信息科技风险管理策略分析
科技创新成果转化的风险管理策略
科技创新成果转化的风险管理策略在当今快速发展的科技时代，科技创新成果转化已成为推动经济增长和社会进步的关键力量。
然而，这一过程并非一帆风顺，其中充满了各种风险和挑战。
为了实现科技创新成果的有效转化，降低风险，制定科学合理的风险管理策略至关重要。
一、科技创新成果转化风险的类型（一）技术风险技术风险是科技创新成果转化中最常见的风险之一。
新技术在研发过程中可能存在技术不成熟、不完善的问题，导致在转化阶段无法达到预期的性能指标或效果。
例如，某项新能源技术在实验室中表现出色，但在大规模生产和应用时，却发现存在稳定性差、成本过高等技术难题。
（二）市场风险市场风险主要包括市场需求不确定性、市场竞争激烈以及市场接受度低等方面。
即使一项科技创新成果在技术上具有先进性，但如果市场对其需求不足或者市场已经被同类产品饱和，那么该成果的转化也将面临困境。
此外，消费者对新技术、新产品的接受程度和接受速度也会影响市场风险。
（三）资金风险科技创新成果转化通常需要大量的资金投入，包括研发、中试、生产、营销等环节。
如果资金筹集困难、资金链断裂或者资金使用不当，都可能导致转化项目的失败。
例如，一些中小企业由于缺乏足够的资金支持，无法进行大规模的生产和市场推广，从而错失了发展的良机。
（四）管理风险管理风险涉及到项目管理、团队协作、决策机制等方面。
在科技创新成果转化过程中，如果管理不善，可能会导致项目进度拖延、成本超支、团队内部矛盾等问题，进而影响转化的效果。
（五）政策法律风险政策法律环境的变化也会给科技创新成果转化带来风险。
例如，相关政策的调整可能会影响项目的扶持力度、税收优惠等；法律法规的不完善或变化可能导致知识产权纠纷、环保合规等问题。
二、科技创新成果转化风险管理的重要性有效的风险管理能够帮助企业和相关机构在科技创新成果转化过程中提前识别潜在风险，采取相应的防范措施，从而降低损失，提高转化的成功率。
首先，风险管理有助于合理配置资源。
软件服务行业的风险管理和应对策略
软件服务行业的风险管理和应对策略在软件服务行业中，风险管理是至关重要的。
随着科技的发展和全球化的进程，软件服务行业面临着越来越多的挑战和风险。
为了保障企业的可持续发展，软件服务公司需要制定一套全面的风险管理和应对策略。
本文将重点探讨软件服务行业的风险管理和应对策略。
一、风险管理风险管理是指对潜在风险进行评估、分析、监控和控制的过程。
在软件服务行业中，以下几个方面是需要特别关注的风险：1. 技术风险随着技术的不断更新和演进，软件服务公司面临着技术过时、技术失效、技术团队流失等风险。
为了应对这些风险，软件服务公司应该加强技术创新和研发能力，确保自身技术的竞争力；同时，建立健全的人员培训和留用机制，吸引和留住高素质的技术人才。
2. 安全风险软件服务涉及到大量的用户隐私和商业机密信息，安全风险是一种需要高度重视的风险。
为了降低安全风险，软件服务公司应该建立完善的安全管理制度和技术措施，加强对系统漏洞和黑客攻击的防范，并定期进行安全风险评估和演练。
3. 业务风险软件服务公司的业务风险包括订单波动、客户流失、客户投诉等。
为了降低业务风险，软件服务公司应该建立健全的业务开发和客户关系管理机制，加强与客户的沟通和合作，提供稳定和高质量的软件服务。
4. 法律风险软件服务公司需要在全球范围内进行业务拓展，面临着不同国家不同法律法规的挑战。
为了应对法律风险，软件服务公司应该建立法律合规团队，及时了解各国法律法规的变化，确保公司在法律框架内运营。
二、应对策略针对软件服务行业的风险，以下是一些常用的应对策略：1. 风险评估和监控软件服务公司应该建立一套有效的风险评估和监控机制，及时发现和识别各类风险，并制定相应的应对措施。
2. 技术创新和研发软件服务公司应该开展持续的技术创新和研发工作，确保自身技术的竞争力和市场地位。
3. 安全管理和监测软件服务公司应该建立完善的安全管理制度和技术措施，加强对系统漏洞和黑客攻击的防范，并定期进行安全风险评估和演练。
银行信息科技风险防控报告
信息科技风险防控报告一、风险防控工作的组织开展情况我行面临的主要信息科技风险：1.业务中断风险保障业务连续性是我行信息科技工作中的最重要的部分。
我行面临的首要的问题是信息系统建设的相对滞后跟不上业务高速发展的脚步。
一旦产生软硬件故障、系统超负荷运行、主干网络中断、病毒传播、人为非法操作造成系统不稳定等因素，极易造成银行业务的中断。
2.数据安全风险数据是我行的基础，我行要为客户提供一个可靠的环境确保数据资料的准确性和安全性。
随着业务的发展，数据量不断增大，数据安全风险凸显。
数据安全风险包括两方面：一是数据窃取，主要是数据遭到窃取或者恶意篡改，导致客户信息资料外泄，引发客户不满，引发法律风险问题；二是数据丢失，主要是受到自然灾害、房屋倒塌等突发事件造成的存储介质毁坏，导致存储介质中数据丢失。
3.电子银行与网络金融风险电子银行风险主要是电子支付安全问题，包括ATM诈骗以及利用钓鱼网站、木马程序盗取客户的账号和密码等一些行为导致的客户资金的损失。
网络安全是网络金融风险的关键，一旦网络安全受到破坏，网络金融风险将一发而不可收。
4.系统漏洞风险系统漏洞风险是银行信息系统开发缺陷被发现和利用的风险。
系统漏洞风险在系统设计之初难以发现，随着系统的推广及运行，风险将逐渐暴露，一旦被人利用，会对我行造成极大影响。
另外，系统的密码泄露和破解，也影响着系统的安全。
5.外包风险外包风险主要是外包服务商能否长期稳定地为我行提供高质量的服务，能否及时响应并修复系统故障，确保外包业务连续性。
我行如果过度依赖外包服务商，一旦出现突发情况，势必会影响我行业务持续开展。
二、风险防控工作采取的具体举措和成效针对我行面临的主要的信息科技风险，我行在信息科技风险管理方面采取以下策略。
1.强化数据质量及安全管理建立数据质量常态化管理机制，积累真实、准确、连续、完整的内部和外部数据，确保外围管理系统数据应用质量要求，把控数据外泄风险。
上线数据库审计系统，对数据进行监控。
信息科技风险管理：合规管理、技术防控与数字化_记录
《信息科技风险管理：合规管理、技术防控与数字化》阅读记录目录一、 1 信息科技风险管理概述 (2)1.1 信息科技风险的定义与分类 (2)1.2 信息科技风险管理的重要性 (4)1.3 信息科技风险管理的挑战与机遇 (5)二、 2 合规管理在信息科技风险管理中的作用 (6)2.1 合规管理的定义与原则 (7)2.2 合规管理在信息科技领域的应用 (8)2.3 合规管理在信息科技风险管理中的实践案例 (10)三、 3 技术防控在信息科技风险管理中的关键作用 (11)3.1 技术防控的定义与目标 (12)3.2 技术防控在信息科技领域的应用 (13)3.3 技术防控在信息科技风险管理中的实践案例 (15)四、 4 数字化时代的信息科技风险管理新趋势 (16)4.1 数字化时代的特征与挑战 (17)4.2 数字化时代的信息科技风险管理新趋势 (18)4.3 数字化时代的信息科技风险管理应对策略 (20)五、 5 结论与展望 (21)5.1 本书的主要观点总结 (22)5.2 本书的局限性与未来研究方向 (23)一、 1 信息科技风险管理概述随着信息技术的快速发展和应用，企业面临着越来越多的信息安全风险。
信息科技风险管理(IT Risk Management)是指企业在利用信息技术的过程中，通过对各种潜在风险进行识别、评估、控制和监控，以确保信息系统的安全、可靠和稳定运行，从而降低因信息风险导致的损失和影响。
本文档将对信息科技风险管理的合规管理、技术防控与数字化等方面进行深入探讨。
1.1 信息科技风险的定义与分类在信息科技领域，风险是指因使用信息技术而产生的潜在危害或损失的可能性。
这些风险可能源自各种因素，包括但不限于技术系统的脆弱性、人为错误、恶意攻击等。
这些风险可能对组织的信息安全、业务连续性以及资产安全产生重大影响。
了解和识别信息科技风险是进行有效风险管理的基础。
信息科技风险可以根据其来源、性质和影响范围进行分类。
信息科技风险管理.doc
信息科技风险管理信息科技是如今社会发展的潮流，以下是小编整理的信息科技风险管理，欢迎参考阅读！1企业信息安全风险管理的主要内容开放、互联的信息技术与信息安全就像一把双刃剑。
一方面，企业需要借助信息技术或信息系统集中信息并开放共享；另一方面，企业的核心信息资产又在不断外泄，引发无数信息安全问题。
一谈到信息安全，首先想到的是网络安全，比如防火墙、入侵检测、漏洞扫描、数据加密等传统意义上的网络底层安全防护。
但从广义上来讲，随着信息化建设的不断深入，企业的信息资产对经营的贡献比重越来越大。
尤其在信息访问越加便捷的前提下，根据市场竞争的需要，企业需要源源不断地将信息不同程度地开放给客户、供应商、员工等，企业的信息资产也越来越暴露在更多的威胁之中。
信息的三个安全特性，即完整性、保密性和可用性。
（1）信息完整性风险管理。
一方面，要保证信息在收集、加工过程中不能被恶意篡改、不能丢失、被窃取、损坏等；另一方面，也常为人忽视的是加工过程本身的科学性，需要防范因不恰当的加工方式而导致的数据失效或结果错误。
（2）信息保密性风险管理。
主要是指要保障没有被授权的用户无法使用信息系统，访问相应的资源。
防止该类用户访问、通过非法手段攻击破坏企业信息资产。
（3）信息可用性风险管理。
主要是指保障被授权用户可以顺利、快速访问信息资产，保障信息系统稳定性和可用性。
以上三个特性，同时也是信息安全风险管理的主要内容，管理过程包括风险识别、风险评估和风险控制三个步骤。
2企业信息安全风险识别由于涉及企业的核心信息资产，所以相应的信息安全风险点分布在企业管理的各个环节和层面。
但是由于种种原因，目前国内企业对信息安全风险管理的认识仍不到位。
总体来说，有以下主要问题，也是常见的信息安全风险管理的风险点。
（1）信息安全组织和制度保障不足。
没有有效的信息安全管理组织机构，就无法有效地制定、执行安全管理策略，更无法进行有效的信息安全协作。
信息安全管理制度通常都有，但很少有单位能够严格执行，信息安全的政策制定也常常不符合标准，导致可操作性比较差或者达不到控制的目的。
商业银行信息科技风险管理指引
商业银行信息科技风险管理指引信息科技对于商业银行的发展具有重要意义，然而，信息科技也带来了一系列的风险。
为了有效管理这些风险，商业银行需要制定相应的信息科技风险管理指引。
本文将讨论商业银行信息科技风险以及如何制定和执行信息科技风险管理指引。
1. 商业银行信息科技风险的特点商业银行信息科技风险主要包括数据安全风险、系统故障风险和技术变革风险等。
在数字化时代，大量客户数据储存在电子系统中，数据安全风险成为商业银行面临的主要挑战。
此外，系统故障或技术故障可能导致交易中断和服务中断。
技术的不断变革也给银行带来了风险，因为新技术的引入可能会导致新的安全漏洞或系统不稳定性。
2. 信息科技风险管理指引的重要性信息科技风险管理指引对于商业银行具有重要意义。
首先，它能够帮助银行识别和评估可能存在的风险，并制定相应的控制措施。
其次，信息科技风险管理指引能够规范银行的信息科技操作和管理流程，确保安全性和可靠性。
此外，指引的制定还能为银行员工提供科学、统一的工作流程，提高工作效率。
3. 商业银行信息科技风险管理指引的要素商业银行信息科技风险管理指引需要包括以下要素：3.1 风险评估和管理：指导银行对信息科技风险进行评估，并制定相应的风险管理计划。
银行应确保对重要风险进行全面、准确的评估，并实施合适的风险管理措施。
3.2 安全控制措施：明确银行信息科技操作的安全控制措施，包括身份验证、访问控制、加密技术等。
银行应设立专门的信息安全管理部门，负责安全策略的制定和执行。
3.3 突发事件应急处理：制定应对信息科技突发事件的应急处理措施，包括事前准备、事中处理和事后评估。
银行应建立紧急通讯机制和系统恢复机制，确保在突发事件发生时能够迅速作出应对。
3.4 员工培训和监督：确保银行员工具备必要的信息科技安全知识和技能。
银行应定期组织培训活动，提高员工的风险意识和技术能力。
同时，银行应建立监督机制，对员工的信息科技操作进行监控和检查。
农商行信息科技风险现状分析
农商行信息科技风险现状分析
伴随银行业信息化程度的提升，银行的业务发展和经营管理对信息科技的依赖程度也日趋增强，信息科技如今已成为银行经营发展中不可或缺的一部分。
另外，作为现代企业的银行业也早以将“以客户和服务为中心”作为其经营发展的核心理念。
而能够将这一理念与信息科技建设相结合，使信息科技建设有力服务于自身经营发展的银行，无疑将成为业内的翘楚。
现代银行业作为知识密集型产业，信息科技在其运营、管理和创新等各个领域的战略核心作用正日益彰显，呈现出业务对科技高依赖性的鲜明特征。
然而，技术向业务的深度渗透在加速实现效率和收益的同时，其潜在的信息科技风险也呈逐步扩大化趋势，银行业科技风险防范与管理形势日趋严峻。
农商行普遍存在重视科技建设、轻科技管理，重科技建设的档次提升、轻科技风险防范等问题。
如果因管理不慎，产生科技风险，将会直接影响到各项业务的连续性，甚至会影响到信用社资金安全。
因此，加强信息科技风险管理、确保信息系统的安全稳健运行，已成为现阶段农商行科技工作中亟待解决的问题。
一、信息科技风险的表现形式
信息科技风险是指信息系统在其应用过程中发生的、难以避免的、潜在的技术性漏洞或隐患，以及因管理制度上的。
保险公司2023年度信息科技风险防控方案
XX分公司2023年度信息科技风险防控方案为贯彻落实《XX银保监局办公室关于印发2023年监管统计和信息科技风险防控工作要点的通知》（XX银保监办发〔2023〕139号）工作要求，XX分公司组织信息科技部门对分公司信息科技风险进行评估，并结合分公司实际，特制定本方案，内容如下：一、工作思路强化科技创新引领作用，全面推进数字化转型和高质量发展；维护公司信息系统和办公环境的安全、稳定，进一步规范和完善信息安全、数据安全管理工作，保障公司业务不中断，系统不瘫痪，不出重大信息安全事故。
二、工作要求（一）高度重视，细致安排高度重视网络安全保障及信息科技风险防控工作，妥善安排人力，明确分公司网络与信息安全责任人。
（二）严防死守，确保平稳加强信息科技风险监测预警，夯实业务连续性和运维安全管理，妥善化解信息风险，强化突发事件应急处置能力，确保分公司网络、办公系统平稳顺畅运行。
（三）严格执行，及时反馈须严格按照方案计划，按时完成各项关键任务，及时反馈各项工作成果。
三、2023年度信息科技工作主要任务1.完善数据管理组织架构为贯彻落实《数据安全法》、《个人信息保护法》、《XX 人寿保险股份有限公司数据安全管理办法》等有关法律法规，进一步完善分公司数据安全保护和监督管理，建立健全数据安全保障体系，提高数据安全管理水平，保障公司数据安全，防止数据安全事故发生，分公司成立数据安全工作小组，明确各岗位工作职责，保持内部沟通顺畅，确保公司数据管理工作的实施。
2.网络安全管理针对关键服务器设备、网络设备、安全设备，每日进行两次硬件巡检和维保状态检查，确保各类在用设备运行状态的稳定。
关闭不必要的系统设备、网络设备、外网连接、VPN 远程权限，避免发生安全事件。
3.系统维护管理对信息系统的使用空间、系统日志、设备日志进行检查，全面排查错误信息，保证系统的稳定运行。
监控关键服务器设备的操作系统和数据库运行状态，发现问题提前解决。
4.机房安全管理每日对机房硬件环境、温度感应、湿度感应、空调、消防设备、UPS等基础设施进行全面检查，保证各功能指标的正常可靠。
数字化转型的风险管理与应对策略
数字化转型的风险管理与应对策略引言：随着科技的不断发展和进步，数字化转型已经成为了现代企业不可或缺的一部分。
通过数字化转型，企业可以提高效率，降低成本，加强客户体验，实现持续创新。
然而，数字化转型也伴随着一系列的风险，包括信息安全风险、数据隐私风险、人员素质风险等。
因此，有效的风险管理和应对策略变得尤为重要。
本文将探讨数字化转型的风险管理与应对策略。
一、信息安全风险管理与应对策略信息安全风险是数字化转型过程中最常见的风险之一。
在数字化时代，企业的大量关键业务信息存储在电子系统中，一旦发生信息泄露或被黑客攻击，将对企业的声誉和利益造成严重影响。
为了应对这一风险，企业可以采取以下策略：1. 加强网络安全措施：建立防火墙、入侵检测系统和反病毒系统等技术手段，以保护企业的网络免受黑客攻击和恶意软件侵害。
2. 强化员工安全意识：开展信息安全教育培训，提升员工对信息安全的认识和理解，确保员工掌握基本的网络安全知识和技能。
3. 设立安全管理机构：建立信息安全管理部门或配备专业的信息安全管理人员，负责监控和管理企业的信息安全风险。
二、数据隐私风险管理与应对策略随着数字化转型的深入发展，企业在收集、处理和利用大量的个人数据时面临着数据隐私风险。
保护用户的个人隐私信息不仅是企业道德责任的体现，也是获得用户信任的重要因素。
为了应对数据隐私风险，企业可以采取以下策略：1. 合规遵循相关法规：严格遵守个人数据保护法规和隐私政策，确保收集和使用用户数据的合法性和合规性。
2. 完善数据安全措施：加强数据加密和数据备份，设置访问权限和身份验证等措施，保护用户数据的安全性和机密性。
3. 提升用户选择权：通过透明的隐私政策和用户选择机制，让用户能够自主选择数据的授权范围和使用目的。
三、人员素质风险管理与应对策略数字化转型需要企业拥有具备相关技能和素质的人才，然而，市场上的人才供应不足和技能匹配度不高成为了数字化转型过程中的一个常见问题。
金融科技行业的风险管理措施及应对策略
金融科技行业的风险管理措施及应对策略一、金融科技行业的风险管理措施1. 信息安全风险管理措施在金融科技行业，信息安全是一项重要的风险管理工作。
首先，企业需要建立完善的信息安全管理体系，包括制定信息安全政策和流程，并加强对员工的培训与教育。
其次，企业应采用先进的技术手段来保护客户信息和交易数据的安全性，如加密技术、防火墙等。
此外，建立灵活的数据备份和恢复机制也是必不可少的。
2. 法律合规风险管理措施金融科技行业面临着严格的法律合规要求。
为了遵守相关法律法规，企业需要确保产品和服务符合当地监管机构的标准，并及时更新以适应法律变化。
同时，建立内部合规团队并进行定期培训，以确保员工充分理解并遵守相关法律规定。
在合规方面进行投入将大大降低因违反法律而导致的经营风险。
3. 市场竞争风险管理措施金融科技行业竞争激烈，企业需关注市场风险并采取相应措施。
首先，了解和分析竞争对手的产品与服务，并持续进行创新以提升竞争力。
其次，建立强大的客户关系管理系统，从顾客反馈中快速识别问题并加以改进。
此外，定期进行市场调研，并及时调整与优化战略以适应市场变化。
4. 信用风险管理措施在金融科技行业中，信用风险是一个重要的风险来源。
企业可以通过以下方式减少信用风险：建立完善的客户评估体系，通过收集和分析客户数据来评估其信用状况；采取适当的贷款政策和限额控制，确保放贷符合可承受能力；建立信贷担保机制和严格的追偿机制，以便及时催收不良贷款。
二、金融科技行业的应对策略1. 建立灵活多样的合作模式为了规避单一合作伙伴带来的风险，金融科技企业应建立多样化的合作模式。
这包括与金融机构、科技公司以及其他金融科技企业建立合作关系，共同分享资源和风险。
同时，合作双方需要制定明确的合作协议和责任分工，建立有效的沟通机制。
2. 不断创新与改进面对快速变化的金融科技市场，企业应积极进行技术创新和改进，以保持竞争力并应对市场风险。
这包括加大研发投入，推出符合市场需求的创新产品和服务；不断提升用户体验，通过用户反馈来持续优化产品和服务。
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附件：信息科技风险管理分类应对策略 根据信息科技风险分类情况， 以二级风险为限，制定信息科 技风险分类应对策略如下：
A1.信息科技治理风险应对策略 信息科技治理风险包括三个二级风险：信息科技组织风险、 道德文化风险以及人员管理风险。 每个二级风险的内容和应对策 略如下： 风险 编号 风险名称 风险描述 风险应对策略
1.1 信息科技组织 风险 在信息科技风险管理机构及专 业
委员会设置、履职等方面的 不确定因素，以及在部门/岗位 设置、职责划分、垂直归口管 理等方面的不确定因素所带来 的影响。
?建立完善的信息科技治理架构。以法■ 定代表人为第一责任人，囊括理事 会、监事会、风险管理委员会、信息 科技风险管理委员会、信息科技部、 稽核审计部、风险管理部、人力资源 部、监察部等部门。明确各部门在信 息科技风险管理工作中的职责； ?每个部门根据在信息科技风险管 理中的职责设立相应的冈位，合理 分配相应的责、权、禾1」，执行信息 科技风险管理工作； ?省联社各部门应指导、监督办事 处、各县级农村合作金融机构相应 部门的信息科技风险管理工作。 1.2 道德文化风险
在文化培育、融合、再造等过 程
中的不确定因素，以及员工 在 价值观认同、行为规范遵 循等方面的不确定因素所带来 的影响。
? 在建立道德、诚信、公正的氛围，对 员工进行相关的培训，作为员工日常 工作的行为准则之一； ?建立畅通的沟通渠道，任何与陕西 省农村合作金融机构道德文化标 准的偏离都得到及时和充分的反 映，并被立即调查和纠正。 1.3 人员管理风险 在从人员聘用到离职整个服务 期间内的不确定因素所带来的 影响。
? 建立完善的人员招聘、培训、考核、 激励、离职等制度和流程，并确保得 到有效执行； ?加强信息科技风险管理专业人员 风险 编号 风险名称 风险描述 风险应对策略
配备，提高信息科技风险管理水 平； ?对重要岗位制定详细的工作手册 并适时更新； ?为员工提供信息科技风险管理制 度和流程的培训，提高员工风险管 理意识； ?对人员结构、能力、素质等进行定 期评估，并组织专业培训，提高人 才队伍的专业技能； ?制定关键岗位信息科技员工流失 防范措施并定期评估人员流失风 险； ?制定关键岗位轮岗计划并执行； ?建立信息科技工作职责不相容矩 阵，将不相容职责/岗位分离，并 定期检查。
A2.信息科技战略风险应对策略 信息科技战略风险包括战略规划风险和战略执行风险。 每个 二级风险的内容和应对策略如下： 风险 编号 风险名称 风险描述 风险应对策略
2.1 战略管理风险 在战略规划制定、调整、衔接 等
过程中的不确定性因素所 带来的影响。 ?按照陕西省农村合作金融机构总 体业务
规划制定信息科技战略； ?在陕西省农村合作金融机构总 体业务规划进行调整时，相应 的，应及时调整信息科技战略， 以确保和总体业务规划的一致 性。
A3.信息科技运维风险应对策略 信息科技运维风险包括九个二级风险：备份管理风险、运维 环境风险、容量管理风险、问题管理风险、记录管理风险、事件 管理风险、发布管理风险、变更管理风险以及资产管理风险。每 个二级风险的内容和应对策略如下： 风险 编号 风险名称 风险描述 风险应对策略
3.1 备份管理风
险 在从制定备份策略、执 行
备份、备份恢复等一 系列过程中的不确定 因素所带来的影响。
?建立完善的数据中心管理制度，完善系 统（程序和配置）和数据等的备份策略， 包括备份范围、备份频率、备份检查、 备份恢复性测试等内容； ?配置备份工作所必须的软硬件资源、 人力资源以及空间资源等。备份介质 的保存环境应当符合相关标准（如防 火、防水、防磁、防盗、温湿度等）； ?备份介质的传递重要工作必须由专 人和专用运输工具负责； ?对备份的结果进行检查，任何异常应 立即查明原因并解决；
?定期进行备份恢复性测试，确保备份 数据的完整、准确、有效； ?存储敏感数据的介质，在设备维修、 用途变更或销毁时，采用消磁等完全 清除数据的安全方式。 3.2 运维环境风 险 信息科技运维环境，如 相
关的系统、设施、设 备等在运营过程中所 产生的不确定因素所 带来的影响。 ? 制定信息科技运维环境的维护和管理制 度，确
保信息科技运行在一个稳定的环 境中； ?采用人工和技术等手段对信息科技 运维环境的各种设施、设备进行预防 性维护和监控，发现的问题应立即跟 进； ?建立服务水平管理相关的制度和流 程，对信息科技运行服务水平进行考 核。 3.3 容量管理风
险 在信息系统性能、容量 规
划、容量监测和处理 等过程中的不确定因 素所带来的影响。 ?制定容量规划，以适应由于外部环境变 化产生
的业务发展和交易量增长。容量 规划应涵盖生产系统、备份系统及相关 设备； ?制定系统性能、容量监测和处理的方 法； 风险 编号 风险名称 风险描述 风险应对策略
?由系统自动检测或人工定期查看，确 保系统稳定运行。 3.4 事件管理风
险 在事件从查明、记录到 解
决全过程中的不确 定因素所带来的影响。
?制定事件管理流程，包括事件查明和记 录、归类和初步支持、事件调查和分析、 事件升级、解决事件和恢复服务、事件 终止以及负责事件并跟踪、监督、控制 和协调解决全过程 ； ?在事件发生后，应按照事件管理流程 立即响应以尽快解决。 3.5 问题管理风 险 在问题申报、解决、技 术
援助、支持服务等过 程中存在的不确定因 素所带来的影响。
?建立并完善有效的问题管理流程，以确 保全面地追踪、分析和解决信息系统问 题，并对问题进行记录、分类和索引； ?定期对问题进行汇总分析，以求从根 源上解决问题。 3.6 记录管理风
险 对应用系统、网络设 备、
防火墙、主机、数 据库等所产生的日志 的记录、监控、复核、 保存等过程中存在的 不确定因素所带来的 影响。
? 建立完整的日志管理规定，完整米集并 保存应用系统、数据库、网络设备、防 火墙、主机等产生的交易日志和系统日 志等； ?设置专门岗位对日志进行监控和管 理，尤其是未经授权的访冋、对敏感 信息的访问、操作等应格外关注； ?日志应得到妥善保存与备份。
3.7 发布管理风 险 在监督应用系统和软 件等
的发展、试验、部 署和支持过程中的不 确定因素所带来的影 响。
?制定软件版本管理规范及系统版本命名 规范，
软件版本的发布和开发过程必须 按照规定的流程执行； ?建立各重要系统的配置基线，纳入统 一的配置管理数据库，并由专人负 责； ?定期对配置数据库中的配置项与实 际配置的一致性进行检查，并对不一 致的配置项进行确认、调整； ?建立发布管理流程，确保系统或软件 的发布处在一个可控的流程中； ?管理层应审核对系统或软件的发布； ?新系统或软件发布后，应保留先前的 版本和环境以备恢复。
3.8 变更管理风 险 在信息系统相关的软 件、
硬件、和网络等变 ? 制订严密的变更处理流程，明确变更控 制中各
岗位的职责，并遵循流程实施控 风险 编号 风险名称 风险描述 风险应对策略
更过程中的不确定因 素所带来的影响。
制和管理；
?所有涉及生产环境的变更，变更前必 须有回退和应急方案； ?制定变更管理的文档管理流程。对变 更情况进行及时登记、备案和存档， 并将变更情况及时通报相关部门和 相关岗位的人员。 3.9 资产管理风
险 包括信息科技资产的 运行
维护风险和处置 风险。运行维护风险是 指在资产使用、维护、 管理、租赁、抵押、保 值等方面中的不确定 因素所带来的影响。处 置风险是指在资产处 置制度执行、方式选 择、时机把握、价格评 估等方面中的不确定 因素所带来的影响。
?对信息资产进行梳理，建立信息资产清 单，明确各资产的负责人、使用人、保 管人等相关责任人，制定各自的职责和 权力； ?将信息系统及其中的信息资产进行 分类管理，包括数据、软件、硬件、 服务、文档、设备、人员及其他共八 种类型； ?按照国家《信息安全等级保护管理办 法》(公通字【2007】43号)的规 定及《信息系统安全等级保护疋级指 南》(GB/T 22240-2008 )、《信 息系统安全等级保护基本要求》 (GB/T 22239-2008 )的要求，对 信息系统分级并按级别进行保护； ?审批并记录信息科技资产运行维护 和处置中的各种业务； ?管理层定期检查信息科技资产清单 与实际情况的一致性，并对可能发现 的问题及时跟进。
A4.信息安全风险应对策略 信息安全风险包括八个方面：物理和环境安全风险、访问控 制风险、应用安全风险、系统软件安全风险、网络安全风险、终 端安全风险、移动安全风险和数据安全风险。 每个二级风险的内 容和应对策略如下：