文件控制程序(ISO27001-2013)

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ISO27001纠正预防措施控制程序

ISO27001纠正预防措施控制程序纠正预防措施控制程序（ISO27001-2013）1 适用本程序适用于对本公司为消除信息安全不符合/潜在不符合原因所采取的纠正/预防措施的控制。

2 目的为对不符合/潜在不符合进行分析、采取措施，并予以消除，以逐步改进和完善信息安全管理体系，特制定本程序。

3 职责XX部为公司信息安全管理体系纠正/预防措施的归口管理部门，负责组织相关部门进行信息安全数据的收集及分析，确定不符合/潜在不符合原因，评价纠正/预防措施的需求，组织相关部门制定纠正/预防措施，并由行政部负责跟踪验证。

4 程序4.1 纠正/预防措施信息来源有：a. 公司内外安全事件记录、事故报告、薄弱点报告；b. 日常管理检查及技术检查中指出的不符合；c. 信息安全监控记录；d. 内、外部审核报告及管理评审报告中的不符合项；e. 相关方的建议或抱怨；f. 风险评估报告；g. 其他有价值的信息等。

4.2 XX部每半年组织相关部门利用4.1条款所规定的信息来源，分析确定不符合/潜在不符合及其原因，评价防止不符合发生的措施的需求，并形成《信息安全风险评估报告》。

采取纠正/预防措施应与潜在问题的影响程度相适应，对于以下情况的不符合/潜在不符合应采取纠正/预防措施：a. 可能造成信息安全事故；b. 可能影响顾客满意程度、造成顾客抱怨与投诉；c. 可能影响本公司的企业形象与经济利益；d. 可能造成生产经营业务中断。

对于各部门日常发现报告的重大安全隐患（安全薄弱点），行政部应组织有关部门进行原因分析，采取纠正/预防措施。

4.3需制定纠正/预防措施时，由XX部组织有关部门制定纠正/预防措施对策，确定实施纠正/预防措施的部门，经管理责任人批准后予以实施。

4.4 当问题原因不确定或责任重大时，由采取纠正/预防措施的部门呈报公司信息安全最高责任者，必要时，应提交公司信息安全管理委员会进行专题研究，商讨对策。

4.5 实施纠正/预防措施的部门应认真执行，作好执行结果的记录。

ISO27001：2013全套程序文件英文版

ISO27001：2013全套程序文件英文版ISO 27001:2013 Full Set of Procedure Documents in EnglishISO 27001:2013 is an internationally recognized standard for information security management systems （ISMS) It provides a framework and set of guidelines to help organizations manage and protect their information assets effectively The full set of procedure documents in English is of great significance for those organizations that aim to implement and maintain an effective ISMSThe ISO 27001:2013 standard encompasses a wide range of areas related to information security, including risk assessment, access control, incident management, and business continuity planning The procedure documents outline the specific steps and processes that an organization needs to follow to comply with the standard and ensure the security of its informationOne of the key components of the ISO 27001:2013 procedure documents is the risk assessment procedure This involves identifying potential threats and vulnerabilities to the organization's information assets, assessing the likelihood and impact of these risks, and determining appropriate risk treatment strategies The risk assessment procedure helps the organization prioritize its security efforts and allocate resources effectivelyAnother important procedure is access control This ensures that only authorized individuals have access to the organization's sensitive information The access control procedure includes defining user roles andpermissions, implementing authentication and authorization mechanisms, and regularly reviewing and updating access rightsIncident management is also crucial in maintaining information security The incident management procedure outlines how to detect, report, and respond to security incidents in a timely and effective manner This helps minimize the damage caused by incidents and prevent similar incidents from occurring in the futureBusiness continuity planning is another aspect covered by the ISO 27001:2013 procedure documents This involves developing plans and strategies to ensure the continuity of critical business processes in the event of a disruption, such as a natural disaster or cyber attackThe documentation of these procedures is not only important for meeting the requirements of the ISO 27001:2013 standard but also for providing clear guidance and instructions to the organization's staff Wellwritten and comprehensive procedure documents help ensure consistency and effectiveness in the implementation of information security measuresIn addition to the specific procedures mentioned above, the ISO 27001:2013 full set of procedure documents also includes policies and guidelines related to information security governance, training and awareness, and compliance monitoringThe information security governance policy outlines the overall framework and responsibilities for managing information security within the organization It defines the roles and responsibilities of senior management, the information security team, and other stakeholdersTraining and awareness programs are essential to ensure that all employees understand the importance of information security and their roles and responsibilities in protecting the organization's information assets The training and awareness procedure documents detail the types of training to be provided, the frequency of training, and the evaluation methodsCompliance monitoring is necessary to ensure that the organization is adhering to the ISO 27001:2013 standard and its own information security policies and procedures The compliance monitoring procedure documents describe the methods and frequency of audits and reviews, as well as the actions to be taken in case of noncomplianceWhen developing the ISO 27001:2013 full set of procedure documents, it is important to ensure that they are clear, concise, and easy to understand They should be tailored to the specific needs and context of the organization and be updated regularly to reflect changes in the organization's environment, technology, and business processesIn conclusion, the ISO 27001:2013 full set of procedure documents in English provides a comprehensive framework for organizations to establish, implement, maintain, and continuously improve their information security management systems By following these procedures, organizations can better protect their information assets, enhance their reputation, and meet the expectations of customers, partners, and regulatory authorities。

ISO27001：2013记录控制制度

XXXXXX软件公司人性化科技提升业绩记录控制制度目录1. 目的和范围 (2)2. 引用文件 (2)3. 职责和权限 (2)4. 记录控制要求 (2)4.1.信息安全相关运行记录包括： (2)4.2.记录模板编制 (3)4.3.记录填写和编制 (4)4.4.记录储存 (5)4.5.记录的保护 (5)4.6.保存期 (5)4.7.记录借阅及处置 (6)5. 相关文件 (6)1.目的和范围为了正确实施记录的标识、储存、保护、检索、保存期限和处置,以提供产品符合规定要求和信息安全管理体系有效运行的证据,实现其可追溯性和信息安全改进,特制订本制度。

本制度适用于所有与信息安全管理体系运行有关的所有记录的控制管理。

2.引用文件1)《文件控制制度》3.职责和权限1)总经办：是记录的归口管理部门，负责记录标识、储存、保护、检索、保存期和处置的管理与控制。

2)各部门：负责本部门记录的控制和管理。

4.记录控制要求4.1. 信息安全相关运行记录包括：1)管理评审记录；2)内部审核记录；3)人力资源教育、培训、技能和经验记录；4)监视和测量记录；5)风险评价、分析、处理记录；6)纠正措施实施结果记录；7)预防措施实施结果记录；8) 信息安全管理体系第二、三层文件规定体系运行产生的其它记录。

4.2. 记录模板编制1) 记录格式和模板按照信息安全管理手册、相关制度及文件的要求编写，并按《文件控制制度》中的变更管理的规定进行修订，由体系负责人审批。

总经办每年对公司的记录模板进行汇总，填写《信息安全体系文件管理矩阵表》。

其中：2) 文件密级F1～F5表示记录密级为一级到五级。

3) 层次号（D 表示记录、表单）● A 信息安全手册● B 制度文件● C 流程、管理规定● D 记录、表单4) 部门● 总经办D ） 001～999）（1～5）文件版本号。

iso27001标准2013版

iso27001标准2013版ISO27001标准2013版。

ISO27001标准是国际标准化组织（ISO）发布的信息安全管理体系标准，旨在帮助组织建立、实施、运行、监控、审查、维护和改进信息安全管理体系。

2013年版的ISO27001标准是对2005年版的修订和更新，以适应当今信息安全环境的变化和发展。

本文将对ISO27001标准2013版进行详细介绍，包括标准的背景、内容要点和实施方法。

ISO27001标准2013版的背景。

ISO27001标准的制定是为了应对信息安全威胁的不断增加，保护组织的信息资产免受各种威胁和风险。

随着互联网的普及和信息技术的发展，信息安全已成为组织面临的重大挑战。

因此，ISO27001标准的修订和更新是必要的，以使其更好地适应当前的信息安全需求。

ISO27001标准2013版的内容要点。

ISO27001标准2013版主要包括以下内容要点：1. 范围，明确了标准适用的范围，包括信息安全管理体系的建立、实施、运行、监控、审查、维护和改进。

2. 规范性引用，列出了与ISO27001标准相关的其他国际标准和文档。

3. 术语和定义，对一些关键术语和定义进行了详细解释，以便于标准的理解和应用。

4. 上下文分析，要求组织必须了解其内外部环境，明确信息安全管理体系的范围和目标。

5. 领导和承诺，要求组织的领导层必须承担信息安全管理的责任，并提供必要的资源支持。

6. 策划，要求组织必须制定信息安全政策、风险评估和风险处理计划。

7. 支持，要求组织必须提供必要的资源、培训和意识培养，以支持信息安全管理体系的实施和运行。

8. 运作，要求组织必须实施各种信息安全控制措施，以保护信息资产的安全。

9. 评价绩效，要求组织必须对信息安全管理体系进行定期的内部和外部审核，以确保其持续有效性。

10. 改进，要求组织必须不断改进信息安全管理体系，以适应不断变化的信息安全威胁和风险。

ISO27001标准2013版的实施方法。

ISO27001：2013信息安全管理体系全套程序 00信息安全事件控制程序

5.4.2为了对处罚措施收集和提交证据时,需遵循下列规则：
a)证据的可容许性：证据是否可在法庭上使用；
b)证据的份量：证据的质量和完备性。
c)提供证据的份量应符合任何适用的要求。
5.4.3为实现证据的份量,在该证据的存储和处理的整个时期内，对于用来正确地、一致地保护证据（即过程控制证据）的控制措施的质量和完备性，应通过一种强证据踪迹来论证，一般情况下，这种强踪迹可以在下面的条件中建立：
信息安全事件控制程序
JSWLS/IP-10-2009
编制：办公室
审核：李毓炜
批准：张德洲
程序文件修改控制
序号
版次
修改章节
修改人
审核人
批准人
修改日期
信息安全事件控制程序
1目的
为建立信息安全事件报告、反应与处理机制，减少信息安全事件所造成的损失，采取有效的纠正与预防措施，保证信息的收集、传递、分析、处理、归档，按规定的方法和程序在管制状态下进行，特制定本程序。
a)造成信息资产损失的火灾、洪水、雷击等灾害；
b)企业秘密、机密及绝密信息泄露或丢失；
c)因工作失职对公司造成利益损失；
5.1.2信息设备故障、线路故障、软件故障、恶意软件危害、人员故意破坏或工作失职等原因直接造成下列影响（后果)之一，属于重大信息安全事件：
a)造成机房设备毁灭的火灾、洪水、雷击等灾害；
2范责
3.1办公室归口管理信息安全事件的调查、处理及纠正措施管理。
3.2各职能部门使用人员负责相关信息安全事件的报告。
3.3管理者代表对信息的传递和处理进行监督。
4相关文件
4.1《信息安全管理手册》
5.1信息安全事件定义与分类：
5.1.1信息设备故障、线路故障、软件故障、恶意软件危害、人员故意破坏或工作失职等原因直接造成下列影响（后果）之一，均为信息安全事件：

ISO27001：2013信息安全管理体系全套程序 05纠正措施控制程序

5.7人力资源部对纠正措施实施结果进行验证，并将验证结果记录在《纠正措施报告》上。
5.8人力资源部应做好纠取的纠正措施的有关情况汇总，提交管理评审。
6记录
6.1《纠正措施报告》
5.1.3信息安全事件；
5.1.4相关方的建议或投诉；
5.1.5风险评估报告。
5.2各部门对本部门产生的不符合，应分析产生的原因，评价纠正措施的需求。
5.3采取纠正措施应与问题的影响程度相适应，对于以下情况的不符合应采取纠正措施：
5.3.1可能造成信息安全事故；
5.3.2可能影响顾客满意程度、造成顾客抱怨与投诉；
纠正措施控制程序
JSWLS/IP-05-2009
编制：人力资源部
审核：王芳
批准：张德洲
程序文件修改控制
序号
版次
修改章节
修改人
审核人
批准人
修改日期
纠正措施控制程序
1目的
为消除与信息安全管理体系要求不符合的原因，防止其再次发生，持续改进和信息安全管理体系的有效性，特制定本程序。
2范围
本程序适用于消除信息安全管理体系不符合原因所采取的纠正措施的管理。
5.3.3可能影响公司的企业形象与经济利益。
5.4对于信息系统的重大事件，人力资源部应配合相关部门进行原因分析，采取纠正措施。
5.5需制定纠正措施时，应将不符合原因填入《纠正措施报告》，制定纠正措施对策，经管理者代表批准后予以实施。
5.6实施纠正措施的部门应按照《纠正措施报告》要求认真执行，并将执行结果记入相应《纠正措施报告》中。
3职责
3.1人力资源部
3.1.1负责归口管理纠正措施实施，组织相关部门制定纠正措施，并负责跟踪验证。
3.1.2负责信息系统方面纠正措施的制定与实施。

ISO27001：2013信息安全管理体系全套程序无人值守设备控制策略

工作时间内，办公区域应至少留有1人值守。
无人值守设备控制策略
发布部门
xx
生效时间
2009年7月1日
批准人
xx
文件编号
JSWLS/IS-62-2009
介绍
应该实施有口令保护的屏幕保护程序，以降低对文件、介质以及信息处理设施未经授权访问或破坏的风险。
目的用户访问、破坏或盗窃。
适用范围
该策略适用于公司任何员工。
内容
结束时终止活动的会话，除非采用一种合适的锁定机制保证其安全，例如，有口令保护的屏幕保护程序；
当会话结束时退出主计算机，服务器和办公PC（即，不仅仅关掉PC屏幕或终端）
所有计算机终端必须设立登录口令（见口令策略），在人员离开时应该锁屏、注销或关机；
计算机终端应设置屏幕加密码保护，屏保时间不大于5分钟；

ISO27001-文件控制程序

文件控制程序目录1. 目的 (3)2. 范围 (3)3. 职责与权限 (3)4. 相关文件 (3)5. 术语定义 (3)6. 控制程序 (4)7. 附件、记录 (7)1. 目的制订本程序以确保公司文件制订、修订、发放、回收、废止，保管均得到有效的管制，使过时作废的文件及时撤离各使用场所，并能随时获得有效之最新版本。

2. 范围凡属本公司与信息安全管理体系有关的管理文件和资料的制作与管理均适用之。

(例如：管理手册、程序文件、作业标准文件、指导书、技术资料、表格、ISO 27001标准有关的文件等)。

3. 职责与权限3.1 内部文件管制权限表：3.2 （策划和运行管理体系所需）外来文件管制权限表4. 相关文件a) 记录控制程序5. 术语定义5.1 管理手册(一阶文件)：是为让客户或公司员工了解公司信息安全管理体系要项的主要文件。

5.2 程序文件(二阶文件)：就是将如何进行活动的步骤，管制项目及管制结果记录的一种管理文件。

例：管理责任、合约审查、内部审核等质量手册内所订定的各项程序。

5.3 作业标准文件(三阶文件)：为支持管理程序于执行阶段时重要的依据或指导文件。

例：作业指导书、检验规范等。

5.4 表单(四阶文件)：表单是为显示管理结果所使用的单据。

例：“空白表单”。

5.5 受控文件：受更改控制的文件。

5.6 非受控文件：不受更改控制的文件。

(例如：在投标时提供给客户的《管理手册》等)。

6. 控制程序6.1 文件之制定与修订作业6.1.1 文件制定需求之时机：a) 由于各部门运作上之必要而需制定。

b) 由于各部门间为协调之必要而需制定。

c) 内部审核或管理审查决议而需制定。

d) 由于经营政策上之需要，奉上级批示制定。

6.1.2 文件制定、修订：文件若经稽核单位或制定部门、运作部门认为不合实际需要，需增订修改时，得由提出单位填写文件制修废申请单，经部门经理审核，管理代表核准后，由制定单位研拟增修之。

注：文件首次制定可不用文件修废申请单。

ISO27001：2013信息安全管理体系全套程序04管理评审控制程序

xx电子商务技术有限公司版本：A
管理评审控制程序
JSWLS/IP-04-2009
编制：xx
审核：xx
批准：xx
程序文件修改控制
管理评审控制程序
1 目的
按计划的时间间隔评审公司信息安全管理体系，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。

2 范围
本程序适用于公司信息安全管理体系的评审。

3 职责
3.1总经理主持管理评审活动，批准“管理评审报告”。

3.2管理者代表
3.2.1负责向总经理报告信息安全管理体系运行情况，提出改进建议。

3.2.2审核“管理评审计划”，编写“管理评审报告”。

3.2.3负责对评审后的纠正、预防措施进行跟踪和验证。

3.3营销中心
3.3.1负责“管理评审计划”的拟定。

3.3.2收集、提供和保管管理评审所需资料。

3.4各部门
3.4.1负责提供与本部门有关的评审所需的资料；
3.4.2负责实施管理评审中提出的相关的纠正、预防措施。

4 相关文件。

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文件控制程序
目录
1.目的和范围 ............................................................... 2
2.引用文件 ................................................................. 2
3.职责和权限 ............................................................... 2
4.管理内容及控制要求 ....................................................... 2
4.1文件的分类 ............................................................. 2
4.2文件编制 ............................................................... 3
4.3文件标识 ............................................................... 3
4.4文件的发放 ............................................................. 4
4.5文件的控制 ............................................................. 4
4.6文件的更改 ............................................................. 5
4.6.1文件更改申请 ......................................................... 5
4.6.2文件更改的审批或评审 ................................................. 5
4.6.3文件更改的实施 ....................................................... 5
4.6.4版本控制 ............................................................. 5
4.7文件的评审 ............................................................. 6
4.8文件的作废 ............................................................. 6
4.9外来文件的管理 ......................................................... 6
4.10文件的归档 ............................................................ 6
5.相关记录 ................................................................. 6