第4章 策略性行为(1)
产业经济学(刘玉国)第4章策略性行为 兼并、合作、串谋与研发
2021/7/13
——哈尔瑞顿(1985)
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兼并
• 定义：减少竞争，将竞争对手吃掉并出现一个新的 企业。
• 兼并的原因（获得规模经济效益，节约交易费用、降低经营风险、顺利进入市 ） 场进入壁垒较高的产业
1、形成协同优势，如索尼兼并哥伦比亚电影公司；
2、扩大企业实力，提高与零售商谈判地位；
3、利用品牌和无形资产来扩大市场势力；
中国化工集团公司总经理任建新表示，成功并购凯诺斯将为中国化工未来
在澳大利亚市场发展提供良好的平台，得以实现部分化工新材料产品链向上
游延伸，对完善中国化工产业链和国际化经营都具有十分重要的意义。中国
化工还将利用凯诺斯公司的专业研究团队和设施与国内现有的科技力量合作
，促进企业吸收消化引进技术和再创新，并借鉴其在公司治理、生产管理、
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•而实际情况：兼并的动机主要是： 1、协同效应：提高效率－效益。 2、成本效应：降低固定费用和边际成本。 3、价格效应：企业数量减少，价格提高。 •兼并通常意味着价格的升高和成本的降低. •案例：戴姆勒-克莱斯乐兼并原因或效应 共享技术、增强财务能力和节约成本、采购、联 合生产、开发新产品、利用市场能力
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中国化工成功收购澳最大乙烯生产商凯诺斯公司
新华网北京４月３日电（记者谭浩）记者从中国化工集团公司了解到，这家
公司３日成功收购了澳大利亚最大的乙烯生产商凯诺斯控股有限公司１００
％股权。这一成功并购使中国化工集团公司资产规模超过８００亿元，预计
其２００６年销售收入也将达到８００亿元。
厂商成本正相关
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静态限制性定价的决定
7.博弈论与企业策略性行为
同样的情形发生在： 公共产品的供给 美苏军备竞赛 经济改革 中小学生减负
……
囚徒困境的性质：
个人理性和集体理性的矛盾； 个人的“最优策略”使整个“系统”处于不利的状
态。
思考：为什么会造成囚徒困境 是否由于“通讯”问题造成了囚徒困境？ “要害”是否在于“利己主义”即“个人理性”？ 是否囚徒困境的结果就一定不利？
亚当斯密在1776年发表的经典之作《原富》中认为：
我们的晚餐不是来自屠夫、酿酒的商人或面包师傅的仁慈 之心，而是因为他们对自己的利益特别关注。。。
每个人都会尽其所能，运用自己的资本争取最大的利益， 一般而言，他不会有意图为公众服务，也不自知对社会有什 么贡献，他关心的仅仅是自己的安全、自己的利益，但如此 一来，他就好象被一只无形的手引领，在不知不觉中对社会 改进尽力而为。。。
新产业组织学与策略性行为
2、结论： 被掠夺方可以获得资本市场的资金支持和消费 者支持，从而渡过掠夺期，致使掠夺失败； 掠夺方掠夺期损失大于被掠夺方损失，导致掠 夺无法成功； 垄断利润的获得有很大不确定性，进而掠夺损 失的补偿无法保证
新产业组织学与策略性行为
（二）后芝加哥学派：理性的掠夺 1、结论 如果假定更接近现实的不完全信息，那么低于 短期最优水平的定价将会成为理性战略；掠夺收益 不仅来自掠夺市场，一个市场的掠夺通过遏制进入 和威慑对手可以在其他相关地理或产品市场获利。 2、模型 连锁店悖论 Kreps 和 Wilson模型 Milgrom 和 Roberts模型
第一阶段是基本完成于20世纪60年代并在后来 仍然具有很大影响力的传统产业组织理论(TIO)，它 主要包括以市场结构研究为核心内容(SCP范式)的 哈佛学派和以市场行为研究为核心内容的芝加哥学 派；
产业经济学
C1.策略性行为：指一个企业旨在通过影响竞争对手对该企业行动的预期，使竞争对手在预期的基础上做出对该企业有利的决策行为2.产业结构政策：指政府依据本国的产业结构现状，规划产业结构逐渐演进的目标，确定重点发展的战略产业，实现资源的重点配置的政策。
3.产业集群：指特定产业中互有联系的公司或机构聚集在特定地理位置的一种现象。
4.策略性进入壁垒:是指产业内在位企业为保持在市场上的主导地位，获取，利用自身的优势通过一系列的有意识的性行为构筑起的防止潜在进入者进入的壁垒。
5.创造性毁灭: 潜在进入者创新对原有企业造成的致命性打击，迫使他们退出原有的市场。
F1.范围经济：指利用单一经营单位内原有的生产或销售过程来生产或销售多于一种产品而产生的经济。
2.富有的窘境：在解释默契合作策略性行为方面存在均衡过多的问题。
G1.规模经济：由于生产专业化水平的提高等原因，使企业的单位成本下降，从而形成企业的长期平均成本随着产量的增加而递减的经济。
2.管制：指管制者依照一定的法规，对被管制者所采取的一系列行政管理与监督。
H1.混合并购：彼此没有相关市场或生产过程的公司之间进行的并购行为。
J1.进入壁垒：是指潜在进入企业和新企业若与既存企业竞争可能遇到的种种不利因素。
L1.掠夺性定价：是指一个厂商将价格定在牺牲短期利润以消除竞争对手并在长期获得高利润的行为。
S1.市场结构：指市场中各种要素（者、需求者、者）之间的内在联系及其特征。
2.水平一体化：是企业在原有生产经营范围内，通过联合、兼并同类企业或投资兴建新的生产经营单位，形成多工厂企业，以扩大企业规模。
3.市场势力：也称市场权力。
是指卖方或买方不适当地影响商品价格的能力。
T梯度发展理论: 根据产业生命周期理论，不同生命阶段的产业有不同的最优区位。
W1.网络外部性:指消费的外部性，即购买某种商品的消费者数量的增加将提高消费者的效用水平，从而增加了消费者对该商品的需求。
2.完全消耗系数：两个产业间的产品直接消耗关系。
产业经济学
产业经济学 Prepared on 24 November 2020C1.策略性行为：指一个企业旨在通过影响竞争对手对该企业行动的预期，使竞争对手在预期的基础上做出对该企业有利的决策行为2.产业结构政策：指政府依据本国的产业结构现状，规划产业结构逐渐演进的目标，确定重点发展的战略产业，实现资源的重点配置的政策。
3.产业集群：指特定产业中互有联系的公司或机构聚集在特定地理位置的一种现象。
4.策略性进入壁垒:是指产业内在位企业为保持在市场上的主导地位，获取，利用自身的优势通过一系列的有意识的性行为构筑起的防止潜在进入者进入的壁垒。
5.创造性毁灭: 潜在进入者创新对原有企业造成的致命性打击，迫使他们退出原有的市场。
F1.范围经济：指利用单一经营单位内原有的生产或销售过程来生产或销售多于一种产品而产生的经济。
2.富有的窘境：在解释默契合作策略性行为方面存在均衡过多的问题。
G1.规模经济：由于生产专业化水平的提高等原因，使企业的单位成本下降，从而形成企业的长期平均成本随着产量的增加而递减的经济。
2.管制：指管制者依照一定的法规，对被管制者所采取的一系列行政管理与监督。
H1.混合并购：彼此没有相关市场或生产过程的公司之间进行的并购行为。
J1.进入壁垒：是指潜在进入企业和新企业若与既存企业竞争可能遇到的种种不利因素。
L1.掠夺性定价：是指一个厂商将价格定在牺牲短期利润以消除竞争对手并在长期获得高利润的行为。
S1.市场结构：指市场中各种要素（者、需求者、者）之间的内在联系及其特征。
2.水平一体化：是企业在原有生产经营范围内，通过联合、兼并同类企业或投资兴建新的生产经营单位，形成多工厂企业，以扩大企业规模。
3.市场势力：也称市场权力。
是指卖方或买方不适当地影响商品价格的能力。
T梯度发展理论:根据产业生命周期理论，不同生命阶段的产业有不同的最优区位。
W1.网络外部性:指消费的外部性，即购买某种商品的消费者数量的增加将提高消费者的效用水平，从而增加了消费者对该商品的需求。
4.4 几种常见的合作策略性行为
二、转售价格维持(RPM) ◆含义
指供应商与零售商之间的上下游价格控制关 系，即供应商规定一个零售价格，如果零售商不 参照执行，供应商就拒绝供货。
◆举例
强生与北京锐邦的经销合同， 即转售价格维持
三、价格领导(pric业跟随、采纳该 价格。领导者的价格就是合谋价格。
4.4 几种常见的合作策略性行为
一、触发策略（trigger strategy)
◆含义 又称冷酷策略（grim strategy)。指在重复博
弈中，只要所有人都采取合作策略，各方就一直合 作下去。如果有一方背叛合作，那么合作就永远终 止（一直冷酷下去），所有参与人对背叛行为加以 惩罚。
◆触发策略的核心思想 任何参与人的一次不合作，将触发合作者永远
◆举例
神 华集团
动力煤市场:神华集团的价格领 导——“神华出手，莫敢不从”
谢 谢！
产业经济学第十一章--合作策略性行为
可以运用于现实中的行业分析。
合作策略性行为概述
本章框架图
价
格 战
公 共
政
策
竞争
不满足
合作的存在性条件
满 足
默契合作 策略性行
为
明确合作 策略性行 为
多企业 合并
弱
垄断因素
强
不稳定
稳 定
不确定性
如果产业基本条件如需求、成本的变化具有不确定性，达成某一 项合作的协议就会变得十分困难。
合作策略性行为的存在性与不稳定性
二、合谋的不稳定性
影响未来惩罚程度、速度和可能性程度的具体因素。 订单性质
隔较长时间才会签订一次订单意味着惩罚会拖得很长。
多市场接触
一种是厂商们生产多种产品，他们在不同的产品市场上都有接触。 另一种就是厂商们生产同一种产品，他们在不同的地理市场上接 触。
题，合作策略性行为的存在性及不稳定性。
合作策略性行为概述
策略性行为
一家厂商为了提高其利润所采取的旨在影响市场环境的行为的总称。 市场环境包括顾客、对手的信念、现存与潜在竞争对手的数目等因素。 合作策略性行为（cooperative strategic behavior）
是指厂商旨在协调本行业各家厂商行动和限制竞争而采取的一些 行为。
其他竞争者高、成本较低而把自己定为一个价格领导 者，随后这个领导厂商把价格定在利润最大化的水平 上。
罗腾伯格等（Rotemberg,1990）证明了在寡头行业 中价格领导是在需求不对称的情况下超级博弈的一个均衡 结果。
他们认为价格领导是拥有较多信息的厂商首先设定价 格，跟随厂商随后跟进的均衡，在这个博弈中，领导厂商 威胁跟随厂商不跟进就将给以价格战的惩罚。
第五章产业组织：策略性行为
• 限制性定价（阻止进入定价）
– 限制性定价是指寡头垄断产业内企业采取适度降低 产品价格，以阻止 新企业的进入而又可使其获得垄 断利润的定价行为。直接目的是阻止新竞争对手的 加入。
– 限制性定价行为能够实施并取得效果必须满足如下 三个假设条件：
• 第一，原有企业和潜在进入企业都谋求长期利润最大化。 • 第二，原有企业认为，进入企业认定进入后原有企业会维
持其产量，价格会因新企业增加的产量而下降。 • 第三，原有企业很容易通过串通来阻止新企业进入。
路漫漫其修远兮, 吾将上下而求索
• 限制性定价（阻止进入定价）
– 包括短期限制性定价和动态限制性定价
• 短期限制性定价是指寡头垄断市场中的卖方将价格定在 足以获得经济利润，但又不至于引起新企业进入的水平 上。这实质上是一种牺牲部分短期利润以追求长期利润 最大化的行为。
• 价格歧视的动机和条件
– 动机
• 厂商推行价格歧视的动机是为了获得更多的利润，通过 对同一或者相近的商品或服务制定不同价格的方式，把 尽可能多的消费者剩余转化成生产者剩余，从而增加他 们所获得的利润。除此之外，价格歧视还可以通过增加 厂商销售量的途径来增加厂商的总利润。
– 企业技术进步，如创新与研发行为。
•1
•价格竞争行为
•2
•价格协调行为
•3
•定价实践
路漫漫其修远兮, 吾将上下而求索
路漫漫其修远兮, 吾将上下而求索
• 掠夺性定价（驱逐对手定价）
– 两种观点
• 认为掠夺性定价非理性、不符合厂商的长期利润最大化目标 的芝加哥学派理论
– 从被掠夺方、掠夺方和垄断利润是否获得三个方面抨击了掠夺性 定价是理性战略的观点。在掠夺阶段，被掠夺方可以获得资本市 场的资金支持和消费者支持，从而度过掠夺期；掠夺方掠夺期损 失大于被掠夺方损失，损失不对称导致掠夺无法成功；垄断利润 的获得具有很大的不确定性，进而掠夺损失的补偿就无法保证。
博弈论与策略性行为
与掠夺性定价的异同
企业采用限制性定价，直接目的是阻止新 企业进入市场，但实质上这是一种牺牲部分短 期利润以追求长期利润最大化。因此同掠夺性 定价一样，都是企业长期定价的策略性行为。 所不同的是采用限制性定价的企业短期内仍有 “利润”，而采用掠夺性定价的企业在短期内 处于亏损状态。
动态限制性定价
是指一家在位企业在长期内确定价格和产 量来减少或消除导致新企业进入它所在市场的 诱因的方法。
市场主导企业经常是先定立一个高价，然 后随新企业进入逐渐降低价格。现实经济中， 我们可以看到，新产品刚刚导入时价格定得很 高，然后逐渐回落到竞争性价格水平。
影响限制性定价的主要因素
市场进入壁垒高，新企业难以进入， 阻止的价格也就高。壁垒低，新企业容易 进入，要阻止新企业进入，必须按平均的 甚至更低的利润水平定价。
第七章 博弈论与策略性行为
博弈论又称为对策论或游戏论，是研究决 策主体的行为发生直接相互作用时的决策以及 这种决策的均衡问题。
近20年来，博弈论在经济学中得到了广泛 的应用，它对寡头理论、信息经济学等方面的 发展做出了重要贡献。
1994年度的诺贝尔经济学奖授予三位从事对策论 研究的经济学家：纳什、泽尔腾、海萨尼。
(2)对于现实经济而言，掠夺性定价并不是 经常发生，大企业更愿意通过兼并来消灭竞 争者，因为兼并能使企业免受低价造成的利 润损失，又有利于增强企业的实力和竞争力。
什么情况下掠夺性定价行为难以成功？
两家企业的成本函数相同 完全可竞争市场
二、限制性定价行为
限制性定价又称阻止进入定价，指一家 在位企业将其价格和产量定在新企业进入市 场后所剩的需求不足以使它生存的水平。
产业经济学试题一(带答案)
《产业经济学》试题一一、名词解释（每小题4分，共20分）1．规模经济 2．进入壁垒 3 混合并购4．策略性行为 5．产业结构政策二、简答题（每小题6分，共30分）1．围经济的主要来源是什么?2．简述米尔格罗姆和罗伯茨模型。
3．垄断的基本类型有哪些？4．企业实施横向并购的动机是什么？5．自然垄断的判断标准是什么？三、案例分析题（共20分）中国移动电信市场的不对称管制当前我国移动通信市场的恶性价格战时有发生，对于其成因，许多人都归结为竞争的压力，但要追根究源的话，还应从不对称管制上找原因。
实行不对称管制的主要目的是压制主导运营商扶持新进入者，形成有效竞争。
因此，在资费是市场竞争主要手段的情况下，政府部门不但允许新进入者以较低的资费标准与主导运营商进行竞争，还对后者实行严格的价格控制，希望能通过这些措施使用户流向新公司。
1994年联通成立后，正是凭借这种资费优势进入移动通信市场。
在相当长的一段时期，尽管联通拥有资费优势并借此逐步扩大市场份额，但发展仍然比较缓慢，实力依然比较弱小，不能对当时的中国电信构成威胁，所以两者倒也能平安相处，爆发价格战的情况甚少。
然而，近年来联通取得了突飞猛进的发展，实力逐渐增强，已经基本具备了叫板中国移动、与之在移动市场一决高低的实力。
面对联通带来的竞争压力，看到联通由于享受到了不对称管制带来的资费政策而吸引了大量的新用户，中国移动也只好在资费上下功夫，降低资费以使联通失去价格优势。
而联通为了抢占竞争的主动权，只得进一步下调资费。
双方竞相折价，恶性价格战自然就不可避免，而移动资费高额的利润也给他们提供了降价的空间。
由此可见，不对称管制对资费的管制引导了运营商把竞争的焦点放在资费上，促使他们把资费作为竞争的主要手段，从而导致恶性价格战的发生。
因此，不对称管制的资费管制尽管促进了联通的发展，但在联通已经成长起来的情况下，却间接导致了价格战的形成，使我国移动通信市场面临无序竞争的危险。
第五章 企业策略性行为
第三节 非合作策略性行为
二、掠夺性定价概述
1.掠夺性定价的含义 企业（原在位企业，也可以是新进入企业）将价 格削减至对手成本之下，以便将对手驱逐出市场，即 使蒙受短期损失； 一旦对手离开市场，就会提价以弥补掠夺期损失。 2.掠夺性定价的性质 一种不公平的低价行为;以排挤对手为目的的故 意行为;牺牲短期利润。
第三节 非合作策略性行为
四、克瑞普斯和威尔逊模型
1.模型性质 该模型是不完全信息下的有限次重复博弈模型。 克瑞普斯和威尔逊通过引入不完全信息，考察有限次 重复进入下掠夺性定价可置信性问题。 2.模型观点 若在位企业打击比容纳收益大，且进入者对在位 企业的收益具有不完全信息，则掠夺就成为均衡战略。
第三节 非合作策略性行为
第三节 非合作策略性行为
2.有限性重复博弈：掠夺性定价不可置信 有限性重复博弈的最后一局与一次性博弈一样， 参与人只会关心最后一局的一次性支付，而不考虑树 立起合作信誉。 同理，有限性重复博弈的倒数第二局也是一样， 只关心此局的一次性支付。 以此类推，有限性重复博弈的每一局，都不考虑 树立起合作信誉。故，掠夺性定价不可置信。
五、米尔格罗姆和罗伯茨模型
1.模型性质 该模型考察在位企业类型（一般、疯狂或弱小） 差别下的掠夺性定价可置信性问题。 2.模型观点 无论何种类型在位企业，当进入者不进入时，在 位企业收益都没有变化。当进入发生时，对于一般在 位企业，会选择打击或容纳；对于疯狂在位企业，会 总是打击；对于弱小在位企业，总是容纳。
第一节 博弈论与策略性行为
3.不完全信息静态博弈；贝叶斯纳什均衡，海 萨尼（1967-1986）
4.不完全信息动态博弈；精练贝叶斯纳什均衡， 泽尔腾（1965）、克瑞普斯和威尔逊（1982）、弗 登伯格和泰勒尔（1991)等
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知识生产过程的不确定性
市场实现过程的不确定性
溢出效应
R&D活动的主要产品是知识或信息，知识具有公共物品的特性
策略性行为
新产业组织与策略性行为
代表人物：让泰勒尔(Jean
Tirole)， 1953年8月9日生，教授，经济学博士。 法国图卢兹大学产业经济研究所科研所 长。美国麻省理工学院经济学博士。 1998年被推选为世界经济计量学会主席， 2001年当选为欧洲经济学会主席。是世 界著名的经济学大师（1990－2000年世 界经济学家排名第二），被誉为当代 " 天才的经济学家"。
指企业通过创新所获得的成本优势不足以使其完全垄断市场，在新成 本下的完全垄断价格高于竞争对手的边际或平均成本
价 格
p*
边际成本MC 边际成本MC′
需求曲线 边际收益
需求量 图8-2 非剧烈创新
研究与开发的概念和类型
研究与开发(R&D)
指为了进行知识创造和知识应用而进行的系统的创造性工作，是人们 不断探索、发现和应用新知识的连续过程。
一、手机产品
二、无尾厨电
三、海尔冰箱
一、手机产品的创新
2003年，全国首款笔形手机P5 2004年，P7彩屏照相笔形手机 可以扣在衬衣口袋上并带有照相机功能，
90分钟超长录音的三频手机，外观看起来 像一支钢笔 当时，在美国市场上市的首批1000台新产 品不到2天便被抢购一空，在美国的售价为 499 美元。
海尔集团： 锐意创新铸就世界 品牌
海尔奔风笔形手机
海尔P7笔形手机
当时美国《华尔街日报》称海尔的这款
手机为全球性创新产品 在其头版头条上的评价是“她 的出现改变了世界对中国通 讯业的看法。” 海尔以创新的理念、创新的 产品、 创新的品质、创新的 服务使人们 对国产手机有了 的认识。
业家对生产要素的“新组合”
引进新产品或提供一种产品的新质量； 采用新技术和新生产方法； 开辟新市场； 获得原材料的新来源； 实现企业组织的新形式。
产业经济学研究的对象是技术创新 技术创新是市场主体（主要是企业）以实现长期利 润最大化为目标，应用新知识和技术发明开发出新
产品或新工艺，并成功实现首次商业化应用，以改
静态限制性定价
完全信息条件下，在位厂商的进入前价格政策与一个理性潜在厂商
的实际进入行为无必然联系，在位厂商的产量维持不变的假定是不可置
信的，理性的在位厂商也根本不会制定限制性定价策略。 ——弗里得曼（Friedman,1979）
动态限制性定价
遏制进入价格 在位厂商 索取垄断高价 利 润 最 大 化 短期高利润 失去垄断地位 长期低利润 保持垄断地位
静态限制性价格的决定
限制性定价的决定 动态限制性价格的决定
不完全信息下限制性价格的决定
限制性定价的福利效应与公共规制
静态限制性定价
贝恩(1949,1956)、索罗斯－拉比尼(Sylos-Labini,1962) 和莫迪利安
尼(Modigliani,1958)
早期 前提——索罗斯－拉比尼假定(Sylos-Labini Postulate)，即潜在的进 入者相信新厂商进入后在位厂商不会改变它的产量。 结论——在位厂商为了达到遏制进入的目的，会调整它的产量水平及 相应的价格水平，从而消除导致潜在厂商进入的诱因。
实用——有效解决了厨房操作台面插座接触水易触电
、线路复杂造成的厨房拥挤、电源线收纳等各种困扰消 费者的难题。
辐射低——辐射量仅为手机的十分之一，目前海尔无
尾厨电是全球唯一实现量产的无线家电产品 它已经申请国际专利与创新专利50余项。
三、海尔冰箱
2012年6月16号，“神州九号”飞船成功升入
指创新使企业的生产成本发生了大幅度地降低，创新者在新的成本水 平下的利润最大化价格为市场垄断价格，也即创新者成为一个完全垄断者， 它所制定的垄断价格低于竞争对手的边际或平均成本
价 格
边际成本MC
p*
需求曲线 边际成本MC′
边际收益
O
图8-1 剧烈创新
需求量
两种过程创新
非剧烈创新或微小创新(nondrastic or minor innovations)
略性决策以及整个市场的需求状况对于厂商来说并不是完全知识，很多 信息为私人所有，因此，在在位厂商与潜在厂商之间进行的限制性定价 行为可以视为不对称信息博弈行为。 假定前提
在位厂商的成本与进入者无关且在位者已知自己 哈尔瑞顿（1985） 为了遏制进入，在位者应传递高成本信息，因而应把限制性价格设 定在高于短期垄断价格的水平。（与米尔格罗姆和罗伯茨模型结论相反） 假定前提 进入者在进入前不知其成本是多少，且其成本与在位厂商成本正相关
善企业在产品市场上的供给和需求条件的活动
技术创新的分类
分类一：
发明(invention) 创新(innovation) 模仿(imitation)
分类二：
产品创新
过程创新
产品创新与过程创新
产品创新
指在市场中首次引入新产品，或对现有产品的十分显著的改进， 而产品的生产工艺没有发生变化。 产品创新通过创造新的市场使企业获得垄断力量，或通过产品差 异化影响市场的需求。
新产业组织与策略性行为
策略性行为 一个厂商通过影响竞争对手对该厂商行动的预期，使竞争对手在预 期的基础上作出对该厂商有利的决策行为，这种影响竞争对手预期的行 为就称为策略性行为 ——谢林(Schelling,1960 )
市场基础：寡占或垄断市场
• 古诺模型（Cournot,1838） • 伯川德模型 (Bertrand,1883) • 斯塔克尔伯格(Stackelberg,1934 )等
太空，在神舟九号飞船里，有一台登上太空的 冰箱，这台冰箱不是欧美国家生产，而是海尔 自主研发生产的。 海尔航天冰箱的使用，标志着中国成为继美俄 后，第三个独立掌握航天冰箱技术的国家。 海尔把企业自主创新的技术转化成市场竞争力 ，从而为实现世界级品牌的梦想奠定了坚实基 础。
意式三门冰箱（抽屉式冷冻门体，食品信息通知，
• 垄断利润的获得有很大不确定性，进而掠夺损失的补偿无法保证
后芝加哥学派：理性的掠夺
结论： 如果假定更接近现实的不完全信息，那么低于短期最优水平的定价 将会成为理性战略；掠夺收益不仅来自掠夺市场，一个市场的掠夺通过 遏制进入和威慑对手可以在其他相关地理或产品市场获利。
模型
• 连锁店悖论
• Kreps 和 Wilson模型 • Milgrom 和 Roberts模型
静态限制性定价的决定
市场初始规模
进入者的平均成本 非价格进入壁垒
动态限制性定价的决定
折现率 风险偏好 非价格进入壁垒 时滞长短 市场需求增长 成本结构
不完全信息下限制性定价的决定
决定性因素——双方参与人的成本信息分布状况 在位厂商独占自己的成本信息，而潜在厂商的成本信息是共同知识的 信息分布下，高成本的在位厂商可能会采取低价策略，以显示自己是低 成本的，从而达到遏制进入的目的。
第四章 产业组织：策略性行为
主要知识点
新产业组织与策略性行为
企业并购
合作与串谋 研发与创新
新产业组织与策略性行为
产业组织理论的发展阶段： 市场结构为核心（SCP） 传统产业组织理论（TIO） （20世纪60年代至70年代） 市场行为为核心 芝加哥学派 哈佛学派
新产业组织理论 （NIO） （20世纪70年代起）
主导厂商模型 结团进入模型(卡米恩,施瓦茨,1971;Debondt,1976) 连续进入模型(Gaskins,1971;Baron,1973)
平衡当前利润与未来利润之间
跨时期利润总额最大化定价策略
不完全信息下的限制性定价
米尔格罗姆和罗伯茨（1982）模型
在现实环境中，市场信息往往是不完全的，对手的成本函数及其战
自动推荐食谱）
法式对开门冰箱（法式的自由风格，超级空间，光
波增鲜，独立的果蔬保鲜）
卡萨帝六门冰箱（超大变温，独立软冻，VC保鲜
， 可拆卸制冰机）
创新已然成为海尔所有梦想的内在源泉， 他们平均每天开发1.7个新产品，每天申报 2.7项新专利。 2011年，作为全球十大创新公司中的惟一 家电企业，海尔当之无愧地成为全球白电的 引领者 。 通过一个个引领行业的创新产品和技术，海 尔一次次向世界展现里程碑般的巅峰力量， 也一步步从“中国第一”成长为“世界第一 。
新产业组织与策略性行为
研究方法：博弈论和信息经济学
成果应用
• 为现实的市场现象提供理论解释 • 为反托拉斯分析提供理论依据
限制性定价
限制性定价是一种短期非合作策略性行为，通过在位厂商当前价格策 略影响潜在厂商对进入市场后利润水平的预期，从而影响其进入决策。 静态限制性定价 限制性定价的主要内容 动态限制性定价 不完全信息下的限制性定价
研发与创新
研发与创新主要通过如下途径影响价格： 通过成本降低影响价格； 通过产品差异化影响价格； 通过专利影响价格； 通过标准与产品兼容影响价格。
研发与创新
创新的概念
创新不是“创造新东西”的简单缩写，而是具有特定的 经济学内涵
熊彼特把创新界定为一种新的生产函数的建立，是企
过程创新
指引进新的生产方法或对现有生产方法的改进，从而使企业生产原 有产品的成本明显下降。 过程创新使创新企业获得了成本优势，改善了产品的市场供给条 件，使创新企业在市场竞争中处于有利的地位。
海尔集团简介：
海尔集团创立于1984年，创业29年来，坚持创业和创 新精神，创造世界名牌 海尔品牌旗下冰箱、空调、洗衣机、电视机、热水器、 电脑、手机、家居集成等18个产品被评为中国名牌 2011年，海尔在全球大型家用电器行业中，品牌零售量 占全球市场的份额达到7.8%，第3次蝉联全球第一。 2011年海尔成为营业额1509亿元的全球化集团公司， 被美国《新闻周刊》（Newsweek）网站评为全球十大 创新公司。