年度内部审核检查表
内部审核检查表
受审核部门：综合部条款号：4.6日期：内部审核检查表KLFM/JL15—3内部审核员：第1页共4页内部审核检查表KLFM/JL15—3 受审核部门：综合部条款号：5日期：内部审核员：第2页共4页KLFM/JL15—3受审核部门：综合部条款号：6日期：内部审核检查表第3页共4页KLFM/JL15—3受审核部门：综合部条款号：19日期：内部审核检查表第4页共4页内部审核检查表KLFM/JL15—3受审核部门：领导层条款号：4日期：第1页共3页内部审核检查表KLFM/JL15—3受审核部门：领导层条款号：4日期：第2页共3页内部审核检查表KLFM/JL15—3受审核部门：领导层条款号：4日期：受审核部门：销售部条款号：7日期：内部审核员：第1页共3页KLFM/JL15—3内部审核检查表受审核部门：销售部条款号：7日期：受审核部门：销售部条款号：7日期：序号审核内容及方法检查结果结论第3页共3页内部审核检查表KLFM/JL15—3受审核部门：生产技术部（含生产车间）条款号：8日期:设计和开发1、对产品设计和开发是否进行了策划？2、策划的输出是否形成了文件文件中是否包含符合产品特点的阶段划分以及适合于每个阶段的评审、验证和确认活动？是否明确了参与部门和人员职责和权限？1、设计和开发输入是否形成了文件？文件内容应包括:a）产品的适用性要求；b）法律法规和标准要求; 被审核人：方权、丁扬、赵坤、王德仁1、总工程师主持设计和开发策划，策划后形成设计和开发任务书，并确定：设计和开发各阶段；适合于每个设计和开发阶段的评审、验证和确认活动；参与设计和开发的每个人的职责和权限；明确分工，互相沟通方式，做好接口管理。
还有设计和开发策划内容、设计和开发方案在实施中可进行必要的调整和变更。
2、查阅设计和开发任务书，规定了每个阶段的评审、验证、确认活动，完成时间，负责人等等人等等。
1、公司新产品的设计和开发输入的形式是“新产品设计计划书”。
疾控中心内部审核检查表(管理要素、技术要素、食品要素)
实验室内部审核检查表（管理要素）
1
2
3
注：应逐个条款进行审核打“√”；“Y”表示符合，“N”表示不符合，“N/A”表示某条款不适用，并在“审核记录”中作简要描述。
被审核部门：被审核部门负责人：
内审组长/内审员签字：审核日期：
4
实验室内部审核检查表（技术要素）
5
6
7
注：应逐个条款进行审核打“√”；“Y”表示符合，“N”表示不符合，“N/A”表示某条款不适用，并在“审核记录”中作简要描述。
被审核部门：被审核部门负责人：
内审组长/内审员签字：审核日期：
8
食品检验机构内部审核检查表
9
10
11
注：应逐个条款进行审核打“√”；“Y”表示符合，“N”表示不符合，“N/A”表示某条款不适用，并在“审核记录”中作简要描述。
被审核部门：被审核部门负责人：
12
内审组长/内审员签字：审核日期：
13。
内部审核检查表精选全文完整版
查有否在材料变更、工艺设计更改及设备发生变化的情况下，是否对过程确认
顾客财产
查顾客财产确认、识别和验证
查顾客财产是否有丢失和损坏情况
产品实现的策划
查过程策划、文件和资源的需求
产品要求的验证、确认、监视和测量、接收则
公司用于过程的记录，查记录清单共38种，能够满足过程的控制要求，部分体现在技术文件中
5.2
5.3
5.4
5.5
5.6
6.1
8.1
询问总经理质量体系时，对标准说明了删减的理由
询问总经理在建立体系时，编写文件能否满足体系运行要求
查总经理管理和落实情况
以顾客为关注焦点整改情况
查质量方针的制定及实施情况
查质量目标质理管理体系策划情况
查职责权限及沟通情况
查管理评审的实施情况
查公司资源提供情况
查公司监视的测量、分析改进情况
查有设施设备检修计划，列有年度设施设备检修项目6项
查有设施设备检修记录，已实施检修4次
查有设施设备日常保养记录，均按要求对各类生产机具进行了日常保养工作
公司的办公面积200平方，规定了管理的要求，技术质检科对办公环境经常进行检查，发现问题及时纠正
内部审核检查表
JL-8.2.2-05
审核部门
技术部
审核时间
改进
查持续改进的情况
纠正措施
预防措施
工作环境
产品的监视和测量
监测量的依据
查进货检验采购产品的验证
是否按规定对材料进行了进货检验
有需要到供方现场验证时，合同中有否规定
内审实施
查公司的数据分析报告，对标准要求的几个方面进行了分析
实施ISO9001标准的认证之后，公司进行了机构调整和部门的划分，明确了职责、权限和相互沟通的方式，加强了质量管理和现场生产过程的控制，规范了技术文件，加强了设备和设施的管理，特别是顾客财产的管理
2023年内审检查表
2023年内审检查表一、概述2023年内审检查表旨在对企业在该年度进行内部审核时需要考虑的关键事项和要素进行全面梳理和检查。
本检查表旨在帮助企业全面评估其内部运营、管理和合规性，并提供改进和发展的建议。
二、内审主题1. 组织架构和职责- 检查企业的组织架构是否适应当前的业务发展和管理需求。
- 评估各职能部门的职责划分是否清晰明确。
2. 内部流程和程序- 检查企业内部各个流程和程序的规范性和有效性。
- 评估流程和程序对业务运作的影响和支持程度。
3. 合规体系- 评估企业的合规体系是否健全。
- 检查与各类法规和标准的符合情况。
4. 内部控制- 检查企业内部控制体系的有效性和完整性。
- 评估内部控制体系对风险管理和预防操作失误的作用。
5. 风险管理- 评估企业对潜在风险和机遇的识别和管理能力。
- 检查企业的风险管理措施是否得到有效执行。
6. 营运效益- 评估企业的运营效率和效益水平。
- 分析企业的资源利用情况和流程改进潜力。
7. 知识管理与持续改进- 评估企业对知识的获取、利用和传递能力。
- 检查企业的持续改进机制和实施情况。
三、检查方法1. 文献审查- 通过查阅企业的制度文件、规范文件和相关记录，评估企业的合规性和制度完整性。
2. 实地观察- 到企业现场进行实地观察，了解企业的运营情况和内部流程。
3. 交流访谈- 与企业内部的管理人员和员工进行交流访谈，了解他们的工作职责、挑战和建议。
4. 数据分析- 对企业的关键业绩指标进行数据分析，评估企业的运营效益和控制状态。
四、检查结果1. 缺陷和问题- 对于发现的缺陷和问题，记录并明确责任人。
- 提供改善建议和措施，以便企业能够解决问题并提高内部管理。
2. 优点和建议- 评估企业的管理实践，发现表现优秀的方面并提供肯定和鼓励。
- 提供进一步改进的建议，以便企业能够不断提高运营效率和管理水平。
五、总结2023年内审检查表是企业内部审核的重要工具，通过对组织架构和职责、内部流程和程序、合规体系、内部控制、风险管理、营运效益以及知识管理与持续改进等方面进行评估，帮助企业了解自身的运营状况和管理水平。
内部审核检查表(综合部)
A负责人提供了《记录控制程序》，抽查记录请单中：《文件发放回收记录》、《年度培训计划》、《培训记录表》三份记录，均设定了三年的保存期。进行了编号，且有专门的保存工具。存放环境适宜。
A负责人提供了《岗位人员任职要求》，以此来衡量人员的能力的。安排每年对人员的胜任情况进行一次考核，查考核的记录符合要求。
保存部门：综合部 保存期限： 三年
内部审核检查表
共 2 页 第2 页
审核员：
受审部门
综合部
时间
2016年03月20日
质量标准条款
审核内容、方法
记 录
评价
8.4
8.5.2
8.5.3
向部门负责人了解企业对哪些数据进行了分析?分析的结果提供了哪些信息？
1.是否编制了纠正措施控制程序？
2.对不合格（包括顾客抱怨）是否确定了不合格原因？评价防止不合格重复发生所需的措施记录和评审所采取措施的结果？
1.是所编制了预防措施控制程序？.
2.是所通过各种渠道：数据分析，趋势分析，确定了潜在不合格因素？
3.针对潜在不合格因素是否确定实施了预防措施，记录所评审预防措施？
4.纠正措施和预防措施是否达到了持续改进的目的？
负责人说：四个方面：1产品合格率2顾客满意率3过程和质量趋势4供方的变化等方面。
查分析的结果，对顾客满意方面和产品的符合性方面给出了必要的改进信息。
1.负责人提供了<<纠正措施控制程序>>对顾客抱怨，产品过程体系中出现的不合格采取纠正措施的程序做出了规定。
2.查不合格记录，对产品过程体系（包括顾客抱怨）的不合格进行了原因分析，确定和评价防止不合格重复发生的厉害措施，记录措施，记录和评价所采取措施的结果。
内部审核检查记录表【范本模板】
内部审核记录编制：审核:批准:上海达科电梯有限公司内部审核检查表结论分为：合格（“√"表示）、基本合格(“－”表示）、不合格（“×”表示）三种内部审核检查表结论分为：合格（“√”表示）、基本合格（“－"表示）、不合格（“×”表示）三种内部审核检查表结论分为：合格（“√”表示）、基本合格(“－”表示)、不合格（“×”表示）三种内部审核检查表结论分为：合格（“√”表示）、基本合格(“－”表示）、不合格（“×”表示）三种内部审核检查表结论分为：合格(“√”表示）、基本合格(“－”表示)、不合格（“×”表示）三种内部审核检查表结论分为：合格（“√”表示)、基本合格（“－”表示)、不合格（“×”表示）三种内部审核检查表结论分为：合格（“√"表示）、基本合格(“－”表示）、不合格（“×”表示）三种内部审核检查表结论分为：合格(“√”表示）、基本合格(“－"表示）、不合格（“×”表示)三种内部审核检查表结论分为：合格（“√”表示）、基本合格（“－”表示)、不合格（“×”表示）三种内部审核检查表结论分为：合格(“√"表示)、基本合格（“－”表示）、不合格(“×”表示）三种内部审核检查表结论分为：合格（“√"表示)、基本合格（“－”表示）、不合格（“×"表示）三种内部审核检查表结论分为:合格（“√”表示）、基本合格(“－"表示）、不合格(“×”表示）三种内部审核检查表结论分为：合格(“√”表示）、基本合格（“－”表示）、不合格（“×"表示）三种内部审核检查表结论分为：合格（“√"表示）、基本合格(“－”表示）、不合格（“×”表示）三种内部审核检查表结论分为:合格(“√”表示)、基本合格（“－”表示）、不合格（“×”表示)三种内部审核检查表结论分为：合格（“√”表示）、基本合格（“－”表示）、不`合格（“×"表示）三种。
内审检查表
xx年内部审核检查表Xxxx单位要素条款条款内容检查内容检查方法检查记录结果评价4 评审要求4.1 机构4.1.1 检验检测机构应是依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织。
1）检验检测机构的法人登记、注册证书（营业执照）文件是否由相关行政主管部门核发；2）是否处于有效期内；3）资质认定证书所用名称、地址是否与法人登记、注册文件一致；4）登记、注册文件中的经营范围是否包含检验、检测、检验检测或者相关表述；5）是否有影响其检验检测活动公正性的经营项目（诸如生产、销售等）。
管理体系文件□相关记录□工作现场□抽查报告□提问或核查设备□其他：符合□基本符合□不符合□不适用□检验检测机构或者其所在的组织应有明确的法律地位，对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。
体系文件中是否有规定：1）对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。
2）因检验检测机构自身原因导致检验检测数据、结果出现错误、不准确或者其他后果的，应当承担相应解释、召回报告或证书的后果，并承担赔偿责任。
3）涉及违反相关法律法规规定的，需承担相应的法律责任。
管理体系文件□相关记录□工作现场□抽查报告□提问或核查设备□其他：符合□基本符合□不符合□不适用□不具备独立法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权。
/ / / /内审员签名：年月日被审核部门负责人签名：年月日共51页，第1页要素条款涉及要素检查内容检查方法检查记录结果评价4.1.2 检验检测机构应明确其组织结构及管理、技术运作和支持服务之间的关系。
1）查看组织结构图，是否清晰表明了其管理体系的职责和相互关系；2）非独立法人的检验检测机构是否通过组织结构图表明了与其他部门的关系，说明其独立运作；3）检验检测机构是否设置质量管理、技术管理和行政管理部门或岗位；4)查看管理体系职能分配表，是否清楚表达了三者间的关系。
管理体系文件□相关记录□工作现场□抽查报告□提问或核查设备□其他：符合□基本符合□不符合□不适用□检验检测机构应配备检验检测活动所需的人员、设施、设备、系统及支持服务。
2023年内部审核检查表(三体系)
符合条款要求
6.3 变更的策划
公司的变更是否有策划控制方法？
符合条款要求
管理评审定期进行，评审输入 管理评审是否由总经理亲自主持并定期进行，输入
符合条款要求
要充分
内容符合体系要求吗？评审内容覆盖全面吗？
9.3 评审输出内容的全面性，后续 评审结论有输出吗？有无后续工作？如何开展
工作及验证
的？结果验证并反馈最高管理者了？
所有抱怨是否进行了登记和 恰当的处理，并反馈给顾客
查顾客反馈清单,查看纠正预防措施的落实情况及 符合条款要求
反馈顾客的情况
顾客财产是否及时登记并有 效管理，发生丢失损坏及不合 用时是否及时知会顾客
向员工了解是否清楚管理办法 查顾客财产清单，抽查其中 3 件
符合条款要求
顾客提供文件、软件等信息的 是否符合文件规定，有无要求索回，查记录
■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项
XXX 有限公司
职责、权限得到规定
是否有清晰的组织结构？相关职能部门或岗位的 职责是否得到规定，并充分沟通？
■合格□不合格□建议项
■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项
■合格□不合格□建议项
■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项 ■合格□不合格□建议项
XXX 有限公司
7.5.2 7.5.3
内部审核检查表
依据《原材料检验规程》对原材料进行验收。抽查记录：对塑胶抽查检验外观质量、尺寸、物。抽查17年月日的进货检验记录，检验员：检验时间：
4.组织质量管理体系及过程测量和监控点是否确定并有效？对测量和监控结果是否有分析、改进活动？
监控点已明确，对各过程进行抽样监控及时时监控管理；
4.4
5.组织是否存在对产品质量有影响的外包过程？如有，在组织质量管理体系中是否明确并实施了控制？
5.2
2、公司环境、质量方针确定的依据和贯彻情况？
依据ISO9001标准要求及市场需求，结合企业实际情况，制定质量、环境方针目标，进行贯标后企业加强了管理，提高了职工的质量意识，产品质量稳定，环境改善明显，取得了良好的效果。质量方针为：
6、向负责人了解对顾客满意度进行监视和测量的方法？是否对顾客满意度进行了调查评价？
7、了解对顾客满意及顾客反馈信息进行分析的方法，并提供对这些信息的分析结果。
8、对顾客反馈的信息，有否米取过适宜的改进措施？
本部门质量目标：客户满意度三90分/半年，产品准时交货率三95%。质量目标通过考核能够完成。
1）负责市场销售潜力的调查和分析，负责提供产品广告的宣传建议或材料。
本部门职责
3、查与产品有关的要求的确定情况，请提供自质量管理体系正式运行以来与顾客签订的所有合同，从中抽查看其内容是否符合7.2.1的要求。
4、查合同的评审记录，查合同签订前是否都进行了评审？评审的内容是否符合7.2.2的要求，评审结果是否适宜？
5、查与顾客进行沟通的实施情况，抽两份对顾客反馈信息的处理情况记录。
4.4
1.组织是否按照标准要求建立、实施、保持和改进质量管理体系？
内审质量审核检查表
13
关键原材料的一致性检查
检查仓库中的关键原材料是否和合格供方目录中一致
14
关键原材料要求更换时是否有向认证机构提出变更批准的申请。
检查是否有更换的记录
内审质量审核检查表
编号：ns-007年月日
受审部门
管理者代表
序号
检查内容
检查方法
检查结果
符合
不符合
1
目前，我公司体系运行情况如何？
到物料仓库随机抽取三种型号的物料，检查其账、物、卡的一致性情况。
3
仓库物品的标识有无明确体现。
检查物品的标识情况
4
对于顾客提供的财产是如何保存的？
检查顾客提供的财产的保管情况
5
顾客财产发生告丢失、损坏是如何与顾客协调的。
与生产部负责人交谈
6
对产品的保存是否按照规定要求做了？
与仓管员进行交谈
7
生产中有无工艺技术规程和生产操作规程？
3
公司是采取什么样的方法与顾客进行沟通的？
与营销部经理交谈，查看相关记录
4
顾客满意度是通过什么方式进行调查的，有无进行统计，与质量目标的符合性如何。
与营销经理交谈顾客满意度的调查、统计方法
5
当合同有更改时，是怎样处理的？
查看合同更改的相关记录
6
对客户投拆公司是怎样处理的？
查顾客投诉情况，检查对顾客投诉情况的处理结果。
检查顾客提供的技术资料和管理情况
15
当客户技术资料丢失、损坏时应怎样与顾客协调沟通？
与技术部负责人交谈
内审质量审核检查表
编号：ns-005年月日
受审部门
营销部
序号
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了解有关产品防护 的规定，重点了解是 否对标识、搬运、包 装、储存和保护作了 具体的规定。 到现场了解实施情 况。
Word 资料
内部质量审核检查表
标准 条款
审核要点
5.5.1 职责和权 限
各部门和岗位的职 责、权限是否规定？ 各部门人员是否明 确自己的职责和权 限？ 是否任命了管理者 代表？
应
查 项 目
符合 合
严 重不合 符
一 般 不 符
观 察 项
无 此 项
√
结论
证实内容
是否规定了沟通途
√
径、方式？
各部门是否按规定
5.5.3
√
对采购产品验证所
需的活动？
7.4.3
当需在供方的现
采购产品 场实施验证时，是
的验证 否在采购文件中作
出了符合标准要求
的规定？实施情况
如何？
Word 资料
了解有关产品防护的 规定，重点了解是否对 标识、搬运、包装、储 存和保护作了具体的规 定。
审核方法
审查采购程序，供方 评价程序以及手册的相 应章节等确定符合性。 索要合格供方名录， 从中抽查数个合格供方 的有关记录、业绩，包 括是否都进行了评审， 并且按采购合同要求的 能力选择不同的评价方 法，有关部门是否参加 了评价，并对其进行了 有效控制，是否有控制 记录。 抽查数份采购合同， 是否均在合格供方范围 内。 抽查数套采购文 件，判定其采购文件是 否齐备，经审批。
方的选择和定期评价
准则？实施情况如
何？
对供方的控制是
否体现了采购产品对
随后实现过程及其产
品的影响程度？
是否记录了评价
的结果和跟踪措施？
结论
证实内容
采购文件是否清
√
采购文件发放
采购信息 前，是否对规定要
求的适宜性进行了
评审？评审的方式
是否有效？
组织是否识别了
对产品要求评审的时 √
间、内容和结果是否满
足本标准规定的要求？
7.2.2 与产品有 关的要求 的评审
评审的结果和后续的 跟踪措施是否予以记 录？ 产品要求更改后， 相关文件是否被及时
更改？相关人员是否
了解了更改情况？
是否对有关产品信
√
息、问询、合同或订
单的处理，包括对其
的修订、顾客反馈，
设备（包括检测设备）
是否符合运作的要求？
是否进行了维护和保
养？
结论
证实内容
未按要求制定年度维护保养计 划
审核方法
● 检查设备台帐，履历 索阅设施保养计 划。并在现场抽查数 台重要设施检查其维 护保养情况，并核实 记录。
工作环境条件是否
√
满足需要？
6.4
是否得到了有效管
工作环境 理？
● 通过现场审核，判定 组织现有的工作环境是 否满足产品实现过程。
Word 资料
是否规定需要实施
√
防护（包括标识、搬
运、包装、储存和保
7.5.5
护）的文件？
产品防护 产品防护的实施是
否符合要求？是否有
效？
标准 条款
7.4.1 采购过程
审核要点
应
查 项 目
符 合
合
严 重不合 符
一 般 不 符
观 察 项
无 此 项
是否制订了符合
√
标准的采购程序？
是否规定了对供
被审核部门 陪同人
总经理
标准 条款
审核要点
4.1 总要求
总经理是如何规划 质量管理体系的
内部质量审核检查表
审核依 据
ISO9001 标准、质量手册程序文件和相关文件
审核人
王文飞
日期
应
查 项 目
符合 合
严 重不合 符
一般不符观察项
无 此 项
√
结论
证实内容
审核方法
与总经理交谈，了解 其对公司建立质量管 理体系的想法和见 解。
正确执行？
内部沟通
审核方法
查阅组织结构图及规 定各部门岗位职责、权 限及相互关系的有关文 件。 在各部门进行审查时 予以证实。
与总经理进行交谈； 在审查中了解各部门 的实施执行情况。
总经理是否认识到
√
管理评审的重要性？
管理评审的程序文
件是否符合标准的规
定？ 5.6
管理评审
与总经理进行交谈， 了解其对管理评审的作 用的看法。 查阅有关管理评审的 规定
被审核部门
供销部
审核依据
ISO9001 标准、质量手册程序文件和相关文件
陪同人
审核人
日期
2019/7/8
标准 条款
审核要点
应
结论
查 项 目
符 合
合
严 重不合 符
一 般 不 符
观 察 项
无 此 项
证实内容
顾客要求是否形成了 √
7.2.1
文件？
与产品有
关的要求
的确定
审核方法
● 审核组织对具体产品 的顾客要求的识别结 果，如合同草案、服务 的公开承诺及其他证 据。
序执行？
审核方法
对照手册核实 检查现行有效文件清 单和文件编制、会签、 审批、发布等档案资料
● 检查文件控制程序文 件和手册的相应章节是 否一致 检查现行有效文件清 单和文件编制、会签、 审批、发布等档案资料 查证一览表内容，与 程序文件，指导书是否 一致 在各部门检查实施情 况是否按程序要求执 行。
记录了产品的唯一
性标识？
结论
证实内容
是否制定了相应
√
的符合标准要求的
程序文件？
对顾客财产是否
7.5.4
进行了标识、验
顾客财产 证、保护和维护？
是否规定需要实
√
施防护（包括标
识、搬运、包装、
储存和保护）的文
件？
产品防护的实施
是否符合要求？是
7.5.5
否有效？
产品防护
审核方法
抽取数份伴随产品 的标识记录（如入库 单等），检查是否有 标识记录。 抽取数个产品进行追 溯，评定能否达到目 的。 查现场物料、半产 品、成品是否有明确 的状态标识以及对状 态标识的保护情况。
Word 资料
制定的质量记录的控 √
制程序是否符合标准的
要求？
4.2.4 记录控制
质量记录的标识、储 存、检索、保护、保存 期限和处置是否适用和
Word 资料
● 与总经理交谈, 并在审核与顾客有关 的过程、顾客满意的测 量过程以及持续改进方 面寻找证据。
● 倾听总经理对质量方 针内涵的说明； ● 在审查中了解各部门 对方针的理解程度。
倾听总经理对确定的 质量目标的说明； 在审查中了解各部门 目标的达成情况。
与总经理交谈 审查质量管理体系文 件是否能够反映质量策 划的结果，并体现持续 改进的要求。
活动中是否采用了适当
统计技术?
测量和监控活动是否
能确保满足要求和实现
改进?
Word 资料
● 在主管部门查阅相关 文件，了解对保证质量 管理体系正常运转和不 断改进而规定的监测活 动的合理性及充分性； ● 询问质量管理部门， 在测量、分析和改进活 动中采用了哪些统计技 术，效果如何。并查阅 相关记录。
被审核部门 陪同人
副总经理
标准 条款
审核要点
5.5.2 管理者代 表
管理者代表是否清 楚职责？采取什么措 施来实现职责和权 限？效果如何？
内部质量审核检查表
审核依据
ISO9001 标准、质量手册程序文件和相关文件
审核人
日期
2019/7/8
应
结论
查 项 目
符 合
合
严 重不合 符
一 般 不 符
观 察 项
包括顾客投诉诸方面
7.2.3 顾客沟通
与顾客的沟通作了安 排？ 这些安排是否得到了
有效实施？
抽取数份产品评审的 记录，检查其是否按规 定要求进行了评审，检 查其后续的跟踪记录， 了解产品评审的效果。 ● 当更改发生时，更改 内容是否按规定通知到 相关部门和人员，并到 相关部门核实。
● 检查与顾客沟通作出 的规定，包括沟通时 机、渠道、人员和职 责、方法及期望获取的 信息； ● 检查实施这些活动的 结果，包括获得与产品 有关的信息，合同/订 单修改的信息，产品提 供后是否能获得顾客对 产品满意或不满意的反 馈意见。
检查程序内容是否符 合标准要求查阅内审计 划，是否覆盖体系的所 有过程、部门。 ● 抽查内部审核的资 料，了解内部审核的实 施情况。
● 与技术部经理交谈 查相关文件并结合现 场审核，了解实施效 果。
8.1 总则
是否对保证质量体
√
系运行所需的测量和
监控活动进行了规
定、策划和实施?
在测量、分析和改进
Word 资料
标准 条款
7.5.3 标 识和可追
溯性
审核要点
应
查 项 目
符 合
合
严 重不合 符
一 般 不 符
观 察 项
无 此 项
是否制订了符合
√
标准要求的程序文
件？
是否在生产和服
务运作的全过程对
产品进行标识（包
括在运作过程中对
产品的检测状态进 行标识）？ 当有可追溯性要
求时，是否控制和