2015年十月份证券从业资格一点通
2015年证券从业资格考试证券基础知识真题第一套
2015年证券从业资格考试证券基础知识真题第一套一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。
在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内.1、金融期货的交易对象是（）。
A．金融商品B．金融商品合约C．金融期货合约D．金融期权合约2、债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债权提前收回资金。
这一特征称之为（）。
A．偿还性B．流动性C．安全性D．收益性3、我国《证券法》于（）正式实施。
A．1999年1月1日B．1999年7月1日C．1999年1月1日D．1999年7月1日4、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）托管。
A．证券托管人B．证券承销公司C．证券管理公司D．基金投资顾问5、证券市场健康发展的八字方针是（）。
A．监管自律规范公平B．法制自律规范公平C．法制监管自律规范D．法制监管自律公平6、证券交易所的组织形式大致可以分为两类，即公司制和（）。
A．经纪制B．股份制C．合伙制D．会员制7、公司向股东和社会公众提供虚假或者隐瞒重要事实的财务报告，严重损害股东或者其他人利益的行为属于（）。
A．擅自发行股票和公司、企业债券罪B．提供虚假财务罪C．编造和传播影响证券交易虚假信息罪D．诱骗他人买卖证券罪8、根据我国《证券法》的规定，证券业和银行业、信托业、保险业实行（）。
A．分业经营，分业管理B．分业经营，统一管理C．分业经营，集中管理D．分业经营，分业管理9、基金的投资收益分配原则是（）。
A．按基金投资者的投资资金比例进行分配B．基金管理人承担投资损失，收益归投资者C．按基金投资者的投资单位的数量所占比例进行分配D．按基金投资者的投资时间的先后顺序进行分配10、证券交易市场是（）。
A．发行市场的基础和前提B．发行市场得以持续扩大的必要条件C．发行人以发行证券的方式筹集资金的场所D．一个无形的市场11、证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部分别按每家（）计算风险资本准备。
精选2015年证券从业资格考试市场基础知识要点
证券定义：记载并代表一定权利的法律凭证，它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。
一、有价证券(一)有价证券定义：有价证券与虚拟资本有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
1.证券本身没有价值;2.但由于它代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入;3.可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。
有价证券是虚拟资本的一种形式。
所谓虚拟资本，是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。
虚拟资本是相对独立于实际资本的一种资本存在形式。
通常，虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。
(二)有价证券分类广义的有价证券：商品证券、货币证券、资本证券狭义有价证券：资本证券商品证券是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证。
属于商品证券的有提货单、运货单、仓库栈单等。
货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。
货币证券主要包括两大类：一类是商业证券，主要是商业汇票和商业本票;另一类是银行证券，主要是银行汇票、银行本票和支票。
资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。
持有人有一定的收入请求权。
资本证券是有价证券的主要形式。
有价证券按不同标准分类：1.发行主体不同：政府证券、政府机构证券和公司证券新增：我国目前将政府机构证券区分为：政府支持债券和政府支持机构债券——中央汇金公司发行的“政府支持机构债券”。
铁道部发行的铁路建设债券“政府支持债券”。
2.依照是否在所挂牌交易上市证券：是指经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在证券交易所内公开买卖的证券。
非上市证券：是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券。
非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易市场交易。
2015年证券从业资格考试最新考试试题库
1、下列选项中，说法正确的是（）。
A．基金财产的债权，可以与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销B．有限责任公司某股东转让股权时，若半数以上股东不同意的，则不同意该转让的股东应当购买其股权；不购买的，视为同意C．有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当解除该出资的股东的权利D．股权分布发生变化不再具备上市条件，证券交易所可直接决定终止其股票上市交易2、证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（）的罚款。
A．30万元以上60万元以下B．30万元以上50万元以下C．10万元以上30万元以下D．10万元以上60万元以下3、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，其他股东自人民法院通知之日起满（）日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。
A．10B．15C．20D．304、通过提交虚假材料取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对提交虚假材料的公司，处以（）的罚款。
A．公司注册资本10%以上15%以下B．公司注册资本5%以上15%以下C．1万元以上3万元以下D．5万元以上50万元以下5、下列选项中，说法不正确的是（）。
A．股东按照认缴的出资比例分取红利B．公司成立后，股东不得抽逃出资C．证券承销协议应载明违约责任D．公开募集基金在一定条件下可以向特定对象募集资金6、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）的罚款。
A．3万元以上20万元以下B．3万元以上10万元以下C．3万元以上30万元以下D．5万元以上50万元以下7、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。
A．3B．5C．7D．108、客户申请开展融资融券业务要在第三方存管银行开立（）。
A.信用证券账户B．信用资金台账C．信用交易担保资金账户D．实名信用资金账户9、下列选项中，说法正确的是（）。
2015年证券从业资格考试证券交易模拟试题答案及解析
2015年证券从业资格考试证券交易模拟试题答案及解析一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。
每题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。
多项选择、错选、不选均不得分)1.( )中国证券监督管理委员会批准了深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块，并核准了中小企业板块的实施方案。
2.金融期权交易是指以( )为对象进行的流通转让活动。
3.回购交易结合了现货交易和远期交易的特点，通常在( )交易中运用。
4.证券公司经营相关业务时，国务院证券监督管理机构根据审慎监管原那么和各项业务的风险程度可以调整( )，但不得少于法律规定的限额。
A注册资本最高限额5.从积极的意义上看，证券市场的( )为证券市场有效配置资源奠定了根底。
6.证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起( )个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。
7.对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由( )托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。
8.市价委托的缺点是( )。
A.容易坐失良机，遭受损失9.深圳证券交易所规定( )的申报价格最小变动单位为0.01元人民币。
C债券买断式回购交易10.从2002年3月25日开始，国债交易率先采用( )。
11.某债券面值为100元，票面利率为5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日，那么已计息天数是( )天，交易日挂牌显示的应计利息额是( )元。
12.上海证券交易所规定采用竞价交易方式的，开盘集合竞价时间为每个交易日的( )。
A.9：20～9：30B.9：25～9：35C.9：15～9：25D.9：10～9：2013.中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过( )且占净资产值( )以上(主营业务为担保的公司除外)的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
最新 2015年证券从业资格《基础知识》考试真题精选-精
2015年证券从业资格《基础知识》考
试真题精选
单项选择题
1、申请从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有( )万元人民币以上的注册资本。
A.300
B.500
C.100
D.200
2、目前我国各家商业银行推广的( )是结构化金融衍生工具的典型代表。
A.资产结构化理财产品
B.利率结构化理财产品
C.挂钩不同标的资产的理财产品
D.股权结构化理财产品
3、封闭式基金投资于流通受限证券的锁定期可以超过封闭式基金的剩余存续期。
( )
4、债券的再投资收益最主要受( )变化的影响。
A.债券价格
B.经济周期
C.市场收益率
D.经济政策
5、虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，而是与真实资本的重置价格相等。
( )
6、股价指数期货正式产生于( )。
2015年证券从业资格考试题库《证券投资分析》历年真题练习
2015年证券从业资格考试题库《证券投资分析》历年真题练习第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。
1。
一般地说，在投资决策过程中，投资者应选择在行业生命周期中处于（）阶段的行业进行投资。
1。
初创2。
成长3。
成熟4。
衰退2。
CR指标选择多空双方均衡点时，采用了（）。
1。
开盘价2。
收盘价3。
中间价4。
最高价3。
基本分析的缺点主要有（）。
1。
预测的时间跨度相对较长，对短线投资者的指导作用比较弱；同时，预测的精确度相对较低2。
考虑问题的范围相对较窄3。
对市场长远的趋势不能进行有益的判断4。
预测的时间跨度太短4。
收入政策的总量目标着眼于近期的（）。
1。
产业结构优化2。
经济与社会协调发展网址：/3。
宏观经济总量平衡4。
国民收入公平分配5。
目前世界上影响最广的证券投资分析师团体是：（）。
1。
ASFA2。
AIMR3。
EFFAS4。
FLAAF6。
属于持续整理形态的有（）。
1。
菱形2。
钻石形3。
圆弧形4。
三角形7。
反映普通股获利水平的指标是（）。
1。
普通股每股净收益2。
股息发放率3。
普通股获利率4。
股东权益收益率8。
大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到综合指数。
（）只能用于综合指数，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定的。
1。
PSY2。
ADL3。
BIAS网址：/4。
WMS%9。
心理分析流派所使用的数据具有（）的性质。
1。
只使用市场外数据2。
只使用市场内数据3。
兼用市场内外数据4。
只使用现场访查数据10。
可转换证券的市场价格必须保持在它的理论价值和转换价值（）。
1。
之上2。
之上3。
相等的水平4。
都不是11。
以下哪一个不是财政政策手段？1。
国家预算2。
税收3。
国债4。
利率12。
证券投资分析师应当将投资分析、预测或建议中所使用的和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证，保存期应自投资分析、预测或建议作出之日起不少于（）年。
1。
12。
23。
3网址：/4。
513。
（）财政政策将使过热的经济受到控制，证券市场将走弱。
2015证券从业资格证券交易全真模拟试题及答案解析(2套)
2014年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟试题及答案解析目录2014年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟试题及答案解析1 . 22014年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟试题1 (2)一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
) (2)二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。
以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。
) (16)三、判断题(本大题共40小题，每小题0.5分，共20分。
判断以下各小题的对错，正确的为A，错误的为B。
) (29)2014年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟试题答案解析1 (33)一、单项选择题 (33)二、多项选择题 (43)三、判断题 (51)2014年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟试题及答案解析2582014年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟试题2 (58)一、单选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
) (58)二、多选题(每题1分，共50分，以下备选答案中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分。
) (73)三、判断题(每题0.5分，共20分，不选、错选均不得分。
) (86)2014年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟试题答案解析2 (90)一、单选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
) (90)二、多选题(每题1分，共50分，以下备选答案中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分。
) (97)三、判断题(每题0.5分，共30分，不选、错选均不得分。
) (103)2014年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟试题及答案解析12014年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟试题1一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
最新 2015证券从业资格考试真题-精品
2015证券从业资格考试真题1.优先股的筹资特点有()。
A.筹资后不增加财务风险B.优先股的股息通常是固定的，具有一定的杠杆作用C.优先股筹资的成本比债券低D.优先股股东一般没有投票权2.除外部筹资外，公司筹资的另一大来源是其内部的现金流量，它主要包括()。
A.资本公积B.实收资本C.折旧D.未分配利润3.盈利预测审核报告预测期间的确定原则为()。
A.如果预测是在发行人会计年度的前6个月作出的，预测期间为预测时起至该会计年度结束时止的期限B.如果预测是在发行人会计年度的前6个月作出的，预测期间为预测时起至下一会计年度结束时止的期限C.如果预测是在发行人会计年度的后6个月作出的，预测期间为预测时起至不超过下一个会计年度结束时止的期限D.如果预测是在发行人会计年度的后6个月作出的，预测期间为预测时起至该会计年度结束时止的期限4.在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、规和规章规定的任职资格，且不得有()情形。
A.被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的B.最近3年内受到中国证监会行政处罚C.最近1年内受到证券交易所公开谴责D.涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见5.发行人有下列()情形之一的，应当及时通知或者咨询保荐机构，并将相关文件送交保荐机构。
A.发生违法违规行为或者其他重大事项B.发生关联交易、为他人提供担保等事项C.变更募集资金及投资项目等承诺事项D.履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项6.沪市投资者可以使用其所持的上海证券交易所账户在申购日(简称“T 日”)向上海证券交易所申购在该所发行的新股，申购时间为T日()。
A.上午9：00～11：30B.上午9：30～11：30C.下午1：o0～3：00D.下午1：30～3：007.深圳证券交易所资金申购上网实施办法与上海证券交易所不同之处在于()。
2015年证券从业资格考试必备题库-《证券基础知识》解读
2015年证券从业资格考试必备题库-《证券基础知识》一、单项选择题1、按( )分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。
A.募集方式B.证券发行主体的不同C.证券所代表的权利性质D.是否在证券交易所挂牌交易2、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( )。
A.股票B.金融证券C.商业票据D.公司债券3、下列不属于证券市场显著特征的选项是( )。
A.证券市场是财产权利直接交换的场所B.证券市场是价值直接交换的场所C.证券市场是价值实现增值的场所D.证券市场是风险直接交换的场所4、按募集方式分类，有价证券可以分为( )。
A.政府证券、政府机构证券、公司证券B.公募证券和私募证券C.上市证券与非上市证券D.股票、债券和其他证券5、有价证券是( )的一种形式。
A.真实资本B.商品资本C.货币资本D.虚拟资本上学吧视频超市6、16世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式——( )出现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。
A.有限责任公司B.合伙制企业C.独资制企业D.股份公司7、英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易( )。
A.公司债券B.铁路股票C.政府债券D.公司股票8、世界上第一个股票交易所于1602年在( )成立。
A.英国的伦敦B.美国的纽约C.美国的华盛顿D.荷兰的阿姆斯特丹9、中国证监会按照( )授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
A.国务院B.全国人大C.全国人大常务委员会D.中国人民银行10、2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并成立( )。
A.伦敦国际金融期权期货交易所B.纽交所一泛欧证交所公司C.CME集团有限公司D.泛欧交易所11、按照我国相关证券业法律的规定，下面不属于证券自律管理机构的是( )。
A.证券交易所B.证券业协会C.证券服务机构D.证券登记结算机构1.证券市场的结构发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为()。
2015年证券从业资格考试真题：证券投资分析（第四章）
⼀、单选题(以下备选答案中只有⼀项最符合题⽬要求)1．在联合国《国际标准⾏业分类》中，国民经济分为（ ）个门类。
A．11B．10C．8D．92．⾏业经济活动是（ ）分析的主要对象之⼀。
A．市场B．宏观经济C．中观经济D．微观经济3．考察⾏业所处⽣命周期阶段的⼀个标志是产出增长率，当增长率低于（ ）时，表明⾏业由成熟期进⼊衰退期。
A．10%B．15%C．20%D．30%4．⼀般⽽⾔，下列陈述错误的是（ ）。
A．稀有⾦属矿藏开采业属于接近完全垄断市场类型B．垄断产业的产品定价不受政府的调节和管制C．现实⽣活中没有真正的完全垄断型市场D．垄断产业的产品定价要受到政府的调节和管制5．某⼀⾏业有如下特征：企业的利润增长很快，但竞争风险较⼤，破产率与被兼并率相当⾼，那么这⼀⾏业最有可能处于⽣命周期的（ ）。
A．成长期B．成熟期C．幼稚期D．衰退期6．⽐较⽽⾔，下列⾏业创新不够活跃的是（ ）。
A．通讯B．⽣物C．计算机D．⾃⾏车7．下列哪项不是影响⾏业发展的主要因素?（ ）A．技术进步B．社会习惯的改变C．政府的更迭D．产业政策8．产业组织创新的间接影响是（ ）。
A．提⾼产业集中度B．创造产业增长机会C．促进技术进步D．专业化分⼯与协作9．以“反对垄断、促进竞争、规范⼤型企业集团、扶持中⼩企业发展”为主要核⼼描述的是（ ）。
A．产业结构政策B．产业组织政策C．产业技术政策D．产业布局政策10．如果所有的⾃相关系数都近似地等于零，那么该时间数列属于（ ）时间数列。
A．季节性B．趋势性C．随机性D．平稳性11．在⾏业分析⽅法中，归纳法是从（ ）的研究⽅法。
A．整体到⼀般B．⼀般到个别C．⼀般到整体D．个别到⼀般12．下列说法错误的是（ ）。
A．根据国民⽣产总值的计划指标或预测值与⾏业的相关性，可以预测⾏业未来销售额B．利⽤⾏业历年销售额与国民⽣产总值、国内⽣产总值的周期资料进⾏对⽐，只是说明过去的情况⼒的⾏业D．对⾏业未来增长率预测，⾄少需要有2年的数据才具有⾜够的说服⼒13．下列各项中，通过（ ）渠道获得的信息具有较强的针对性和真实性。
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1、在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为（）。
1.股票股息
2.财产股息
3.负债股息
4.建业股息
2、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（）市场。
1.直接融资
2.间接融资
3.资本
4.货币
3、某股价平均数，选择ABC三种股票为样本股，这三种股票的发行股数分别为10000万股，
8000万股和5000万股。某计算日，这三种样本股的收盘价分别为8.00元，9.00元和7.60
元，计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数。
1.9.43
2.8.43
3.10.11
4.8.69
4、有价证券具有（）的经济和法律特征。
1.产权性、收益性、变通性、风险性
2.产权性、收益性、变通性、非返还性
3.产权性、收益性、流动性、风险性
4.产权性、期限性、收益性、风险性
5、美国、日本、中国证券经营机构的类型为（）。
1.分离型
2.综合型
3.中间型
4.集中型
6、职业态度是从业人员对本职工作的（ ）认识、情感倾向和行为方式，也是一个人对其职
业地位、职业理想、职业责任主观认识的心理表现。
1.性质
2.价值
3.责任
4.客观
7、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（）机构担任。
1.证券公司
2.信托投资公司
3.保险公司
4.基金管理公司
8、金融机构发行金融债券使得其资金来源（）。
1.减少
2.增加
3.不变
4.都不是
9、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。
1.信用公司债
2.保证公司债
3.参与公司债
4.收益公司债
10、封闭式基金基金单位的交易方式是（）。
1.赎回
2.证交所上市
3.既可赎回，又可上市
4.柜台交易
11、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，
（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
1.中国证监会
2.中国证券业协会
3.国务院证券委员会
4.国务院证券委、国家体改委