证券公司岗位职责

证券公司岗位职责

证券公司岗位职责（精选22篇）

它指一个岗位所需要去完成的工作内容以及应当承担的责任范围，无论兼任还是兼管均指不同职务之间，岗位职责是一个具象化的工作描述，可将其归类于不同职位类型范畴。下面是小编整理的证券公司岗位职责，欢迎大家分享。

证券公司岗位职责篇1

1、利用公司提供的渠道、资源发展新客户，向客户介绍公司和证券市场的基本情况;

2、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程;

3、向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证券监督主管部门规定、自律规则和证券公司的有关规定;

4、向客户传递由公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息;

5、向客户传递由公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息;

6、法律、行政法规和证券监督主管部门规定可以从事的其他活动。证券公司岗位职责篇2

1、日常的行情分析，及时了解金融市场的信息，收集客户建议，向客户传递公司产品与服务信息。

2、客户开发和客户关系维护、客户证券投资指导及金融产品推介。

3、帮助客户使用公司产品，将公司总部相关研究成果及时吸收、转化，向客户提供专业的咨询服务。

4、收集并整理客户信息，根据客户需求，提供具体解决方案，为客户提供全方位专业化的金融理财服务,帮助客户实现资产保值增值。

5、处理客户咨询与投诉，达成客户满意，以提高公司形象。

证券公司岗位职责篇3

1、客户开发及市场拓展工作(潜在客户的收集与开发)

2、客户的日常服务及维护(分析、诊断、传递期货行情;对客户的沟通关怀)

3、收集市场信息和客户建议，向客户传递公司产品与服务信息;

4、向客户提供与证券经纪业务相关的咨询、业务、售后等其它服务;

5、对证券营销人员进行日常管理，监督、检查工作记录和客户服务记录，协助员工制定工作计划。

证券公司岗位职责篇4

证券公司营业部总经理工作地:平顶山、桂林——老营业部

深圳、扬州、广州、宁波、慈城、鄞州

薪资面议

考核要求:可以是传统经纪业务,也可开展机构业务

券商背景(营业部营销总监、副总/总、分公司业务部门总)、资管均可(个别券商可能不会选择银行背景的,见谅)。

工作地:平顶山、桂林——老营业部

深圳、扬州、广州、宁波、慈城、鄞州

薪资面议

考核要求:可以是传统经纪业务,也可开展机构业务

券商背景(营业部营销总监、副总/总、分公司业务部门总)、资管均可(个别券商可能不会选择银行背景的,见谅)。

证券公司岗位职责篇5

一、职责描述

(一)按照经纪业务操作规程办理各类柜台业务.

(二)按照公司规定使用和保管业务印章、业务资料,做好资料分类归档。

(三)完成客户资料的整理、扫描、归档等档案管理工作。

(四)负责其他柜台业务相关工作。

(五)负责本机构合规管理、行政管理、对内对外沟通联系等综合管理工作

二、任职要求

1、全日制本科及以上学历,30岁以下,有亲和力,具有金融、经济、财会等相关专业背景。

2、具备证券从业资格,熟悉证券业务,有证券从业经验者优先。

3、责任心强,有良好的组织协调能力和风险防范意识。

4、具备良好的理解和表达能力,客户服务意识强,且有团队合作精神。

5、工作细致、认真、责任心强,学习能力强。

证券公司岗位职责篇6

1、负责拓展销售渠道，开发新客户，销售公司发行或代销的金融理财产品;

2、负责维护销售渠道，维护老客户，为客户提供理财咨询等服务;

3、负责收集市场信息和客户建议，向客户传递公司产品与服务信息;

4、负责为客户提供金融理财的合理化建议，为客户实现资产保值增值;

5、负责向客户提供与证券经纪业务相关的服务工作;

6、负责组织并策划高级营销活动，开发高端市场;

7、负责为客户提供各种综合性基础理财咨询服务;

8、负责完成销售任务目标，销售基金、债券、股票等金融产品。证券公司岗位职责篇7

1、在本部门经理的领导下，完成各期会计核算工作。

2、根据国家法律、法规、财经纪律和总公司及营业部的财务管理规定、会计制度，从事营业部各项经济业务的会i核算。

3、对本部门会计以下岗位人员的业务有指导职能。

4、负责每日对资金柜的存、取款凭单、转账支票及电脑打印的“资金汇总流水单”进行详细的逐笔复核并制单，发现问题及时与有关部门协商并进行账务调整，确保凭单与实际金额相符。

5、负责对开户、销户数量及收取的手续费进行详细逐笔复核，检查是否有漏收、错收、故意不收或贪污等情况，发现问题及时査找原因，并报请领导处理。

6、负责日常会计核算工作，办理所发生经济业务的报销核算，做到用途清楚，开支合理、合法，手续齐全,需求正确。

7、负责营业部营业成本费用支出的会计核算工作,负责将费用支出核算到人,及时编制记账凭证。

8、负责固定资产、低值易耗品的管理核算工作，建立固定资产明细账，保证账实相符，及时登记营业费用明细账、往来明细账、负债及损益类明细账。

9、根据国家清产核资政策规定，做好清产核资工作，每年年底，与电脑部、综合部等有关部门配合，做好固定资产盘点、报废等工作，按规定手续和批准权限进行财务处理。

10、负责按规定做好会计凭证账簿报表的装订归档工作，同时保管如以前所有年度会计档案，保证无丢失、缺损。

11、负责交易日报月报年报的统计整理和报送。

12、每月月底及时结账，并与总账核对，保证明细账与总账相符。

13、及时完成领导交办的其他工作。

14、接受财务主管的领导,按照总公司批准的各项财务及营业部领导批示进行经济业务的会计核算。

15、有编记账凭证、登记总账和明细账权。

16、在业务上对出纳岗位有指导职能。

17、未经营业部总经理及财务主管同意，不得对本部门以外任何部门和个人提供任何财务资料。

18、对财务主管及营业部总经理负责。

证券公司岗位职责篇8

1、通过QQ、微信等与潜在客户轻松聊天，服务客户，了解客户需求，尽全力满足客户需求，帮助客户选择最适合的理财产品;

2、运用公司平台、技术指导及优质的投资理财服务，去灵活的解答客户问题，针对客户不同投资需求，提供投资理财规划;

3、管理、跟踪、服务客户，负责客户信息的咨询和收集，为客户提供专业的开户咨询及商务谈判;

4、协助经纪人和投资顾问为客户讲解并提供全球金融投资专业资

讯和服务，对意向客户进行沟通交流，建立良好的长期合作关系。

证券公司岗位职责篇9

1、在公司授权范围内，利用各种资源和渠道发展新客户，销售公司发行或代销的金融理财产品；

2、根据营业部提供的客户资源，通过电话与客户进行良好的沟通，深度挖掘客户需求，完成销售业绩；

3、做好现有渠道及客户的日常维护工作；

4、根据公司提供的信息资源对客户提供专业化理财服务；

5、接受公司相关证券培训计划、不断提高对金融市场的理解和把握。

证券公司岗位职责篇10

1、负责所分配营销渠道的各项业务拓展和关系维护工作；

2、负责所分配营销渠道的客户开发以及客户资产配置工作；

3、负责所分配营销渠道营销活动的策划、推广和跟踪工作；

4、完成公司各项理财产品销售推广工作。

证券公司岗位职责篇11

1、负责所在区域潜在大客户开发和维护，定期走访，提供服务咨询，完成营销团队的潜在大客户开发任务;

2、在巩固现有客户的前提下，对现有客户进行深度开发和多元行销工作，提升现有客户层次，提高客户的忠诚度，培植新的大客户;

3、向客户提供专业的产品介绍和多元化的.金融服务;

4、收集、整理各种市场信息、客户信息，并及时汇报;

5、做好客户的开发及后期维护工作，完成公司下达的各项指标;

6、维护所在渠道协作关系及开发拓展新的合作渠道。

证券公司岗位职责篇12

1、按公司要求在网点提供专业化、个性化、差异化的证券咨询服务;

2、按公司规定流程为客户办理证券开户业务并维护后续客户关系;

3、定期拜访客户，了解金融理财需求，并做好相关分析统计工作;

4、在渠道网点向客户提供理财、基金等产品的销售咨询服务;

5、执行公司营销宣传方案，并定期向区域经理汇报;

6、收集竞争对手营销情况，随时掌握行业新的相关信息动向和客户需求

证券公司岗位职责篇13

1、从事客户开发、维护、投资指导、金融投资产品的销售、营销工作。

2、熟练掌握金融行业相关法规及相关知识，能做到有效沟通;

3、根据公司理财产品特点，通过多种模式、渠道和市场活动，开发潜在有效客户，分析客户的理财需求，帮助客户制定资产配置方案并提供理财建议;

4、定期做客户回访，做好老客户维护和再开发;

5、完成销售经理制定的销售目标、负责对公司理财产品进行全力宣传、推广、销售。

证券公司岗位职责篇14

1、发展新客户，销售公司发行或代销的证券产品;

2、建立和维护公司证券产品的销售渠道;

3、收集市场信息和客户建议，向客户传递公司产品与服务信息;

4、向客户提供与证券经纪业务相关的咨询、业务、售后等其它服务;

5、对证券营销人员进行培训、辅导、业务拓展;

6、对证券营销人员进行日常管理，监督、检查工作记录和客户服务记录，协助员工制定工作计划。

证券公司岗位职责篇15

岗位职责：

1、负责证券业务bpm系统的维护和开发

2、完成业务部门新提交的需求分析、系统设计、开发编码

3、完善项目的开发过程，并协助制定相关流程制度文件

任职要求：

1、本科以上学历，7年以上软件开发经验，1—2年产品架构设计经验

2、深刻理解软件系统架构，对java常用框架ssh，ssm具有深刻理解

3、精通j2ee系统架构，具有大型基于j2ee体系结构的项目规划、系统架构设计经验

4、熟悉主流的数据库管理系统，有数据库建模经验，具有丰富的ooaoodoop以及uml建模经验

5、重注业务和技术的结合，愿意长期在证券行业发展，有证券从业资格证或证券行业开发经验优先

证券公司岗位职责篇16

岗位职责

职责描述:

1、负责对接会计师事务所,做好审计工作;

2、协助财务总监做好企业融资、投资;

3、参与企业IPO的准备工作,协助董秘做好与辅导机构、证监部门的对接;

4、协助董秘和财务总监做好其他工作。

任职要求:

1、22-32岁,本科及以上学历,会计、金融或其他经济类相关专业,有海外留学经历或MBA学历优先;

2、具备会计师资格,具有3年以上大型会计师事务所工作经验;

3、具有有良好的财务分析能力;

4、性格向外,擅于沟通。

证券公司岗位职责篇17

证券经纪人海归方向招商证券招商证券股份有限公司上海陆家嘴东路证券营业部,招商证券职责描述:岗位职责:

1、负责开发拓展并维护客户资源,满足客户的理财需求,为客户制订资产配置方案并向客户提供投资建议;

2、负责贵宾客户维护提升工作,为贵宾客户提供专业化的理财服务工作;

3、根据一线工作了解到的客户反馈,不断自我提升;

4、完成市场部制定的销售目标;

5、根据市场部经理的要求按时保质完成销售报告。

任职要求:

1、全日制统招本科及以上学历,通过证券从业资格考试佳,券商及银行等从业人员优先考虑;

2、金融相关经验,有银行理财产品经验优先考虑;

3、良好的客户沟通、人际交往及维系客户关系的能力;

4、具有敏锐的市场洞察力和准确的客户分析能力,能够有效开发客户资源;

5、强烈的服务意识和时间观念,灵活熟练的谈判技巧;

6、为人诚实守信,认同公司企业文化和价值观,有较强的合规意识。证券公司岗位职责篇18

工作职责:

1、负责拟投资项目公司的前期财务尽职调查和账务梳理;

2、负责与客户对投资过程中涉及财务问题进行沟通;

3、完成拟投资项目的财务尽职调查报告;

4、积极配合投资经理完成项目的投资谈判、签约、投后管理等工作;

5、负责项目发行过行与相关机构的沟通。

任职资格:

1、大学本科及以上学历,理工、金融或会计、审计管理相关背景;

2、会计、财务管理知识全面,熟悉会计、税务及上市规则者优先;

3、至少3年国内知名会计师事务所工作经验或有ipo现场负责审计经验;

4、能适应经常出差;

5、良好的中英文口头及书面表达能力;

6、熟练使用财务软件、办公软件。

证券公司岗位职责篇19

岗位职责：

1、负责根据公司发展以及外部监管的规定，借鉴先进实施经验，

组织开展企业级客户信息管理的发展规划以及实施落地工作；并借鉴先进实施经验，不断优化完善信息模型、覆盖规则等系统核心功能；

2、负责下游系统功能优化需求管理与组织实施，开展新系统接入的需求调研、需求分析、可行性评估，并指导业务部门平稳实施落地；

3、负责根据ecif运行情况，组织完成企业级客户信息管理制度规划、建设、维护以及流程管理工作；并监督下游系统对应的业务部门建设与完善相关ecif制度或流程；

4、负责组织完成对接ecif的周边系统客户信息采集、维护管理，完成日间突发异常、日终清算问题跟踪与解决；

5、负责组织开展ecif平台客户数据质量的管理，包括但不限于数据清洗、数据对账、权属核实、信息规范等系列管控措施，敦促各业务条线配合完成相关工作，保障客户信息完整、准确、一致；

6、负责组织开展ecif数据标准建设、持续维护、变更调整以及周边系统标准调整的协调落地工作；

7、负责根据公司客户信息安全与合规管理与保密的工作规定，完成客户信息使用权限分配以及操作赋权等管理工作；

8、负责web端管理平台的业务操作、业务审核管理。

任职资格：

1、it及相关专业硕士研究生及以上学历；

2、熟悉金融业客户以及客户账户体系，熟悉大数据产品管理，具有企业级客户信息管理经验优先；

3、具有系统需求分析和设计能力，能快速理解与定位业务需求并配合进行相关技术设计，可以协助技术快速落地实施；

4、熟悉项目管理，擅长团队内外协调与沟通；

5、熟悉中国结算登记存管制度体系及证券账户开户、登记存管业务相关法律、法规及业务规则；

6、要求踏实、有责任心，具有良好的团队合作精神和沟通能力，并有很强的学习能力；逻辑思维清晰缜密，有独立分析调研能力，有意愿尝试探索新产品方向。

证券公司岗位职责篇20

岗位职责：

熟悉机构业务开展，对上市公司、大型企业的投融资等有项目经验或团队经验；

熟悉目前监管政策，有较明确业务方向；

拥有CPA、CFA、司法职业资格等优先考虑。

任职要求：

金融、市场营销、计算机专业全日制本科及以上学历，具有证券从业资格。

3年以上银行对公、证券营销岗位工作经验。

熟悉证券行业各类创新业务。

拥有客户资源以及销售渠道资源。（有银行、信托、三方销售从业经历者优先）

证券公司岗位职责篇21

岗位职责:

1、根据总公司整体发展战略规划,并依据当地特色,协助营业部总经理制定并执行当地市场中期、长期开发策略;

2、根据团队总体发展需要,组建并培训理财规划师团队,以确保人员岗位匹配和技能达标;

3、根据团队总体业绩目标,带领团队推动实施客户拓展工作,以达成团队整体销售目标;

4、熟悉多元的金融产品,丰富的财富管理及资产管理相关知识,有良好的销售技巧、客户服务技巧。

5、具备良好的学习能力和适应能力,有努力拼搏的意识,能带领团队拓展客户资源,同时赋予团队合作精神。

任职资格:

1、大专及以上学历,金融、经济、管理或相关专业毕业。具有良好的数理功底和扎实的经济金融理论基础。

2、男女不限,年龄25-35周岁;

3、3年以上财富、信托、银行、证券、基金公司相关工作经验及同岗位管理岗2年以上经验;

4、有带过至少20人以上团队;

5、具有基金从业资格证者优先。

证券公司岗位职责篇22

岗位职责：

1、利用公司提供的银行网点进行客户开发；

2、利用其他资源和渠道发展新客户；

3、做好相关金融产品营销等工作；

4、收集市场信息和客户建议，向客户传递公司产品与服务信息；

5、为客户提供综合性基础服务；

6、按公司要求，向客户提供与证券经纪业务相关的其它服务；

7、完成公司分配的客户开发和销售任务。

任职要求：

1、本科及以上学历,金融、经济专业优先，（有丰富的人脉资源和从业经验的可考虑放宽条件）；

2、具有证券从业资格，银行，证券，期货，基金，外汇，黄金投资经验者优先；

3、具有良好的职业规划和团队协作精神，强烈的进取心，在价值观上认同证券营销岗位；

4、具有服务客户的心态，并有一定的沟通和表达能力；