风险管理评审记录表
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XXXX化工有限公司
XXXX年一月一日
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风险管理评审记录表
风险管理培训计划表
风险管理培训计划表标准化管理部编码-[99968T-6889628-J68568-1689N]
2013年风险管理培训教育 风险管理培训记录 时间：2013年2月培训方式：内部培训 地点：二楼会议室授课人：崔连生 培训内容：风险管理的基本概念培训部门:企管部 一、风险管理的基本概念
1、危险 危险是指系统中存在导致发生不期望后果的可能性超过了人们的承受程度。 2、危险源（危害）：危险源是指可能造成人员伤害、疾病、财产损失的根源或状态。 3、危险源辨识识别危险源的存在并确定每个危险源特性的过程。 4、风险是“损失发生的不确定性”，安全生产中的风险特指危害（可能造成人员伤害、职业病、财产损失、作业环境破坏或其组合之根源或状态）发生的可能性与后果的组合。 5、可容许（接受）风险是指组织经过努力将原来较大的风险变成较小的可以被组织接受的风险。 6、安全免除了不可接受的损害风险的状态（不可接受的风险得到有效控制）。 7、风险评价评价风险程度并确定其是否在可承受范围的全过程。 8、风险管理是指组织对风险进行识别、衡量、分析，并在此基础上有效地处置风险，以最低成本实现最大安全保障的科学管理方法。风险管理包括危害辨识、风险评价、风险控制三个核心过程。
9、隐患：可导致事故发生的物的不安全状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。隐患是人、机、环境系统安全品质的缺陷。 10、重大危险源与重大事故隐患 重大危险源：是指长期地或者临时地生产、搬运、使用或储存危险物质，且危险物质的数量等于或者超过临界量的单元（包括场所和设施）。是指特定的物质特定的量，是对于物质而言，是客观存在的。它的存在是正常的生产经营行为。 重大事故隐患：是指存在与生产经营场所、设备和设施以及管理过程中的可能导致发生重大事故的不安全状态和缺陷。 二、风险管理的内容 风险管理是指包括风险评估和风险控制的全过程，它是一个以最低成本最大限度地降低系统风险的动态过程。风险管理的基础范畴包括风险分析、风险评价和风险控制，简称风险管理3要素。 所谓风险分析，就是在特定的系统中进行危险辨识、频率分析（事故发生的可能性）、后果分析（事故发生的严重性）的全过程。制定评价准则对风险分析的结果进行评价，划分风险等级，确定风险是否可以接受；根据不同
最新整理医疗风险管理自查报告.docx
最新整理医疗风险管理自查报告 医疗风险管理自查报告1 根据医疗质量安全整顿工作整改要求，我科对医疗质量进行了全面的检查。现就自查结果及下一步整改措施汇报如下： 一、存在问题： (一)某些医疗核心管理制度还有落实不够的地方。 个别医务人员质量安全意识不够高，对首诊医师负责制、病例讨论制度、交接班、会诊等核心制度有时不能很好的落实，病例讨论还有应付的情况。患者病情评估制度不健全，对手术病人的风险评估，仅限于术前讨论或术前小结中，还没建立起书面的风险评估制度。 (二)抗菌药物的应用仍存在不合理的想象。 个别医务人员抗菌药物使用不合理，普通感冒也使用抗生素;围手术期预防用药不合理，抗生素应用档次过高，时间过长。 (三)住院病历书写中还存在不少问题。 1、病程记录中对修改的医嘱、阳性化验结果缺少分析，查房内容分析少，有的象记流水帐，过于形式化。 2、存在知情同意书告知、签字不规范、药品及一次性高低值耗材等自费项目未签知情同意书。
3、病历均为打印，复制粘贴后未及时查对，姓名、住院号不相符等情况依然存在，字迹潦草，有涂改现象。 (四)个别医务人员的服务意识不强，工作中时有生冷硬现象，医疗风险意识差，法律意识淡薄，医患沟通技巧不够，对医疗风险估计不足，造成医患沟通不够到位。 (五)专业技术水平有待进一步提高，不能很好的满足病人的需求，急救技能尚需要进一步演练。 (六)科室管理不够，问题发现后不能经常性督促整改和落实，造成问题长期存在。 二、下一步整改措施： (一)进一步加强质量安全教育，提高医务人员的安全、质量意识。 医务人员普遍存在重视专业知识而轻视质量管理知识的学习，质量管理知识缺乏，质量意识不强，这样就不能自觉地、主动地将质量要求应用于日常医疗工作中，就难以保证质量目标的实现。因此，培训全体医务人员质量管理知识，增强质量意识是提高医疗质量的基础工作之一。首先要加强医疗相关法律、法规、规章制度。医务人员务必掌握相关法律法规、医疗质量核心制度，提高医务人员的质量意识、安全意识与防范意识。 (二)进一步加大科室管理及监督检查力度，保证核心制度的落实。 1、进一步加强医疗质量三级医师查房和病历书写检查工作，注重实效，不能流于形式，对查到的问题除了当面讲解以外，一周一通报，对屡犯的一
风险管理培训教育计划-活动记录
风险管理培训教育计划及活动记录 为强化企业风险管理，使企业健康有序的发展，现制定本公司风险管理培训教育计划： 一、指导思想 组织全体员工学习并掌握企业的工艺流程和操作方法，让所有进入作业场所的人员明确风险源、控制风险源和隐患治理整改，真正让企业进入安全生产操作的轨道。 二、培训目的 通过风险管理的培训教育，进一步使全体员工切实提高安全生产意识，牢固树立“安全第一”的理念，熟悉了解风险评价的方法和风险辨识的知识。使大家运用到实际中去，杜绝各类安全事故的发生。 三、培训对象 全体干部、员工 四、培训内容 1、国家安监总局关于危险品从业单位安全生产标准化评审标准的通知及相关文件 2、工作危险、有害因素分析（JHA）、安全检查表法（SCL） 五、培训教育的方法 面授、实地实习
六、实施措施 1、各单位认真抓好此项工作，并结合个单位实际情况，紧密地与公司实际情况相结合 2、建立培训、考核与实际使用想结合的制度，对未按要求培训的员工与考核不合格的员工重新培训、重新考核。
活动记录表
泰兴东方实业有限公司 隐患管理制度 1、车间工人如发现安全生产隐患，要及时报告给代班组长，带班组长立即汇报车间主任或安全科，以便及时排除隐患。 2、凡是碰到安全隐患由车间主任或安全科有关人员根据隐患的部位由专人立即消除，做到“三不”不超时、不过夜、不转入下道工序。 3、如本单位对隐患不能消除，应立即报告上级安全部门，请求协助处置。 4、当隐患治理后，要找出原因，进行分析或更换器械，或更新工艺，做到隐患彻底处理。 5、凡是有大小隐患的，要及时计入台账，做好隐患治理记录，以便为以后的隐患治理提供资料查考。 6、隐患治理责任到人，谁当班谁负责，不准推三阻四，找客观理由。 7、如出现隐患不能及时治理，视情节可停产治理，可限期治理。 8、在隐患治理中要做到“五到位”：即整改措施到位、责任到位、资金到位、时限到位、预案到位，坚决杜绝隐患泛滥。
舆情风险管理自查报告
舆情风险管理自查报告 篇一：案件风险管控有效性自查情况报告 案件风险管控有效性自查情况报告 1．案件管理基础工作 分公司依照总公司案件风险管控相关办法严格执行案件风险管控，相关办法有《信达财产保险股份有限公司风险应对及测评办法》、《信达财产保险股份有限公司经营管理问责暂行办法》、《信达财产保险股份有限公司大额交易和可疑交易报告管理办法》、《信达财产保险股份有限公司涉嫌恐怖融资可疑交易报告管理办法》、《信达财产保险股份有限公司案件责任追究管理办法》等。案件报告、案件责任追究、反洗钱责任部门为人事行政部，其余各职能部门配合，保险反欺诈责任部门为客户服务部及人事行政部，以上责任人为部门负责人，联系人为人事行政部反洗钱岗、审计岗，客户服务部法务岗。 2．案件信息报送 分公司按照监管机构的要求及时准确报送相关司法案件情况，无迟报、漏报、瞒报情况。 3．案件风险处理 分公司根据总公司案件风险管控相关管理办法，以业务流程甄别及内部审计为主要方式收集案件线索。 4．案件责任追究
分公司未发生风险案件，但在业务操作及内部审计等过程中发现了可能存在的风险点，在审计结束后均责成相关部门及机构排除风险点。若发生风险案件，分公司将按照总公司《信达财产保险股份有限公司案件责任追究管理办法》严格执行责任追究。 5．整改及警示教育 在本次自查过程中，分公司存在以下问题： （1）对于保险反欺诈行为在理赔环节仍需加强； （2）未针对案件风险及责任追究进行培训。 针对以上问题，分公司将加强理赔环节，尤其是重大可疑案件的风险管控力度，同时在培训计划中加入风险案件管控相关的培训内容，提高全员对舆情监控的敏感度，加强全员风险案件的防范意识。 篇二：银行声誉风险排查报告 XXXXX商业银行 声誉风险排查报告 XX银监分局： 为建立健全我行舆情监测体系，有效保障我行声誉，消除负面舆情特别是网络负面舆情对我行的不良影响；及时收集民意及客户回馈，保障客户及我行、行内员工的正当利益和合法权益，我行自接到相关文件后，领导高度重视并在第一时间组织开展如下工作：
合规风险管理自查报告
竭诚为您提供优质文档/双击可除合规风险管理自查报告 篇一：合规管理风险防控年全面自查报告 信用社合规经营全面检查自查报告 为确保我市农村信用社持续、合规稳健发展，根据银监分局的整体工作部署和相关监管要求，我社于年月日至月日，对全市农村信用社业务经营合规性、资产风险状况和内控制度建立与执行情况、法人治理结构完善情况等进行了全面自查，现将自查情况汇报如下： 一、领导重视，认识到位 接到银监分局对我联社进行全面检查的通知后，联社党委高度重视，召开专题会议，研究布置自查工作方案，要求立足暴露问题开展自查，边查边整改。希望通过这次检查，能促进内控制度得到进一步完善与执行，能促进更加合规稳健经营，能促进业务工作的顺利开展，为我社可持续发展打下坚定基础。为此，联社党委研究决定，成立了市农村信用合作联社全面自查工作领导小组，同志任组长，同志任副组长，各部室负责人为成员，各部室配备业务骨干参与自查工
作。同时要求各营业网点主任负责本单位的自查工作，并参加信贷方面的检查，确保自查工作取得成效。 二、分工明确，责任到人 联社全面自查工作领导小组对各部室组织开展自查进 行了分工，人力资源部负责法人治理结构和机构及高管人员管理方面的自查，财务会计部负责资本金和所有者权益管理、资产负债比例管理、资产业务、负债业务、资产负债共同类、盈亏状况、表外科目、内控制度的遵守等方面的自查；资金营运部负责支农需求、贷款管理状况及风险控制等方面的自查；资产保全部负责抵贷资产管理的自查；监审部对稽核部门履职情况、内控制度的建立和执行情况进行自查；办公室配合财会部对固定资产和低值易耗品进行检查，并根据各部门的自查结果形成联社全面自查报告。按照分工各部室积极组织实施，财务会计部召开内勤主任、主办会计会议布置各网点自查要求，联社各部室相互协作、相互配合。元月日至月日各网点开展自查，并根据自查结果，各自形成了书面报告。月日至日，联社资金营运部、财务会计部按抽查面不低%的要求，对部分网点进行检查，并将检查情况形成书面报告。 三、自查结果 ㈠、法人治理结构方面： 作为地区农村信用社完善法人治理结构试点单位，我社进一步深化改革，在省联社和上级银监部门的统一部署和热
安全风险辨识管控验收表
附表1 企业安全风险辨识管控建设验收评分表 考核 指标 考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分基本 要求（80分）组织机构 （20分） 1、企业应建立安全风险辨 识管控建设组织领导机构， 组织领导机构组成人员应包 括企业主要负责人，分管负 责人及各部门负责人及重要 岗位人员，企业主要负责人 担任主要领导职务，全面负 责企业风险辨识管控建设。 2、企业应明确企业主要负责 人，分管负责人及各部门负 责人及重要岗位人员风险辨 识管控建设应履行的职责， 并在安全生产管理制度中增 加安委会、安全领导小组相 关职责。 3、企业应制定风险辨识管控 建设实施方案，明确工作分 1、未以正式文件明确建立企业风险辨识 管控建设组织领导机构的，扣2分。 2、企业风险辨识管控建设组织领导机构 的组成人员不全面，缺一个岗位扣2分； 企业主要负责人未担任主要领导职务 的，扣5分。 2、未明确企业主要负责人，分管负责人 及各部门负责人及重要岗位人员风险辨 识管控建设职责的，一项不符合扣2分。 3、未制定风险辨识管控建设实施方案 的，扣5分。风险辨识管控建设实施方 案未明确实施时间、责任人与分工、工 作任务等，一项不符合扣2分。 4、企业主要负责人、分管负责人及各岗 位人员未履行风险辨识管控建设职责 的，每人次扣2分。 查文件： 下发的正式文件、安全生产责 任制度。 查阅风险辨识管控建设实施 方案，并对照实际实施情况。 询问： 企业主要负责人、分管负责人 及各层级、各岗位人员是否掌 握风险辨识管控建设基本要 求及应履行的主要职责。
考核 指标 考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分工、工作目标、实施步骤、 工作任务、进度安排等。 全员培训（20分）1、企业应制定风险辨识管控 建设培训计划，明确培训学 时、培训内容、参加人员、 考核方式、相关奖惩等。 2、应分层次、分阶段组织进 行风险辨识管控建设的培 训，培训内容应符合相关地 方标准要求。 1、企业未制定风险辨识管控建设培训计 划或计划不具体的，扣5分。 2、培训记录或档案不详实，无签到表， 无教材或课件、教师等相关记录的，扣5 分 3、未对全员进行风险辨识管控建设培 训，缺少部门/岗位的一项扣2分。 查资料： 1、培训计划。 2、培训教育记录与档案。 体系文件（20分）1、企业应制定符合要求的风 险辨识管控和隐患排查治理 制度、作业指导书等体系文 件。 2、体系文件应符合企业实 际、具有可操作性，并传达 至各部门/岗位。 1、未制定风险辨识管控制度、作业指导 书等体系文件的，扣10分。 2、未制定隐患排查治理制度、作业指导 书等体系文件的，扣10分。 3、制度、作业指导书等体系文件不符合 企业实际、不具有可操作性，未明确责 任部门、职责、工作内容，一项内容不 符合扣2分。 3、制度、作业指导书等体系文件未传达 到各部门/岗位，发现一个部门/岗位扣2 分。 查资料： 1、风险辨识管控制度和隐患 排查治理制度或作业指导书 等体系文件文本。 2、制度、作业指导书等体系 文件发放或传达记录。 现场检查： 工作岗位是否已获取有效的 风险辨识管控和隐患排查治 理制度制度或作业指导书等 体系文件。
信贷风险自查报告(精选多篇)
信贷风险自查报告(精选多篇) 信贷风险自查报告(精选多篇) 正文第一篇：信贷风险自查报告 xx银行贷款风险自查报告 按照省联行、银监局对案件防控与冶理要求，为了彻底排查整治贷款信用领域案件问题，最大限度防止外部骗贷类案件发生，进一步改善银行业信贷领域状况，依据《xx》号文件的提示，我行成立自查小组对本辖区内贷款进行风险排查，现将情况报告如下： 一、成立组织，加强领导 成立信贷风险领导小组，负责信用行信贷风险自查组织、推进和落实等工作。组成人员如下： 组长：xx 副组长：xx 成员：xx 二、信贷风险排查情况 （一）排查前期准备工作： 截止排查xx年 x月xx 日，我行各项贷款xx笔,余额xxxx万元，五级分类全为正常类贷款，其中助学贷款共xx笔，金额共计xx万元；抵押农户贷款xx笔，金额共计xxx万元；抵押农村工商业贷款x笔，金额共计xxx万元。 （二）排查内容： 领导小组以我行xx年 x月xx日各项贷款余额为基数，应核对xx笔，金额xx万元；已核对xx笔,金额xx万元;核对率达100%。通过认真排查，排查结果如下： （1）我行无编造虚假理由骗取贷款案件，贷款用途全部真实，我行贷款全部采用受托支付方式，最大程度上避免虚假理由骗贷案件的发生。 （2）我行无使用虚假合同骗取贷款案件，发放贷款时我行信贷人员认真审查经济合同内容，并没有发现伪造、变造或者无效的经济合同；（3）我行无使用虚假证明文件骗取贷款案件，贷款发放时我行全部做到进行与公安系统联网核查本人身份证件，其他证明文件也都经过认真审核，不给犯罪分子可乘之机。
（4）我行无利用担保骗取贷款案件，我行发放贷款时，全部严格按照程序审核抵质押物及担保人担保条件，没有使用虚假的产权凭证或存单、票据办理抵质押骗取贷款或者通过超出抵押物价值重复担保等情况的发生。 （5）我行无通过空壳公司申请贷款案件。 三、排查认定： 此次排查共调阅了xxxx年x月份到xxxx年x月份信贷档案共xxx份，确认我行并没有骗贷类案件的发生。 第二篇：小企业信贷业务合规与信用风险自查情况报告 小企业信贷业务合规与信用风险自查情况报告 合规经营是办理信贷业务的基本要求，信用风险管理是确保我行信贷资产安全的有力保证。为此，我们所有的信贷经营活动都必须符合相关的法律法规、信贷政策和监管制度要求。近日，分行根据总行《关于开展小企业业务合规风险及信用风险检查的通知》的精神，结合自身实际情况，在辖内全面开展了小企业信贷业务专项自查。现就我行自查工作情况报告如下： 一、总体情况。市分行领导高度重视此次自查工作，专门成立了由副行长任组长、风险主管参与指导，小企业中心、风险部等部门负责人为成员的工作小组，认真梳理年以来的各项信贷业务风险点、经营管理的薄弱环节，严格按照总行“通知”要求和相关业务制度规定逐户、逐个风险点进行认真排查。本次共检查了年1月至今笔信贷业务，金额共万元，检查覆盖率达100%。针对检查出现的问题，我行采取了“不放过”的原则，明确责任，逐一落实核查、整改责任部门和责任人，并要求“风险隐患不查清不放过、原因分析不透彻不放过、整改措施不落实不放过”，对存在的问题，进行全面整改，消除风险隐患，进一步提高了信贷经营管理水平。 二、发现问题及整改情况。 问题描述： 整改措施： 三、下一步措施。 通过本次自查，信贷人员的合规意识得到了增强；屡查屡犯的顽症得到了整治；信贷基础管理的薄弱环节得到了消除；风险管理能力得到了提高。为了促进小企业信贷业务健康快速发展，下一步我行将采取以下措施：
安全风险自查报告
温水镇中学安全风险自查报告 各位老师： 开学初，按上级部门对学校安全风险自查的要求及学校安全工作需要，政教处按排查内容要求组织了我校安全风险自查工作，现对排查情况通报如下： 一、基本情况 组织机构：学校安全管理机构健全，安全责任明确，具体到人（学校安全制度）。学校与学生及家长、班主任、宿管员、食堂管理员、保安员、教职工等各方面安全责任书签订到位。每月全面进行一次安全排查（按排查制度），每天基本做到有安全检查。学校设有法制副校长和校外法制辅导员（局指派的形同虚设）；学校与温水派出所形成了警校共建单位，经常有安全工作上的合作。 制度建设：各种制度、预案健全，除经常执行、接触的之外，多数为应上级安排建立，并在功能处室使用，师生知晓率不高、落实不够。学校每学期开学、放假时印发了告家长书，明确了学生、家长的安全责任。 校舍校产：学校无D级危房、无危墙、无危厕。节假日值班严格落实相关护校要求。后勤处每学期对屋顶、护栏、扶手、门窗及玻璃等进行了随时维护检修。校门口（拆除了监控器）、学生公寓楼道、食堂门口、厕所周围等重点要害部位安装有视频监控设备，与100%覆盖有差距（在等项目）。 设施安全：学校雇佣专业电工进行电路维护，教室、宿舍、食堂用电线路完好，无裸线和裸露线头，走线规范，无私拉乱接现象。教师公寓楼、学生公寓楼、各种专用室部，灭火器、消防栓等灭火器材配备数量符合标准，安装悬挂地点符合要求，器材完好有效；教学楼、宿舍楼有疏散标志，应急灯，校园关键部位有路灯。学校对师生进行了消防知识和技能教育培训，师生会正确使用灭火器、消防栓。体育器材、活动器械、食堂餐桌凳、学生课桌凳、架子床等设施完好，并定期进行着检修维护。饮用水为市政供水，学校水井（水池）井盖上锁，旁边有杂物。学校车辆停放整齐有序，无妨碍通行现象。
风险点自查报告
风险点自查报告 一、加强领导、明确责任，切实抓好廉政风险防范点专项活动 (一)强化领导，狠抓落实。为切实加强对开展岗位廉政风险防范专项活动的领导，成立了以乡纪委书记任组长，其它人员为成员的岗位廉政风险防范专项活动领导小组，具体负责廉政风险防范管理工作的组织、协调与实施。领导小组下设办公室，由秦玉兵同志任办公室主任，具体负责岗位廉政风险防控机制的落实和日常事务。 (二)精心组织，周密部署。根据鹤山区纪检监察系统“队伍建设”活动第三阶段工作方案的通知要求。精心组织，周密部署，我乡结合纪念建党90周年活动，集中开展了党的宗旨、意思、纪律教育，进一步明确了整改方向，使纪检干部增强了党性观念，增强了忠臣意识，责任意识，切实增强了做好本职工作责任感和使命感，通过采取多种形式的讨论、学习，将行政审批、征地拆迁、土地整治、项目管理、行政执法、财务管理、车辆管理、后勤保障、干部管理等列为廉政风险防范管理的重点环节，纪检组每月进行检查并形成检查记录，发现问题及时纠正。确保了工作落实。 二、明确岗位，深入查找，健全机制，确保重点岗位、核心业务、重点部位等关键环节廉政制度建设 (一)明确职责。查找廉政风险点，首先明确岗位责任，把全系统工作岗位划分为三大类：即领导岗位;机关岗位;事业岗位。让每一位干部职工根据自己所在的工作岗位，采取自查为主，互查为辅的方式，全面客观查找日常并分析工作中潜在的工作责任风险，了解违规、违纪、违法行为将要承担的行政责任和纪律法规责任。 (二)全面排查。根据工作特点，经分析研究，我乡从单位、个人将廉政风险进行了归纳。单位分为：制度机制风险、岗位职责风险、外部环境风险、业务流程风险四类风险;个人分为：思想道德风险、岗位职责风险和外部环境风险三类风险。单位职工通过自己找、群众提、互相查、家属帮、领导点、组 织评等方法，重点查找思想道德风险、岗位职责风险和外部环境风险等三类风
企业风险管理自查报告
企业风险管理自查报告 企业风险管理自查报告 风险管理对于提升企业生存能力、增强企业核心竞争力具有不可替代的作用，因此有必要对我国企业风险管理进行研究。下面WTT为大家整理的是企业风险管理自查报告，欢迎阅读！ 一、风险的概念及分类由各类风险因素的未来不确定性所引起 的可能的亏损，将 导致资产价值减少与负债价值增加的可能性称为企业风险。 企业风险分为：市场风险、信用风险和经营风险三类。市场风险是指由市场风险因素的变动所引起的资产价值的减少或负债价值的增加的风险。信用（违约）风险是指交易的某一方失去支付能力导致另一方的损失的产生。经营风险：是指除市场风险与信用风险外的其它风险，通常与企业经营有关的特殊风险。 二、企业风险管理的意义 由于各种不确定因素的存在，企业的经营活动难免存在各种各样的风险，企业必须而且只有及时采取必要的措施对风险进行控 制，才能避免或降低风险给企业带来的损失，从而确保 企业经营目标的实现。因此，有效的风险管理对企业来说具有重要的意义。 1.有利于企业在面对风险时做出正确的决策，提高企业应对能
力。在经济日益全球化的今天，企业所面临的环境越来越复杂，不确定因素越来越多，科学决策的难度大大增加，企业只有建立起有效的风险管理机制，实施有效的风险管理，才能在变幻莫测的市场环境中做出正确的决策。 2.有利于企业经营目标的实现，增强企业经济效益。企业经营活动的目标是追求股东价值最大化、利润最大化，但在实现这一目标的过程中，难免会遇到各种各样的不确定性因素的影响，从而影响到企业经营活动目标的实现。因此，企业有必要进行风险管理，化解各种不利因素的影响，以保证企业经营目标的实现。 3.有利于促进整个国民经济的健康发展。企业是国民经济的基础，企业的兴衰与国民经济的发展息息相关。因此通过实施有效的风险管理，降低企业的各种风险，提高企业应对风险的能力和市场竞争能力，以企业的健康发展促进整个国民经济的良性发展。 三、企业风险管理策略 1.明确企业风险管理目标，建立有效的监督体系。企业风险管理整体框架是建立在明确的企业监督框架和适当的人员责任分配基础之上的，其目标是使风险成为企业文化的内在有机组成部分。企业风险管理一定要和企业的技术及战略管理相结合，要在全企业范围内明确企业风险管理目标和计划，并将其与企业业务、战略及业绩目标结合起来，建立一个由全企业层次集体支持的风险管理过程。
风险控制培训内容
一、什么是风险和风险管理 风险是指在某一特定环境下，在某一特定时间段内，某种损失发生的可能性。风险是由风险因素、风险事故和风险损失等要素组成。换句话说，是在某一个特定时间段里，人们所期望达到的目标与实际出现的结果之间产生的距离称之为风险。 风险管理是指如何在项目或者企业一个肯定有风险的环境里把风险可能造成的不良影响减至最低的管理过程。良好的风险管理有助于降低决策错误之几率、避免损失之可能、相对提高企业本身之附加价值。 1、风险管理和内部控制的区别和联系 基于COSO报告下的内部控制与风险管理比较： 内部控制是由一个企业董事会、管理人员和其他职员实施的一个过程。其目的是为提高经营活动的效果和效率、确保财务报告的可靠性、促使与可适应的法律相符合提供的一种合理的保证。 ——COSO《内部控制的整体框架》1992 企业的风险管理是一个过程，它由主体的董事会、管理层和其他人员实施，应用于战略制订并贯穿于企业之中，用于识别那些可能影响主体的潜在事件，管理风险以使其在该主体的风险偏好之内，并为主题目标的实现提供合理的保证。 ——COSO《企业风险管理—整合框架》2004 1.1 内部控制与风险管理的联系 （1）企业的风险管理涵盖了内部控制。COSO框架中明确地指出企业全面风险管理体系框架包括内控，将之作为一个子系统。 （2）内部控制是风险管理的必要环节。内部控制的动力来自企业对风险的认识和管理，对于企业所面临的大部分运营风险，或者说对于在企业的所有业务流程之中的风险，内控系统是必要的、高效的和有效的风险管理方法。同时，维持充分的内控系统也是国内外许多法律法规的合规要求。因此，满足内部控制系统的要求也是企业风险管理体系建立应该达到的基本状态。 1.2 内部控制与风险管理的区别 （1）两者的范畴不一致。内部控制仅是管理的一项职能，主要是通过事后和过程的控制来实现其自身的目标，而企业风险管理则贯穿于管理过程的各个方面，更重要的是在事前制订目标时就充分考虑了风险的存在。而且，在两者所要达到的目标上，风险管理多于内部控制。 （2）两者的活动不一致。企业风险管理的一系列具体活动并不都是内部控制要做的。目前所提倡的企业风险管理包含了风险管理目标和战略的设定、风险评估方法的选择、管理人员的聘用、有关的预算和行政管理、以及报告程序等活动。而内部控制所负责的是风险管理过程中间及其以后的重要活动，如对风险的评估和由此实施的控制活动、信息与交流活动和监督评审与缺陷的纠正等工作。两者最明显的差异在于内部控制不负责企业经营目标的具体设立，而只是对目标的制定过程进行评价，特别是对目标和战略计划制定当中的风险进行评估。 （3）两者对风险的对策不一致。企业的风险管理框架引入了风险偏好、风险容忍度、风险对策、压力测试、情景分析等概念和方法，因此，该框架在风险度量的基础上，有利于企业的发展战略与风险偏好相一致，增长、风险与回报相联系，进行经济资本分配及利用风险信息支持业务前台决策流程等，从而帮助董事会和高级管理层实现企业全面风险管理的四项目标。这些内容都是现行的内部控制框架所不能做到的。
全面风险管理自查报告
****全面风险管理自查报告 一、本年度重大风险管理情况 （一）企业整体风险管理情况 ****目前面临的主要困难就是现金流不平衡。因****至2012年底才能通车，车流量达不到预计数值，预计2014年才能实现现金流平衡。在考虑偿还工、中、建三家银行贷款本金、不偿还****银行委托贷款的前提下，预计未来三年****资金缺口约为亿元。****集团、****银行与****已达成初步协议，同意在将********持有****的股权质押给****集团的基础上，由****集团委托****银行向****贷款亿元以解决未来三年的资金缺口。委托贷款合同与质押合同已签署完毕，股权质押登记也已完成，****亿元贷款已于2011年12月开始使用。 （二）项目风险管理情况 绿色通道逃费。由于国家施行绿色通道优惠政策，在巨大利益的诱惑下过往司乘千方百计利用绿通车政策偷逃过路费。公司已组织稽查专班，大力加强一线收费员对绿色通道的稽查工作，同时优化收费稽查考核体系，将以更具操作性的收费稽查考核制度和科学的奖金分配制度为依托，以经营目标责任书为载体，考核费收工作完成情况，确保奖金分配向一线收费员工倾斜，提高一线费收员工稽查工作积极性，力争做到“应免不征，应征不漏”，切实保障通行费收入颗粒归仓。 二、全面风险管理体系建设情况 1、组织体系建设情况（从全面风险管理组织机构的设置、人员配备及职责分工等方面进行说明,附组织架构图） 董事会：是全面风险管理工作的最高决策机构，就全面风险管理的有效性对出资人负责。审议超过万元以上或超一年期的重大合同、重大决策、重大风险、重大事项和重要业务流程。 监事会：作为公司的监督机构，行使****全面营运管理方面的风险监督职权。
银行合规风险自查报告完整版
编号：TQC/K430 银行合规风险自查报告完 整版 Daily description of the work content, achievements, and shortcomings, and finally put forward reasonable suggestions or new direction of efforts, so that the overall process does not deviate from the direction, continue to move towards the established goal. 【适用信息传递/研究经验/相互监督/自我提升等场景】 编写：________________________ 审核：________________________ 时间：________________________ 部门：________________________
银行合规风险自查报告完整版 下载说明：本报告资料适合用于日常描述工作内容，取得的成绩，以及不足，最后提出合理化的建议或者新的努力方向，使整体流程的进度信息实现快速共享，并使整体过程不偏离方向，继续朝既定的目标前行。可直接应用日常文档制作，也可以根据实际需要对其进行修改。 为规范业务经营，强化风险管理，增 强全员合规经营意识，降低案件风险隐 患，确保安全、稳健运行。我行进行了严 格规范的自查行动。 第一，按照制度要求，重塑制度流程 按照最新文件规定、相关岗位操作流程和 有关制度办法，认真梳理农村信用社工作 岗位中“应知、应会、应做、应遵”制 度、知识、技能以及职业操守，组织学习 了本岗位和基层营业网点学习的文件材 料。
企业质量风险管理
◆简述企业的质量风险管理方针； 企业建立了风险管理规程，文件编号：ZD-MS-02-204。 质量风险管理方针是：主动发现风险问题，有效控制风险项目，以前瞻性或回顾方式全面评估企业质量风险，最大限度地降低药品生产过程中污染、交叉污染以及混淆、差错等风险，确保持续稳定地生产出符合预定用途和注册要求的药品，保护患者利益至上。 ◆质量风险管理活动的范围和重点，以及在质量风险管理体系下进行风险识别、评价、控制、沟通和审核的过程。 药品的特性决定了药品时时存在质量风险，质量风险伴随着整个产品的生命周期。企业通过过失树分析（FAT）的方法，确定下列风险范围：系统风险、工艺风险、产品风险，重点环节包括组织机构与人员、硬件系统、物料系统、验证和确认系统、文件系统、生产系统、质量控制系统、运输系统、召回系统、自检系统等过程的风险。 1.1风险要素的确定 1.1.1可能性（P）一般包括四级：高、中、低、极小； 1.1.2严重性（S）一般包括三级：严重、中等、较小； 1.1.3风险可测性(D) 一般分为四级：高、中、低、无。 1.1.4风险的可能性、严重性和可测性（PSD）等级汇总表 1.1.5风险的计算方法：RPN = P×S×D 1.1.6风险等级划分标准
1.2风险管理的常用工具 1.2.1鱼骨图； 1.2.2统计分析； 1.2.3风险排列和过滤（RRF）； 1.2.4初步危害分析（PHA）； 1.2.5失败模式效果分析（FMEA）； 1.2.6危害分析和关键控制点（HACCP）； 1.2.7过失树分析（FAT）。 1.3进行质量风险评价时，针对不同的风险项目或数据可选择不同的风险评估工具和方法。质量风险管理工具的选择符合下表规则： 代表可选择。 1.4风险管理程序 1.4.1风险识别 1.4.1.1确定事件并启动质量风险管理。 1.4.1.2启动和规划一个质量风险管理可能包括下列步骤： 1)确定风险评估的问题或风险提问，包括风险潜在性的有关假设； 2)收集和组织信息，评估相关的潜在危害源，或对人类健康影响的背景资料与信息；
风险评估自查报告
风险评估自查报告 （文章一）：项目建设社会稳定风险评估自查报告xx年度项目建设社会稳定风险评估自查报告xx：根据xx《关于印发〈xx社会稳定风险评估实施细则〉的通知》及xx《关于进一步做好社会稳定风险评估工作的通知》要求，xx进行了认真贯彻落实，现将工作开展情况自查如下： （一）、统一思想，提高认识新形势下，开展重大事项社会稳定风险评估工作，是落实建设和谐稳定xx，实现社会矛盾由被动调处向主动化解转变、由事后处置向事前预防转变、由“谋事”向“谋势”转变、由治标向治本转变的重要举措。为此，xx高度重视，党委会议专题研究，并组织综治维稳群众工作中心人员认真学习了文件精神。通过研究和学习，提高了大家对重大事项社会稳定风险评估工作重要性、必要性的认识，为搞好重大事项社会稳定风险评估工作奠定了坚实的思想理论基础。 （二）、制定方案，明确责任为开展好此项工作，xx结合工作实际，制定了《xx社会稳定风险评估实施方案》，明确了xx作为评估组组长，xx为副组长，xx为成员，并进一步明确了指导思想和原则，明晰了风险评估范围和内容，明确了责任主体，确立了评估程序及步骤，制定了责任追究制度，为实施重大事项社会稳定风险评估提出了具有较强操作性的办法。 （三）、认真负责，狠抓落实- 1 - 在具体工作中，xx始终坚持和把
握三个基本原则：一是以人为本的原则。把人民群众是否支持拥护作为衡量各项政策和举措出台与否的基本标准，把人民群众是否满意作为检验各项工作成效的基本尺度，把维护广大人民群众根本利益作为评估工作的出发点和落脚点，做到发展为了人民、发展依靠人民、发展成果由人民共享。二是促进发展的原则。把促进发展特别是推进重点项目建设作为实施社会稳定风险评估工作的重要目标，全面贯彻落实中央的宏观调控政策，正确处理改革发展稳定的关系，力求使改革的力度、发展大速度和社会可承受的程度有机统一，促进经济社会全面协调可持续发展。三是民主法治的原则。把实施社会稳定风险评估与建立科学、民主、依法决策机制和坚持依法行政相结合，建立健全充分反映民意、集中民智的重大决策制定和出台程序，逐步形成利益协调、诉求表达、矛盾调处、权益保障的长效机制。xx年，xx重点对关系xx发展大局的xx项目中xx个项目进行了社会稳定风险评估，通过召开“项目评审会”、“专家咨询会”“群众座谈会”的形式进行评估。主要从以下五个方面进行审查和评估：一是是否履行了审批、核准、备案的法定程序。二是资金筹措渠道是否合法可靠，能否按时足额到位，并做到专管、专用。三是征地是否报批，征地补偿、房屋拆迁安置费用标准是否合法合规，安置办法是否可行，征地拆迁安置争议调处单位、人员和责任领导是否明确。四是就业和生活保障政策能否切实贯彻落实，基本社会- 2 - 保险能否落实到位。五是安置资金能否落实到位，过渡期生活费能否如期兑现，后期扶持措施能否跟上等。对所有项目的实施，均采取召开“座谈会”、“问卷调查”、“走访群众”
汽车质量管理体系管理评审报告
管理评审报告 评审时间：2017-08-XX 地点:二楼培训室 评审主持：XXXXX 参加人员：XXXX、XXX、XXXX、XXXX、XXX、XXXX、XXXX、XXX、XXXX、XXXX、XXX、XXXX、XXXX、XXX、XXXX、XXXX、XXX、XXXX、共13人 缺席人员： 0人 一、评审目的 评价ISO9001:2015 /IATF16949:2016、IS014001:2015新版汽车质量、环境管理体系 的充分性、有效性和适宜性，提出并确定各种改进的机会和变更的需要。 二、评审范围：公司汽车质量管理体系涉及的产品和服务及制造相关所有过程。 三、评审依据： 1．ISO9001:2015 /IATF16949:201、IS014001:2015汽车质量、环境管理体系要求、法律法规要求及顾客特殊要求及相关方的要求和意见； 2．公司管理手册、程序文件和相关管理文件； 3．公司经营计划和质量、环境方针、总目标及各部门指标； 四、评审内容及要求： 管理评审的输入应包括以下方面的信息： 1.上次管理评审的跟踪措施； 2.与质量管理体系相关的内、外部因素的变化； 3.质量管理体系绩效和有效性的信息； 3.1顾客满意和有关相关方的反馈； 3.2 质量目标的实现程度； 3.3过程绩效以及产品和服务的合格情况； 3.4不合格及纠正措施； 3.5监视和测量结果； 3.6审核结果； 3.7外部供方的绩效； 4.资源的充分性； 5.应对风险和机遇所采取措施的有效性； 6.改进的机会； 五．管理评审主要内容（输入）: 5.1上次管理评审的跟踪措施； 2016年10月管理评审结果共有3项需改善。经验证：改善措施均有执行,但有部分效果不是很明显，需持续改进; 5.2 与质量管理体系相关的内、外部因素的变化 从环境管理体系运行以来，内、外及其他相关方的质量、环境管理都有所改变，针对质量、
07订单评审管理制度
1 目的:为了加强订单的审查，确保公司利益及生产的顺畅，按期、保质、保量、高效完成订单，满足客户的需求，特制订此制度。 2 范围:涉及公司订单的接收、分类、评审、放行等。 3 职能职责： 3.1总经理：全面负责订单评审的管理及订单合同的签订工作，主持特殊订单（特 制）评审会议，确定是否接受订单。 3.2营销部长：对业务员接收的客户订单进行审批，审批业务员编制的月、周、 日营销需求计划。组织特殊订单（特制）评审会议。 3.3营销业务员：负责接收和汇总订单及计划，对普通订单进行评审，并交PMC， 按周、月编制营销需求计划，协调计划评审及客户沟通，营销需求计划报批后送达PMC并督促生产。 3.4研发部部长：参与订单评审工作，提出技术、工艺、质量检验标准的相关建 议要求。 3.5生产部部长：参与订单评审工作，提出生产计划相关的产能、人员、设备、 在制品生产情况并提出交期及产量建议。 3.6采购部部长：参与订单评审工作，提出物料及外协最低采购周期、价格及交 期建议。 3.7仓库：及时向生产部、营销部提供库存报表。 3.8PMC部：对订单是否能完成提出建议。 3.9财务部：对订单进行成本和利润进行计算，从财务的角度提出建议。 4订单类别 4.1 普通订单:指交期宽松、工艺稳定，经常加工、在最小经济批量之内、长期客户的订单。 4.2 特殊订单:指特制的定机、重要的大单、小于最小经济批量的单、工艺难度较大的订单、毛利率低的单、受季节影响的订单、特殊固定用户的的订单等。交期非常紧超过生产能力的订单等。 5评审形式： 采用内审、面谈、电话、会签、会议等形式为主。 6评审的程序 6.1客户分类：由营销部根据客户的重要程度、贡献大小、新老程度等因素进行 A、B、C分类并管理。 6.2订单（合同）分类：分为：普通常规订单、一般特殊订单、重大特殊订单。
风险排查自查报告
小桥流水人家，古道西风瘦马。夕阳西下，断肠人在天涯。 篇一：银行风险排查情况的报告 银行风险排查情况的报告 根据市行关于开展风险排查活动的通知要求，我行立即组织开展全辖业务经营风险点排查活动，制定方案、组织力量从1月20日开始，对公司业务进行了全面排查，现将排查情况报告如下。 一、公司业务排查情况 （一）公司业务账户排查 我行公司业务部共开立对公账户户，其中基本存款账户户，专用账户户，临时存款账户验资需要开立的户。不存在同一营业机构为同一存款人开立多个基本账户和一般账户及同一证明文件为存款人开立多个专用存款账户；单位开立账户使用的名称符合规定；不存在开户资料未经有权人审查并签署意见而开户的问题。坚持记账与对账分离原则，会计主管按月检查往来对账、银企对账情况，对未达账进行跟踪核对。 在公司业务银行结算账户的使用过程中不存在一般存款账户办理现金支取业务问题。基本户等其他专用存款账户的现金支取符合规定。临时存款账户不存在超过有效使用期限仍办理资金收付业务的问题。注册验资账户在验资期间不存在办理对外支付业务问题，注册验资的资金汇缴人与出资人名称一致。 银行结算账户的变更与撤销。存款人变更账户名称、法定代表人等开户信息资料出具申请及有关部门的证明文件；及时修改客户信息；存款人的印鉴做相应变更。存款人撤销银行结算账户申请经会计主管或主管审批，检查销户前存款人贷款、应收利息、结算费用等应收款项结清。存款人撤销银行结算账户时缴回未用重要空白凭证、结算凭证和开户登记证；柜员审核无误并将重要票据作作废处理。在办理单位银行账户撤销手续时，在其基本存款账户开户登记证上注明销户日期并签章；于账户撤销之日起2个工作日内向人民银行报告。无频繁开、销户，通过虚假交易进行洗钱活动。对已转入“久悬未取专户”的款项，存款人要求支取原账户款项时，提供了合法拥有账户支配权的证明文件，并经过有关负责人审核后列支。 银行结算账户重要资料的管理。建立了银行结算账户管理档案,并按会计档案进行管理。预留签章为该单位的公章或财务专用章加其法定代表人（单位负责人）或其授权的代理人的签名或者盖章。单位结算账户印鉴卡片的管理安全、完整，不存在有账户无印鉴卡片、有印鉴卡片无账户问题。对印鉴卡丢失的账户，要求客户提供印鉴卡丢失证明，防范账户风险。（二）大额资金支付管理情况排查 大额资金支付管理。设立了相应的岗位，分工明确，职责清晰；对于大额资金支付交易的报告范围符合文件规定，不存在随意扩大或缩小范围的现象；大额资金的支付交易的报告程序符合有关规定要求，不存在漏报等现象；对开户单位建立客户身份登记制度；办理大额资金支付，有合法的支付凭证；对开户单位大额支付资金的特点、来源与其经营规模、经营范围等进行分析监测。 大额现金支取管理。对开户单位基本存款账户、专用存款账户及临时存款账户，或个人结算账户的大额现金支付建立分级审批制度；建立了大额现金支付台账制度和月度统计分析制度；针对现金活期存款存入超过20万元及现金活期存款支取超过5万元的用户，以月报的形式在人民银行账户管理系统备案。由于反洗钱还是一项较为陌生的工作，基层从业人员对反洗钱缺乏系统的理论知识和足够的实践经验，有待进一步提高辨别可疑支付交易的判断能力。（三）重要空白凭证管理情况排查 重要空白凭证入库管理。重要空白凭证按种类分类管理；从上级行领用的重要空白凭证入库填制记账凭证及时入账，重要空白凭证入库数与入库的重要空白凭证实物一致；指定专人管理库房重要空白凭证；柜员领用的重要空白凭证因故未用交回的，凭证管库员作入库处理。
风险管理活动记录
风险管理活动记录 风险管理活动主要是对公司的在经营活动周期内（包括销售、采购、验收、储存、运输等过程）进行风险管理活动的评价，确保降低经营风险，保证患者使用医疗器械安全有效。风险管理活动包括风险分析、风险评价、风险控制、综合剩余风险评价以及风险/受益分析等内容。 一、风险等级界定； 表 表3风险评价准则 A：可接受的风险；R：合理可行降低（ALARP）的风险；U：不可接受的风险。 二、风险分析； 对经营活动中的各项环节进行分析，判断是否存在风险以及风险可接受程度。 1.销售过程； 1.1客户资质：客户是否具有合法资质，客户的经营范围是否符合？
有合法资质□无合法资质□经营范围符合□经营范围部符合□ 1.2销售合同是否经过评审: 合同经过评审□合同未经评审□经评审部门认可□未经评审部门认可□ 1.3客户信誉度： 初次合作□多次合作□信誉度未知□信誉度良好□2.采购过程； 2.1供方资质：客户是否具有合法资质，客户的经营范围是否符合? 有合法资质□无合法资质□经营范围符合□经营范围部符合□ 2.2供方评审情况： 如实进行□未进行□供货及时□供货时间长□ 2.3供方信誉度 初次合作□多次合作□信誉度未知□信誉度良好□3.验收、储存过程； 3.1是否建立查验制度； 已建立□未建立□保存检验记录□未保存检验记录□ 3.2有专职检验人员履职； 专职检验人员□兼职检验人员□经过培训□未经培训□ 3.3是否按产品储存要求储存； 产品有特殊储存要求□产品无特殊储存要求□低温冷藏□常温储存□ 3.4是否对储存环境进行监控 有监控调节设备□无监控调节设备□监控设备已计量□监控设备未计□ 3.5是否具备计算机管理系统，计算机系统是否具备规定功能； 有计算机管理系统□无计算机管理系统□系统功能齐全□系统功能缺失□