某投资公司经纪业务管理变革项目组织架构设置建议
组织架构建议
组织架构建议
建议组织架构应包括以下几个方面的考虑：
1. 职能划分：将组织分为几个不同的部门，每个部门负责特定的职能，以实现高效的工作分工。
比如，可以划分为市场部、研发部、财务部等，各个部门负责不同的任务。
2. 管理层级：建议适当压缩管理层级数量，减少层级梯度，以提高决策效率和信息传递速度。
过多的层级会导致决策流程迟缓，使组织变得僵化。
3. 职位设立：建议根据工作职责和需求合理设定职位，并明确职位的权责和权限。
避免职责不清晰和职权重叠的问题，以提高组织工作的效率。
4. 沟通机制：建议建立良好的沟通机制，促进组织内部和部门之间的信息共享和合作。
可以通过定期的会议、邮件和内部社交平台等方式来加强交流。
5. 弹性管理：建议在组织架构中加入一定程度的灵活性和弹性，以适应变化的市场环境和组织的发展需求。
可以采取灵活的工作制度、职位轮岗等方式，实现人力资源的合理配置。
6. 人才培养：建议加强对员工的培训和发展，提升员工的综合素质和能力水平。
可以通过内外部培训、岗位轮岗等方式，提供员工个人发展途径，以激发员工的工作积极性和创造力。
7. 绩效考核：建议建立科学、公正的绩效考核机制，以激励员工的工作动力和提高工作效率。
可以通过设立绩效评价指标、定期评估和奖励机制等方式，提高员工的工作满意度和组织的整体绩效。
以上是一些建议的组织架构方面的考虑，但具体组织架构的设计还需要根据企业的发展阶段、业务特点和管理需求来进行调整和优化。
某投资发展公司组织机构设置及人事管理方案
深圳市广森投资生长有限公司组织机构设置及人事治理方案（草）（二OO二年十月十五日）为增强广森投资生长有限公司企业内部范例治理，提高公司企业经济效益，以适应我国参加WTO后市场经济生长与时俱进的需要，现凭据公司李总指示，结合公司企业有关执法规章制度和运行生长的实际情况，特制定本公司机构设置革新及治理方案（草）。
一、指导思想以我国参加WTO后房地产市场经济的快速生长和大量需求为契机，以广森新型的投资生长雄厚条件和与日俱增的市场名气优势为底子，以高起点设计、高尺度施工、高质量配置、高效能治理为目标，大胆创新，不停革新治理要领和事情办事态度，改进工程装备设施和条件，壮大工程技能步队，进一步提高公司整体水平，打造新品牌，共创高效益，为使公司在猛烈的市场竞争中永立不败之地而齐心努力搏斗！二、机构与岗亭设置及定员一个优良的组织机构是企业可连续生长的有力保障，是企业高速运行的支撑架构。
凭据李总提出的“以事设岗，竞争上岗，易岗易薪，末位淘汰”十六字要求，首先我们的机构设置必须对峙“精兵简政、优化组合、健全制度、优质办事”等原则，以事设岗，以岗选人。
人岗密合，相得益彰。
凭据目前公司范围和经营体制，更主要的是从实际出发，公司现在的事情，可按下图组织机构设置运行。
（如图1、2、3）（构架图略）其优势，一是构架趋于扁平化。
要使事情做到明确、简化，首先应使组织结构到达扁平化，即淘汰中间条理，增大治理幅度，促进信息的通报与相同。
二是精减中间层（治理层），治理人员直接到作业岗担职做事，治理的人工用度相应就少，有助于实现事情的内容富实，缩短了上下级的距离，有利于提高信息通报的速度和领导决策的效率，也能促进上下级之间的相同。
三是真正体现因事设岗，以岗以事定员。
现公司可初定36人，做到一个萝卜一个坑。
这样有利于明确定量尺度进行量化考核，从而使每小我私家在自己的岗亭上更好地明确自己的职责，能更主动地自觉地为争取事情满负荷而努力。
固然，这样治理跨度加大了，上级必须适度授权，有利于开发员工潜能和发挥员工的创造性；但条理淘汰，人员精干，明确到岗到位后，加大了员工的事情责任，增大了事情职位的挑战性，从而迫使员工自我加压，促使人才快速生长。
如何在项目中建立有效的项目组织架构
如何在项目中建立有效的项目组织架构在当今竞争激烈的商业环境中，项目的成功实施对于企业的发展至关重要。
而一个有效的项目组织架构则是项目成功的关键因素之一。
它能够明确各部门和人员的职责与分工，提高沟通效率，优化资源配置，从而确保项目按时、按质、按量完成。
那么，如何在项目中建立有效的项目组织架构呢？首先，我们需要明确项目的目标和范围。
这是建立项目组织架构的基础。
只有清楚地知道项目要达成什么样的结果，以及需要涵盖哪些工作内容，才能合理地划分工作任务和确定所需的资源。
在明确项目目标和范围时，要尽可能具体和详细，避免模糊不清的表述。
比如，如果是一个软件开发项目，要明确开发的软件功能、适用的平台、预计的用户数量等；如果是一个建筑项目，要明确建筑的用途、面积、结构、预算等。
接下来，要根据项目的特点和需求确定组织架构的类型。
常见的项目组织架构类型有职能型、项目型和矩阵型。
职能型组织架构是将项目的任务按照职能部门进行划分，比如研发、市场、财务、人力等。
这种架构的优点是各职能部门的专业性强，资源集中，便于管理和协调。
但缺点是项目成员可能会受到职能部门工作的干扰，对项目的关注度不够，沟通协调难度较大。
项目型组织架构则是为了特定的项目而组建专门的团队，团队成员全职专注于项目工作。
这种架构的优点是项目团队目标明确，决策迅速，沟通顺畅，对项目的关注度高。
但缺点是资源不能在不同项目之间共享，项目结束后团队成员可能面临重新分配的问题。
矩阵型组织架构则是将职能型和项目型的特点结合起来，项目成员既隶属于职能部门，又参与项目工作。
这种架构的优点是能够充分利用职能部门的专业资源，同时又能保证项目的顺利推进。
但缺点是管理复杂，容易出现双重领导和责任不清的问题。
在选择组织架构类型时，要综合考虑项目的规模、复杂度、时间要求、资源状况等因素。
如果项目规模较小，技术相对简单，时间要求不紧，可以选择职能型架构；如果项目规模较大，技术复杂，时间紧迫，对项目的关注度要求高，可以选择项目型架构；如果项目需要跨部门协作，资源共享，又要保证项目的独立性和高效性，可以选择矩阵型架构。
某投资公司经纪业务管理变革项目组织架构设置建议
某投资公司经纪业务管理变革项目组织架构设置建议在进行投资公司经纪业务管理变革项目组织架构设置时，需要充分考虑公司的业务特点和目标，以及所需的管理层级和专业岗位的职责，以便实现项目的顺利进行和有效管理。
本文将提出一些建议，供参考。
首先，对于投资公司经纪业务管理变革项目组织架构的设置，建议考虑以下几个方面：1.项目组织结构在项目组织结构上，可以采用矩阵式组织结构，将项目组织嵌入到传统的部门组织中。
例如，在原有的业务部门和职能部门的基础上，设立项目执行小组，由项目经理负责带领和管理。
项目执行小组可以跨越不同岗位和部门，利用专业人员的知识和技能来推动项目的实施。
2.角色和职责划分在角色和职责的划分上，建议设立项目经理、项目管理助理、业务部门代表和职能部门代表等角色。
其中，项目经理负责项目的整体管理和决策，项目管理助理协助项目经理进行项目的日常管理和协调。
业务部门代表和职能部门代表负责与项目组紧密合作，提供相关业务和技术的支持。
3.信息传递与沟通在信息传递与沟通上，建议设立一个专门的项目团队办公室（Project Management Office，简称PMO），负责协调各项目的工作、监督项目进展，并为项目经理提供决策支持和资源管理。
PMO可以通过定期举行项目例会、派发项目进展报告等方式，确保项目信息的传递和沟通的有效性。
4.专业岗位设置其次，在具体的职责分工上，可以按照以下建议进行设置：1.项目经理：负责项目的整体管理和协调，包括项目计划制定、资源调配、风险管理等，同时对项目的进展进行监控和控制。
项目经理应具备较强的领导能力和沟通能力，能够协调各方利益，推动项目的顺利进行。
2.项目管理助理：协助项目经理进行项目的日常管理和协调，包括会议组织、文件管理、进度跟踪等工作。
项目管理助理需要具备良好的组织和协调能力，能够高效地处理项目相关的事务。
3.业务部门代表：负责从业务部门的角度参与项目决策和实施，提供相关专业知识和技术的支持。
投资公司组织架构设计方案—组织架构项目案例
投资公司组织架构设计方案—组织架构项目案例引言：在经济迅猛发展的当今时代，公司合资兼并数量大增，投资公司规模迅速扩大，员工岗位冗杂，投资公司组织架构的问题复杂也就显现出来了，并阻碍了公司的进一步发展。
投资公司如何设计科学合理的组织架构成为了企业管理人员心头的一块大石头。
基于此，设计符合投资公司发展，能够改善企业内部的管理现状，为公司发展提供良好的内部组织架构的方案就显得很紧迫了。
本文是人力资源专家——华恒智信为某投资公司设计组织架构方案的项目纪实。
【客户行业】：投资公司【问题类型】：组织结构【客户背景及现状问题】Q开发投资有限公司是经市人民政府批准，于2001年4月设立的市直属综合性投资公司。
主要承担政府重大建设项目的投融资；接受政府授权持有并运作国有股权；自主开展资本运营，促进资产跨地区、跨行业、跨部门、跨所有制的流动和重组。
Q开发投资有限公司采用集团公司的组织形式，公司目前有6各部门——分别是研究发展部、资本运营部、投资开发部、财务融资部、人力资源部和总经理工作部；公司有3个子公司，现有人员27人。
目前，Q开发投资公司的一把手是新上任的汪总经理，他进入企业后的第一件事就是了解企业内部管理的现状，发现企业当前的优势与劣势，并借助外部第三方专业咨询公司的力量，对组织构架及管控模式进行初步调研与分析后，提出了组织构架新的改进方案。
华恒智信专家团队在对Q公司的临时组织——项目专家组和专家咨询委员会的组织职能与管控模式进行分析时，发现这两个临时组织的内部管理存在着以下的问题。
1.项目专家组和专家咨询委员会职责模糊，界线不清Q开发投资公司的专家委员会由两个临时的部门构成——项目专家组和专家咨询委员会，两个临时组织的职责范围模糊、界限不清，经常会造成两个部门工作相互重叠的现象。
2.临时性委员会无固定人员维持工作该开发投资公司总是在出现运营投资项目时，才临时召集专家组成员组成专家组或咨询专家组参与项目的决策，这些专家组成员并非公司的固定人员，都是公司从外部聘用的兼职专家。
关于公司组织构架及功能设置的建议模板可修订
关于公司组织构架及职能设置的建议受公司邱总、郑总委托，为了有效控制项目开发成本，规避相关的财务风险及法律风险，树立公司良好的社会形象，逐步发展壮大公司规模，为公司可持续发展，获得应有的经济及社会效益，起草公司组织构架及相关功能，明确岗位及相关工作。
明确相关办事流程及各个部门应当承担的责任及权限。
根据公司的实际情况，对公司组织构架及职能作如下设置建议。
1、董事会：董事长及董事。
董事长负责公司宏观管理工作，直接负责项目开发工作前期工作，直接领导总经理、业务董事及助理，可直接传唤部门经理以上级下属进行相关专业方面的咨询、了解相关工作进展情况（通常不直接安排其具体工作）。
董事对总经理及所辖部门及分公司的工作执行监督，有向董事会的决策建议权。
设董事长助理1名，协助董事长办理相关事宜。
2、总经办：设总经理1名，全面负责公司项目生产及经营，将生产、经营进展情况随时向董事会汇报，提交书面决策预案供董事会决策，同时接受董事的监督询问。
需要注意的是，总经理是公司生产、经营的领导、策划、指挥者，不是具体操作者，因此总经理的工作重点是策划、宏观层面的布局指挥、在董事会的授意下开展工作。
副总及部门经理是其助手，是具体事务管理实施者；工程副总1名，由工程部经理兼任，协助总经理完成与工程设计（含造价控制）、实施有关的计划工作；财务总监1名，由董事会董事兼任，协助总经理完成融资、财务监察工作；设文秘1名，负责总经办资料收集整理，传递，由行政部资料管理员兼任。
3、总经理下设各部门及子公司：协助总经理完成各部门职能范围内具体工作。
1）财务部：主要负责公司财务工作。
设经理1名，在财务总监的指导下全面负责公司财务工作，含融资分析、融资、工程投资可行性分析、风险分析、投资方案择优分析等，直接对总监和总经理负责；专职会计若干名，负责分管项目的具体财务工作；出纳1名，在部门经理领导及财务总监的监督下，负责公司现金收支工作。
2）工程部：负责开发项目的实物组织实施工作，具体包括房屋拆迁、工程报建、规划设计、各专业施工图设计、工程进度控制、质量监督、组织竣工验收、工程造价初步控制、工程资料收集归档、后期物业工程咨询及处理、工程发包计划及技术资料准备工作，不进行招投标（造价在10万元以下）工程发包、谈判工作，协助合约成本部完成工程招投标及评标工作等。
组织架构优化建议书
组织架构优化建议书尊敬的领导：根据公司当前的发展需要，为有效提升组织架构的效能和适应内外环境的快速变化，特提出以下组织架构优化建议书。
第一章背景分析随着业务规模的不断扩大和市场竞争的日益加剧，公司现有的组织架构已显现出一些问题。
其中包括决策层次过多、沟通效率低、工作职责不清晰等。
针对这些问题，我们提出以下优化建议。
第二章组织架构优化建议1. 调整决策层次当前的组织架构中，决策层次过多导致决策效率低下，因此建议对决策层次进行调整。
具体建议如下：（1）合并某些决策职能，减少层级，提升决策的灵活性和反应速度。
（2）设立决策委员会，负责对重大决策进行审议和决策，减少单一决策者的风险。
2. 清晰工作职责为避免工作职责不清晰带来的问题，建议明确每个岗位的职责和权限。
具体建议如下：（1）对现有岗位进行评估和梳理，明确岗位职责，避免职责重叠和职责不清的情况。
（2）建立职责的协调和沟通机制，确保各岗位之间的配合和协作。
3. 强化沟通渠道有效的沟通是组织顺畅运转的重要保障。
建议优化沟通渠道，以提升信息沟通效率。
具体建议如下：（1）设立定期的部门会议，促进跨部门的信息共享和交流。
（2）建立内部沟通平台，例如企业、内部论坛等，方便员工之间的交流和信息共享。
4. 设立项目团队为应对市场需求的快速变化，建议设立灵活的项目团队，以提高响应速度和灵活性。
具体建议如下：（1）根据市场需求和项目紧急程度，临时组建相关团队，专注解决特定问题或任务。
（2）灵活调动人员，提供必要的培训和资源支持，确保项目团队高效协同。
第三章附件本文档配有以下附件：1.组织架构图：详细展示公司优化后的组织架构图。
2.工作职责表：各个岗位的具体职责和权限。
3.决策委员会章程：明确决策委员会的成立目的、职责和运作流程。
第四章法律名词及注释1.合并：指将原本独立的职能或部门进行整合，减少冗余，提高效率。
2.决策委员会：由多个决策者组成的委员会，负责对重大决策进行审议和决策。
组织架构优化建议书范文精简处理
组织架构优化建议书组织架构优化建议书1. 引言当前，随着市场竞争的日益激烈，许多企业都面临着组织架构不合理的问题。
一个合理的组织架构是企业成功发展的重要基石。
本建议书旨在提出组织架构优化的建议，以帮助企业更好地适应市场变化，提高工作效率和内部协作。
2. 现状分析在进行组织架构优化之前，需要对当前的组织架构进行全面的分析与评估。
以下是对现状的分析：部门职能重叠：部分部门职能之间存在重叠，造成资源浪费和沟通不畅。
决策层次繁多：过多的决策层次导致决策效率低下，决策结果难以快速传达和落实。
内部沟通不畅：各部门之间的沟通缺乏有效的渠道和流程，导致信息传递不及时和不准确。
3. 优化建议基于对现状的分析，下面是针对组织架构优化的具体建议：3.1 简化决策层次建议减少决策层次，提高决策效率。
可以通过以下方式实现简化：淘汰决策重叠的岗位，减少不必要的决策环节。
强化下属对决策的授权，提高下属自主决策的能力。
设置定期决策会议，减少不必要的决策传递环节。
3.2 加强内部沟通建议加强部门之间的内部沟通，提高信息的及时传递和共享。
可以通过以下方式加强沟通：建立跨部门合作的工作小组，促进信息交流和合作。
使用内部沟通工具，例如企业或Slack，提供便捷的沟通渠道。
定期组织部门间的会议和讨论，解决沟通中的问题。
3.3 调整部门职能建议对部门职能进行调整，避免重叠和冲突，提高工作效率。
可以通过以下方式进行调整：重新界定各部门的职责和任务，消除职能重叠。
鼓励部门之间的合作，并建立有效的协作机制。
优化业务流程，提高工作效率和资源利用率。
4. 实施计划为了有效实施组织架构的优化，需要制定详细的实施计划。
以下是一个可能的实施计划：1. 在决策层次方面，通过淘汰职位和设立定期决策会议，在3个月内实施决策层次的简化。
2. 在内部沟通方面，建立内部沟通工具并组织定期会议，在2个月内加强部门间的沟通。
3. 在部门职能方面，重新界定各部门职责和任务，在6个月内完成部门职能的调整。
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相关最佳实践及启示－美林证券的组织架构
董事会办公室 监察委员会 风险控制委员会 薪酬委员会
内部管理
职能线
人 力稽 资核 源部 部
财法 务律 部部
风信 险息 管技 理术 部部
股东大会 董事会
启示1 董事会下设立专业 委员会从风险、人 事等角度协助决策
执行管理 委员会
某投资公司经纪业务管理变革项目组 织架构设置建议
相关法律法规及启示 － 中国上市公司治理准则（修订稿）
5. 薪酬与考核委员会的主要职能是：
• 负责制定董事、监事与高级管理人员考核的标准，并进行考核 • 负责制定、审查董事、监事、高级管理人员的薪酬政策与方案
6. 各专门委员会可以聘请中介机构为其决策提供专业意见
某投资公司经纪业务管理变革项目组 织架构设置建议
相关法律法规及启示 －证券公司管理办法（征求意见稿）
• 证券公司董事会应当设立薪酬委员会、提名委员会和监察委员会 。
2. 监察委员会负责日常监督检查公司遵守、执行法律、法规情况。 监察委员会的主要职能是：
• 根据法律、法规和中国证监会有关规定对公司经营管理行为的合法性进行 监督
• 大鹏证券在总部设立决策执行委员会，作为公司日常经营管理的最高 决策部门。
2. 大鹏证券设立“销售与客户服务部”，作为公司统一负责市场开发与 客户服务的专业部门，强化了公司的营销功能。
3. 大鹏证券将一般券商的后台部门分别区分为“服务部门”与“资源部 门”，明确了二者在企业日常管理中的不同作用与地位，有利于公司 对其进行规划与管理。
设立电子经纪业务 部专门负责网上交 易开展
• 澳洲 • 香港 • 东京 • 拉美 • 欧洲 • 亚太 • 加拿大
• 投资 管理
• 信托 业务
• 私人 银行 业务
为投资者 提供电子 交易与在 线经纪业 务的信息 技术
某投资公司经纪业务管理变革项目组 织架构设置建议
相关最佳实践及启示－嘉信证券的组织架构
品牌认知度
经纪人实现收 入比例
自营业务的投 资回报率
非传统业务占 总收入的比例
员工满意度
员工流动率
外部客户对IT 服务的满意度
内部客户对IT 服务的满意度
外部法律法规 符合率
内部规章制度 符合率
利润收入率
某投资公司经纪业务管理变革项目组 织架构设置建议
民族证券战略方向对组织架构的影响
战略方向
1、维持和发展客源，确 保稳定和持续的收入
某投资公司经纪业务管理变革项目组 织架构设置建议
相关法律法规及启示 － 对民族证券组织架构的启示
• 在董事会与经理层间形成明确的权责分工
▪ 董事会：公司决策机构 ▪ 经理层：公司决策执行机构
• 董事会应该较为深入地参与企业经营决策，委员会是非常有效的 决策形式
• 在董事会下建立相关专业委员会不仅能够提高决策、风险控制的 专业性，而且是符合法律规定的必要条件
启示2
总裁 助理
总裁下设风险控制委员 会监控公司经营风险， 并下设业务决策委员会 进行经营决策支持
投 投 投国 发
其
资 资 资际 展 基 他
银
理
自
业 务
研 究
金
管 理
行 财 营总 中 部 部
部 部 部部 心
门
机 构
资 行产
电 脑
财清资 务算金
人 力 资
培 训
总 裁
法 稽律
管 理 部
政管 部理
部
中 心
某投资公司经纪业务管理变革项目组 织架构设置建议
目录
• 相关最佳实践及启示 • 相关法律法规及启示 • 民族证券战略对组织架构的影响 • 民族证券现有组织架构中存在的问题 • 未来主要业务流程对组织架构的要求 • 民族证券组织架构设计方案 • 组织架构方案设置过程中的可选择方案 • 相关部门组织架构设计前后比较
象
加强民族证 券的核心能
力素质
优化现有和 发展新的业 务支持功能
和系统
加强内部管 理、降低操 作风险与成
本
关键绩效 指标
关键客户实现 的收入比例
网上交易量占 总交易量的比 例
公司总收入增 长率
外部客户满意 度
新产品收入占 总收入的比例
营业部数量
股票、基金交 易量市场占有 率
股票承销业务 市场占有率
合作伙伴服务 网点占公司服 务网点的数量 比例
2. 战略规划委员会的主要职能是：
• 制定公司长期发展战略 • 监督、核实公司重大投资决策
某投资公司经纪业务管理变革项目组 织架构设置建议
相关法律法规及启示 － 中国上市公司治理准则（修订稿）
3. 审计委员会的主要职能是：
• 检查公司会计政策、财务状况和财务报告程序 • 与公司外部审计机构进行交流 • 对内部审计人员及其工作进行考核 • 对公司的内部控制进行考核 • 检查、监督公司存在或潜在的各种风险 • 检查公司遵守法律、法规的情况
某投资公司经纪业务管理变革项目组 织架构设置建议
民族证券战略方向对组织架构的影响
企业愿景
驱动因素
“成为客户、股东和员 工最可信赖及满意的
综合券商”
核心 竞争力
专业化的个性服务
企业使命
“理解客户的机会与需求，向客 户提供各种金融工具和个性化服 务，充分发挥员工的创造性，创 造最大的经济效益和社会效益”
•
增长
•
2、开发新金融产品与增 值服务组合
•
3、开拓新市场与扩展市 场覆盖范围
•
•
4、增强并突出民族品牌 形象
•
•
组织机构相应的调整以支持战略的实现
设置市场与客户服务部进行客户关系管理模式和体系的建立 与执行监督 各业务部门包括营业部、投资银行部、投资理财部、证券投 资部均需要执行客户关系管理制度并接受监督
3. 该券商在设置“人力资源管理部”的同时，专门设置“培训中心”， 以突出培训功能在公司人力资源建设方面的作用。
某投资公司经纪业务管理变革项目组 织架构设置建议
相关最佳实践及启示－大鹏证券组织架构
决策执行委员会
启示1
通过决策执行委员
会集体决策
固经证投 定纪券资 收业投银 益务资行 部部部部
信综资
销
相关最佳实践及启示－国内某大型券商的组织架构
战略规划委员会 人力资源开发委员会
内部审核委员会
董事会
董事长
总裁
监事会 监事长
风险控制委员会 业务决策委员会
副总裁 副总裁 副总裁 副总裁
常务 副总裁
总裁 助理
副总裁
总 工程师
财务 总监
董事会下设立专业委 启示1 员会从战略、人力资
源、内审等角度协助 决策
• 证券公司应当按照现代企业制度的要求，建立并健全符合公司法规定 的治理结构
• 证券公司应当建立独立董事制度，独立董事是指不在公司担任除董事 外的其他职务，并与公司给公司主要股东不存在妨碍其独立性关系的 董事
• 证券公司应当建立有关隔离制度，做到投资银行业务、经纪业务、自 营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务在人员、 信息、帐户上严格分开管理，以防止利益冲突
某投资公司经纪业务管理变革项目组 织架构设置建议
相关法律法规及启示 － 中国上市公司治理准则（修订稿）
4. 提名委员会的主要职能是：
• 分析董事会构成情况，明确对董事的要求 • 制定董事选择的标准和程序 • 广泛搜寻合格的董事候选人 • 对股东、监事会提名的董事候选人进行形式审核 • 确定董事候选人提交股东大会表决
• 综合类证券公司应当设立独立于业务部门的合规审查机构
某投资公司经纪业务管理变革项目组 织架构设置建议
相关法律法规及启示 － 中国上市公司治理准则（修订稿）
• 上市公司董事会要按照股东大会的有关决议，设立战略决策、审计、 提名、薪酬与考核等专门委员会。监察委员会、薪酬与考核委员会中 独立董事应占多数并担任负责人，监察委员会中至少应有一名独立董 事是会计专业人士
• 当董事及公司高级管理人员的行为损害公司利益时，要求相关人员予以纠 正
• 向公司董事会报告公司遵规守法情况，并于每年年底或公司发生重大违法 违规行为时，向中国证监会作出书面报告
• 公司董事会授予的其他职权
某投资公司经纪业务管理变革项目组 织架构设置建议
相关法律法规及启示 －证券公司管理办法（修订稿：2002年3月1日起施行）
某投资公司经纪业务管 理变革项目组织架构设
置建议
2020/11/18
某投资公司经纪业务管理变革项目组 织架构设置建议
组织架构设计的七大考虑点
• 相关最佳实践及启示(GBP) • 相关法律法规及启示(Law) • 民族证券战略对组织架构的影响(Strategy) • 民族证券现有组织架构中存在的问题(As is) • 未来主要业务流程对组织架构的要求(Process) • 部门职责设计的原则（R&R）
会 计
中
营 运
部心部
源 办 核事
管中公
理 部
心
室
部务 部
某投资公司经纪业务管理变革项目组 织架构设置建议
相关最佳实践及启示－国内某大型券商的组织架构
• 该券商在董事会下分别设立战略规划委员会、人力资源开发委员会、 内部审核委员会，作为专业委员会为董事会的最终决策提供支持。
2. 该券商在总裁层下设置风险控制委员会与业务决策委员会，分别监控 公司的经营与管理风险，并对公司经营决策作出支持。
息 合 产 服售
技
研
管
务与
启示2
设立销售与客户服
术 究 理 部客
部所部
户
务部负责市场营销