-06 查《保安巡逻签到表》《保安巡逻记录表》
47
查《保安固定岗值班记录表》《来人来访 GPI-B-JDWY-07 登记表》
评
价
符合 不符合 不适用
51
安全主管和管理处主任进行治安、消防检 GPI-B-JDWY-16 查。（《治安消防巡视检查记录表》
52
24 25 26 27 28 29
30
参考文件
检查内容
GPO75－06 GPO75－07
环境主管每月有否汇总巡视记录呈交管理 处主任审阅
环境主管每天有否检查保洁质量，并保证对 所有保洁员的责任范围在一周内至少检查一 次，检查结果记录于《巡视检查记录表》
管理处主任有否每月全面检查保洁质量并 GPO75－07 将检查结果记录于《巡视检查记录表》并
15
GPP82－02
管理处主任有否每月至少对治安消防、 清洁、绿化等服务检查一次
16 GPO75－01 业户资料是否保存完整
17 GPO75－02 业主装修资料是否保存完整
18
GPO75－04
内审检查表清单【模板范本】
O是否按程文件要求提出”纠正及预防措施报告"?(8.5.2）
O相关部门是否据此进行原因分析并提出改善措施？(8。5。3)
O是否有”纠正预防措施追踪表”?该表的填写是否完整，正确?(8.5。3）
O对于每份属公司质量问题的客户投诉是否均有完整的报告并保存？
O是否按规定要求实施？
O审核人员是否具备相应资历？
O是否记录了审核中发现的问题并及时采取了纠正措施?
O是否对纠正措施进行了验证和报告?效果如何？
8。2.3
过程的监视和测量
O是否有记录可以证明对过程进行适当的监控？
8.2。4
产品的监
视和测量
O是否有可靠度验证流程和作业规范？
O是否按照文件要求对新产品、新材料进行验证测试并保留记录?
8。4
数据分析
O是否规定数据收集及分析的要求？
O对材料和成品的重要参数有没有进行SPC分析？
O对异常情况有没有采取纠正预防措施?
O是否对供货商交货的准时率予以记录﹐分析﹐改进?
O制程中的重要参数有没有实时监测并进行SPC分析,异常时有没有采取相应的纠正预防措施？
8.5.1
持续改进
的策划
O是否保存“改进计划表”并实施追踪？
8。3
不合格品控制
O是否对于原物料的不合格品进行了标识并放在不合格区？
O对于原物料及生产过程中不合格品是否发出不符合报告并进行了评审？
O是否有程序去审核不合格的材料的处理方式？
O库存定期检查中发现的不合格品是否进行了评审？
O不合格品的处理和流程是否恰当并保留必要的记录？
O当制程无法控制或生产出不合规格产品时对于停线或停止出货指示是否有明确的定义和文件说明？
内审报告模板
内审报告模板模板编号：内部审核报告审核组长：审核：批准：XXX年月日内部审核报告序号：编号：审核目的：评价公司体系的符合性，发现体系改进的机会。
审核范围：*****的生产。
审核依据：GB/T标准、公司手册（A版）及相关体系文件适用的法律法规。
受审核部门：领导层、办公室、质检部、生产技术部、供应部、销售部、车间、仓库。
审核日期：2012年3月1—2日审核组长：审核员：A、B审核过程综述：本次对公司的所有部门、过程、产品进行了为期2天的审核，审核采用抽样的方式进行，本次的审核共发现项不合格，审核的结果表明，公司的质量管理体系基本得到了正常的实施。
不合格项统计与分析：（包括数量、严重程度、部门优缺点、标准条款执行情况存在的主要问题）内部考核报告对质量管理管理体系的评价（包括文件化体系与标准的符合程度、实施效果、发现和改进体系运行的机制及措施等）：公司建立的A版的质量管理管理体系文件，基本符合GB/T标准的要求，过程的识别充分合理，生产按国家标准、行业标准和顾客要求组织生产，对确定的过程控制明确、可行，方针和目标明确，基本与公司的实际相符。
质量管理体系文件结构比较合理，具有可操作性，能满足本企业对质量管理体系实施和控制的需要，但操作性文件还有不便于操作的地方，还需进一步修改完善。
通过2天的审核情况看，质量管理体系文件基本得到实施，自质量管理体系文件发布实施以来，进行了一次内部审核，通过内部审核保证了质量管理体系的实施。
质量管理体系的实施基本上达到了预期的效果，但在一些文件的执行上还存在着薄弱环节，还要加强管理人员的质量管理意识培训，加强目标的管理和落实。
结论：公司的质量管理体系运行基本符合管理体系标准和文件的要求，自我完善和改进的机制基本建立并得到实施。
纠正措施要求：原因分析要深刻，措施要有针对性，要做到举一反三。
备注：。
内审报告范文
内审报告范文内审报告。
报告主题，公司内部财务审计报告。
报告时间，2022年10月。
报告对象，公司董事会。
报告人，内部审计部门。
一、审计目的。
本次内部审计的目的是对公司财务状况进行全面审计，确保公司财务数据的真实性和准确性，发现并解决存在的财务风险和问题，为公司的经营决策提供可靠的数据支持。
二、审计范围。
本次内部审计主要涉及公司财务数据的收支情况、资产负债表、利润表、现金流量表等财务报表，以及公司内部财务管理制度的执行情况等方面。
三、审计方法。
本次内部审计采用了文件审查、凭证核对、现场检查等多种审计方法，确保审计结果的全面性和准确性。
四、审计结果。
1. 公司财务数据真实性和准确性良好，未发现虚假记录或错误记录的情况。
2. 公司资产负债表显示公司资产总额为XX万元，负债总额为XX万元，净资产为XX万元。
公司负债率为XX%，资产负债结构合理，不存在重大财务风险。
3. 公司利润表显示公司本年度营业收入为XX万元，净利润为XX万元，盈利能力较好，未发现利润数据的虚增或虚减情况。
4. 公司现金流量表显示公司本年度经营活动现金流入为XX万元，现金流出为XX万元，现金流量净额为XX万元，公司现金流量状况稳定。
5. 公司内部财务管理制度执行情况良好，各项财务政策得到了有效执行，未发现违规操作或管理失误的情况。
五、存在的问题及建议。
1. 公司应加强对财务数据的监管和核对，确保各项数据的真实性和准确性。
2. 公司应进一步完善内部财务管理制度，加强对财务风险的预警和防范，确保公司财务安全。
3. 公司应加强对资金使用的监督和管理，确保资金的合理利用和安全运作。
六、总结。
本次内部审计结果显示公司财务状况良好，未发现重大财务风险和问题，公司内部财务管理制度得到了有效执行。
但也存在一些不足之处，需要公司进一步加强内部财务管理，确保公司财务安全和稳定发展。
七、附，内部审计人员签字。
审计人员，XXX。
审计日期，2022年10月。
以上为公司内部财务审计报告，希望董事会能够认真审阅，并根据审计结果提出合理的改进意见和建议，共同推动公司财务管理水平的提升。
内审流程清单【模板范本】
内审流程清单【模板范本】1. 内审前准备- 确定内审的目的、范围和时间安排。
- 评估内审所需的资源、人员和技术支持。
- 编制内审计划，并获得相关主管部门的批准。
- 分配内审小组成员，并明确各自责任与职能。
- 收集和准备内审所需的文件、数据和相关信息。
2. 内审实施- 召开内审启动会议，向参与人员介绍内审目的和流程。
- 进行内部文件和记录的审查，确认其合规性和完整性。
- 进行跟踪调查和采访，了解相关工作流程和操作规范。
- 对内部控制措施进行评估，检查其有效性和实施情况。
- 分析内部风险和潜在问题，并提出改进建议。
- 记录内审过程和结果，包括所发现的问题和提出的建议。
3. 内审报告和跟进- 汇总内审结果，编写内审报告。
- 内审报告应包括所发现的问题、建议的改进建议和行动计划。
- 内审报告应及时提交给相关主管部门和管理层。
- 针对内审报告提出的问题和建议，跟进整改情况。
- 监督和评估整改措施的实施效果和成果。
4. 内审审查和再审- 进行内审过程的审查，确保内审程序的合规性和准确性。
- 检查内审过程中的记录和文件，以确认其可追溯性和可验证性。
- 验证内审报告中提出的问题是否得到适当整改。
- 对整改措施的实施效果进行再审，评估其有效性。
5. 内审总结和改进- 总结和评估内审过程和结果，分析其优点和不足。
- 提出改进内审流程和方法的建议。
- 更新内审程序和相关文件，以反映改进和修改。
- 开展内审知识培训和技能提升，提高内审人员的素质和能力。
- 定期回顾和评估内审工作的效果和价值。
以上为内审流程清单的模板范本，具体操作请根据实际情况进行调整和完善。
注：本文档仅供参考，具体内审流程和要求应根据实际情况和组织需求进行定制。
【最新2018】单位内审报告范文-范文模板 (13页)
本文部分内容来自网络整理，本司不为其真实性负责，如有异议或侵权请及时联系，本司将立即删除！== 本文为word格式，下载后可方便编辑和修改！ ==单位内审报告范文篇一：内部审计报告范文金莲花药品批发公司财务审计报告审计报告（目录）一、金莲花公司概况（基本情况）二、审计发现问题汇报1、财务方面存在的问题2、物流程序方面存在的问题三、对金莲花现有财务人员的评价（审计结论）四、整改措施五、整改建议（审计建议）六、办事处调查需要反映的问题七、对HK大药房经营状况的评价及建议八、对HK公司流动资金申请报告的评价和建议九、其他建议金莲花药品批发公司财务审计报告集团公司领导：根据集团公司文件规定，审计部组成金莲花药品批发公司财务审计组，于201X年3月5日—201X年6月30日对金莲花药品批发公司（以下简称金莲花公司）进行了全面审计，审计组依据内部审计准则的规定和集团公司文件决定，采用了必要的审计程序，重点检查了财务及业务流程，并延伸审计了铁岭分公司。
金莲花公司对其提供的财务会计资料以及其他相关资料的真实性和完整性负责，并对此作出了书面承诺。
审计组的责任是实施审计并出具审计报告。
现将审计的情况汇报如下：一、辽宁省铁岭分公司（以下简称铁分）概况1、铁分于1999年8月9日登记注册，注册资本为人民币890万元。
经营范围为：批发西药制剂、中成药、中药材、中药饮片、生化药品、生物制品；医疗器件。
股权结构为:2、机构设置：公司领导、办公室、质管部、业务部、财务部、淮北路批发部、铁分大药房、铁分办事处、江南办事处、陕甘疆办事处。
3、领导班子成员三人：总经理张铁林、副总经理甘平、业务处长腾格尔。
公司现有职工（包括办事处）158人。
4、截止201X年12月31日，铁分公司资产总额×××万元，负债总额×××万元，净资产×××万元，库存存货×××万元；201X年1月—3月，主营业务收入××万元，成本费用总额××万元，亏损××万元；发货××万元，回款××万元（其中清欠××万元）。
内审报告范文
内审报告范文尊敬的领导：根据公司内部管理要求，我们对公司营销部门进行了一次全面的内部审计。
此次内审主要围绕部门运营情况、员工绩效、市场营销策略和财务状况展开，旨在发现问题、找出原因，并提出改进建议，以提升部门整体运营效率和市场竞争力。
首先，我们对营销部门的运营情况进行了全面的梳理和分析。
通过审查部门的运营数据和报表，我们发现部门整体运营状况良好，但在客户关系维护和市场拓展方面还存在一定的不足。
部分员工对客户需求的把握不够准确，导致了一些潜在的客户流失。
因此，建议加强对员工的培训和指导，提升他们的客户服务意识和能力。
其次，我们对营销部门员工的绩效进行了评估。
通过对员工的工作日志和绩效考核数据的分析，我们发现部分员工的工作效率较低，工作态度不够积极。
我们建议部门领导加强对员工的日常管理和激励，建立起一套科学合理的激励机制，激发员工的工作热情和创造力，提高整体工作效率。
再者，我们对营销部门的市场营销策略进行了审查。
通过对市场调研数据和竞争对手情况的分析，我们发现部分产品的定位和推广策略需要进行调整。
建议部门领导加强对市场的监测和分析，及时调整市场策略，提升产品的市场竞争力。
最后，我们对营销部门的财务状况进行了审计。
通过对部门的财务报表和费用支出的分析，我们发现部分费用支出不够合理，存在一定的浪费现象。
我们建议部门领导加强对费用的管控，优化费用结构，提高资金利用效率。
综上所述，此次内部审计发现了营销部门在客户关系维护、员工绩效、市场营销策略和财务状况等方面存在的问题，并提出了相应的改进建议。
我们相信，通过部门领导和员工的共同努力，公司营销部门一定能够迎来更好的发展和壮大。
谨呈。
内部审计组。
以上为内审报告范文。
内审报告范文
内审报告范文内审报告。
报告日期，2022年10月1日。
报告对象，ABC公司。
编制人，XXX。
一、概述。
ABC公司是一家专注于电子产品制造和销售的公司，拥有一定的市场份额和品牌影响力。
本次内审报告对公司的财务、运营、管理等方面进行了全面审查，以发现存在的问题并提出改进建议，以确保公司的持续健康发展。
二、审计范围。
本次内审主要涵盖了公司的财务状况、内部控制、员工管理、生产运营等方面，对公司各个部门的运作情况进行了全面审查。
三、审计结果。
1. 财务状况审计。
经过对公司财务报表的审查，发现公司存在资金占用过多、应收账款回笼周期较长、库存周转率偏低等问题。
建议公司加强资金管理，优化应收账款管理，控制库存水平，以提高资金利用效率。
2. 内部控制审计。
在内部控制方面，发现公司存在部门间沟通不畅、审批流程不清晰、信息系统安全性不足等问题。
建议公司加强内部沟通，完善审批流程，加强信息系统安全保障，以提高内部控制水平。
3. 员工管理审计。
在员工管理方面，发现公司存在员工培训不足、绩效考核不公平、员工流失率较高等问题。
建议公司加强员工培训，建立公平的绩效考核机制，关注员工的职业发展，以提高员工满意度和减少流失率。
4. 生产运营审计。
在生产运营方面，发现公司存在生产成本偏高、生产效率不高、产品质量抽样检测不严格等问题。
建议公司加强成本控制，优化生产流程，加强产品质量管理，以提高生产效率和产品质量。
四、改进建议。
基于以上审计结果，提出以下改进建议：1. 加强资金管理，控制资金占用，优化应收账款管理，提高库存周转率。
2. 完善内部控制，加强部门间沟通，优化审批流程，加强信息系统安全保障。
3. 加强员工培训，建立公平的绩效考核机制，关注员工的职业发展，提高员工满意度。
4. 加强生产成本控制，优化生产流程，加强产品质量管理，提高生产效率和产品质量。
五、总结。
通过本次内审，发现了公司在财务、内部控制、员工管理、生产运营等方面存在的问题，并提出了相应的改进建议。
体系内审报告模板
体系内审报告模板 1. 前言 本文为体系内审报告模板，旨在提供一种规范的撰写方式，以便于组织内审人员规范化内审报告文档，更好地实现内审工作的标准化、规范化与持续优化。
2. 内容 2.1 审核范围 该部分主要列出本次内审所覆盖的审核范围，确保内审报告能够全面、客观地反映内审情况。范围应包含但不限于：
• 系统设计与实现 • 运营管理流程 • 具体业务操作流程 • 人员管理等方面
2.2 内审目的 该部分应列出本次内审的目的和依据，使得内审报告具有关键性说明。目的应该准确、明确、可度量，旨在评估以下方面：
• 策略的有效性 • 运营效益 • 风险与安全 • 内部服务 • 质量管控
2.3 审核方法 在本部分，宜注明采用的内审方法和过程。比如内审的来源、人员、报告等信息。特别是反馈给受审单位的情况可大体条列，一般包括致电问询、检查记录及制定改进建议等。
2.4 审核结果 该部分主要介绍本轮内审结果，包括整体表现、异常情况、问题及分析过程等信息。具体包含以下三个方面：
1. 符合性：评估内部有多少环节符合所需的标准、要求或功效； 2. 保持性：分析某项程序或系统是否须要更改、优化； 3. 改进性：采取肯定、否定方式，指明内部存在哪几个问题，并为这些问题建议多种可行的改进方法。
2.5 建议 该部分应对审核结果中最重要的、影响业务或有效性的监控隐患，提出改进方案和建议，应力求简洁明了、具有可落实性、可操作性。
3. 结论 这部分应对内审报告进行总结，对内部系统的质量、合规性、有效性等进行重点概括，提出评估结果和对应的建议，确定下一步的工作方向与目标。
4. 内审报告模板名称及文档问题 该部分为体系内审报告模板的命名。通常建议按照日期和部门命名，如下所示： • 2019年体系内审报告——财务部 此外，还需要声明文档的问题，一般包括以下内容： • 作者 • 审核日期 • 核心成分和前提 • 分析周期 • 内容摘要
公司内部审计报告模板
公司内部审计报告模板审计是注册会计师在完成审计工作后向委托人提交的最终产品。
以下是小编为大家精心搜集和整理的公司内部模板，希望大家喜欢!公司内部审计报告模板(一)xxxx置业有限公司成立于2006年，现注册资本金人民币5000万元，公司主营房地产开发经营业务。
目前开发的“xx项目”项目位于安徽省xx市政务新区xx山路与xx路交界处，东临xx路，西侧是xx 路。
项目宗地总面积：91700平方米，约137亩，代征地块约31.77亩。
项目建筑规划面积132636平方米，其中：商业面积约19469平方米，住宅面积约112757平方米，社区服务面积约350平方米，公厕面积约60平方米。
xx项目多层住宅一期共12栋楼(414套)、二期共11栋楼(356套)均已全部售罄，分别于2009年10月、2010年12月全部交付使用。
小高层住共6栋楼(住宅320套、门面房178间)，最后一批房源于2012年12月交付使用。
由于xx项目已进入工程决算收尾阶段，所以本次内审侧重在于以下几个方面：通过对楼盘的已销售及待售物业的梳理，进而对项目整体经济效益进行一次测算;通过对项目主要税种的测算，进而计算公司尚需缴纳的主要税款;其他一些需要关注的事项。
一、xx项目整体经济效益测算1、销售收入xx项目整个楼盘可销售面积131613.68平米(不含小区配套物业744.61平米及地下人防4344.32平米)，其中：住宅107133.6平米、沿街商业14071.07平米、储藏室及地下车位10409.01平米。
截止内审日，已实现销售面积共计113564.46平米，其中：住宅104729.46平米，沿街商业1575.6平米，储藏室及车库7259.39平米。
尚余待售物业共计18049.22平米，待售物业主要是小高层沿街商业门面房共计12495.47平米及部分车库储藏室，住宅除小高层尚余13套大户型外已全部售罄。
结合已售及剩余房源进行测算，该项目预计可实现总销售额44894.05万元，详见下表。
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内审报告清单【模板范本】
一、报告概述
本次报告旨在总结和归纳内审工作的过程和结果，以评估和改进组织内部控制的有效性和风险管理的合理性。
本报告提供了对内审活动的全面概述，为决策者和利益相关方提供有价值的信息。
二、审核对象
本次内审的审核对象包括但不限于以下方面：
1. 组织架构和职责分工
2. 业务流程和关键环节
3. 内部风险管理控制措施
4. 资产的保护和利用
5. 信息系统的安全性
6. 内控制度和规范的贯彻执行情况
三、内审方法
本次内审采用了以下方法和步骤：
1. 明确内审目标和范围
2. 收集和分析相关信息和数据
3. 进行风险评估和控制测试
4. 发现问题和异常情况
5. 提出改进建议和措施
6. 撰写内审报告
四、内审发现
基于本次内审工作的结果和分析，发现了如下问题：
1. 组织架构不够清晰，导致职责分工模糊不明。
2. 部分业务流程存在重复和冗余，需要进行优化和整合。
3. 内部风险管理控制措施不完善，存在漏洞和盲点。
4. 对关键资产的保护和利用不够重视，存在潜在风险。
5. 信息系统的安全性需要进一步提升，确保数据的机密性和完整性。
6. 部分员工未严格执行内控制度和规范，违反纪律和制度要求。
五、改进措施
针对上述问题，提出以下改进建议和措施：
1. 优化组织架构，明确各部门和员工的职责和权限。
2. 精简和优化业务流程，减少冗余环节，提高效率。
3. 完善内部风险管理控制措施，健全风险评估和预警机制。
4. 加强对重要资产的保护和利用，制定相关政策和流程。
5. 提升信息系统的安全性，加强网络防护和数据加密。
6. 加强对内控制度和规范的培训和宣传，提高员工的遵从性和
识别度。
六、结论
通过本次内审工作，发现了组织内部控制存在的问题和不足，
并提出了改进建议和措施。
希望能够吸取教训，加强内部控制和风
险管理，确保组织的可持续发展和利益保障。
七、附录
1. 内审工作计划和时间安排
2. 相关数据和信息收集的来源和方法
3. 内审测试的具体项目和结果
4. 内审报告的参考资料和依据
以上是本次内审报告清单的模板范本，具体情况可根据实际情况进行修改和完善。
内审工作的目标是为了评估和改进组织内部控制，为决策者和利益相关方提供有价值的信息，因此在编写内审报告时要确保准确、客观、全面和具有操作性。