附表3：不可接受风险控制表
不可接受风险清单
不可接受风险清单1. 概述不可接受风险清单是指在特定环境下，根据相关标准和规定，对可能对组织产生严重影响或者造成重大损失的风险进行识别和列举的清单。
该清单的目的是匡助组织识别并采取相应的控制措施，以降低或者消除这些风险对组织的威胁。
2. 风险识别和评估在编制不可接受风险清单之前，组织需要进行风险识别和评估。
风险识别是通过采集和分析与组织活动相关的信息，确定可能对组织产生不利影响的事件或者情况。
风险评估是对已识别的风险进行定性和定量评估，以确定其对组织的潜在影响和优先级。
3. 不可接受风险清单的编制不可接受风险清单的编制应基于已识别和评估的风险，根据组织的特定需求和标准进行。
以下是一个示例不可接受风险清单：3.1 自然灾害- 地震：可能导致建造物崩塌、人员伤亡和财产损失。
- 暴风雨：可能引起洪水、风灾和电力中断，对组织的设施和业务造成严重影响。
- 地质灾害：如滑坡、泥石流等，可能导致道路封闭和交通中断。
3.2 人为事故- 火灾：可能导致人员伤亡、财产损失和业务中断。
- 泄露和事故：可能造成环境污染、安全事故和法律责任。
- 恶意行为：如盗窃、破坏等，可能对组织的财产和声誉造成伤害。
3.3 信息安全- 数据泄露：可能导致客户信息泄露、信任损失和法律纠纷。
- 网络攻击：如黑客入侵、病毒攻击等，可能导致系统瘫痪和数据丢失。
- 内部失职：员工滥用权限、泄露机密信息等，可能对组织的机密性和完整性造成威胁。
4. 不可接受风险的控制措施针对不可接受风险，组织应采取适当的控制措施以降低其影响或者消除其威胁。
以下是一些常见的控制措施：4.1 风险转移通过购买保险、签订合同等方式将风险转移给第三方，减轻组织自身的损失。
4.2 风险减轻采取措施减少风险事件发生的可能性，如加强设施安全、制定紧急预案等。
4.3 风险避免避免涉及高风险的活动或者业务，如远离高危地区、住手使用不安全的设备等。
4.4 风险接受对于某些风险，组织可能无法彻底消除或者减轻，只能接受其存在，并做好应对准备。
风险控制程序(含表格).
风险控制程序（ISO9001/14001-215）1目的为建立风险的应对措施，从而减少工作失误和损失，提高工作效率，确保公司战略方向和质量/环境目标的实现。
2范围适用于本公司质量/环境管理体系各过程的风险识别评价及应对。
3职责3.1公司质量负责人：3.1.1组织风险的识别活动；3.1.2批准风险应对方案；3.1.3监督风险应对措施的实施。
3.2品质部负责风险的分析评价。
3.3各部门负责风险的识别，风险应对措施的提出。
3.4总经理3.4.1倡导风险思维，支持风险管理活动；3.4.2管理评审时对风险应对措施有效性进行评审。
4定义4.1风险：不确定性对目标的影响。
风险通常以潜在事件和后果，或它们的组合来描述。
风险通常以事件后果和发生可能性的组合来表达。
5工作内容5.1分析公司所处的内外部环境以及相关方的要求每年度由公司质量负责人组织人事行政部相关人员对公司所处环境进行分析，编写分析报告，为确定和修订公司风险提供参考数据。
所分析的内容包括：a)外部环境，如社会、文化、政治、法律法规、金融、技术、经济、竞争对手等（国际、国内、区域、本地）；b)内部环境，如组织结构、职责、方针、战略、技术、与员工关系、价值观、文化等；c)与相关方沟通的情况，如政府各相关部门对公司的要求，顾客或目标市场的潜在需求，外部供方的潜在需求，股东的期望，社会团体的要求等。
d)正面或负面的影响。
5.2识别风险即发现、认识、描述风险的过程。
在对公司所处环境和相关方需求分析的基础上，每年度由公司质量负责人组织各部门开展风险识别活动，填写《风险识别及应对措施方案表》。
填写《风险识别及应对措施方案表》时要清晰表述风险名称及风险带来的后果。
风险识别先从回顾历史数据信息开始，回顾本公司、本部门有史以来曾经发生过的蒙受损失的事件，同时收集外部企业由于风险管理失控造成损失的案例作为参考。
5.2.1风险识别的范围：a)部门或岗位（包括管理层）；b)工作流程；c)工作任务。
风险评估控制表
打釘機
粗心操作/壓傷手
1
6
5
低风险
（30）
使用时注意
贴警示牌
18
辦公室管理
人員離開忘關機，機內溫度高易引起火災
1
3
50
低风险
（150）
下班前注意关闭电源
19
車間
電線老化導致電線短路起火
1
6
5
低风险
（30）
定期检查6
5
低风险
（30）
安装报警器
21
搬運工疲勞作業.砸傷
（60）
12
有毒气体的挥发/中毒
1
6
5
低风险
（30）
13
車間
机器设备停机后没有切断电源/火灾
1
6
5
低风险
（30）
注意关机
14
手拉叉車
壓傷.撞傷
1
6
5
低风险
（30）
使用时注意
15
配件班
未配帶手套操作/刮傷
1
6
5
可允许风险
（30）
戴手套
16
機動叉車
無培訓合格上崗/傷害
0.5
0.5
100
低风险（25）
人力资源控制程序
6
2
30
不可允许风险
（360）
7
未專人管理/火災爆炸
6
2
100
不可允许风险
（1200）
8
化學品的泄漏/爆炸
6
2
60
不可允许风险
（1200）
9
化學品堆放過高/爆炸
1
6
5
低风险
附表2：不可接受风险确定表
拆产损失
无
无
五
否
库房物料摆放
库房物料摆放未预留足够的安全通道，导致人员摔倒
人身伤害
无
无
五
否
库房物料存储
库房锂电池、电池、清洗剂存储不当，造成泄露
环境污染
无
无
五
否
人员上楼梯时摔倒、跌落
人身伤害
无
无
五
否
取放文件
锋利的二层文件柜门边角划伤头部、手部
人身伤害
无
有
五
否
放射源刻度
放射源未及时回收造成人员受到额外照射
人身伤害
无
无
五
否
放射性源作业
在进行放射源作业时未穿戴劳保用品，造成人员受到额外照射
人身伤害
无
无
五
否
库房物料摆放
库房物料摆放不稳掉落砸伤人员
人身伤害
无
无
五
否
库房物料摆放
人身伤害
无
无
四
否
锂电池拆装、存储
锂电池操作不当，导致爆炸，泄漏，造成人员受伤。
人身伤害
无
无
三
是
锂电池储存
锂电池储存不当，导致锂电池损坏
设备损坏
无
无
五
否
航吊作业
吊具断裂，砸伤作业人员
人身伤害
无
无
四
否
拆装架作业
高压管线破裂，压力伤人
人身伤害
无
无
五
否
电脑使用
长期接受电磁辐射，造成人员受到辐射
人身伤害
无
无
五
附表2：
不可接受风险清单
不可接受风险清单概述：不可接受风险清单是指在特定环境下，对于某个组织或个人而言，由于其严重性或后果，无法接受或容忍的风险清单。
该清单旨在帮助组织或个人明确和识别那些可能对其目标、利益或声誉产生重大负面影响的风险，并采取相应的控制措施来降低或消除这些风险。
清单内容：以下是一个示例不可接受风险清单，其中列出了可能对组织或个人造成严重威胁的风险：1. 自然灾害：包括地震、洪水、飓风等自然灾害，可能导致人员伤亡、财产损失和业务中断。
2. 人为破坏：包括恶意攻击、盗窃、纵火等行为，可能导致财产损失、安全威胁和声誉受损。
3. 供应链中断：包括关键供应商倒闭、物流问题等，可能导致生产中断、产品无法交付和客户投诉。
4. 法律合规风险：包括违反法律法规、合同纠纷等，可能导致罚款、诉讼和声誉受损。
5. 信息安全漏洞：包括网络攻击、数据泄露等，可能导致客户隐私泄露、商业机密泄露和财务损失。
6. 人身安全风险：包括职业伤害、工作场所暴力等，可能导致员工伤亡、法律诉讼和声誉受损。
7. 金融风险：包括市场波动、货币贬值等，可能导致资金损失、项目延迟和业务失败。
8. 环境污染：包括废物排放、水源污染等，可能导致环境污染责任、法律处罚和声誉受损。
控制措施：为了降低或消除不可接受风险，组织或个人应采取以下控制措施：1. 风险评估和管理：定期进行风险评估，识别和评估潜在风险，并制定相应的管理计划。
2. 应急预案：制定应急预案，包括灾难恢复计划、危机管理方案等，以应对突发事件和降低损失。
3. 安全培训和意识：加强员工安全培训，提高安全意识，确保员工了解并遵守安全规定和程序。
4. 合规监管：建立合规监管机制，确保组织或个人遵守法律法规和合同约定，减少法律合规风险。
5. 信息安全保护：加强信息安全管理，包括网络防护、数据备份和权限控制，确保信息安全和保密性。
6. 供应链管理：建立健全的供应链管理体系，定期评估供应商的可靠性和业务连续性，减少供应链中断风险。
LED风险控制表
一、首先，辨识出危险。
从工作过程、设备设施、现场管理与物流、人的行为状态等全过程的所有活动进行危险源辨识。
1 辨识方法危险源辨识过程中，应充分考虑过去、现在、将来时态和正常、异常、紧急状态下危险源存在的情形，准确、真实、客观地描述危险源。
危险源辨识可采用询问与交流、现场观察、查阅有关记录、获取外部信息、工作任务或工艺过程分析、安全检查表、安全评价等方法。
二、风险评价采用LEC=D方法进行风险确认。
LEC风险评价法（D=LEC）L：发生事故的可能性大小（见表1）；E：人体暴露于危险环境中的频繁程度（见表2）；C：一旦发生事故会造成的损失后果（见表3）；D：风险级别（见表4）。
L、E、C给定值分别如表1、2、3。
对应查出L、E、C分值，由D=L×E×C得出D值。
按D值分为A、B、C、D、E五个风险级别及程度，制定相应的对策控制方法（见表4）。
表1：发生事故的可能性大小（L）分值事故发生的可能性大小10 完全可以预料6 相当可能发生3 可能，但不经常发生1 可能性小，完全意外0.5 很不可能，可以设想0.2 极不可能0.1 实际不可能表2：人体暴露在这种危险环境中的频繁程度（E）分值暴露于危险环境的频繁程度10 连续暴露与潜在危险环境6 每天工作时间内暴露3 每周一次暴露，或偶然暴露2 每月一次暴露1 每年几次暴露0.5 非常罕见地暴露表3：发生事故可能造成的后果（C）分值发生事故的后果100 大灾难，10人以上死亡，或造成重大财产损失40 灾难，2-9人死亡，或造成很大财产损失15 非常严重，1人死亡，或造成一定的财产损失7 严重，重伤，或较小的财产损失3 重大，致残，或很小的财产损失1 引人注目，轻伤，不利于基本的健康安全要求表4：危险源风险等级划分（D=D=L×E×C）分数值D 风险级别代号风险程度>320 极其危险 A 不可容许的160~320 高度危险 B 重大的70~160 显著危险 C 中度的20~70 一般危险 D 可容许的<20 稍有危险 E 可忽略的三、风险控制根据危险源辨识及见风险评价结果，A、B、C级为不可接受的风险，属重大职业健康安全危险因素，各单位需建立控制目标、管理措施及应急预案等进行对策措施控制；D、E级为可接受风险，需以运行控制、制度等方法进行对策措施控制（《风险控制原则及对策控制措施》见表5）。
不可接受风险清单(.最新版)之欧阳光明创编
加工机械操作
机械伤害
B、C、D
4
土方作业
脚手架支撑失稳
作业面坍塌
A、B、C、D
5
电气失灵
未安装漏电保护或接地保护
施工触电
A、B、C、D、E
6
食材变质
食物不熟
卫生防疫
食物中毒
B、C、D
7
人机作业
倾倒、抛掷物件
物体打击
B、C、D、E
8
高温作业
无防暑药品
中 暑
B、C
风险控制措施代码：A 目标和管理方案 B 运行控制（如管理制度、程序文件）C 应急措施（包括应急预案）D 培训 E监视和测量
不可接受风险清单
欧阳光明（2021.03.07）审核ຫໍສະໝຸດ ：审批人：编制部门：
编制日期：2017年5月18日
不可接受风险清单表式CX18-2
单位名称：编号：
序号
作业活动
可导致的事故
控制措施计划
备注
1
登高作业未系安全带、防护欠缺
高处坠落
B、C、D
2
焊割作业
电路漏电
压力容器泄露
施工现场
火灾、爆炸
A、B、C、D
不可接受风险清单
不可接受风险清单引言概述：风险是企业经营过程中无法避免的因素，但某些风险可能对企业的生存和发展造成严重威胁。
为了保护企业的利益和稳定经营，制定不可接受风险清单是必要的。
不可接受风险清单是指在企业经营中，对某些风险采取零容忍的态度，不接受其发生的一份清单。
本文将分析不可接受风险清单的必要性，并详细阐述其内容。
一、法律合规风险1.1 违反法律法规企业在经营过程中必须遵守相关的法律法规，例如劳动法、环境保护法等。
违反法律法规可能导致企业面临巨额罚款、法律诉讼等风险。
1.2 侵犯知识产权企业在产品研发和市场推广过程中，必须尊重他人的知识产权。
侵犯知识产权不仅会导致企业声誉受损，还可能面临巨额的经济赔偿和法律责任。
1.3 不当竞争行为企业在市场竞争中必须遵守公平竞争的原则，不得从事不正当竞争行为，如虚假宣传、恶意诋毁竞争对手等。
不当竞争行为可能导致企业丧失市场份额，甚至面临法律纠纷。
二、安全风险2.1 信息安全企业的信息资产对于经营活动至关重要，包括客户数据、商业机密等。
信息泄露、黑客攻击等安全事件可能导致企业遭受重大损失，甚至破坏企业的声誉。
2.2 生产安全企业在生产过程中必须确保员工的人身安全和生产设备的正常运行。
生产安全事故可能导致人员伤亡、财产损失，甚至影响企业的生产能力和市场信誉。
2.3 网络安全随着互联网的普及，企业面临着越来越多的网络安全威胁，如病毒攻击、网络诈骗等。
网络安全问题可能导致企业的业务中断、数据丢失等严重后果。
三、财务风险3.1 信用风险企业在与供应商和客户进行业务往来时，必须考虑信用风险。
供应商或者客户的付款能力不足可能导致企业无法按时收回款项，甚至面临坏账风险。
3.2 汇率风险企业在进行跨国业务时，必须考虑汇率波动对财务状况的影响。
汇率波动可能导致企业的收入和成本发生变化，进而影响企业的盈利能力。
3.3 资金风险企业在经营过程中需要足够的资金支持，包括日常经营资金和项目投资资金。
危险源辨识及不可接受风险清单(监理)
监理工程分公司危险源辨识及不可接受风险清单（2018年）批准：审核：编制：2018年4月沈阳附录A（规范性附录）中国能源建设集团辽宁电力勘测设计院有限公司危险源和危害因素辨识、风险评价和控制措施表单位/项目：监理分公司Q/LEPDI31301.06-2018-1/0序号活动/过程/区域危险源和危害因素风险（事故/事件）现有控制措施风险等级评价结果（可控/不可接受）需进一步采取的措施1 监理服务现场办公电器的使用漏电、乱拉接电触电、人身伤害1.采用CCC认证插座2.安全防火管理办法3.应急预案低风险可控2 出差途中、监理服务施工现场交通事故人身伤害1.每车设立安全员。
2.安全知识培训、安全意识教育和宣传。
3.遵守车辆驾驶规定，车辆及驾驶员管理办法4.交通事故应急预案低风险不可接受1、注意车辆保养2、加强交通培训3 监理现场高空作业坠落人身伤害注意安全、远离危险点、现场急救、120急救。
一般风险不可接受1.严格执行《电力工程勘察安全规程》（DL5334-2016）。
2.应急预案4 监理现场酷暑季节中暑、冻伤人身伤害配备防寒衣物、配备防暑降温物品、药品。
2、极端天气减少户外作业时间。
低风险可控5 监理现场传染病地区疫病人体伤害及传染佩带防护装备、携带防护药品、120急救。
低风险可控6 监理服务施工现场漏电触电、人身伤害尽量穿绝缘鞋进入现场、注意观察。
低风险可控7 外业、监理服务施工现场食物安全、食物中毒、水土不服人身伤害注意饮食、饮水安全2、现场急救、120急救低风险不可接受1.配备防护药品。
2.根据天气预报，进行应急准备，进行人员疏散。
3.《应急准备和响应控制程序》(Q21_2220)。
4、水要加热开水才能饮用。
8 监理现场野外吸烟、点火火灾、人身伤害、财产损失严禁在危险地区吸烟、点火现场扑救、拨打119.低风险可控9 监理现场各种动植物伤害人体伤害现场携带药品2、现场急救、120急救。
低风险可控10 监理现场摔伤、人从悬崖坠落、上部山体掉块人身伤害注意安全、远离危险点、现场急救、120急救。
不可接受风险清单
不可接受风险清单概述：不可接受风险清单是指在特定业务或项目中，经过风险评估和分析后被认定为无法接受或无法容忍的风险。
该清单的目的是识别和记录可能对组织或项目造成严重损失或不可接受影响的风险，以便采取适当的控制措施或决策来降低或消除这些风险。
清单内容：以下是不可接受风险清单的详细内容，包括风险描述、影响程度、发生概率、风险控制措施等。
1. 风险名称：网络安全漏洞风险描述：存在未修补的系统漏洞和弱点，可能导致黑客攻击、数据泄露或系统崩溃。
影响程度：严重发生概率：高风险控制措施：定期进行系统漏洞扫描和修补，加强网络安全防护措施，建立灾备机制。
2. 风险名称：供应商风险风险描述：供应商无法按时交付产品或服务，或提供低质量的产品或服务。
影响程度：重要发生概率：中等风险控制措施：建立供应商评估和监控机制，与可靠的供应商建立长期合作关系，制定备用供应商计划。
3. 风险名称：自然灾害风险描述：地震、洪水、台风等自然灾害可能导致设备损坏、停电、交通中断等问题。
影响程度：严重发生概率：低风险控制措施：制定应急预案，加强设备保护和备份，与相关部门建立沟通渠道。
4. 风险名称：法律合规风险风险描述：未遵守相关法律法规和合规要求可能导致罚款、诉讼或声誉损失。
影响程度：重要发生概率：低风险控制措施：建立合规团队，定期进行法律合规审查，加强员工培训和意识教育。
5. 风险名称：财务风险风险描述：市场波动、汇率变动、利率上升等因素可能导致财务损失或资金短缺。
影响程度：重要发生概率：中等风险控制措施：建立风险管理体系，制定资金管理策略，进行风险投资多元化。
6. 风险名称：人为疏忽风险描述：员工疏忽、错误操作或内部欺诈可能导致数据泄露、系统故障或业务中断。
影响程度：严重发生概率：中等风险控制措施：加强员工培训和意识教育，实施权限管理和审计，建立举报机制。
7. 风险名称：竞争风险风险描述：市场竞争加剧、新技术崛起等因素可能导致产品销售下滑或市场份额减少。
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- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
附表3：
不可接受风险控制表
作业
潜在的危险
严重 违规 以往 案例 风险级别 是否不
可接
受
控制计划
危害
可能的事
故
锂电池拆装、存储 锂电池操作不当，导致爆炸，泄漏，造成人员受伤。 人身伤害 无 无 三 是 1、 拆装锂电池时要有监护人； 2、 作业前要备好专用应急
物品并检查
状态，某应
急用品出现
异常及时更
换或维修。