风险管理评审记录表
风险管理评审记录表
风险管理培训计划表
风险管理培训计划表标准化管理部编码-[99968T-6889628-J68568-1689N]
2013年风险管理培训教育 风险管理培训记录 时间：2013年2月培训方式：内部培训 地点：二楼会议室授课人：崔连生 培训内容：风险管理的基本概念培训部门:企管部 一、风险管理的基本概念
1、危险 危险是指系统中存在导致发生不期望后果的可能性超过了人们的承受程度。 2、危险源（危害）：危险源是指可能造成人员伤害、疾病、财产损失的根源或状态。 3、危险源辨识识别危险源的存在并确定每个危险源特性的过程。 4、风险是“损失发生的不确定性”，安全生产中的风险特指危害（可能造成人员伤害、职业病、财产损失、作业环境破坏或其组合之根源或状态）发生的可能性与后果的组合。 5、可容许（接受）风险是指组织经过努力将原来较大的风险变成较小的可以被组织接受的风险。 6、安全免除了不可接受的损害风险的状态（不可接受的风险得到有效控制）。 7、风险评价评价风险程度并确定其是否在可承受范围的全过程。 8、风险管理是指组织对风险进行识别、衡量、分析，并在此基础上有效地处置风险，以最低成本实现最大安全保障的科学管理方法。风险管理包括危害辨识、风险评价、风险控制三个核心过程。
9、隐患：可导致事故发生的物的不安全状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。隐患是人、机、环境系统安全品质的缺陷。 10、重大危险源与重大事故隐患 重大危险源：是指长期地或者临时地生产、搬运、使用或储存危险物质，且危险物质的数量等于或者超过临界量的单元（包括场所和设施）。是指特定的物质特定的量，是对于物质而言，是客观存在的。它的存在是正常的生产经营行为。 重大事故隐患：是指存在与生产经营场所、设备和设施以及管理过程中的可能导致发生重大事故的不安全状态和缺陷。 二、风险管理的内容 风险管理是指包括风险评估和风险控制的全过程，它是一个以最低成本最大限度地降低系统风险的动态过程。风险管理的基础范畴包括风险分析、风险评价和风险控制，简称风险管理3要素。 所谓风险分析，就是在特定的系统中进行危险辨识、频率分析（事故发生的可能性）、后果分析（事故发生的严重性）的全过程。制定评价准则对风险分析的结果进行评价，划分风险等级，确定风险是否可以接受；根据不同
风险管理培训教育计划-活动记录
风险管理培训教育计划及活动记录 为强化企业风险管理，使企业健康有序的发展，现制定本公司风险管理培训教育计划： 一、指导思想 组织全体员工学习并掌握企业的工艺流程和操作方法，让所有进入作业场所的人员明确风险源、控制风险源和隐患治理整改，真正让企业进入安全生产操作的轨道。 二、培训目的 通过风险管理的培训教育，进一步使全体员工切实提高安全生产意识，牢固树立“安全第一”的理念，熟悉了解风险评价的方法和风险辨识的知识。使大家运用到实际中去，杜绝各类安全事故的发生。 三、培训对象 全体干部、员工 四、培训内容 1、国家安监总局关于危险品从业单位安全生产标准化评审标准的通知及相关文件 2、工作危险、有害因素分析（JHA）、安全检查表法（SCL） 五、培训教育的方法 面授、实地实习
六、实施措施 1、各单位认真抓好此项工作，并结合个单位实际情况，紧密地与公司实际情况相结合 2、建立培训、考核与实际使用想结合的制度，对未按要求培训的员工与考核不合格的员工重新培训、重新考核。
活动记录表
泰兴东方实业有限公司 隐患管理制度 1、车间工人如发现安全生产隐患，要及时报告给代班组长，带班组长立即汇报车间主任或安全科，以便及时排除隐患。 2、凡是碰到安全隐患由车间主任或安全科有关人员根据隐患的部位由专人立即消除，做到“三不”不超时、不过夜、不转入下道工序。 3、如本单位对隐患不能消除，应立即报告上级安全部门，请求协助处置。 4、当隐患治理后，要找出原因，进行分析或更换器械，或更新工艺，做到隐患彻底处理。 5、凡是有大小隐患的，要及时计入台账，做好隐患治理记录，以便为以后的隐患治理提供资料查考。 6、隐患治理责任到人，谁当班谁负责，不准推三阻四，找客观理由。 7、如出现隐患不能及时治理，视情节可停产治理，可限期治理。 8、在隐患治理中要做到“五到位”：即整改措施到位、责任到位、资金到位、时限到位、预案到位，坚决杜绝隐患泛滥。
医疗风险防范和控制技能培训记录文本
医疗风险防范和控制技能培训记录 时间: 地点:四楼会议室 参加人员:全体医务人员 内容:医疗风险和控制技能防范培训 授课人: 目的: 1、作好医患纠纷的防范工作; 2、正确应对医患纠纷与风险; 3、规避医疗风险的策略与措施; 4、建立预警机制,降低医疗风险; 5、提升纠纷防范处理的技巧与艺术 培训背景: 发生药物不良反应怎么办? 患者家属在医院闹事怎么办? 小儿喂药不当发生窒息怎么办? 非公安、司法机构要求复印病历怎么办? 医疗纠纷“私了”后患方又后悔怎么办? 面对医疗风险,你该如何防范? 在门诊、住院、出院、诊断、治疗、康复等医疗行为的全过程中,医疗风险无处不在,医务人员、患者、卫生管理人员、患者家属,涉及医疗行为的各类人员都可能成为医疗风险的责任人或受害者,但相对于其他高风险行业,国际医疗界对于医疗风险的研究与管理起步要晚得多,而且缺乏成熟经验,风险一旦发生,将对医院形象及医务工作者信誉均可造成不良影响。古今中外,凡医疗活动都难免风险。在我国,六百万之众的卫生队伍中80%的人,在从事临床医疗和科研工作。目前对风险的防范缺网络、缺数据、缺管理。我国医疗机构年诊疗人次超过20亿,全国30万个医疗机构(其中包括1.7万家医院)都在从事医疗服务,不同地区、不同
机构的医疗管理水平参差不齐,给整个体系带来巨大风险。谁也无法推算他们每天会遭遇多少风险,然而,如何承载和化解医疗风险,却关乎着这支队伍和我们每个人的切身利益,关系事业的发展大计。 培训大纲: 《医疗风险防范培训》课程内容如下: 课程导入:医疗风险防范的24字诀 权宜之计:众人集资防不测 高额赔偿:医生头顶悬利剑 事出有因:断案亟待细尺度 强制保险:潇洒行医好靠山 风险砥砺:铁杵成针功夫深 护佑天使:因势利导占先机 分析:医疗风险防范培训案例! 解析:医疗风险防范内训案例! 案例:医疗风险防范课程案例分析! 一、纵论医疗风险 1、医疗风险的概念 广义 狭义 2、医疗风险的特点 (1)不可避免性 (2)类型复杂性 (3)危害严重性 3、医疗风险的起源
安全风险辨识管控验收表
附表1 企业安全风险辨识管控建设验收评分表 考核 指标 考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分基本 要求（80分）组织机构 （20分） 1、企业应建立安全风险辨 识管控建设组织领导机构， 组织领导机构组成人员应包 括企业主要负责人，分管负 责人及各部门负责人及重要 岗位人员，企业主要负责人 担任主要领导职务，全面负 责企业风险辨识管控建设。 2、企业应明确企业主要负责 人，分管负责人及各部门负 责人及重要岗位人员风险辨 识管控建设应履行的职责， 并在安全生产管理制度中增 加安委会、安全领导小组相 关职责。 3、企业应制定风险辨识管控 建设实施方案，明确工作分 1、未以正式文件明确建立企业风险辨识 管控建设组织领导机构的，扣2分。 2、企业风险辨识管控建设组织领导机构 的组成人员不全面，缺一个岗位扣2分； 企业主要负责人未担任主要领导职务 的，扣5分。 2、未明确企业主要负责人，分管负责人 及各部门负责人及重要岗位人员风险辨 识管控建设职责的，一项不符合扣2分。 3、未制定风险辨识管控建设实施方案 的，扣5分。风险辨识管控建设实施方 案未明确实施时间、责任人与分工、工 作任务等，一项不符合扣2分。 4、企业主要负责人、分管负责人及各岗 位人员未履行风险辨识管控建设职责 的，每人次扣2分。 查文件： 下发的正式文件、安全生产责 任制度。 查阅风险辨识管控建设实施 方案，并对照实际实施情况。 询问： 企业主要负责人、分管负责人 及各层级、各岗位人员是否掌 握风险辨识管控建设基本要 求及应履行的主要职责。
考核 指标 考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分工、工作目标、实施步骤、 工作任务、进度安排等。 全员培训（20分）1、企业应制定风险辨识管控 建设培训计划，明确培训学 时、培训内容、参加人员、 考核方式、相关奖惩等。 2、应分层次、分阶段组织进 行风险辨识管控建设的培 训，培训内容应符合相关地 方标准要求。 1、企业未制定风险辨识管控建设培训计 划或计划不具体的，扣5分。 2、培训记录或档案不详实，无签到表， 无教材或课件、教师等相关记录的，扣5 分 3、未对全员进行风险辨识管控建设培 训，缺少部门/岗位的一项扣2分。 查资料： 1、培训计划。 2、培训教育记录与档案。 体系文件（20分）1、企业应制定符合要求的风 险辨识管控和隐患排查治理 制度、作业指导书等体系文 件。 2、体系文件应符合企业实 际、具有可操作性，并传达 至各部门/岗位。 1、未制定风险辨识管控制度、作业指导 书等体系文件的，扣10分。 2、未制定隐患排查治理制度、作业指导 书等体系文件的，扣10分。 3、制度、作业指导书等体系文件不符合 企业实际、不具有可操作性，未明确责 任部门、职责、工作内容，一项内容不 符合扣2分。 3、制度、作业指导书等体系文件未传达 到各部门/岗位，发现一个部门/岗位扣2 分。 查资料： 1、风险辨识管控制度和隐患 排查治理制度或作业指导书 等体系文件文本。 2、制度、作业指导书等体系 文件发放或传达记录。 现场检查： 工作岗位是否已获取有效的 风险辨识管控和隐患排查治 理制度制度或作业指导书等 体系文件。
风险管理培训计划
风险管理培训计划 篇一：风险管理培训计划 根据安全标准化管理要求，公司风险评价小组（安委会成员兼任）组织于20xx年6月对公司的生产经营活动进行了风险分析评价，编制了风险评价分析记录表和重大风险及控制措施清单。按公司安全标准化管理体系对风险控制的要求，公司风险评价小组编制了年度公司风险控制措施计划。各部门必须严格按照计划内容，实施风险分析记录表和重大风险及控制措施清单中所列的风险控制措施，降低各岗位风险，减少安全生产事故的发生。 一、目的 通过风险控制措施的有效实施，降低各岗位风险，减少安全生产事故的发生。 二、职责 1.根据公司危害辩识、风险评价和风险控制程序的规定，公司重大风险由生产技术部制定相应的控制措施，编制《重大风险及控制措施计划清单》报公司风险评价小组组长批准。安全委员会负责对公司重大风险控制措施的执行情况进行监督检查，负责组织开展风险控制效果评价。 2.风险所在部门 （1）组织员工认真学习公司风险评价结果和控制措施，
使员工确立风险意识，主动采取规定的风险控制措施。 （2）负责各类风险控制措施的落实和实施。 （3）定期对风险控制措施的执行情况进行检查，将落实情况向公司安全主管部门汇报 三、控制措施的实施 各种事故的具体的控制措施已在风险分析记录表和重大风险及控制措施清单中列出。现将风险控制措施分类进行安排和说明。 1.生产技术措施，实现本质安全 风险分析记录表和重大风险及控制措施清单中列出的属于设施设备整改的措施由风险所在部门按照公司设备检修维护计划和事故隐患整改的管理程序实施。 2.管理措施，规范安全管理 管理的措施由公司安委会进行监督检查，按照公司安全生产奖惩管理制度和公司现场管理有关规定进行考核。 3.教育措施，提高从业人员的操作技能和安全意识 公司办公室和风险所在部门应按照控制措施的要求开展教育培训，进行教育培训效果评价。 4.个体防护措施 公司安委会应严格对生产各岗位员工的劳保用品和器具的穿戴使用情况进行监督检查，按照公司安全生产奖惩管理制度进行考核。
风险管理与安全培训教育
4.1负责人与责任 1.企业主要负责人的安全承诺书 2.开展安全标准化工作的文件 3.从业人员学习、参与安全标准化活动的记录 4.企业安全生产方针目标的文件 5.企业各机构、部门、人员的职责文件 6.根据安全责任考核制度，定期考核的有关考核记录 7.安全费用的提取和使用情况的有关记录、台账 8.人员工伤保险记录 4.2 风险管理 1.安全评价报告 2.风险评价程序文件及记录 3.主要危险、有害因素档案 4.重大安全隐患治理方案 5.重大危险源档案，并有定期检测、评估记录 6.重大危险源应急预案
4.3法律法规与安全管理制度 1.安全生产规章制度 （1）安全生产责任制度； （2）安全培训教育制度； （3）安全检查和隐患整改管理制度； （4）安全检维修管理制度； （5）安全作业管理制度；（如：动火，高处作业，吊装等）（6）危险化学品安全管理制度； （7）设备设施安全管理制度； （8）安全投入保障制度； （9）劳动防护用品（具）和保健品发放管理制度； （10）事故管理制度； （11）职业卫生管理制度； （12）仓库、罐区安全管理制度； （13）安全生产会议管理制度； （14）安全生产奖惩管理制度； （15）防火、防爆、防尘、防毒管理制度； （16）消防管理制度； （17）新建、改建、扩建工程“三同时”制度； （18）特种作业人员管理制度； （19）相关方安全管理制度；
（20）危险化学品事故应急救援预案。 2.法律法规、标准清单 3.企业与上级部门、企业内部各职能部门、各级人员签定的安全目标责任书 4.岗位安全操作规程 4.4 安全培训教育 2.管理人员、特种从业人员、其他从业人员的培训记录或安全资格证，新从业人员的三级教育卡 3.班组日常安全教育、活动计划和记录 4.安全培训教育计划，所有从业人员的安全培训教育档案，安全培训教育记录，培训总结 4.5 设备设施 1.项目安全评价及相关审批资料、检查记录 2.建设项目各阶段资料及审查报告 3.生产、存储设备设施台帐、记录档案 4.特种设备、安全防护设施定期检测、检查和维护保养记录 5.设备设施停工检维修方案、记录档案 6.日常性检维修作业任务书 7.安全废弃和处置管理制度
风险控制培训内容
一、什么是风险和风险管理 风险是指在某一特定环境下，在某一特定时间段内，某种损失发生的可能性。风险是由风险因素、风险事故和风险损失等要素组成。换句话说，是在某一个特定时间段里，人们所期望达到的目标与实际出现的结果之间产生的距离称之为风险。 风险管理是指如何在项目或者企业一个肯定有风险的环境里把风险可能造成的不良影响减至最低的管理过程。良好的风险管理有助于降低决策错误之几率、避免损失之可能、相对提高企业本身之附加价值。 1、风险管理和内部控制的区别和联系 基于COSO报告下的内部控制与风险管理比较： 内部控制是由一个企业董事会、管理人员和其他职员实施的一个过程。其目的是为提高经营活动的效果和效率、确保财务报告的可靠性、促使与可适应的法律相符合提供的一种合理的保证。 ——COSO《内部控制的整体框架》1992 企业的风险管理是一个过程，它由主体的董事会、管理层和其他人员实施，应用于战略制订并贯穿于企业之中，用于识别那些可能影响主体的潜在事件，管理风险以使其在该主体的风险偏好之内，并为主题目标的实现提供合理的保证。 ——COSO《企业风险管理—整合框架》2004 1.1 内部控制与风险管理的联系 （1）企业的风险管理涵盖了内部控制。COSO框架中明确地指出企业全面风险管理体系框架包括内控，将之作为一个子系统。 （2）内部控制是风险管理的必要环节。内部控制的动力来自企业对风险的认识和管理，对于企业所面临的大部分运营风险，或者说对于在企业的所有业务流程之中的风险，内控系统是必要的、高效的和有效的风险管理方法。同时，维持充分的内控系统也是国内外许多法律法规的合规要求。因此，满足内部控制系统的要求也是企业风险管理体系建立应该达到的基本状态。 1.2 内部控制与风险管理的区别 （1）两者的范畴不一致。内部控制仅是管理的一项职能，主要是通过事后和过程的控制来实现其自身的目标，而企业风险管理则贯穿于管理过程的各个方面，更重要的是在事前制订目标时就充分考虑了风险的存在。而且，在两者所要达到的目标上，风险管理多于内部控制。 （2）两者的活动不一致。企业风险管理的一系列具体活动并不都是内部控制要做的。目前所提倡的企业风险管理包含了风险管理目标和战略的设定、风险评估方法的选择、管理人员的聘用、有关的预算和行政管理、以及报告程序等活动。而内部控制所负责的是风险管理过程中间及其以后的重要活动，如对风险的评估和由此实施的控制活动、信息与交流活动和监督评审与缺陷的纠正等工作。两者最明显的差异在于内部控制不负责企业经营目标的具体设立，而只是对目标的制定过程进行评价，特别是对目标和战略计划制定当中的风险进行评估。 （3）两者对风险的对策不一致。企业的风险管理框架引入了风险偏好、风险容忍度、风险对策、压力测试、情景分析等概念和方法，因此，该框架在风险度量的基础上，有利于企业的发展战略与风险偏好相一致，增长、风险与回报相联系，进行经济资本分配及利用风险信息支持业务前台决策流程等，从而帮助董事会和高级管理层实现企业全面风险管理的四项目标。这些内容都是现行的内部控制框架所不能做到的。
安全风险管理培训课件
安全风险管理培训课件学习指导 一、国家电网公司安监部培训课件 1．安全性评价与风险管理的区别 安全性评价动态管理体系的建立，就是逐步建立基于风险管理的安全生产长效管理机制的开始。 安全性评价是基于风险管理的闭环过程管理。 ——借助于风险辨识、分析、评估、控制的手段，对应实施评价、分析、评估和控制； ——突出预防控制和过程管理，实现生产过程中安全问题的可控和在控；（P68） ——在日常工作中，自觉运用风险管理的手段，达到发现隐患、控制事故、保证安全的目的。（P71） 工作体会：如果说安全性评价是医生诊断，那么，风险管理就是强身健体。 2．风险管理体系建设 落实风险辨识手册的关键是一线人员辨识能力要上去，重点是抓关键点，结合现场实际。要求便捷、可操作性强。要注重采纳一线人员的意见和建议，加以不断完善。（P84） 3．建立分专业的风险防控体系。（P103） ——人身事故风险：生产、基建、农电、安监； ——电网事故风险：调度、生产、规划、安监； ——设备事故风险：生产、招投标、安监； ——供电事故风险：营销、生产、调度、安监。
二、安徽省电力公司安监部吴濡生培训课件 1．风险管理工作的定位 ——以关注人身与人为责任事故为主，设备安全为辅； ——以电网企业为对象开展工作； ——从培训做起，开展辨识控制，评估为辅； ——主要包括主要专业的典型事故类型。（P43） 2．培训应结合企业安全生产实际和典型事故案例进行，分析各类违章行为的危害性，找出企业安全风险管理的薄弱环节及导致事故的常见原因，增强遵章守纪的自觉性。（P87） 3．风险控制卡的编写 （1）书本上的示例来源于三个方面： ——来源于范本典型分析； ——来源于风险库； ——来源于现场勘察。 （2）生产一线风险控制卡内容不能超过10条，一定得在范本基础上产生控制卡，现场勘察很重要，不能省略，工作前讨论如何简化在班前会上的安全交底，所有这些事情都是工作负责人的责任。由此产生的风险控制卡可直接应用于现场，且只适用于本次作业，其他同类作业可以参考，此卡不是拍脑袋的结果，较为系统。（P112） 4．安徽省电力公司对作业文件的理解 （1）生产系统的“三措一案”是管理人员布置生产任务和有关安全要求的书面依据，是体现安全生产责任制的重要环节，应由布置或组织该项工作的部门编写。“三措一案”并不是全部都需要的，重要复杂作业须由管理部门制
企业质量风险管理
◆简述企业的质量风险管理方针； 企业建立了风险管理规程，文件编号：ZD-MS-02-204。 质量风险管理方针是：主动发现风险问题，有效控制风险项目，以前瞻性或回顾方式全面评估企业质量风险，最大限度地降低药品生产过程中污染、交叉污染以及混淆、差错等风险，确保持续稳定地生产出符合预定用途和注册要求的药品，保护患者利益至上。 ◆质量风险管理活动的范围和重点，以及在质量风险管理体系下进行风险识别、评价、控制、沟通和审核的过程。 药品的特性决定了药品时时存在质量风险，质量风险伴随着整个产品的生命周期。企业通过过失树分析（FAT）的方法，确定下列风险范围：系统风险、工艺风险、产品风险，重点环节包括组织机构与人员、硬件系统、物料系统、验证和确认系统、文件系统、生产系统、质量控制系统、运输系统、召回系统、自检系统等过程的风险。 1.1风险要素的确定 1.1.1可能性（P）一般包括四级：高、中、低、极小； 1.1.2严重性（S）一般包括三级：严重、中等、较小； 1.1.3风险可测性(D) 一般分为四级：高、中、低、无。 1.1.4风险的可能性、严重性和可测性（PSD）等级汇总表 1.1.5风险的计算方法：RPN = P×S×D 1.1.6风险等级划分标准
1.2风险管理的常用工具 1.2.1鱼骨图； 1.2.2统计分析； 1.2.3风险排列和过滤（RRF）； 1.2.4初步危害分析（PHA）； 1.2.5失败模式效果分析（FMEA）； 1.2.6危害分析和关键控制点（HACCP）； 1.2.7过失树分析（FAT）。 1.3进行质量风险评价时，针对不同的风险项目或数据可选择不同的风险评估工具和方法。质量风险管理工具的选择符合下表规则： 代表可选择。 1.4风险管理程序 1.4.1风险识别 1.4.1.1确定事件并启动质量风险管理。 1.4.1.2启动和规划一个质量风险管理可能包括下列步骤： 1)确定风险评估的问题或风险提问，包括风险潜在性的有关假设； 2)收集和组织信息，评估相关的潜在危害源，或对人类健康影响的背景资料与信息；
汽车质量管理体系管理评审报告
管理评审报告 评审时间：2017-08-XX 地点:二楼培训室 评审主持：XXXXX 参加人员：XXXX、XXX、XXXX、XXXX、XXX、XXXX、XXXX、XXX、XXXX、XXXX、XXX、XXXX、XXXX、XXX、XXXX、XXXX、XXX、XXXX、共13人 缺席人员： 0人 一、评审目的 评价ISO9001:2015 /IATF16949:2016、IS014001:2015新版汽车质量、环境管理体系 的充分性、有效性和适宜性，提出并确定各种改进的机会和变更的需要。 二、评审范围：公司汽车质量管理体系涉及的产品和服务及制造相关所有过程。 三、评审依据： 1．ISO9001:2015 /IATF16949:201、IS014001:2015汽车质量、环境管理体系要求、法律法规要求及顾客特殊要求及相关方的要求和意见； 2．公司管理手册、程序文件和相关管理文件； 3．公司经营计划和质量、环境方针、总目标及各部门指标； 四、评审内容及要求： 管理评审的输入应包括以下方面的信息： 1.上次管理评审的跟踪措施； 2.与质量管理体系相关的内、外部因素的变化； 3.质量管理体系绩效和有效性的信息； 3.1顾客满意和有关相关方的反馈； 3.2 质量目标的实现程度； 3.3过程绩效以及产品和服务的合格情况； 3.4不合格及纠正措施； 3.5监视和测量结果； 3.6审核结果； 3.7外部供方的绩效； 4.资源的充分性； 5.应对风险和机遇所采取措施的有效性； 6.改进的机会； 五．管理评审主要内容（输入）: 5.1上次管理评审的跟踪措施； 2016年10月管理评审结果共有3项需改善。经验证：改善措施均有执行,但有部分效果不是很明显，需持续改进; 5.2 与质量管理体系相关的内、外部因素的变化 从环境管理体系运行以来，内、外及其他相关方的质量、环境管理都有所改变，针对质量、
07订单评审管理制度
1 目的:为了加强订单的审查，确保公司利益及生产的顺畅，按期、保质、保量、高效完成订单，满足客户的需求，特制订此制度。 2 范围:涉及公司订单的接收、分类、评审、放行等。 3 职能职责： 3.1总经理：全面负责订单评审的管理及订单合同的签订工作，主持特殊订单（特 制）评审会议，确定是否接受订单。 3.2营销部长：对业务员接收的客户订单进行审批，审批业务员编制的月、周、 日营销需求计划。组织特殊订单（特制）评审会议。 3.3营销业务员：负责接收和汇总订单及计划，对普通订单进行评审，并交PMC， 按周、月编制营销需求计划，协调计划评审及客户沟通，营销需求计划报批后送达PMC并督促生产。 3.4研发部部长：参与订单评审工作，提出技术、工艺、质量检验标准的相关建 议要求。 3.5生产部部长：参与订单评审工作，提出生产计划相关的产能、人员、设备、 在制品生产情况并提出交期及产量建议。 3.6采购部部长：参与订单评审工作，提出物料及外协最低采购周期、价格及交 期建议。 3.7仓库：及时向生产部、营销部提供库存报表。 3.8PMC部：对订单是否能完成提出建议。 3.9财务部：对订单进行成本和利润进行计算，从财务的角度提出建议。 4订单类别 4.1 普通订单:指交期宽松、工艺稳定，经常加工、在最小经济批量之内、长期客户的订单。 4.2 特殊订单:指特制的定机、重要的大单、小于最小经济批量的单、工艺难度较大的订单、毛利率低的单、受季节影响的订单、特殊固定用户的的订单等。交期非常紧超过生产能力的订单等。 5评审形式： 采用内审、面谈、电话、会签、会议等形式为主。 6评审的程序 6.1客户分类：由营销部根据客户的重要程度、贡献大小、新老程度等因素进行 A、B、C分类并管理。 6.2订单（合同）分类：分为：普通常规订单、一般特殊订单、重大特殊订单。
风险管理活动记录
风险管理活动记录 风险管理活动主要是对公司的在经营活动周期内（包括销售、采购、验收、储存、运输等过程）进行风险管理活动的评价，确保降低经营风险，保证患者使用医疗器械安全有效。风险管理活动包括风险分析、风险评价、风险控制、综合剩余风险评价以及风险/受益分析等内容。 一、风险等级界定； 表 表3风险评价准则 A：可接受的风险；R：合理可行降低（ALARP）的风险；U：不可接受的风险。 二、风险分析； 对经营活动中的各项环节进行分析，判断是否存在风险以及风险可接受程度。 1.销售过程； 1.1客户资质：客户是否具有合法资质，客户的经营范围是否符合？
有合法资质□无合法资质□经营范围符合□经营范围部符合□ 1.2销售合同是否经过评审: 合同经过评审□合同未经评审□经评审部门认可□未经评审部门认可□ 1.3客户信誉度： 初次合作□多次合作□信誉度未知□信誉度良好□2.采购过程； 2.1供方资质：客户是否具有合法资质，客户的经营范围是否符合? 有合法资质□无合法资质□经营范围符合□经营范围部符合□ 2.2供方评审情况： 如实进行□未进行□供货及时□供货时间长□ 2.3供方信誉度 初次合作□多次合作□信誉度未知□信誉度良好□3.验收、储存过程； 3.1是否建立查验制度； 已建立□未建立□保存检验记录□未保存检验记录□ 3.2有专职检验人员履职； 专职检验人员□兼职检验人员□经过培训□未经培训□ 3.3是否按产品储存要求储存； 产品有特殊储存要求□产品无特殊储存要求□低温冷藏□常温储存□ 3.4是否对储存环境进行监控 有监控调节设备□无监控调节设备□监控设备已计量□监控设备未计□ 3.5是否具备计算机管理系统，计算机系统是否具备规定功能； 有计算机管理系统□无计算机管理系统□系统功能齐全□系统功能缺失□
(培训)风险控制管理
风险控制管理 贷款风险是指在贷款业务运营中，由于受到各种不确定性因素的影响，致使贷款无法按期收回本息，公司可能遭受资金损失。 政策风险是指根据国家和地方政府为实施宏观调控、保护农民利益、稳定市场等政策和特定的产业政策、区域政策，向借款人发放的贷款，借款人因执行政策出现不能按期偿还贷款本息的风险。 经营风险是指根据借款人自身经营需要发放的贷款，借款人因经营管理、市场变化、灾害和道德因素等原因的影响，不能或不愿意按照事先达成的协议履行其义务，出现不能按期归还贷款本息的风险。 操作风险是指由公司内部控制及治理机制失效可能造成的贷款风险。主要包括公司内控制度和治理机制缺陷及内部员工操作失误、违反操作规程、信贷决策超越权限和道德等原因造成贷款不能按期收回或损失的风险。 培训内容安排： 1、按照贷款流程释解如何在操作中规避风险。 2、结合风险培训内容对贷款风险进行分析。 3、案例分析。 第一部分贷款流程 一、小贷公司贷款对象和基本条件 （一）贷款对象 小额贷款公司的贷款对象主要是“三农”企业和农户、个体工商户及中小企业。特点：“小”，规模小，贷款额小；“散”，分布面广，不集中，有的在农村。融资额不超过小额贷款公司资本净额的5%。 （二）贷款基本条件 借款人申请贷款应符合以下要求： 1、自然人必须年满18周岁，有完全行为能力； 2．企业则必须具备法人资格； 3、有按期还本付息的能力； 4、除自然人和不需要经工商部门核准登记的事业法人外，应当经工商部门办理年检手续。 （三）贷款卡 贷款卡是指中国人民银行发给注册地借款人的磁条卡，记录借款人在金融机构的融资情况，是借款人凭以向各金融机构申请办理信贷业务的资格证明。 贷款卡要每年年审一次，年审合格的贷款卡才能办理信贷业务。凭卡号和密码打印企业征信报告。 自然人凭个人身份证打印个人征信报告。 （四）贷款人的权利与义务 1、贷款人的权利： 贷款人有权依照贷款条件和贷款程序自主审查和决定贷款。有权拒绝任何单位和个人强令其发放贷款或者提供担保。具体包括以下权利： ①要求借款人提供与借款有关的资料； ②根据借款人的条件，决定贷与不贷、贷款金额、期限和利率等； ③有权了解借款人的生产经营活动和财务活动； ④依合同约定从借款人账户上划收贷款本金和利息； ⑤借款人未能履行借款合同规定义务的，有权依合同约定要求借款人提前归还贷款或停止支付借款人尚未使用的贷款； ⑥在贷款将受或已受损失时，可依据合同规定，采取使贷款不受或少受损失的措施。 2、贷款人的义务： ①应当公布所经营的贷款种类、期限和利率，并向借款人提供咨询； ②应当公布贷款审查的资信内容和发放贷款的条件； ③应当审议借款人的借款申请，并及时答复贷与不贷，一般要求在7天内予以答复。 ④应当对借款人的债务、财务生产、经营情况保密，但对依法查询者除外。 （五）借款人的权利与义务 1、借款人的权利： ①可以自主向小额贷款公司申请贷款并依条件取得贷款； ②有权按合同约定提取和使用全部贷款； ③有权拒绝借款合同以外的附加条件； ④有权向贷款人的上级和银监部门反映、举报有关情况； ⑤在征得贷款人同意后，有权向第三人转让债务。
2018年质量部管理评审输入报告
2018年质量部管理评审输入报告 本次管理评审输入资料统计时间段为2017年1月-2017年12月 一、内外部审核情况： 1、内部审核：技术质量部协同思创通客户代表分别于2017年5月组织对公司进行内部审核，共开具1个一般不符合项、6个改进项目。根据检查结果充分反映了各个部门在执行体系程序文件时没有严格按照要求进行，质量工作落实情况差。后续整改基本到位符合体系运行要求。 2、2017年8月28-29日公司接受CRCC认证中心关于CRCC第三次监督检查，本次监督检查共开具3个不合格项，整改完成并提交CRCC 认证中心，通过本次监督检查。 3、2017年10月16-19日公司接受了AAR认证中心关于2017年 度的车钩、摇枕侧架。年度监督检查，本次监督审核发现8个一般不符合项，已经整改完成后报AAR通过。 4、2017年11月27/28日公司接受了北京斯达尔认证中心关于GB/T 19001-2008的再认证，本次审核开具一个不合格项，整改完成并提交北京斯坦达尔认证中心，通过本次监督检查。 二、纠正预防措施： 2017年度我司外部质量及监督共开据不合格项12个，内部质量体系运行开具24个不合格项。全部实施了纠正预防措施，在各个部门及相关人员积极配合下，已经全部完成和关闭了以上36个不合格项的纠正预防措施。 三、质量管理体系的变化： 1、由于公司领导层发生变化，质量手册及程序文件进行版本变更， 当前版本为TY-QM-2016和TY-QP-2016。
2、国际ISO组织重新修订并颁布了ISO9001-2015版本，我司将于 2018年3月根据ISO9001-2015质量管理体系要求重新修订颁 布符合ISO9001-2015质量管理体系的手册及程序文件。 四、质量体系运行情况报告： 1、完善了质量手册和程序文件等指导性质量体系文件，文件符合 GB/T19001-2008、CRCC、AAR的要求。 2、协助各个部门按照体系文件和程序文件要求建立健全各部门质 量体系运行的工作流程，保持了相关质量体系运行的质量记录。 3、质量部开展了文件控制、产品质量检测、型式试验、监视测量 送检、过程监视测量、不合品控制、数据统计分析、持续改进、 纠正预防、日常监督检查、质量考核等方面的工作。 4、各部门质量体系运行相关人员，对质量体系文件、程序文件等 标准不熟悉。 5、质量记录不够完善，可追溯性差，尤其表现在产品重号问题上。 6、各个工序检验人员检验水平参吃不齐，需要进一步的培训学习。 五、质量指标统计分析情况: 1、指标考核工序月度废品指标（年度废品指标为6%）
合同评审管理制度 (1)
合同评审管理制度 一、总则 （一）目的 为了加强和完善评审程序，防范合同风险，确保公司各项经营工作正常有序地进行，特制定本制度。 （二）适用范围 1、一般合同由合同承办部门拟定合同草本及相关文件，再按流程送审。 2、特殊/重大合同（订立价款在五万元以上的合同，投资、股权收购、并购的合同，涉外合同，合同承办部门认为需可行性审查的其他合同）均必须提请公司合同评审小组评审。 （三）职责 1、公司成立合同评审小组。合同评审小组由总经理、分管副总、（总监）、财务负责人、法务部负责人、PMC部负责人、质量管理部负责人、销售部负责人、项目工程部负责人及承办部门（当事部门）负责人组成，合同评审小组的组长为总经理。 2、合同承办部门会同有关部门拟定合同草本，提交相关资信资料，并对合同执行情况进行全程督办。 3、质量管理部负责对产品质量要求和单元产品的生产
能力、交货周期以及技术协议的可行性的审查，并参与单位产品成本的测算。 4、销售部负责评审新产品/项目的开发能力及市场前景的评估。 5、工程部负责评审工程项目的生产能力、安装进度以及技术协议的可行性，并参与工程项目成本的测算。 6、PMC部负责审核采购能力和采购周期，并参与材料成本的测算。 7、财务部负责评审付款与结算方式的合理性和可行性，以及确认成本及利润指标，票据提供是否符合税务规定。 8、法务部负责合同签订及履行过程中所签订的一切书面文件的合法合规性审查，并对可能产生的法律风险提出防范意见。 9、公司分管领导、总经理和董事长负责公司所有合同的审批。 二、评审原则 （一）承办部门应对合同另一方当事人的主体资格和资信进行了解和审查；其他相关业务部门对合同进行专业性审查。 （二）法务部对所有合同的立项、签订、履行、审核进行全程参与。 （三）紧急采购、特殊原因的物资采购，或其他原因特批的采购（商务）或销售的项目订单或合同，可经公司总经理董事长批准，依照特事特办的原则处理。
规章制度评审记录
规章制度评审记录 XXXX有限公司规章制度评审检查表序号名称编号标准化要素编号合规性、适用性、可操作性1安全生产方针与目标管理制度LQD-AQBZH01-ZD011.1符合2安全生产目标考核与奖惩制度LQD-AQBZH01-ZD021.4符合3安全管理机构和安全管理人员管理制度LQD-AQBZH02-ZD012.1基本符合4安全生产会议制度LQD-AQBZH02-ZD022.1符合5安全生产责任制管理和考核制度LQD-AQBZH03-ZD013.1/3.2符合6安全生产“一岗双责”责任制度LQD-AQBZH03-ZD023.1符合7安全培训和教育学习制度LQD-AQBZH04-ZD014.2/4.3/4.48.1/8.2/8.3/8.4/8.5符合8安全生产法律法规识别获取管理制度LQD-AQBZH04-ZD024.2符合9管理制度、操作规程修订制度LQD-AQBZH04-ZD034.5基本符合10安全生产费用提取和使用管理制度LQD-AQBZH05-ZD015.1基本符合11设施、设备、货物安全管理制度LQD-AQBZH06-ZD016.1基本符合12消防设施、器材维护管理制度LQD-AQBZH06-ZD026.1基本符合13车辆维护保养制度LQD-AQBZH06-ZD036.2符合14机动车强制报废制度LQD-AQBZH06-ZD046.2符合15特种设备安全管理制度LQD-AQBZH06-ZD056.3符合16安全值班监控制度LQD-AQBZH07-ZD017.1符合17卫星定位装置及监控平台安装与使用管理制度LQD-AQBZH07-ZD027.1符合18安全文件和档案管理制度LQD-AQBZH08-ZD018.5基本符合19安全生产检查监督制度LQD-AQBZH09-ZD019.1符合20安全生产值班制度LQD-AQBZH09-ZD029.2基本符合 21相关方安全管理制度LQD-AQBZH09-ZD039.3基本符合22驾驶员安全告诫制度LQD-AQBZH09-ZD049.4符合23驾驶员信息档案管理制度LQD-AQBZH09-ZD059.5符合24长途货车中途休息管理制度LQD-AQBZH09-ZD069.6符合25车辆安全检查制度LQD-AQBZH09-ZD079.6符合26反超限、超载、反疲劳工作制度LQD-AQBZH09-ZD089.6符合27安全警示标志管理制度LQD-AQBZH10-ZD019.7符合28危险源辨识与风险控制管理制度LQD-AQBZH10-ZD0110.1/10.2符合29隐患排查与治理制度LQD-AQBZH11-ZD0111.1符合30安全隐患调查分析制度LQD-AQBZH11-ZD0211.1符合31重大事故隐患报告、备案制度LQD-AQBZH11-ZD0311.2基本符合32事故隐患排查治理统计分析制度LQD-AQBZH11-ZD0411.2符合33职业健康宣传培训制度LQD-AQBZH12-ZD0112.1符合34安全生产举报投诉和调查处理制度LQD-AQBZH13-ZD0213.1基本符合35应急物资储备管理制度LQD-AQBZH14-ZD0114.1/14.3符合36安全生产“四不放过”倒查制度LQD-AQBZH15-ZD0115.1符合37安全标准化绩效评定与持续改进制度LQD-AQBZH16-ZD0116.1符合38安全生产标准化自评管理制度LQD-AQBZH16-ZD0216.1/16.2符合审核/时间： 批准/时间： 规章制度评审会议记录 评审时间：2019年11月9日~10日评审内容： 因国家要求及安全标准化工作的要求公司现对原安全生产管理制度进行了修改、补充和完善，通过组织了公司各部门进行讨论，广泛征求意见，现对本公司制订的38项安全管理制度进行正试评审。 评审这些制度的符合性，对本公司的适用性，以及是否可操作性。 评审流程： 1、首先将制度汇编电子版发给相关的领导、各部门负责人，请每位进行预
安全规章制度评审记录
竭诚为您提供优质文档/双击可除安全规章制度评审记录 篇一：安全管理制度评审记录 安全管理制度评审记录 篇二：安全生产规章制度适宜性评审与更新记录表 安全生产规章制度适宜性评审与更新记录表 篇三：安全生产管理制度评审、修订记录 安全生产管理制度评审会议记录 会议记录： 王总：今天把大家召集过来主要是对《安全管理制度》进行评审。公司安全管理制度已编制完成并将征求意见稿也发放到了各相应部门、车间及相应个人，大家在审阅征求意见稿时是觉得稿件中有不足或者需要修改的地方，有不足和需要修改的问题请各位在文件会签单上注明。提出的问题我们在今天的会议上及时的进行修订，今天把最终版定下来并且进行发布。下面请各位谈谈对《安全管理》制度的征求意见稿的内容有什么合理化意见。 焦化公司王经理：征求意见稿我看过了，对于各级组织
及人员的安全生产责任制明确的很到位，安全管理制度制定的也比较到位。做到了安全工作有职可履、有制度可循，只要大家在以后的工作中都能够真正的履其职、遵制度，我相信我们公司的安全生产工作将会有质的飞跃。本人对《安全管理制度》的征求意见稿无异议。 靳总：刚才王总和王经理对和《安全管理制度》征求意见稿都发表了个人意见，我很赞同他们的看法，本人对此两个文件也无异议。接下来请各位在文件会签单上注明个人修订意见，无异议的请直接在会签栏中签署个人姓名。 王总：刚才大家对《安全管理制度》的征求意见稿都谈了个人的想法并且在文件会签单上签了字，根据会签单反馈过来的信息，大家对这两个文件的征求意见稿都无异议。那么从即日起《安全管理制度》生效实施。希在座的各位会后认真将此两个文件进行宣贯。 王总：大家下理制度汇编和安全检查表汇编的事。在安全管理制度方 面，根据新的安全标准化考评细则，在原有的38个安全管理制度的基础上，去掉3个安全管理制度，包括（1）公司剧毒化学品安全管理制度；（2）重大危险源的监控管理制度；（3）锅炉安全管理制度；（4）设备安全管理制度。新增加了42个管理制度，其中设备安全管理制度去掉后拆解为3项。分别为生产设备设施验收管理制度、生产设备设施
风险管理报告模板
风险管理报告（产品基本信息） 编制人: 批准人: 批准日期:
目录 第一章综述 (1) 第二章风险管理评审输入 (5) 第三章风险管理评审 (7) 第四章风险管理评审结论 (8) 附件1 (9) 附件2 (11) 附件3 (12) 附件4 (15)
第一章综述 1、产品简介 原理结构功能特点等 产品外形图如下： 2、风险管理计划和实施情况简述 于2007年开始策划立项。立项的同时。我们针对该产品进行了风险管理活动的策划，制定了风险管理计划。 该风险管理计划确定了的风险可接受准则，对产品设计开发阶段（包括试生产阶段）的风险管理活动、风险管理活动有关人员的职责和权限以及生产和生产后信息的获得方法的评审要求进行了安排。 公司组成了风险管理小组，确定了该项目的风险管理负责人。确保该项目的风险管理活动按照风险管理计划有效的执行。 在产品的设计和项目开发阶段，风险管理小组共进行了一次风险管理评审，形成了相关的风险管理文档。 3、此次风险管理评审目的 本次风险管理的评审目的是通过对产品在上市前各阶段风险管理活动进行总体评价，确
保风险管理计划已经圆满地完成，并且通过对该产品的风险分析、风险评价和风险控制，以及综合剩余风险的可接受性评价，和对生产和生产后信息获得方法的评审，证实对产品的风险已进行了有效管理，并且控制在可接受范围内。 4、风险管理评审小组成员及其职责 评审人员部门职务 总经理评审组组长 管代组员 技术部组员 生产部组员 质量部组员 销售部组员 （人员具体分工见风险分析计划） 第二章风险管理评审输入 1、风险可接受准则 风险管理小组对公司《风险管理控制程序》中制定的风险评价/风险可接受准则进行了评价，认为一在风险管理活动中所依据的风险可接受准则仍保持原有的标准。 1.1 损害的严重度水平 等级名称代号严重度的定性描述 轻度S1 轻度伤害或无伤 中度S2 中等伤害 致命S3 一人死亡或重伤 灾难性S4 多人死亡或重伤 1.2 损害发生的概率等级 等级名称代号频次（每年）