从事证券法律业务律师及律师事务所资格确认规定-
北京市律师协会关于律师从事证券业务指引
北京市律师协会关于律师从事证券业务指引示例文章篇一：《北京市律师协会关于律师从事证券业务指引》一、律师从事证券业务的基本要求咱们都知道，证券市场那可是相当复杂的地方。
对于律师来说，要涉足证券业务，就像一个探险家要进入神秘的森林一样，得有充分的准备。
首先呢，律师得有扎实的法律知识功底。
这法律知识可不像咱们学的简单数学公式，背一背就完事儿了。
它得深入到骨髓里，什么《公司法》啦，《证券法》啦，这些法律的每一个条款都得像自己的手指头一样熟悉。
我就听我爸说过，他有个朋友是律师，刚开始做证券业务的时候，以为只要懂点皮毛就行。
结果呢，在处理一个公司上市的案子时，差点就因为对一个小条款的模糊理解而搞砸了。
这就好比你去参加一场超级重要的考试，以为自己复习得差不多了，结果考试的时候发现有个关键知识点自己只是一知半解，那多可怕呀！而且呀，律师从事证券业务还得有很强的职业道德。
这就像一个守护宝藏的卫士，必须得忠诚、公正。
不能因为一点小利益就出卖自己的原则。
比如说，有的律师可能会为了多赚点钱，帮着一些不良企业在证券业务上弄虚作假。
这就像在一个干净的花园里放了一只老鼠，会把整个花园都搞得乌烟瘴气的。
二、证券业务中的尽职调查在证券业务里，尽职调查可是重中之重。
律师要像侦探一样，把和证券业务相关的所有事情都查得清清楚楚。
比如说，调查一个公司的财务状况，那可不能只看表面的那些数字。
就像你看一个苹果，不能只看它红红的外表，得切开看看里面有没有坏的地方。
我曾经看过一个纪录片，里面讲的就是一个律师团队做尽职调查的故事。
他们要调查一家准备上市的公司。
这个公司表面上看起来业绩很不错，但是律师们深入调查后发现，公司的一些账目存在很大的问题。
他们发现有几笔大的支出去向不明，就像有一笔钱突然消失在黑洞里一样。
如果没有这样细致的调查，这家公司就可能带着问题上市，那对于股民来说，就像被人骗了钱一样，多冤啊！律师在做尽职调查的时候，还要和很多人打交道呢。
从事公开发行证券业务尽职调查工作准则(律师)
从事公开发行证券业务尽职调查（律师）为贯彻落实《证券法》的相关规定,提高律师从事公开发行证券业务质量,规范律师的尽职调查工作,制定了《律师从事公开发行证券业务尽职调查工作准则》,现予以发布，具体内容如下：目录第一章总则第二章本次发行的批准和授权第三章发行人的主体资格第一节发行人的设立第二节发行人的股权演变第三节发行人的合法存续第四节发行人的股东及实际控制人第五节内部职工股、职工持股会等有关问题第四章发行人的独立性第五章发行人的业务第六章关联交易及同业竞争第七章发行人的主要资产第八章发行人的重大债权债务第九章发行人的公司治理及规范运作第一节发行人的公司章程第二节发行人的组织结构及运行第三节发行人的董事、监事和高级管理人员第十章财务与会计第十一章发行人的税收和补贴第十二章发行人的环境保护第十三章发行人的劳动和社会保障第十四章发行人的募集资金运用第十五章诉讼、仲裁或行政处罚第十六章附则第一章总则第一条为了规范和指导律师事务所及律师（以下简称“律师”）从事公开发行证券业务的尽职调查工作，提高尽职调查工作质量，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等有关法律、行政法规及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会” ）的有关规定，制定本准则。
第二条本准则所称尽职调查是指律师为确认拟公开发行证券的公司（以下简称“发行人”）是否符合《证券法》等法律、行政法规及中国证监会规定的公开发行证券的法定条件，以及为确认律师在发行人公开发行证券过程中所出具法律文件的真实性、准确性及完整性，对发行人的法律事项及信息进行全面调查、核查和验证，并对发行人法律事项充分披露的过程。
第三条本准则主要针对首次公开发行股票（以下简称“本次发行” ）的工业企业的基本特征制定，律师应当在参照本准则基础上，根据发行人的行业、业务、融资类型不同，在不影响尽职调查质量前提下调整、补充、完善尽职调查工作的相关内容。
第四条本准则是对律师尽职调查工作的一般要求，不论本准则是否有明确规定，凡涉及发行条件或对投资者作出投资决策有重大影响的法律事项，律师均应当勤勉尽责地进行尽职调查。
律师从事证券法律业务尽职调查操作指引
律师从事证券法律业务尽职调查操作指引发文机关：中华全国律师协会发布日期：2015.10.01生效日期：2015.10.01时效性：现行有效律师从事证券法律业务尽职调查操作指引（中华全国律师协会发布 2015年10月汇编）目录第一章 总则第二章 证券法律业务尽职调查的基本方法第三章 证券法律业务尽职调查的基本内容第一节 本次发行及上市的批准和授权第二节 发行人发行股票的主体资格第三节 本次发行及上市的实质条件第四节 发行人的设立第五节 发行人的独立性第六节 发起人和股东第七节 发行人的股本及演变第八节 发行人的业务第九节 关联交易及同业竞争第十节 发行人的主要财产第十一节 发行人的重大债权债务第十二节 发行人重大资产变化及收购兼并第十三节 发行人公司章程的制定与修改第十四节 发行人股东大会、董事会、议事规则及规范运作第十五节 发行人董事、监事和高级管理人员及其变化第十六节 发行人的税务第十七节 发行人的环境保护和产品质量、技术等标准第十八节 发行人募集资金的运用第十九节 发行人业务发展目标第二十节 诉讼、仲裁或行政处罚第一章 总则第1条 为指导律师从事证券法律业务中的尽职调查工作，规范律师事务所及其指派的律师的执业行为，保障律师依法履行职责并完善律师执业风险防范机制，依据《中华人民共和国证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（证监会令第41号）、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》（证监会、司法部公告〔2010〕33号）、《公开发行证券公司信息披露编报规则第12号--公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》（证监发〔2001〕37号，以下简称"12号文"）的相关规定，制定本指引。
第2条 本指引第三章主要依照"12号文"关于出具公开发行证券法律意见书及律师工作报告的内容及格式要求，并基于首次公开发行股票并上市法律业务类型编制。
在其他类型的证券法律服务中，律师应当根据法律、法规确定应发表的法律意见，根据应发表的法律意见确定尽职调查的范围，参照本指引进行尽职调查。
律师事务所证券法律业务执业规则
律师事务所证券法律业务执业规则
一、律师事务所证券法律业务的基本原则
1. 以法律、行政法规及其他规范性文件为依据，依法开展证券法律业务。
2. 尊重客户自主选择权，以客户利益为重点，全心全意为客户服务。
3. 遵守行业道德准则，职业道德要求，维护客户权益，保护客户个人隐私。
4. 诚信服务，真实公正，责无旁贷。
5. 严格遵守法律法规和行政规章，守住伦理底线。
6. 竭尽全力提供优质法律服务，提高服务质量，促进行业健康发展。
二、律师事务所证券法律业务的细则
1. 严格执行国家有关法规，严格把握立案、代理案件的标准和流程，认真处理客户的申请，严格审核客户材料，准确把握案件的发展趋势，积极分析案件的风险，在案件受理前向客户明确提示案件的可能性及可能产生的法律后果，并对客户提出的问题作出准确的回答。
2. 根据客户提出的要求，按照双方约定的价格，及时准确的提供服务，严格遵守客户的服务要求，在规定的时
间内提供符合要求的服务内容，及时准确的提交客户文件。
3. 统计案件的处理情况，定期向客户报告案件的进展情况，及时准确的回复客户的咨询及建议。
4. 对客户提出的异议作出及时准确的处理，并及时准确的回复客户。
5. 尊重客户和客户之间的协议，保护客户的合法权益，不得恶意干扰客户之间的合作关系。
6. 对客户提出的要求，如有可能，尽量满足客户的要求，为客户提供最大的利益。
从事公开发行证券业务尽职调查工作准则(律师)
从事公开发行证券业务尽职调查（律师）工作准则为贯彻落实《证券法》的相关规定,提高律师从事公开发行证券业务质量,规范律师的尽职调查工作,制定了《律师从事公开发行证券业务尽职调查工作准则》,现予以发布，具体内容如下：目录第一章总则第二章本次发行的批准和授权第三章发行人的主体资格第一节发行人的设立第二节发行人的股权演变第三节发行人的合法存续第四节发行人的股东及实际控制人第五节内部职工股、职工持股会等有关问题第四章发行人的独立性第五章发行人的业务第六章关联交易及同业竞争第七章发行人的主要资产第八章发行人的重大债权债务第九章发行人的公司治理及规范运作第一节发行人的公司章程第二节发行人的组织结构及运行第三节发行人的董事、监事和高级管理人员第十章财务与会计第十一章发行人的税收和补贴第十二章发行人的环境保护第十三章发行人的劳动和社会保障第十四章发行人的募集资金运用第十五章诉讼、仲裁或行政处罚第十六章附则第一章总则第一条为了规范和指导律师事务所及律师（以下简称“律师”）从事公开发行证券业务的尽职调查工作，提高尽职调查工作质量，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等有关法律、行政法规及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的有关规定，制定本准则。
第二条本准则所称尽职调查是指律师为确认拟公开发行证券的公司（以下简称“发行人”）是否符合《证券法》等法律、行政法规及中国证监会规定的公开发行证券的法定条件，以及为确认律师在发行人公开发行证券过程中所出具法律文件的真实性、准确性及完整性，对发行人的法律事项及信息进行全面调查、核查和验证，并对发行人法律事项充分披露的过程。
第三条本准则主要针对首次公开发行股票（以下简称“本次发行”）的工业企业的基本特征制定，律师应当在参照本准则基础上，根据发行人的行业、业务、融资类型不同，在不影响尽职调查质量前提下调整、补充、完善尽职调查工作的相关内容。
第四条本准则是对律师尽职调查工作的一般要求，不论本准则是否有明确规定，凡涉及发行条件或对投资者作出投资决策有重大影响的法律事项，律师均应当勤勉尽责地进行尽职调查。
律师事务所证券投资基金法律业务执业细则(试行)
律师事务所证券投资基金法律业务执业细则(试行) 文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会,司法部•【公布日期】2010.10.20•【文号】中国证券监督管理委员会、司法部公告[2010]34号•【施行日期】2011.01.01•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】正文中国证券监督管理委员会、司法部公告(〔2010〕34号)现公布《律师事务所证券投资基金法律业务执业细则（试行）》，自2011年1月1日起施行。
二○一○年十月二十日律师事务所证券投资基金法律业务执业细则（试行）第一章总则第一条为了规范律师事务所从事证券投资基金法律业务，根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（证监会令第41号），制定本细则。
第二条本细则所称证券投资基金法律业务（以下简称基金法律业务），是指律师事务所接受证券投资基金管理公司（以下简称基金管理公司）、证券投资基金（以下简称基金）销售机构、其他从事或者拟从事基金相关业务机构的委托，指派本所律师对基金管理公司、基金、基金销售机构相关事项进行核查和验证（以下简称查验），制作并出具法律意见书的法律服务业务。
第三条律师事务所及其指派的律师从事基金法律业务，应当按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》（证监会公告〔2010〕33号）的规定，对基金管理公司、基金、基金销售机构等相关行政许可事项是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定进行查验，确认其真实性、准确性和完整性，在确保获得适当、有效证据并对证据进行综合分析的基础上，作出独立判断。
第二章设立基金管理公司的查验内容第四条对拟设立基金管理公司的主要股东的资格，律师应当对照《证券投资基金法》第十三条、《证券投资基金管理公司管理办法》（证监会令第22号，以下简称《公司管理办法》）第七条规定的条件进行查验，内容主要包括：（一）总体情况，具体包括：主要股东的名称、住所、成立时间、批准机关、法定代表人、股东构成、高级管理人员、财务负责人等情况。
证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定-中国证券监督管理委员会公告〔2020〕52号
证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------中国证券监督管理委员会公告〔2020〕52号现公布《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》，自2020年8月24日起施行。
中国证监会工业和信息化部司法部财政部2020年7月24日证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定第一条为加强对证券服务机构从事证券服务业务活动的监督管理，规范证券服务机构从事证券服务业务向中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）和国务院有关主管部门备案的行为，维护证券市场秩序，根据《证券法》，制定本规定。
第二条证券服务机构从事证券服务业务应当按照本规定备案。
本规定所称证券服务机构，是指会计师事务所、律师事务所以及从事资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构。
第三条中国证监会和国务院有关主管部门依法对证券服务机构从事证券服务业务的备案行为实施监督管理。
中国证监会和国务院有关主管部门为证券服务机构从事证券服务业务备案，不代表对证券服务机构执业能力的认可。
第四条会计师事务所从事下列证券服务业务，应当按照本规定向中国证监会和国务院有关主管部门备案：（一）为证券的发行、上市、挂牌、交易等证券业务活动制作、出具财务报表审计报告、内部控制审计报告、内部控制鉴证报告、验资报告、盈利预测审核报告，以及中国证监会和国务院有关主管部门规定的其他文件；（二）为证券公司及其资产管理产品制作、出具财务报表审计报告、内部控制审计报告、内部控制鉴证报告、验资报告、盈利预测审核报告，以及中国证监会和国务院有关主管部门规定的其他文件。
会计师事务所参与前款第（一）项相关主体重要组成部分或者其控制的主体的审计，其审计对象的资产总额、营业收入中的一项达到前款第（一）项相关主体最近一期经审计合并财务报表对应项目金额百分之十五的，视同从事证券服务业务。
证券从业人员资格管理暂行规定
证券从业人员资格管理暂行规定文章属性•【制定机关】国务院证券委员会•【公布日期】1995.05.14•【文号】•【施行日期】1995.07.01•【效力等级】部门规章•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文证券业从业人员资格管理暂行规定（１９９５年５月１４日国务院证券委员会）第一章总则第一条为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，根据《股票发行与交易管理暂行条例》以及国家其他有关法规，制定本规定。
第二条中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）依照本规定，负责证券业从业人员（以下简称从业人员）从事证券业务资格的确认、撤销及有关事宜。
第三条证监会可授权中国证券业协会和地方证券管理部门依照本规定办理从业人员资格管理的有关工作。
第四条本规定所称证券中介机构，指有关部门依据有关法规批准设立的可经营证券业务或证券相关业务的下列法人：１、证券公司；２、信托投资公司；３、证券清算、登记机构；４、证券投资咨询机构；５、证监会或证监会会同有关部门共同认定的其他可经营证券业务或证券相关业务的机构。
本规定所称证券专营机构，系指前款第１项所列证券公司；证券兼营机构，系指前款第２项所列信托投资公司和证监会会同有关部门共同认定的其他可经营证券业务的金融机构；证券经营机构是指证券专营机构和证券兼营机构。
第五条本规定所称从业人员系指下列人员：１、本规定第四条第一款各项所列证券中介机构的正、副总经理，但证券兼营机构和该款第五项规定的机构中不负责证券业务的副总经理除外；２、证券经营机构中内设各证券业务部门的正、副经理人员；３、证券经营机构下设的证券营业部的正、副经理人员；４、证券经营机构中从事证券代理发行业务的专业人员；５、证券经营机构中从事证券自营业务的专业人员；６、证券经营机构和证券投资咨询机构中从事为客户提供投资咨询服务的专业人员；７、证券经营机构在证券交易所内的出市代表；８、证券清算、登记机构内设各业务部门的正、副经理人员；９、证券投资咨询机构内设各业务部门的正、副经理人员；１０、各类证券中介机构的电脑管理人员；１１、证监会认为需要进行资格确认的其他从业人员。
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从事证券法律业务律师及律师事务所资格确认规定
制定机关 司法部
公布日期 1999.01.01
施行日期 1999.01.01
文号
主题类别
效力等级 部门规范性文件
时效性 失效
正文：
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从事证券法律业务律师及律师事务所资格确认规定
（1999年1月1日）
第一条 为保证国家法规的切实施行，保护投资人的合法权益和社会公众的基本利益，特制定本规定。
第二条 凡从事证券法律业务的律师事务所和律师，除必须符合《中华人民共和国律师暂行条例》和
国家有关律师事务所、律师资格的规定外，还必须符合本规定。
第三条 本规定所指的从事证券法律业务是指为发行和交易证券的企业、机构和场所所作的各种证券
及相关业务出具有关法律意见书，审查、修改、制作各种有关法律文件等活动。
第四条 凡欲从事证券法律业务的律师，应由本人提出申请，省、自治区、直辖市司法厅(局)审核报
司法部，经司法部会同中国证券监督管理委员会(以下简称证监会)批准并发给从事证券法律业务的资格证
书。
申请从事证券法律业务的律师应符合以下条件：
1.有三年以上从事经济、民事法律业务的经验，熟悉证券法律业务；或有两年以上从事证券法律业务、
研究、教学工作经验；
2.有良好的职业道德，在以往三年内没有受过纪律处分；
3.经过司法部、证监会或司法部、证监会指定或委托的培训机构举办的专门业务培训并考核合格(培训
和考核规定另行制定)。
第五条 从事证券法律业务的律师事务所，必须有三名以上(含本数，下同)取得从事证券法律业务资
格证书的专职律师由律师事务所申请，省、自治区、直辖市司法厅(局)审核报司法部，经司法部会同证监
会审核批准井发给从事证券法律业务许可证。
申请报告一式三份，应当包括以下内容：
1.申请单位的名称、地址、主管部门；
2.法定代表人姓名、职务；
3.登记注册文件复印件；
4.专业人员人数及结构；
5.主要业务范围；
6.专业人员持有股票的详细情况；
7.三名以上取得从事证券法律业务资格证书律师的简历及在书复印件；
8.司法部和证监会认为需要提供的其他文件。
第六条 具有从事证券法律业务许可证的律师事务所，必须规定提取职业责任风险准备金或者购买职
业责任保险，职业责任风险准备金的年度提取比例不低于从事证券法律业务净收入的10%。有关购买保险的
规定另行制定。
第七条 向证监会及公众提供有虚假、误导性内容或重大的法律文件(包括法律意见书)且拒不纠正的
律师，由证监会会同司法部吊销该律师从事证券法律业务资格证书或停止其一年至三年从事该业务的资格。
当律师事务所在具有从事证券法律业务资格证书的专职律师因调离、吊销资格证书或停止从业资格等
原因不满三名时，应及时向司法部和证监会报告。司法部与证监会有权要求该律师事务所在具有从事证券
法律业务资格证书的专职律师增至三名以上之前停止从事证券法律业务。
第八条 司法部、证监会应当对从事证券法律业务的律师事务所及律师的活动进行监督。
第九条 凡协助中国企业到境外发行股票和股票上市交易的外国律师事务所必须向司法部、证监会备
案，提交该律师事务所的主要情况。司法部、证监会审核认可后予以公布。已获得认可的外国律师事务所
每年须重新申报一次。
第十条 本规定由司法部会同证监会负责解释。
第十一条 本规定自发布之日起施行。
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