IT信息系统内控教学教材

计算机信息系统管理

计算机信息系统管理001：信息安全管理

计算机信息系统管理002：信息资源申请、使用及日常维护管理

计算机信息系统管理003：变更管理

计算机信息系统管理流程综述

不可兼容职责表

X：表示相互冲突的职责2.附注

A:应用系统管理员

B:操作系统、数据库管理员C:系统权限的申请

D:系统权限的审批

E:系统权限的设置

F:系统开发人员

G:系统验收人员

H:系统操作人员

I:系统管理员

计算机信息系统管理001：信息安全管理

1.0流程综述

本子流程主要描述上汽集团相关计算机操作系统、应用系统和电子数据的安全控制，以及如何实现信息的保密性、完整性和可用性。

2.0适用范围

公司总部、分支机构、控股子公司，共同控制企业和参股公司参照执行。

3.0控制目标和关键控制活动

4.0政策和工作流程

4.1IT环境的物理安全

IT环境的物理安全应与人力资源部联系，确保各项安全措施的到位。

4.1.1高度安全区域的管理

对公司级信息设备集中放置，设立高度安全区域。该区域内基础装修及设备应能满足消防、环境控制、防静电及报警等相关功能。高度安全区域必须取严格的进出控制及门禁系统。任何来访者或供应商须在相关人员陪同下，才能进入高度安全区域。

机房管理人员需保证机房设备和机房设施的正常运行。为了使机房能够安全高效的运作，对使用机房的人员从以下方面做了规定：机房的出入、机房的操作、机房用电制度、机房安全。详细内容请参见《上海汽车集团股份有限公司IT机房安全管理规定》

4.1.2保护公司计算机及相关设备和通讯设施的安全

禁止用户私自动用、转移或破坏他人计算机及相关设备。用户如果临时或长时间不使用某种设备，应采取相应的措施进行保护或保存。因维修或其他用途而拆除存有信息的电子设备，如硬盘时，应完全销毁其存有的数据，并确保此信息不能被恢复。

4.21用户帐号申请控制

登入和使用公司计算机系统和网络资源，需用户部门确定和批准用户申请的权限范围，信息系统部审核申请是否符合相关流程和规定，通过后按申请内容进行技术设置。对用户组一一对应的识别认证权限控制系统（如用户ID和密码），以阻止非法侵入，确保各级用户

只能进入其授权使用的系统。系统应保留一定期限内的所有登入记录。

用户因转岗、合同终止或其他原因需改变或取消其原先的基础帐号（即，AD、邮件帐号），需要人力资源部提供人事调令或其他相关书面材料，信息系统部根据人力资源部提供的人员信息进行设定。（若为离职人员，信息系统部将收回所有IT设备、取消所有帐号及权限。）

4.2.2密码控制

信息系统部规定了公司密码设置要求，对于任何系统、包括应用系统，操作系统和数据库等：

用户密码至少8位;

密码中需包含英文大、小写和数字；

密码至少90天更换一次；

接近的密码在9个月内不得重复使用；

临时用户也应建立良好的密码设定和使用习惯。

4.2.3权限复核

用户部门负责审核该部门的权限申请内容，对于重要数据，应根据分工将操作权限分开设置。用户部门关键用户或批准权限申请的负责人应定期，至少一年一次，审核并调整用户登入各应用系统的权限范围，对于重要的关键系统应至少每半年审核一次，以确保分配给用户使用的权限是恰当的，且符合权限最小化的原则。

4.2.4管理员账号的管理

4.2.4.1客户端管理员

原则上所有的客户端账号都只开通用户（User）权限。

对确实因工作需要的（如：工作中必须使用某种软件，该软件必须开通管理员权限才能正常使用等。），经过部门总监确认签字，信息系统部运维经理批准，开通管理员（Administrator）权限。信息系统部对于开通管理员权限的用户，每月通过监控软件进行审核，检查其是否有非法使用情况（如私自安装软件、对操作系统设置进行更改等）。

4.2.4.2系统管理员

信息系统部对各系统，包括应用系统，操作系统和数据库等，分别设有系统管理员，系统管理员的岗位由部门总监任命，只对所有负责的系统根据批准的事情单，进行规定的操作。原则上，在应用系统的生产环境中，应避免开放管理员权限。

4.2.5病毒防治

信息系统部在公司所有计算机设备上安装防病毒软件，并定期统一更新病毒库，同时在服务器上做好相关数据的定期备份。

用户需使用信息系统部确认过的正版软件，不运行功能不明的可

执行文件。在使用外接存储设备时需先进行查毒、杀毒工作。

信息系统部对于病毒的防治，以及病毒应急处理的流程，请参考《上海汽车集团股份有限公司病毒应急方案流程》

4.2.6网络安全控制和用户使用规范

公司的计算机网络，如局域网、广域网，是计算机系统运作及数据传递的基础，信息系统部必须采取足够的，有效地措施保证网络的安全，确保公司内外信息沟通的正常进行。

用户在使用上汽集团网络时，也应明确其责任，个人的网络行为直接影响到公司网络的公共安全。详细内容，请参考《上海汽车集团股份有限公司关于进入公司计算机网络的规定》。

4.2.7合法使用正版软件

信息系统部负责编制、更新公司《软件清单》，每月更新软件购买和使用数量的状态。信息系统部将根据业务需要，及时提供合法软件及足够数量的许可证（liscense）。公司员工须遵守公司有关合法软件及使用许可证合同的规定，信息系统部将不定期检查或抽查用户合法软件使用情况，一旦发现员工私自安装的非法软件，将予以删除。详细内容请见《上海汽车集团股份有限公司信息系统安全制度》。

4.2.8信息系统的分级

信息系统部根据公司应用系统的业务性质、重要性程度、涉密

情况等方面，对应用系统进行等级划分。相关的保护维护措施，将根据应用系统的等级进行分别制定。

4.2.9保密协议的签署

信息系统部委托专业机构进行系统运行与维护管理，或者新系统开发工作，需审核相关供应商的资质，并与其签订相关保密协议。

5.0参考文件

《上海汽车集团股份有限公司IT机房安全管理规定》

《上海汽车集团股份有限公司信息系统安全制度》

《上海汽车集团股份有限公司关于进入公司计算机网络的规定》

《上海汽车集团股份有限公司病毒应急方案流程》

6．0职责分工

各业务部门用户：上汽集团的每个计算机用户在使用

任何计算机和网络资源时，必须严

格遵守上汽集团信息系统安全制

度和由此产生或衍生的有关信息

系统安全的支持性制度文件，以及

上汽集团员工手册的有关信息系

统安全条例。

部门领导及部门信息协调员：各部门领导及信息协调员应根据员

工工作实际需要，授权其登入网络

系统或使用电子数据的权限，并定

期审阅和更新权限批准，并及时与

信息系统部联系。

信息系统部和信息安全员：信息系统部的信息安全员须采取足

够，适当的信息系统安全措施，以

保证整个上汽集团受控信息系统

环境物理和逻辑上的安全，确保信

息系统和网络的保密性、完整性及

可用性。

7.0附件

附件《机房出入人员登记表》

附件《机房维护日志》

计算机信息系统管理002：信息资源申请、使用及日常维护管理

1.0流程综述

本子流程主要描述上汽集团员工，因业务需要申请信息系统相关软件、硬件、网络资源以及各应用系统权限的申请、审批和处理执行的过程，以及对员工合理、安全、高效地使用以上资源时的相关事项进行规定。

2.0适用范围

公司总部、分支机构、控股子公司，共同控制企业和参股公司参照执行。

3.0控制目标和关键控制活动

4.0政策和工作流程

4.1信息资源的申请与使用

上汽集团员工可申请使用的信息资源主要分为：桌面办公（以下简称：OA）资源和应用系统权限。其中，OA办公资源又包括计算机及相关设备、办公用OA软件、公司局域网登入权限、互联网登入权限、邮件系统账号。

人力资源部将会通知信息系统部员工入职、离职和调动的相关信息。新员工入职后按工作需要申请相关的信息资源。员工离职需交回所有的信息设备，并关闭相关账号的使用权限。员工工作岗位、部门等发生变化，需要对原来的应用系统权限以新的身份重新申请。

4.1.1计算机及相关设备的申请和使用

计算机及相关设备包括：办公用台式电脑、笔记本、工作站、打印机、电脑附件（移动硬盘、U盘等）。

申请人员应填写《信息资源需求申请表》，需填写申请人的部门、姓名、申请内容、申请原因等内容。申请人需签字承诺已阅读并遵守

相关的管理规定，由部门总监审批签字，交信息系统部相关负责人批准后，为申请人提供相关设备或服务。申请人若为供应商，需在申请表中注明。

4.1.2 OA办公软件的申请与使用

为便于公司对客户端操作系统及防病毒软件的及时、更新，保护客户端的安全正常使用，信息系统部对所有公司的电脑实行标准化软件安装，软件清单参见《计算机客户端软件安装标准》。

公司员工没有权限对电脑客户端的任何软件进行安装和删除，只有信息系统管理员和软件安装的操作人员有权进行软件的安装和删除。公司员工因工作需要安装其他软件，需填写《信息资源需求申请表》，描述申请原因，由部门总监审批签字。信息系统部将对申请软件与其他标准软件的兼容性进行测试，未发现系统冲突及有足够软件许可证的情况下批准申请，执行安装；否则将进行调试，解除系统冲突后才可安装，或者进入采购流程采购相应的软件许可证。

4.1.3网络及邮件帐号的申请

(手册)公司信息系统内控手册(信息部)

第十八号信息系统第一章信息系统的开发管理一、业务目标 ?确保信息系统的建设过程符合国家法律、法规及企业内部管理制度的要求。?合理规划企业信息系统建设，促进企业战略目标的实现。 ?严格控制信息系统项目实施过程，保证系统建设质量。二、业务风险 ?信息系统的建设与运行违反国家法律、法规和监管机构的要求，可能使企业遭受外部处罚。 ?信息系统发展缺少合理的规划或者落实不到位，无法确保企业全面战略目标的实现。三、业务范围该子流程主要描述了XXXXXXX股份有限公司信息系统管理的相关工作流程，主要包括：项目立项审批，项目合同签订，项目实施管理，项目验收管理等。四、业务流程描述 1、项目立项 1.1公司各单位按照企业信息化建设规划，根据本单位业务管理需要，在每年12月31日前提出企业信息化应用系统建设项目申请，编制应用系统项目申报材料，提交对口业务部门和信息中心。项目申报材料的具体要求请参考《XXXXXXX信息化应用系统需求管理制度》。 1.2信息中心按照《XXXXXXX信息化建设管理制度》规定的职责分工，将需求方案分送各相关业务部门进行业务审核。信息中心负责项目申报材料的技术审核。 1.3业务需求牵头部门、信息中心按照分工完成业务审核和技术审核后，报信息化工作领导小组审定。 1.4信息中心负责将审核项目进行汇总，对重大项目组织专家论证，编制年度项目计划，经信息化办公室审核，报信息化领导小组审批。

1.5信息中心根据信息化领导小组审定的年度项目计划，按照部门预算管理要求，汇总编制年度公司信息化经费预算及建设项目经费预算，报分管副总、总经理审批，并将批复结果以书面形式通知集团内相关单位。 1.6未经信息化领导小组批准的建设项目，不得自行筹集经费建设。 2、项目实施过程管理 2.1经信息化领导小组批准的建设项目，由信息中心确认开发商或供应商，并根据《XXXXXXX信息化建设项目合同管理制度》签订项目合同。 2.2信息中心会同对口业务部门确认详细的业务功能需求和业务流程，确认开发任务，合理配置开发资源。 2.3信息中心组织部内相关单位和项目开发单位有关人员成立系统开发小组，负责组织和管理软件开发工作。 2.4信息中心负责对系统开发全过程进行跟踪管理；负责建立进度控制、质量控制、风险控制机制，约束开发单位按期保质完成工作计划、规避项目风险。项目实施过程的管理要求详见《XXXXXXX信息化应用系统组织实施管理制度》。 2.5信息中心组织项目需求单位、项目开发单位组成系统测试小组，负责系统测试的各项工作。 2.6各项测试工作完成后，信息中心负责完成信息系统的正式上线工作。 2.7系统使用的对口业务部门负责编制系统的业务指导操作手册，信息中心负责提供技术支持。 3、项目验收 3.1项目开发单位在项目完成后1个月内，向信息中心提出项目竣工验收申请，并填写《企业信息化建设项目竣工验收申请表》。 3.2信息中心会同业务需求牵头部门组成验收小组，具体验收标准及验收程序详见《XXXXXXX信息化建设项目验收管理制度》。 3.3项目验收组根据审查验收情况，召开评审论证会，对项目进行综合评价，形成竣工验收报告，填写《企业信息化建设项目竣工验收表》，由验收组全体成员签字，验收组组长根据验收表决情况签署验收意见。

酒店前台信息管理系统

前言（一）作业背景前台作为酒店的窗口,是酒店给客人的第一印象。我们要保持自己最好的形象,面带微笑、精神饱满的去迎接客人，让每位客人走进酒店都会体验到我们的真诚和热情。当客人走进酒店时，我们要主动问好，称呼客人时，如果是熟客就要准确无误地说出客人的姓名和职务，这一点非常重要，宾客会为此感受到自己的受到了尊重和重视。我们还要收集客人的生活习惯、个人喜好等信息，并尽最大努力满足客人，让宾客的每次住店，都能感受到意外的惊喜。我们要提供个性化的服务。在客人办理手续时，我们可多关心客人，多询问客人，如果是外地客人，可以向他们多讲解当地的风土人情，主动为他们介绍车站、商场、景点的位置，主动询问客人住得怎样或是对酒店有什么意见，不要让客人觉得冷落了他。进一步沟通能使客人多一份温馨，也能消除宾客在酒店里所遇到的种种不快。最后也是最重要的，微笑服务。在与客人沟通过程中，要讲究礼节礼貌，与客人交谈时，低头和老直盯着客人都是不礼貌的，应保持与客人有时间间隔地交流目光。要多倾听客人的意见，不打断客人讲话，倾听中要不断点头示意，以示对客人的尊重。面对客人要微笑，特别当客人对我们提出批评时，我们一定要保持笑容，客人火气再大，我们的笑容也会给客人“灭火”，很多问题也就会迎刃而解。只有注重细节，从小事做起，从点滴做起，才会使我们的工作更为出色从客人入住到离店，酒店经营者可以针对不同的部门不同服务岗位设置不同的权限，实现管理流程化。突出营销、预订、房源、房价、营业报表等对营销具有影响力的信息处理；强化以客源为中心的信息完整性、长久性、可操作性；建立了客档为中心的用户信息管理系统，实现管理信息化。客人续住，换房，反结账冲红等异动记录在案，方便经营者查看酒店房务管理异动情况；集成电子门锁系统，实行发卡必须收押金，严格控制前台发卡，彻底封杀前台管理漏洞保障酒店营业收入安全，保证中小型酒店可持续发展。“服务行业管理的责任”专业就是要将本行业的规范、标准、方法等集于一身，专一行业，增加深度，广度与精度。通过管理使各种程序有条不紊，计划实施。一直铭记着这样一句话“管理是经营的保障，经营是管理的体现”可见管理在日常经营当中的重要性!酒店的经营如火如荼，管理更不能滞后。（二）选题说明随着我国市场经济的迅速发展和人们生活水平的不断提高，尤其是中国加入WTO，外国竞争者的进入，酒店业的竞争愈来愈激烈。要想在竞争中取得优势，必须在经营管理、产品服务等方面提高服务管理意识。而对客房的经营起决定作用的是客房的管理。如何利用先进的管理手段，提高客房的管理水平，是每一酒店管理者所面临的重要课题。简单的服务标准已不是制胜的锦囊，只有管理做到最细微之处才能让顾客体会到酒店服务的高标准、高质量。而准确、快捷、周全往往就是最基本的成功要素。面对信息时代的挑战，利用科技手段提高企业管理无疑是一条行之有效的途径。因此采用电脑和先进的技术管理业务、财务等诸多环节已成为推动酒店业快速发展的先决条件。塞上江南大酒店是内蒙古地区首家现代化涉外四星级商务酒店,由塞上房地产公司和江南水产公司共同投资兴建。经过十年的苦心经营，现成为内蒙古著名的企业，随着规模的扩大，该酒店占地面积10000多平方米，建筑面积6000多

银行合规内控管理体系建设项目建议

xx银行xx分行合规内控管理体系建设 xx管理咨询有限公司 xxxxx年xx月

1 项目概况 1.1 背景当前，我国商业银行一方面面临巨大的市场竞争压力，另一方面由于合规与内部控制基础薄弱，操作风险突显，导致金融案件频发，不仅严重制约商业银行业务的发展和金融产品创新，而且威胁国家金融安全。为此，银监会将加强对银行业金融机构风险管理的监管、重视公司治理机制、以及合规风险管理机制建设、完善内部控制体系、强化合规及操作风险管理、建立完善问责制作为目前工作的重点。为促进商业银行建立和健全合规风险管理机制和内部控制体系，防范金融风险（尤其是操作风险），保障银行体系安全稳健运行，一年多来监管当局出台了一系列规章制度。 2004年2月1日，修订后的《商业银行法》第一次以法律形式提出“商业银行应当按照有关规定，制定本行的业务规则，建立、健全本行的风险管理和内部控制制度”。同年2月21日，国务院颁布《银行业监督管理法》，以法律形式引进了国际通行的审慎经营理念。 2005年2月1日，银监会制订的《商业银行内部控制评价试行办法》正式施行。以巴塞尔银行监管委员会《有效银行监管的核心原则》为主要框架，借鉴COSO报告有关内容（包括所提出的ERM模型），运用国际质量管理的理念和基本方法，对商业银行内部控制体系建设做出了全面、系统、详细的规定。

2005年3月22日，银监会发布《关于加大防范操作风险工作力度的通知》（简称“十三条”），强化了商业银行操作风险的防范。 2005年4月29日，巴塞尔银行监管委员会发布了《合规和银行内部合规部门》（Compliance and the compliance function in banks）。为各银行提供指导，并阐述了银行业监管机构关于银行业机构合规的观点。为满足监管机构的监管要求，银行必须遵循有效的合规政策和程序，并在发现有违规情况发生时，银行管理层能够采取适当措施予以纠正。 2005年7月13日，巴塞尔银行监管委员会在借鉴经济合作与发展组织（OECD）于2004年发布的修订后的公司治理原则，并吸纳各国银行业机构稳健公司治理做法和各银行业监管当局银行公司治理方面的监管经验的基础上，针对银行业机构的独特性，为提供切实可行的指导，委员会对1999年发布的银行公司治理指引进行了大幅度的修订，发布了征求意见稿《加强银行的公司治理》修订稿，旨在帮助各国银行业监管机构推动本国银行业机构采用稳健的公司治理做法。该文件明确指出：风险管理战略和风险管理技术是商业银行核心竞争力。稳健公司治理的基本要素尤其包括建立强有力的内部控制体系。 2005年9月9日，xx银监局根据中国银行业监督管理委员会《商业银行内部控制评价试行办法》的有关规定，借鉴巴塞尔银行监管委员会《银

企业内部控制——信息系统管理

企业内部控制——信息系统管理 18．3 信息系统开发、变更与维护控制 18．3．2 信息系统开发、变更与维护管理制度信息系统开发变更与维护管理制度对进行该工作的各个事项进行了规范，为相关工作人员提供了指导。下面是某企业的信息系统开发、变更与维护管理制度，供读者参考。信息系统开发、变更与维护管理制度第1章总则第1条为了提高企业的经营绩效与工作效率,提升企业信息系统的可靠性、稳定性与安全性,特制定本制度。第2条本制度适用于信息部以及各用户部门涉及使用企业信息系统的相关人员。第2章系统开发与变更第3条企业信息系统开发所遵循的原则 1. 因地制宜原则应根据行业特点、企业规模、管理理念、组织结构、核算方法等因素设计适合本单位的计算机信息系统。 2. 成本效益原则计算机信息系统的建设应当能起到降低成本、纠正偏差的作用,根据成本效益原则,企业可以选择对重要领域中的关键因素进行信息系统改造。 3. 理念与技术并重原则信息系统建设应当将信息系统技术与信息系统管理理念整合,倡导全体员工积极参与信息系统建设,正确理解和使用信息系统,提高信息系统的运作效率。

第4条项目部人员在信息系统开发中要将相应的交易权限嵌入到系统程序中,以便检查、纠正错误和舞弊行为。第5条系统开发任务书内容 1. 信息系统名称。 2. 信息系统应该达到的技术性能。 3. 信息系统的操作环境。 4. 开发信息系统的具体工作计划。 5. 开发信息系统的人员与协作单位。 6. 开发信息系统的费用预算。第6条所选的外包合作开发信息系统的机构必须有合作开发信息系统的经验,并加强对其的监控力度。第7条测试专员需将系统测试中所出现的问题记录成册,定期交予信息部经理。第8条在信息系统安装调试前的必要工作如下。 1. 制定紧急预案,以确保新系统发生故障时能切回到旧系统。 2. 必须完成整体测试和用户验收测试后才可安装调试。第9条新旧系统切换时,进行数据迁移必须建立数据迁移计划并对迁移结果进行测试。第10条安装后的信息系统功能变更时,须重新按照系统开发的有关程序进行。第3章信息系统的维护第11条对于企业自主开发的信息系统,根据其大小及性能定期检测、定期维护。第12条数据库管理专员将数据库中的数据定期备份,以防止系统出现问题时数据丢失。第13条信息系统出现问题时,信息部员工按应急预案进行处理。第4章附则

极地内网内控安全管理系统内控堡垒主机操作手册V

极地内网内控安全管理系统（内控堡垒主机）操作手册北京市海淀区上地安宁庄西路9号金泰富地大厦8层电话：010- 传真：010- 客服：400-01234-18 邮编：100085 网站：

一、前言欢迎使用内控堡垒主机系统，本用户使用手册主要介绍内控堡垒主机部署结构、配置、使用和管理。通过阅读本文档，用户可以了解内控堡垒主机系统的基本设计思想，配置和使用方法。在安装、使用内控堡垒主机系统之前，请仔细阅读文档内容。本章内容主要包括： ●本文档的用途。 ●阅读对象。 ●本文档的组织结构。 ●如何联系北京极地安全技术支持。 1.1 文档目的本文档主要介绍如何配置和使用内控堡垒主机系统。通过阅读本文档，用户能够正确地部署和配置内控堡垒主机系统。 1.2 读者对象本安装手册适用于具有基本网络知识的安全管理员、系统管理员阅读，通过阅读本文档，他们可以独自完成以下一些工作： ●内控堡垒主机系统的功能使用。 ●内控堡垒主机系统的策略配置与管理。 1.3 文档组织本文档包括以下章节及其主要内容： ●前言，介绍了本手册各章节的基本内容、文档和技术支持信息。 ●系统简介，介绍内控堡垒主机系统的部署结构和登录方法。 ●系统应用，介绍如何配置使用内控堡垒主机系统。 1.4 技术支持北京极地公司对于生产的安全产品提供远程的产品咨询服务，广大用户和合作伙伴可以通过多种方式获取在线文档、疑难解答等全方位的技术支持。

公司主页提供交互网络服务，用户及合作伙伴可以在世界的任何地方，任何时候访问技术支持中心，获取实时的网络安全解决方案、安全服务和各种安全资料。 ●传真: 010- ●客服经理承接质量问题投诉邮箱：二、系统简介内控堡垒主机系统是极地安全内控解决方案的重要组成部分，部署在企业的内部网络中，用于保护企业内部核心资源的访问安全。内控堡垒主机是一种被加固的可以防御进攻的计算机，具备很强安全防范能力。内控堡垒主机扮演着看门者的工作，所有对网络设备和服务器的请求都要从这扇大门经过。因此内控堡垒主机能够拦截非法访问，和恶意攻击，对不合法命令进行命令阻断，过滤掉所有对目标设备的非法访问行为。内控堡垒主机具备强大的输入输出审计功能，不仅能够详细记录用户操作的每一条指令，而且能够将所有的输出信息全部记录下来，也具备图形终端操作的审计功能，能够对多平台的多种图形终端操作做审计，并且内控堡垒主机具备审计回放的功能，能够模拟用户在线操作过程。总之，内控堡垒主机能够极大的保护企业内部网络设备及服务器资源的安全性，使得企业内部网络管理合理化，专业化，信息化。 2.1 关键字用户名：也叫主帐号，使用内控堡垒主机的用户统称为用户名。资源：内控堡垒主机管理的主机系统，数据库，网络设备等统称为资源。例如AIX系统、Windows2000系统、DB2数据库、CISCO3560等。从账号：从账号是资源中的账号，例如AIX中的root账号，Windows2000中的Administrator账号。 SSO单点登录：SSO（SingleSign-On）中文为单点登录，就是说在同一个地点完成对不同资源的访问。策略：控制用户登录、设置密码、禁止使用命令、允许访问命令的方法。

18财政部会计司解读企业内控指引之信息系统

优化信息系统提升管理水平 ——财政部会计司解读《企业内部控制应用指引第18号——信息系统》一、信息系统内部控制概述《企业内部控制应用指引第18号———信息系统》中所指信息系统，是指企业利用计算机和通信技术，对内部控制进行集成、转化和提升所形成的信息化管理平台。信息系统内部控制的目标是促进企业有效实施内部控制，提高企业现代化管理水平，减少人为操纵因素；同时，增强信息系统的安全性、可靠性和合理性以及相关信息的保密性、完整性和可用性，为建立有效的信息与沟通机制提供支持保障。信息系统内部控制的主要对象是信息系统，由计算机硬件、软件、人员、信息流和运行规程等要素组成。现代企业的运营越来越依赖于信息系统。比如航空公司的网上订票系统、银行的资金实时结算系统、携程旅行网的客户服务系统等，没有信息系统的支撑，业务开展就举步维艰、难以为继，企业经营就很可能陷入瘫痪状态。还有一些新兴产业和新兴企业，其商业模式完全依赖信息系统，比如各种网络公司（新浪、网易、百度）、各种电子商务公司（比如阿里巴巴、卓越公司），没有信息系统，这些企业可能失去生存之基。同时应当看到，企业信息系统内部控制以及利用信息系统实施内部控制也面临诸多风险，至少应当关注下列方面：一是信息系统缺乏或规划不合理，可能造成信息孤岛或重复建设，导致企业经营管理效率低下；二是系统开发不符合内部控制要求，授权管理不当，可能导致无法利用信息技术实施有效控制；三是系统运行维护和安全措施不到位，可能导致信息泄漏或毁损，系统无法正常运行。鉴于信息系统在实施内部控制和现代化管理中具有十分独特而重要的作用，加之信息系统本身的复杂性和高风险特征，《企业内部控制应当指引第18号——信息系统》规定，企业负责人对信息系统建设工作负责。换言之，信息系统建设是“一把手”工程。只有企业负责人站在战略和全局的高度亲自组织领导信息系统建设工作，才能统一思想、提高认识、加强协调配合，从而推动信息系统建设在整合资源的前提下高效、协调推进。企业应当重视信息系统在内部控制中的作用，根据内部控制要求，结合组织架构、业务范围、地域分布、技术能力等因素，制定信息系统建设总体规划，加大投入力度，有序组织信息系统开发、运行与维护，优化管理流程，防范经营风险，全面提升企业现代化管理水平。二、信息系统的开发企业根据发展战略和业务需要进行信息系统建设，首先要确立系统建设目标，根据目标进行系统建设战略规划，再将规划细化为项目建设方案。企业开展信息系统建设，可以根据实际情况，采取自行开发、外购调试或业务外包等方式。选择外购调试或业务外包方式的，应当采用公开招标等形式择优选择供应商或开发单位。选择自行开发信息系统的，信息系统归口管理部门应当组织企业内部相关业务部门进行需求分析，合理配置人员，明确系统设计、编程、安装调试、验收、上线等全过程的管理要求。企业信息系统归口管理部门应当加强信息系统开发全过程的跟踪管理，增进开发单位与企业内部业务部门的日常沟通和协调，组织独立于开发单位的专业机构对开发完成的信息系统进行检查验收，并组织系统上线运行。（一）制定信息系统开发的战略规划信息系统开发的战略规划是信息化建设的起点，战略规划是以企业发展战略为依据制定的企业信息化建设的全局性、长期性规划。制定信息系统战略规划的主要风险是：第一，缺乏战略规划或规划不合理，可能造成信息孤岛或重复建设，导致企业经营管理效率低下。第二，没有将信息化与企业业务需求结合，降低了信息系统的应用价值。信息孤岛现象是不少企业信息系统建设中存在的普遍问题，根源在于这些企业往往忽视战略规划的重要性，缺乏整体观念和整合意识，常常陷于头痛医头，脚痛医脚，这就导致有的企业财务管理信息系统、销售管理信息系统、生产管理信息系统、人力资源管理系统、办公自动化系统等各自为政、孤立存在的现象，削弱了信息系统的协同效用，甚至引发系统冲突。主要控制措施：第一，企业必须制定信息系统开发的战略规划和中长期发展计划，并在每年制定经营计划的同时制定年度信息系统建设计划，促进经营管理活动与信息系统的协调统一。第二，企业在制定信息化战略过程中，要充分调动和发挥信息系统归口管理部门与业务部门的积极性，使各部门广泛参与，充分沟通，提高战略规划的科学性、前瞻性和适应性。第三，信息系统战略规划要与企业的组织架构、业务范围、地域分布、技术能力等相匹配，避免相互脱节。（二）选择适当的信息系统开发方式信息系统的开发建设是信息系统生命周期中技术难度最大的环节。在开发建设环节，要将企业的业务流程、内控措施、权限配置、预警指标、核算方法等固化到信息系统中，因此开发建设的好坏直接影响信息系统的成败。开发建设主要有自行开发、外购调试、业务外包等方式。各种开发方式有各自的优缺点和适用条件，企业应根据自身实际情况合理选择。 1．自行开发自行开发是企业依托自身力量完成整个开发过程。其优点是开发人员熟悉企业情况，可以较好地满足本企业的需求，尤其是具有特殊性的业务需求。通过自行开发，还可以培养锻炼自己的开发队伍，便于后期的运行和维护。其缺点是开发周期较长、技术水平和规范程度较难保证，成功率相对较低。因此，自行开发方式的适用条件通常是企业自身技术力量雄厚，而且市场上没有能够满足企业需求的成熟的商品化软件和解决方案。比如百度的搜索引擎系统就偏重于自行开发。 2．外购调试外购调式的基本做法是企业购买成熟的商品化软件，通过参数配置和二次开发满足企业需求。其优点是开发建设周期短；成功率较高；成熟的商品化软件质量稳定，可靠性高；专业的软件提供商实施经验丰富。其缺点是难以满足企业的特殊需求；系统的后期升级进度受制于商品化软件供应商产品更新换代的速度，企业自主权不强，较为被动。外购调试方式的适用条件通常是企业的特殊需求较少，市场上已有成熟的商品化软件和系统实施方案。比如大部分企业的财务管理系统、ERP系统、人力资源管理系统等多采用外购调试方式。 3．业务外包信息系统的业务外包是指委托其他单位开发信息系统，基本做法是企业将信息系统开发项目外包出去，由专业公司或科研机构负责开发、安装实施，由企业直接使用。其优点是企业可以充分利用专业公司的专业优势，量体裁衣，构建全面、高效满足企业需求的个性化系统；企业不必培养、维持庞大的开发队伍，相应节约了人力资源成本。其缺点是沟通成本高，系统开发方难以深刻理解企业需求，可能导致开发出的信息系统与企业的期望产生较大偏差；同时，由于外包信息系统与系统开发方的专业技能、职业道德和敬业精神存在密切关系，也要求企业必须加大对外包项目的监督力度。业务外包方式的适用条件通常是市场上没有能够满足企业需求的成熟的商品化软件和解决方案，企业自身技术力量薄弱或出于成本效益原则考虑不愿意维持庞大的开发队伍。（三）自行开发方式的关键控制点和主要控制措施虽然信息系统的开发方式有自行开发、外购调试、业务外包等多种方式，但基本流程大体相似，通常包含项目计划、需求分析、系统设计、编程和测试、上线等环节。 1．项目计划环节

前台后台系统

网站前台和后台功能说明一、前台功能说明 (一)网上购物系统说明：用户前台购物功能：产品浏览、搜索，提供简单搜索和详细搜索，多种方式排序，多个产品比较，购物车。网上购物管理系统：订单统计、管理。产品发布、管理。基本功能： 1、产品浏览、搜索，快速找到用户需要的产品。 2.产品展示功能：热销展示，用户推荐展示，新品展示等。不同类型，展示的结果不同。 3.搜索功能：用户输入关键字，搜索框自动提示关键字（也可以设置成商品关键字）包含此关键字的商品全部展示在搜索结果页。 4.多种排序、产品对比，让用户直观的挑选产品。 5.用户浏览产品历史信息，记录用户最近浏览的产品，方便用户查找。 6.收藏产品，以便下次购物时对商品进行快速定位。 7.购物车，用户选中的产品放入购物车，统一结账。 8.产生订单，会员选择包装方式，送货时间，送货地址，联系人电话，送货方式，付款方式，产生订单。 9.订单管理，审核订单、通过定单、通知用户修改不合格订单、删除订单。 10.统计功能，对订单涉及的商品、金额等信息进行统计、分析，辅助商城经营人员决策。 (二)网上留言系统说明可前台管理留言，如修改、删除、锁定、隐藏等操作。并可锁定某会员的留言权限。基本功能： 1、支持多用户在线申请即使生效 2、版主可以在线,删除,回复,修该回复 3、版主可以在线修改留言版资料 4、强大的留言版自动排行功能 5、强大的后台管理功能功能 6、高级管理员管理功能 7、用户不能恶意重复发言 8、美化了留言版用户的头像 9、留言版在线帮助功能 10、版主可锁定某会员的留言权限 11、版主在线回复功能 12、增加了UBB代码 13、敏感字词过滤功能

企业内控信息系统在内控管理中的作用

企业内控信息系统在内控管理中的作用企业内部控制信息系统的应用主要来自于两方面力量的推动。首先是外部需求特别是SOX法案颁布后加强企业内控对外报告需求的推动；其次是内部需求特别是企业加强风险管理、提高内控管理与整体流程管理水平需求的推动。内部控制信息系统的外部需求及其作用根据IDS Scheer对从2002年SOX法案颁布四年来的在美上市公司的SOX法案遵从调查结果表明，大部分公司都经历了如下的过程： 1、法规准备-〉 2、完善内控体系-〉 3、无IT系统支撑的内控测试与报告-〉 4、实施IT系统支持的内控测试与报告-〉 5、整合内部控制相关的IT系统并进行流程优化以下对该过程进行具体说明： 1、法规准备：美国萨班斯法案对上市公司加强信息披露及内部控制的要求，使得无论上市企业是否愿意，都必须去按照SOX法案的相关规定，定期的对外披露与报告公司内部控制执行情况，且公司的主要领导(CEO、CFO)要对该报告进行签署，以证明公司管理层按照法律要求履行了加强公司内部控制监管的责任。上市公司的主要领导因为要对内控报告对外签署，因此承担着巨大的法律责任与合规风险。作为上市公司组织机构往往规模庞大，甚至存在跨国经营。如何有效地管理签署风险，如何将签署责任有效地分解到各级下属公司责任人，如何将内部控制的理念通过责任落实与分解转变成企业的核心竞争力，都是上市公司管理层必须思考与决策的。 SOX法案的目标：恢复投资者对在美上市公司的财务报告及披露的信心． SOX法案的对上市公司的要求： (1)改进内控系统 (2)提高文档化水平 (3)加强财务披露 (4)提高管理层诚信 (5)提高业务流程的透明度 (6)提高财务报告质量 (7)防止公司治理失败造成的财务灾难 (8)防止公司的业务及财务欺诈 2、完善内控体系：在SOX法案遵从过程第一年中，通常企业必须投入大量的人力与成本去完善与补充公司的内部控制体系文件及相关内部控制测试程序及制度。根据SOX法案及COSO框架要求，企业需要从控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、监督五个层面去完善内控体系文件。这其中涉及到大量的流程文档、风险控制矩阵、流程-科目关系文档、信息系统控制风险矩阵等等。很多公司花费了一年甚至几年的时间才将这些文档梳理完毕。但是，由于内控文档覆盖范围之大(涵盖了几乎企业所有的业务流程)，使得文档的更新与维护变得异常复杂而且难以操作。因此，尽管在体系完善过程中实现了文档电子化，可是在电子化之后却又出现

2020年员工手册金地集团员工手册完整版

（员工手册）金地集团员工手册

金地集团员工手册第壹章总则4 第二章入职指引4 报到4 工作时间4 办公及生活安排5 试用和转正5 第三章员工纪律和行为规范6 员工守则6 考勤制度7 工作风纪8 礼仪仪表8 保密8 第四章薪金9 薪金系列9 分配。9 薪金调整9 福利津贴10 社会保险11 住房13 第六章培训、考核和发展13 培训13 考核14

晋升和发展16 第七章人事和劳动关系16 人事行政关系16 劳动关系16 辞职17 辞退17 第八章奖惩18 奖励18 惩罚19 第九章沟通和交流21 沟通渠道21 投诉和合理化建议21 信息管理和沟通平台21 公司内部网站22 邮件22 金地月刊22 员工活动22 第十章安全及其它22 防暴雨、防台风的安全措施22 其它23

第壹章总则本手册根据金地公司章程，依据公司人事、行政、财务等规章制度而制定，它能指导您了解任职期间的有关准则和政策，提供您于金地可享受的权利、所应承担的责任和义务等资料。熟悉了这些内容后，您将对公司动作和管理风格有壹个更清楚的认识，包括您对我们的期望和我们对您的期望。此版员工手册系试用版，由于公司的发展和运营环境的不断变化，本手册中规定的政策均有可能随之相应的修订，不过，任何政策的变动我们均将及时通知您。您有不明确的地方，请提出自己的疑问。我们希望您作为金地公司的壹员感到愉快。本手册的解释权属于集团公司人力资源部。金地的每壹位于岗员工均应遵循本手册。第二章入职指引报到人力资源部是具体负责办理报道手续的职能部门，报到时您须出示以下有效证件原件且留复印件：1、身份证；2、学历证书、学位证书；3、职称证书、资格证书；4、婚姻情况证明、计划生育证明、独生子女证明；5、近期体检方案、免冠壹寸近照10张。当个人资料有以下更改或补充时，请您于壹个月内到人力资源部出示关联证明的原件且留下复印件，以确保和您有关的各项权益：1、姓名或身份证号码；2、户籍；3、婚姻情况；4、职称、从业资格；5、培训结业或进修毕业。您于报到时，请按以下程序进行：工作时间公司实行每周五天工作制。工作时间为：周壹至周五上午8：30-12：30，下午2：00-5：

内部控制-信息系统用户管理制度

信息系统账号管理制度第一节总则第一条为加强用户账号管理，规范用户账号的使用，提高用户账号的安全性，特制定本制度。第二条本制度中系统账号是指应用层面及系统层面（操作系统、数据库、防火墙及其它网络设备）的用户账号。第三条本规定所指账号管理包括： 1、应用层面用户账号的申请、审批、分配、删除/禁用等的管理。 2、系统层面用户账号的申请、审批、分配、删除/禁用等的管理 3、用户账号密码的管理。第四条系统拥有部门负责建立《岗位权限对照表》（附件一），制定工作岗位与系统权限的对应关系和互斥原则，对具体岗位做出具体的权限管理规定。第五条信息技术部根据系统拥有部门提交的《岗位权限对照表》增加系统中进行必要有效的逻辑控制。第六条用户账号申请、审批及设置由不同人员负责。第二节普通账号管理第七条申请人使用统一而规范的《账号/权限申请表》（附件二）提出用户账号创建、修改、删除/禁用等申请。第八条账号申请人所属部门负责人及系统拥有部门负责人根据《岗位权限对照表》审核申请人所申请的权限是否与其岗位一致，确保权限分配的合理性、必要性和符合职责分工的要求。第九条在受理申请时，权限管理人员根据申请配置权限，在系统条件具备的情况下，给用户分配独有的用户账号或禁用用户账号权限，以使用户对其行为负责。一旦分配好账号，用户不得使用他人账号或者允许他人使用自己的账号。第十条新员工入职或员工岗位发生变化时，应主动申请所需系统的账号及权限。第十一条人员离职的情况下，该员工的账户应当被及时的禁用。离职人员的离职手续办

理完毕后，人力资源部需通过邮件或书面的方式通知员工所属部门主管负责该员工权限收回的工作。员工所属部门主管根据该用户的岗位申请删除离职人员账号及权限。第十二条账号管理人员建立各种账号的文档记录，记录用户账号的相关信息，并在账号变动时同时更新此记录。第三节特权账号和超级用户账号管理第十三条特权账号指在系统中有专用权限的账号，如备份账号、权限管理账号、系统维护账号等。超级用户账号指系统中最高权限账号，如administrator（或 admin）、root等管理员账号。第十四条只有经授权的用户才可使用特权账号和超级用户账号，严禁共享账号。第十五条信息技术部每季度查看系统日志，监督特权账号和超级用户账号使用情况，并填写《系统日志审阅表》（附件三）。第十六条尽量避免特权账号和超级用户账号的临时使用，确需使用时必须履行正规的申请及审批流程，并保留相应的文档。第十七条临时使用超级用户账号必须有监督人员在场记录其工作内容。第十八条超级用户账号临时使用完毕后，账号管理人员立即更改账号密码。第四节用户账号及权限审阅第十九条系统拥有部门指定专人负责每季度对系统应用层面账号及权限进行审阅，并填写《账号/权限清理清单》（附件四）。第二十条信息技术部指定专人负责每季度对系统层面账号及权限进行审阅，并填写《账号/权限清理清单》。第二十一条员工离职后，账号管理人员及时禁用或删除离职人员所使用的账号。如果离职人员是系统管理员，则及时更改特权账号或超级用户口令。

内控手册说明书

上市公司《企业内部控制手册》项目说明书北京

一、项目的目的按照财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》和配套指引的要求，制定上市公司（以下简称“公司”）内部控制手册，建立、健全并执行行之有效的公司内部控制体系，确保公司的持续健康发展。为了进一步全面落实科学发展观，加强内部控制，公司各级管理部门从保护经济资源的安全完整出发，确保经济信息的正确可靠，协调经济行为、控制经济活动，利用××内部因分工而产生的相互制约、相互联系的关系，形成的一系列具有控制职能的方法、措施、程序，并予以规范化、系统化，使之组成一个严密的、完整的、有效的、以财务控制为核心、以风险控制为导向的内部控制体系。二、内部控制的组织形式内部控制建设是一项系统工程，需要企业董事会、监事会、经理层及内部各职能部门共同参与并承担相应的职责。按照现有上市公司的要求，未来××组织形式中应包括（含建议成份）：（1）董事会董事会对内部控制的建立健全和有效实施负责，定期召开董事会议，商讨内部控制建设中的重大问题并作出决策。内部控制建立与实施对企业组织架构最直接的影响就是加大了董事会及其全体董事的责任，具体包括：科学选择经理层并对其实施有效监督；清晰了解企业内部控制的范围；就企业的最大风险承受度形成一致意见；及时知悉企业重大的风险以及经理层是否恰当地予以应对。（2）审计委员会

审计委员会是董事会下设的专业委员会。内部控制建立与实施对审计委员会的人员构成、议事规则、报告机制等均有重要影响，要求审计委员会负责人及其成员必须具备相应的独立性、良好的职业操守和专业胜任能力。审计委员会在内部控制中的职责一般包括：审查企业内部控制的设计；监督内部控制有效实施；领导开展内部控制自我评价；与中介机构就内部控制审计和其他相关事宜进行沟通协调等。（3）监事会监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督。监事会监督不同于审计委员会对经理层的监督，是一种层次更高、独立性更高的再监督。监事会主席及其成员应当定期参加董事会及其审计委员会召开的涉及内部控制的会议，如对董事会及其审计委员会有关内部控制的决策持有异议，或认为董事会和经理层成员存在舞弊行为，还可提议召开独立的监事会议。（4）经理层经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。经理作为企业经营管理活动的最高执行者，在内部控制建设过程中尤其承担着重要责任，包括：贯彻董事会及其审计委员会对内部控制的决策意见；为其他高级管理人员提供内部控制方面的领导和指引；定期与采购、生产、营销、财务、人事等主要职能部门和业务单元的负责人进行会谈，对他们控制风险的措施及效果进行督导和核查等。（5）内部控制部门企业建立与实施内部控制，可以根据需要成立专门的内部控制工

金地集团华南区域员工培训管理手册

金地华南区域员工培训管理手册（修改版）主编：深圳公司人力资源部版本：第1 版时间：2009年7月

目录第一章总则 (1) 第二章培训内容和形式 (2) 第三章培训组织与管理 (3) 第四章受训者的权利与义务 (3) 第五章培训计划 (4) 第六章培训实施 (5) 第七章培训评估 (5) 第八章培训费用 (5) 附录一新员工培训管理办法 (6) 第一章总则 (6) 第二章培训管理 (6) 第三章通识训练 (7) 第四章部门内工作引导 (7) 第五章部门间交叉引导 (7) 第六章新员工培训评估 (8) 附录二岗位技能培训管理办法 (9) 第一章总则 (9) 第二章高层管理人员的培训 (9) 第三章中层管理人员的培训 (9) 第四章基层员工的培训 (10) 附录三员工外派培训管理办法 (12) 第一章总则 (12) 第二章外派培训人员资格 (12) 第三章外派培训处理程序 (12) 第四章外派培训工资 (13) 附录四员工培训出勤管理规定 (14) 附件1培训运作流程 (15)

附件2需求调查表 (16) 附件3部门计划外培训申请表 (17) 附件4员工外派培训申请表 (18) 附件5培训工作评价表 (19)

第一章总则第一条适用范围本管理办法适用于金地集团华南区域（以下简称公司）全体员工。第二条目的为了使企业内部员工的业务素质和技能满足公司发展战略和人力资源发展的需要，公司对员工应进行有计划、有系统的培训，以达到公司与员工共同发展的目的，特制定本管理办法。第三条培训目标公司以“服务于企业利益、服务于企业员工”为目标，在考虑公司持续稳定发展基础上，尊重员工个性与发展要求，通过多样化的培训不断提高员工的素质与工作技能，把因员工能力不足和态度不积极而导致的人力成本浪费控制在最小限度，为公司提供各类合格的管理人员和专业人员。第四条培训宗旨全员培训，终生培训。第五条培训方针自我培训与传授培训相结合、岗位技能培训与专业知识培训相结合。第六条培训原则公司对员工的培训遵循系统性原则、制度化原则、主动性原则、多样化原则和效益性原则。系统性员工培训是一个全员性的、全方位的、贯穿员工职业生涯始终的系统工程。制度化建立和完善培训管理制度，把培训工作例行化、制度化，保证培训工作的真正落实。主动性强调员工参与和互动，发挥员工的主动性。多样化开展员工培训工作要充分考虑受训对象的层次、类型，考虑培训内容和形式

酒店前台管理系统

酒店前台管理系统简介

广州市华禹智软信息技术有限公司 HUAYU SMARTSOFT INFORMAITION TECHNOLOGY LTD.CO.,GUANGZHOU 目录前言 (4) 一、系统概述 (4)

二、适用对象及范围 (5) 三、系统特点 (5) 四、应用特点 (6) 五、系统结构图 (6) 六、主要功能介绍 (7) 预订 (9) 接待 (11) 收银 (13) 夜审 (15) 房务 (17) 销售 (19) 查询 (20) 大堂经理 (21) 维护 (22)

前言广州市华禹智软信息技术有限公司是一家致力于酒店业、餐饮业、旅游业电脑化管理的专业化软件公司，公司以一支熟悉酒店、餐饮娱乐、旅游、财会业务和电脑技术的专业队伍为核心，长期执着于面向酒店、餐饮和旅行社等行业，提供全套电脑管理系统，及电脑系统的安装、培训、维护等服务。广州市华禹智软信息技术有限公司主要产品包括：酒店电脑管理系统、餐厅收银系统、娱乐业管理系统、旅行社电脑管理系统、财务管理系统、智能大厦综合布线等。广州市华禹智软信息技术有限公司一直致力于酒店、餐饮和旅行社行业电脑应用方面的开发及推广工作，并一直关注酒店各相关行业的发展动向和掌握最新的电脑应用技术的发展方向，确保我公司的酒店电脑管理系统，在可靠性、实用性及技术先进性方面，始终处在国内同行中的最新水平。我公司产品系列丰富，系统可应用在基于UNIX和WINDOWS的多种平台上；硬件可配置多种单、双机系统。我们的客户层次涉及广泛，在为多家新建酒店建立了成功的电脑管理系统的同时，也为多家老酒店更换、改造原有的电脑系统（包括国内外系统）。在尽可能保证原有设备不浪费的条件下，达到了令用户十分满意的效果。凭借雄厚的技术和良好的服务，公司现已为全国为数十家用户成功建立了电脑管理系统。一、系统概述酒店管理信息系统是我公司开发的主要产品。1994年推出UNIX版，2000年推出WINDOWS版，版本由1.0发展到目前的9.5，硬件可配置小型机单/双机系统、服务器系统。并为多家新建酒店建立了成功的电脑管理系统，同时也为多家老酒店更换、改造原有的电脑系统（包括国内外系统）。 2000年推出三层结构的奥扬酒店管理信息系统版本。该系统在可靠性、实用性及技术先进性方面，均与行业发展保持同步，该系统管理遍及酒店所有部门。在成功推出酒店电脑系统同时，针对中、高档酒店的需要，我公司推出一系列配套科技产品及服务项目，如：楼宇自动化系统、收费电视点播系统及酒店Internet系统，配合提高酒店服务水平及提高酒店档次；对新建及改建的酒店，考虑到今后行业发展的需要，我公司可为酒店提供全套综合布线系统设计方案，并负责施工；另外，我公司还推出了酒店IC卡/磁卡一卡通系统、娱乐业电脑管理系统等一系列产品，以满足各种酒店不同的需要。奥扬酒店管理信息系统包括： 1.预订系统（RESERV ATION） 2.接待系统（RECEPTION） 3.收银系统（CASHIER） 4.查询系统（INFORMATION） 5.房务系统（HOUSE KEEPING） 6.夜审系统（NIGHT AUDIT） 7.住客历史资料管理系统（GUEST HISTORY） 8.销售系统（SALES & MARKETING DEPT.）

作业题：酒店餐厅收银业务管理信息系统

管理信息系统大作业题目：关于酒店餐厅收银业务系统开发报告姓名：专业：会计班级：完成日期：2010年12月26日

引言信息系统从 20 世纪 50 年代中期计算机用于管理领域以来，经历了从简单到复杂，从单机到网络，从功能单一到功能集成、从传统到现代的演化。主要用于开发和利用企业信息资源的管理信息系统(Management Information Systems, 简称MIS)的发展和广泛应用表明人们普遍认可有效地利用企业信息可帮助企业更好地制订企业规划，做好企业决策，并改善企业的效益。信息系统经过近半个世纪的发展如今已经在国内外各行各业中得到广泛的应用。酒店行业出现了新的格局，迅速增长的经济型酒店以便利、快捷、实惠的特点获得了广阔的市场。随着经济型酒店数量的增加，酒店业品牌、客源、服务、价格等方面的竞争越来越激烈，迫切需要借助先进的信息化手段提升管理水平和营销能力。因此，酒店管理系统软件成为经济型酒店业界迫切的行业需求目前国内市场上可供选择的传统酒店管理系统很多，但是都无法解决酒店在信息化建设过程中存在的疑惑，特别是对于经济型酒店和连锁酒店而言，传统模式的酒店管理系统不适合快速发展的需求

第一章、系统规划一、项目背景重要性及意义总部设在香港的香格里拉酒店集团是亚太区的先驱型豪华酒店集团，且被视为世界最佳酒店管理公司之一。香格里拉酒店集团是香格里拉亚洲有限公司的品牌，该公司在香港股票市场上市。起源于马来西亚的郭氏集团是由郭鹤年先生创建的一家大型综合企业集团，拥有香格里拉亚洲有限公司的大部分股权。郭氏集团的经营涉及多个领域并延及亚洲许多国家。除酒店外，集团还经营商贸、地产、饮料、物流、报业及种植业。起源于马来西亚的郭氏集团是由郭鹤年先生创建的一家大型综合企业集团，拥有香格里拉亚洲有限公司的大部分股权。郭氏集团的经营涉及多个领域并延及亚洲许多国家。除酒店外，集团还经营商贸、地产、饮料、物流、报业及种植业。酒店管理集团拥有两个品牌：香格里拉和商贸饭店。香格里拉品牌主要为五星级豪华的城市和度假酒店。多数城市酒店的客房量都超过500间，而度假酒店的规模则相对略小。1989年设立的商贸饭店为四星级的品牌，价格定位适中。目前集团在北京、长春、迪拜、吉隆坡、马尼拉、槟城、新加坡、沈阳和仰光共拥有九家商贸品牌的饭店。香格里拉酒店集团卓越服务的传统始自1971年开业的新加坡香格里拉大酒店。酒店占地15英亩，优美的花园景致，舒适典雅的客房，加上亚洲人的殷勤好客之道，为酒店业的卓越服务树立了新的标准。意义及重要性：拥有饭店餐饮管理信息系统是现代化饭店的标志，它对酒店的市场形象、服务质量、管理水平和经济效益都有至关重要的影响。 1．提高饭店的管理效益及经济效益应用饭店餐饮管理信息系统通过节省大量的人力和物力，增加饭店的服务项目，提高饭店的服务档次，减少管理上的漏洞，从整体上提高饭店的经济效益。 2．提高服务质量由于计算机处理信息的速度很快，可以大大减少就餐者的结账等候时间，提高对客户服务的质量。清晰准确的账单、票据、表格，使客人感到高档次的享受。 3．提高工作效率计算机管理可大大提高业务运作的速度和准确性。电脑资料的正确保存避免了抄写客人名单的低效工作，严格的数据检查避免了因手工操作的疏忽而造成的错误。 4．完善饭店内部管理体制餐饮管理信息系统可以明显减少因员工及管理人员的流动而对饭店管理产生的不良影响。 5．全面了解营业情况，提高饭店决策水平饭店餐饮管理信息系统既可以提供完备的历史数据，又可以提供各种分析模式，可使管理人员很方便地完成复杂的统计分析工作，并加强对饭店运营的内部控制，增强管理人员的控制决策水平二、系统的初步调查 1、调查提纲调查组织结构调查管理功能调查业务流程调查硬件设施调查软件设施调查人员配备 2、调查过程