律师事务所2014-2016年度从事证券法律业务情况表

从事证券法律业务律师事务所备案基本信息情况表(截至2023年3月10日)

2022年5月27日完成2021年度备案
2023年2月10日 2022年5月13日完成2021年度备案
76 北京市大地律师事务所 77 湖南启元律师事务所 78 山东德衡律师事务所 79 广东竞德律师事务所 80 湖北正信律师事务所 81 国浩律师（石家庄）事务所 82 江苏神阙律师事务所 83 江苏众勋律师事务所 84 北京市竞天公诚律师事务所 85 国浩律师（重庆）事务所 86 北京市炜衡律师事务所 87 上海创远律师事务所 88 北京卓纬律师事务所 89 上海森岳律师事务所 90 江苏兰创律师事务所 91 河南明商律师事务所 92 江苏舜点律师事务所 93 广东卓建律师事务所 94 广东信达律师事务所 95 北京市盈科律师事务所
截至2023年3月10日
2020年9月18日 2020年9月18日
2020年9月18日
2020年9月18日 2020年9月18日 2020年9月18日 2020年9月18日
2022年10月21日 2022年4月15日
2022年3月18日完成2021年度备案 2022年5月20日完成2021年度备案
2023年2月24日
2023年2月3日 2023年1月13日 2022年12月9日 2021年9月10日 2022年5月6日 2022年4月29日 2022年4月29日 2022年4月29日 2022年11月4日 2021年4月30日
2022年5月27日
2022年4月15日 2020年11月20日 2022年5月20日 2021年11月12日 2022年4月29日
2020年9月25日
2020年9月25日 2020年9月25日 2020年9月25日 2020年9月25日 2020年9月25日 2020年9月25日

律师证券业务

五,律师从事证券法律业务步骤及要点
(四)《招股说明书》的审核 1.《准则第1号——招股说明书》要求律师必须发表声明:"本所及经办律师保证由本所同意发行人在招股说明书及其摘要中引用的法律意见书和律师工作报告的内容已经本说审阅,确认招股说明书及其摘要引用的法律意见真实,准确,并承担相应的责任". 2.《编报规则第12号——法律意见书和律师工作报告》要求应载明:"发行人招股说明书法律风险的评价.律师是否参与招股说明书的编制及讨论,是否已审阅招股说明书,特别对发行人引用法律意见书和律师工作报告相关内容是否已审阅,对发行人招股说明书及其摘要是否存在虚假记载,误导性陈述或重大遗漏引致的法律风险进行评价."
五,律师从事证券法律业务步骤及要点
(3)发行人募集资金投资项目重点关注发行人募集资金投资项目盈利能力的可预期性,技术水平的先进性以及二者之间的平衡;发行人应谨慎投资研发项目或小批量项目,对于募集资金投资项目可能实现的收益水平要有明确的预期; 重点关注发行人募集资金投资项目与现有业务的关系,以及其对发行人中长期发展战略的影响;考虑到投资者对发行人的了解主要是依据其以往的经营状况,业务转型通常存在较大风险,因此一般要求募集资金投资项目不得改变发行人现有业务及其盈利模式; 重点关注发行人募集资金的必要性,例如用于改善财务结构,扩大产能以提高产品市场占用率,实现产业上下游延伸和整合等.
一,律师证券法律业务范围 (三)证券法律业务的市场 1.《股票发行与交易管理暂行条例》(1993年4月)第一次规定律师出具法律意见书是公司股票发行上市的法定必备条件; 2.截止至2009年11月10日,上海,深圳证券所共有A股 1692只,B股99只,基金511只挂牌交易;创业板于2009年 10月30日挂牌,首批共有28家股份公司上市; 3.中国资本市场刚起步,未来发展空间巨大; 4. 企业公开发行上市的未来前景.

律师事务所从事证券服务业务备案表

附件2-1
律师事务所从事证券服务业务备案表
2.请随本表提供律师事务所执业许可证。

3.处理处罚对象包括律师事务所及其执业人员，处理处罚对象为执业人员的需填写具体姓名，有身份证的，证件类型必须填写身份证，没有身份证的可以填
写护照等身份证件；处理处罚对象为律师事务所的，证件类型为统一社会信用代码。

处理处罚类型包括刑事处罚、行政处罚、监督管理措施、自律监管措施、纪律处分和行业惩戒，按上述处理处罚类型顺序进行排序，同一处理处罚类型按照处理处罚日期先后顺序排序。

附件2-2
律师事务所证券法律业务风险控制人员和从事证券法律业务律师情况表
2.有身份证的，证件类型必须填写身份证，没有身份证的可以填写护照等身份证件。

3.所在分所填写总所或分所的全称。

4.取得律师执业资格证书时间、入职时间格式为年-月-日。

5.从事证券法律业务年限、从事风险控制工作年限精确到年。

6.请随表格提供律师事务所从事证券法律业务风险控制制度等内部管理制度。

3
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附件2-3
律师事务所年度基本情况表
律师事务所名称：填报日期：年月日
2.诚信情况需要填写的处罚处理类型包括律师事务所及律师上一年因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、监督管理措施、自律监管措施、纪律处分和行业惩戒等，要注明律师事务所及律师基本信息（包括名称、证件号码等）、处罚的基本信息（包括类型、决定书文号、决定书名称、处理机关、处理日期等）。

律师事务所证券业务行政处罚情况整理

律师事务所证券业务行政处罚情况整理证监会对证券服务机构的监管趋严，近期，又有律所等中介机构因为在IPO、重大资产重组等项目中“未勤勉尽责”而受到监管部门的处罚。

根据我国相关法律规定，证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的；违反《证券法》或者依法制定的业务规则的会被中国证监会行政处罚或被采取行政监管措施，情节严重的，则会责令关闭或者撤销证券服务业务许可。

鉴于对中介机构未勤勉尽责、编造传播虚假信息等违法行为的处罚条文相对零散、很难直接引用参照，本次理脉基于先前整理的行政处罚案例和违规事由，结合证监会现行监管规则，形成本文研究成果，以供证券律所参考。

证监会就律师事务所证券业务违规行为做出行政处罚的具体规定根据《证券法》第二百二十三条规定，证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销证券服务业务许可，并处以业务收入一倍以上五倍以下的罚款。

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款。

根据《证券法》第二百二十六条第三款规定，证券登记结算机构、证券服务机构违反本法规定或者依法制定的业务规则的，由证券监督管理机构责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足十万元的，处以十万元以上三十万元以下的罚款;情节严重的，责令关闭或者撤销证券服务业务许可。

从近几年证监会对中介机构违法案件做出的行政处罚决定来看，监管层显著加强了对中介机构未勤勉尽责、编造传播虚假信息等违法行为的处罚追责力度。

《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》第三十九条第二款规定（以下简称“执业规则”）指出，工作底稿是判断律师是否勤勉尽责的重要证据，而工作底稿内容中又包含了律师对委托人递交的材料、重大交易事项进行审核查验的记录以及结合审核结果所出具的法律意见书（法律工作报告）这两大项业务的相关记录。

从事证券服务业务律师事务所名录

从事证券服务业务律师事务所名录摘要：一、引言二、律师事务所名录的意义三、从事证券服务业务律师事务所的入选标准四、名录的分类及内容五、名录的应用场景六、结尾正文：一、引言随着我国资本市场的日益繁荣，律师事务所作为证券服务业务的重要参与者，其专业能力和服务质量受到广泛关注。

从事证券服务业务的律师事务所名录，不仅为广大投资者和企事业单位提供了便捷的查询途径，也成为了衡量律师事务所实力与信誉的重要参考。

本文将为您详细解读从事证券服务业务律师事务所名录的相关内容，帮助您更好地理解和运用这一资源。

二、律师事务所名录的意义律师事务所名录是对从事证券服务业务的律师事务所的一次全面梳理，旨在为市场参与者提供一份权威、公正的参考名单。

这份名录不仅有助于提高市场透明度，还有助于规范证券服务市场，提升律师事务所的整体服务水平。

三、从事证券服务业务律师事务所的入选标准从事证券服务业务的律师事务所需具备一定的专业实力和业务经验。

入选名录的律师事务所通常需满足以下条件：1.具有中华人民共和国律师执业许可证；2.拥有较强的证券业务团队，具备丰富的项目经验；3.业务范围涵盖证券发行、并购重组、股权激励等领域；4.具有良好的业绩和信誉，无违法违规记录。

四、名录的分类及内容名录按照律师事务所的业务领域、地域、业绩等多维度进行分类，包含律师事务所的基本信息、联系方式、业务领域等专业内容。

用户可根据需求，快速定位符合自己需求的律师事务所。

五、名录的应用场景从事证券服务业务律师事务所名录广泛应用于以下场景：1.企事业单位在选择证券服务律师事务所时，可作为参考依据；2.投资者在研究律师事务所背景，了解其业务实力和服务质量；3.行业研究、政策制定和监管机构对证券服务市场的监测与分析。

六、结尾从事证券服务业务律师事务所名录为广大用户提供了便捷、可靠的查询工具，助力市场参与者更好地选择合适的律师事务所。

在资本市场的不断发展中，名录将继续发挥其积极作用，推动证券服务业务的规范化、专业化发展。

从事证券服务业务会计师事务所备案名单及基本信息(新增2023

备案首单证券服务业务类型备案公告日期
Hale Waihona Puke 挂牌公司年报审计2023/2/28
挂牌公司年报审计
2023/2/28
挂牌公司年报审计
2023/2/28
挂牌公司年报审计
2023/2/28
挂牌公司年报审计
2023/2/28
挂牌公司年报审计
2023/2/28
挂牌公司年报审计
2023/2/28
注：本表信息根据会计师事务所首次备案材料生成，行政机关仅对备案材料完备性进行形式审核，会计师事务所对相关信息的真实、准确、完整负责；为会计师事务所从事证券服务业务备案，不代表对其执业能力的认可。
从事证券服务业务会计师事务所备案名单
序号 1 2 3 4 5 6 7
会计师事务所名称北京政远会计师事务所（普通合伙）北京华昊会计师事务所（普通合伙）安礼华粤（广东）会计师事务所（特殊普通合伙）广州粤达会计师事务所（普通合伙）湘能卓信会计师事务所（特殊普通合伙）祥浩（广西）会计师事务所（特殊普通合伙）深圳中炘国际会计师事务所（普通合伙）
统一社会信用代码 911101010717436000 91110113MA01QYBW4E 91440115MAC1EHGG5X 91440101MA9YA1M79R 91430103MA7D4XB2X6 91450103MAA7P39E8Q 91440300MA5G4RN966
执业证书编号 11010184 11010362 44010008 44010321 43010045 45010008 47470322

律师事务所从事证券法律业务管理办法(证监会令41号)

律师事务所从事证券法律业务管理办法(证监会令41号)中国证券监督管理委员会令中华人民共和国司法部第41号《律师事务所从事证券法律业务管理办法》已经中国证券监督管理委员会主席办公会议和司法部部务会议审议通过，现予公布，自2007年5月1日起施行。

中国证券监督管理委员会主席：尚福林中华人民共和国司法部部长：吴爱英二○○七年三月九日律师事务所从事证券法律业务管理办法第一章总则第一条为了加强对律师事务所从事证券法律业务活动的监督管理，规范律师在证券发行、上市和交易等活动中的执业行为，完善法律风险防范机制，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《证券法》和《律师法》，制定本办法。

第二条律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，适用本办法。

前款所称证券法律业务，是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动，提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。

第三条律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，应当遵守法律、行政法规及相关规定，遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则，恪守律师职业道德和执业纪律，严格履行法定职责，保证其所出具文件的真实性、准确性、完整性。

第四条律师事务所应当建立健全风险控制制度，加强对律师从事证券法律业务的管理，提高3律师证券法律业务水平。

第五条中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及其派出机构、司法部及地方司法行政机关依法对律师事务所从事证券法律业务进行监督管理。

律师协会依照章程和律师行业规范对律师事务所从事证券法律业务进行自律管理。

第二章业务范围第六条律师事务所从事证券法律业务，可以为下列事项出具法律意见：（一）首次公开发行股票及上市；（二）上市公司发行证券及上市；（三）上市公司的收购、重大资产重组及股份回购；（四）上市公司实行股权激励计划；（五）上市公司召开股东大会；（六）境内企业直接或者间接到境外发行证券、4将其证券在境外上市交易；（七）证券公司、证券投资基金管理公司及其分支机构的设立、变更、解散、终止；（八）证券投资基金的募集、证券公司集合资产管理计划的设立；（九）证券衍生品种的发行及上市；（十）中国证监会规定的其他事项。