005管理体系过程内审检查表

管理体系过程内审检查表 内审员：赵俊华 时间：2017年5月18日 过程 名称 涉及的 条款 涉及的 部门 审核内容、方法 审核记录 评价

管理体系策划过程

4.1/4.2/4.3/4.4 /5.1/5.2/5.3 管理层 1) 组织在策划管理体系时有无考虑内外部环境的影响？ 2) 有无对管理体系进行评估？ 3) 有无确定与体系有关的相关方，包括顾客、供方（外包方）、合作方、上级主管部门、第三方等 4) 对这些相关方的要求是否确定并融入组织体系中 5）、管理体系范围有无明确？ 6）、有无形成文件？在什么文件中进行明确？ 7）、是否适宜？ 8） 管理体系过程有无确定？ 9） 相互顺序、作用是否明了？ 10）对应需要的作业准则、方法、监视测量要求明确否？ 11）资源配置、职责权限是否确定？ 12）是否考虑风险和机遇，并运用？ 12）有无变更的策划，并改进的要求？ 13）成文信息是否适宜？ 14）询问最高管理者有无承担管理体系的责任？ 15）有无确保管理方针和目标的制定？是否适宜？有无沟通？资源配置是否满足？ 16）体系融合度是如何考虑的？ 17）过程方法和基于风险的思维运用程度如何？ 18）有无跟踪结果？对相关事务有无落实？ 19）如何体现满足顾客和法律、法规要求的重要性及资源投入情况 19）、询问如何理解以顾客为关注焦点 21）公司管理方针的制定、贯彻与沟通情况如何？与公司宗旨是否一致？ 22）质量方针是否体现了企业的宗旨及质量承诺，符合两个承诺一个框架？ 查公司《内外部环境因素及应对措施表》，对企业内外部组织进行了内外部各方面环境因素的识别考虑，并进行了综合评估。 查《相关方需求识别表》，识别确定了与体系有关的相关方，包括顾客、供方（外包方）、合作方、上级主管部门、员工、第三方等。 已将相关方的要求融入到了组织的体系当中，并确定了控制要求。 在管理手册中确定了范围和边界 较为明确，适宜 管理体系过程确定适宜 相互顺序、作用明了 策划了作业准则、方法、监视测量要求 策划了资源配置、职责权限确定 进行了风险和机遇评价 考虑了变更的改善，成文信息适宜 与最高管理者交流中得知，最高管理者对市场及管理体系的敏感度较高，参与体系策划的过程 确保管理方针和目标的制定，并使查管理方针和目标得到到宣传和沟通 配置了管理体系运行所需的资源 体系管理基本与公司的各项管理相融合 具备了基本的风险管理思维，过程方法得到初步的运用和实践 能够跟踪体系运行的过程，了解管理运行状态 产品质量、服务考虑顾客的需求。了解顾客的潜在要求，通过各种方式得到顾客的信息反馈，加以分析，用以提高顾客对公

符合 23）是否反映了顾客的期望与要求及法律法规的符合性？ 24）有无形成文件？如何宣贯？ 25）有无公司明确的组织架构图？ 26）相关管理岗位、关键岗位的职责权限有无得到明确并沟通？ 27）职责权限分配是否合理？ 28）能否保证管理体系的有效运行？ 司的满意程度。对于顾客的要求及时地给予落实。不断向员工灌输“顾客是上帝”“顾客的要求永远是对的”等理念，满足顾客要求是企业最基本的事情，不断增强顾客满意是永远追求的目标。 管理方针与公司宗旨保持一致，确定并在手册中形成文件信息。 通过宣传栏、网站等进行告知宣贯 询问员工得到理解，明确自己为方针的贯彻所需努力的方向 确定及沟通基本适宜 公司已经形成了较为完善的组织架构图 相关管理岗位、关键岗位得到明确分工，职责权限较为合理 公司形成了岗位说明书，得到明确 运行中未见职权问题 管理体系过程内审检查表 内审员：赵俊华 时间：2017年5月18日 过程 名称 涉及的 条款 涉及的 部门 审核内容、方法 审核记录 评价

管理体系策划过程

6.1 办公室 领导层 1）有无针对考虑的内外部因素识别对应的风险与机遇？ 2）有无针对相关方要求识别对应的风险与机遇情况？ 3）有无采取相应的措施已促进管理体系的有效运行？ 4）风险与机遇的管理与组织现有状况是否相适应？ 建立了《风险和机遇应对控制程序》QL－CX－2017-3 ，对风险和机遇识别评价进行了明确，并制定额相关措施，与组织现状相适应。 符合

6.2 1）是否确保在组织的职能和层次上建立管理目标？ 2）管理目标是否包括满足产品要求所需的内容？ 3）管理目标是否可测量，并与质量方针保持一致？ 4）管理目标实现情况的测量结果，是否实现了持续改进？ 质量目标为：球类产品一次交验合格率≥95% 橡胶球胆产品一次交验合格率≥98% 顾客满意度≥80分 ■ 质量目标包括了满足产品要求所需的内容 ■ 质量目标与质量方针和持续改进的承诺相一致 ■ 质量目标具有可测量性 ■ 质量目标已分解到的部门有： 品管部、生产部、业务部、办公室、采购部 查《质量目标分解考核表》，完成了目标 日常负责检查质量目标完成情况的责任人：谢 荣

符合

6.3 1）管理体系策划对变更的要求是否满足体系的完整性，有无考虑后果？ 2）有无考虑资源的变化及职责权限是否得到有效地规定和执行情况？ 建立了《变更管理控制程序》QL－CX－2017-4，策划及变更的影响识别满足体系的完整性及目标、运行过程能力的要求 体系出现变更时保持了完整性 在管理手册中得到明确并按要求执行 符合 管理体系过程内审检查表 内审员：赵俊华 时间：2017年5月18日 过程 名称 涉及的 条款 涉及的 部门 审核内容、方法 审核记录 评价

人力资源管理过程

7.1.2 办公室 1) 组织有无确定如何满足体系运行并提供所需要的人员？ 查公司人员花名册，花名册中的人员能满足公司组织架构及公司岗位需要。 符合 7.2 1、是否明确了人员的能力要求? 2、是否采取培训、辅导、重新分配、招聘或其它措施使人员满足要求?

查员工岗位说明书，对每个职位能力要求进行了明确，抽查了品管部经理及质检员，他们清楚岗位职责及要求，并能熟练的说出各产品的检验要求及检验方法 公司制定了QR7.2-02《年度培训计划》，培训的内容有：公司规章制度培训、岗位操作技能培训、反恐知识培训、检验要求和检验方法培训、生产工具和模具使用培训、仓库管理要求培训、质量意识培训、化学品知识培训等，有培训实施有效性评价，查《培训有效性评估记录》QR-7.2-03，有培训签到和考核实施结果有效。人员教育培训得当，任职考核合理。 公司暂无新人员招聘工作及转岗培训。

有关人员的资质和任命情况： 查看：电工、内审员等的资格证书或上岗操作证，均在有效期内。 7.3 1、如何确保员工的管理意识？ 2、人员意识是否满足体系运行的需要？ 抽查品管部负责人赵俊华，具备了质量意识，管理意识较为强烈。 对公司的管理方针、管理目标能够理解，知道自己岗位在运行中所起的作用，明白自己承上启下的作业，对自己岗位失职或未达到要求造成的不利也知道利害。 管理体系过程内审检查表 内审员：刘照伟 时间：2017年5月18日 过程 名称 涉及的 条款 涉及的 部门 审核内容、方法 审核记录 评价

生产设备、设施及环境管理过程

7.1.3 生产部 1) 组织有无确定、提供和维护过程运行所需的基础设施？ 2) 组织的基础设施是否包括了建筑物和相关设施、设备（硬件和软件）、运输资源、信息和通迅技术等？ 3) 有无特种设备，检验是否符合要求？ 4) 有无按基础设施的要求实施维护保养？ 5) 设施维护管理是否适宜？ 6) 有哪些模具？如何控制？对模具验收、维护保养情况的有关记录？

文件规定：设施和工作环境控制程序 QL－CX－2017-9 查阅《设备台帐及保养计划》，主要的生产设施有：密炼机、开炼机、切胶机、打油墨机、碾磨机等 查特种设备台账：，特种设备都检验通过，有备案证，操作工有证书。 查对设备的维护保养情况： 在用生产设备由操作工负责对其进行每日的维护，查阅《机械（仪器）每日保养检查表》，对各车间的在用生产设备均进行了检查，符合要求。 在用生产设备由设备维修人员负责对其进行月度维护保养，查阅《群力制球机器保养卡（月度）》，对各车间的在用生产设备由设备人员——周久全进行每月维护保养，对设备的调节、加油等情况均进行了记录。 查对设备的修理记录： 由设备维修人员对故障或损坏设备进行修理，查阅2017年4月和5月的《设备修理记录》，对发身故障的在用设备进行了修理，修理后的设备由该工位操作工进行了确认。 模具分二大类，为：刀模、加硫模 查对模具的验收、维护保养情况： 由模具维护人员——梁孝平对日常使用的模具（生产过程已污染）进行清洗，查阅《模具维护记录》，均已按要求进行。 查模具的使用管理： 模具的日常管理采用领用和归还方式进行，查阅《模具使用记录》，对各类刀模及加硫模的领用时间、领用人、发放人、归还时间、归还人等信息进行了记录。

符合

7.1.4 生产部 1) 管理体系运行过程所需的环境有无特殊要求？ 2) 外界的环境对公司有无影响？ 3) 人员的心理有无受到影响？ 4) 生产和服务过程中的温度、热量、湿度、照明、空气流通、卫生、噪声等是否适宜？ 公司的管理体系运行无特别要求，按正常的环境提供生产和服务就行。 公司不存在人员的歧视情况，较为和谐稳定，未有冲突，工作状态适宜；员工工作心情较为放松，相互之间能够理解和沟通；提供了生产和服务所需的办公房间，通透，光线适宜，照明条件符合，噪声不大，防护条件满足。基本适宜。 符合