证券投资咨询业务分类
证券中介与经营机构概述
3、自营证券的风险管理
为防范证券自营业务的风险，各证券经营机构内部要 制定证券自营风险控制和每日风险自查制度，同时必须 遵守以下规定：
①证券经营机构的负债总额与净资产总值之比不能超 过10∶1，流动性资产占净资产的比例不能低于50％；
②自营账户上持有的按成本计算的有价证券的总金额 （国库券除外）不得超过净资产的80％；
③持有某一种证券（国库券除外）按成本计算的总金 额不得超过净资产的20％；
④买入任何一个股票，按当日收盘价格计算的总市值 不得超过该股票已上市流通股总市值的20％；
⑤自营业务出现盈利时，要提取自营亏损准备金，此 项资金为自营证券亏损准备金，不得作其他用途。
（四）兼并收购
在西方国家中，参与企业间的兼并收购活动一直 是投资银行的一项主营业务，特别是一些中小型投 资银行更是以企业并购业务为主营业务。证券机构 有一支专业知识丰富的专家队伍，也具有一定的经 济实力，是其它机构所不能替代的。在企业兼并收 购活动中，证券经营机构提供的服务包括兼并收购 方案的确定、实施，并购后的资产重组和并购活动 中融资服务等内容。
3、证券中介机构的作用
中介机构是连接证券投资人与筹资人的桥梁，是 证券市场运行的组织系统。
证券市场功能的发挥，很大程度上取决于证券中 介机构的活动。通过它们的经营服务活动，沟通了 证券需求者与证券供应者之间的联系，不仅保证了 各种证券的发行和交易，还起到了维持证券市场秩 序的作用。
二、证券经营机构概述
⑤代理业务与自营业务必须严格分开，两类业务的资 金、账户和人员都要分开管理、分开经营。
（三）证券自营业务
证券自营业务是指证券经营机构使用自有资金买卖有 价证券。
1、证券自营业务的资格
①证券经营机构具有以不低于人民币2000万元的净 资产和不低于人民币1000万元的净证券营运资金；
证券公司的主要业务有哪些
遇到保险纠纷问题？赢了网律师为你免费解惑！访问>>证券公司的主要业务有哪些1、设立证券公司要满足什么条件？证券公司成立条件:（1）有符合法律、行政法规规定的公司章程；（2）主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，无重大违法违规记录3年，净资产不低于人民币2亿元；（3）有符合本法规定的注册资本；（4）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；（5）有完善的风险管理与内部控制制度；（6）有合格的经营场所和业务设施；（7）经营的目的与公司名称；（8）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
2、证券公司的主要业务有哪些？证券公司业务范围有：（1）证券经纪；（2）证券投资咨询；（3）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；（4）证券承销与保荐；（5）证券自营；（6）证券资产管理；（7）其他证券业务。
证券公司经营上述第（1）项至第（3）项业务的，注册资本最低限额为人民币5 000万元；经营第（4）项至第（7）项业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经营第（4）项至第（7）项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。
其注册资金必须是实缴资金。
相关知识：怎么选择证券公司？首先，从现有的证券中举例说明。
股票作为证券的一种，普通机构投资者或个人不能直接进行股票的买卖操作。
需要到证券公司开户，然后证券公司接受客户委托，根据客户要求，代理客户管理股票。
当然，这里需要支付证券公司一定的代理费用，也是所说的佣金，证券公司的部分收入来源于此。
不同证券公司的佣金率，所支付给证券公司的佣金额度不同。
那么，在不同的佣金率的情况下，交易成本相差相差有多大呢？下面为大家进行计算下：现在去证券公司开户，一般默认的佣金率为千分之一点五，即0.15%；如果开户时能和证券公司谈一下，一般能谈到千分之一，即0.1%；如果稍微有点资产量，佣金率可以降到万分之五，即0.05%；如果资产量很大或者交易很活跃，佣金率甚至可以低至万分之三，即0.03%。
长城证券部门分类
长城证券部门分类长城证券是一家具有多个部门的证券公司，每个部门承担着不同的职责和任务。
本文将对长城证券的各个部门进行分类和介绍。
一、投资银行部门投资银行部门是长城证券的核心部门之一，主要负责承销业务、资本运作和投资顾问等工作。
该部门的主要职责是为企业和政府机构提供融资服务，包括发行股票、债券和其他金融产品，帮助企业实现融资和成长。
投资银行部门还负责进行市场分析和研究，为客户提供投资建议和策略。
二、证券经纪部门证券经纪部门是长城证券的另一个重要部门，主要负责股票和其他证券产品的交易和代理服务。
该部门通过与客户建立联系，帮助客户进行股票买卖、证券投资组合管理等业务。
证券经纪部门还提供市场咨询和研究报告，帮助客户做出投资决策。
三、资产管理部门资产管理部门是长城证券的专业投资管理机构，主要负责管理客户的资产和投资组合。
该部门的主要职责是根据客户的风险承受能力和投资目标，制定合适的投资策略，并进行资产配置和风险控制。
资产管理部门还负责监控市场动态，及时调整投资组合，追踪和分析投资项目的运行情况，为客户提供投资建议。
四、研究部门研究部门是长城证券的重要支持部门，主要负责对金融市场和相关行业进行研究和分析。
该部门的研究报告和分析数据是投资决策的重要参考依据。
研究部门还负责与其他机构进行合作，开展行业调研和市场分析，为公司决策提供依据。
五、风险管理部门风险管理部门是长城证券的风险控制和监管机构，主要负责监测和管理风险。
该部门的主要职责是制定风险管理政策和流程，评估和分析各类风险，包括市场风险、信用风险、操作风险等，并制定相应的风险控制措施和应对策略。
风险管理部门还负责监督和审查公司的风险管理制度和措施的执行情况，确保公司的风险在可控范围内。
六、行政支持部门行政支持部门是长城证券的后勤保障和行政管理机构，主要负责公司内部行政事务的协调和管理。
该部门的主要职责包括人力资源管理、财务管理、信息技术支持、办公设施管理等。
证券投资顾问业务概述
二是，从发挥媒体证券节目的证券资讯功能角度， 鼓励证券公司、证券投资咨询机构组织安排证券投资顾问、证券分析
师，按照证券信息传播的有关规定，通过广播、电视、网络、报刊等公众 媒体，客观、专业、审慎地对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发 表分析或评论，为公众投资者提供证券资讯服务，传播证券知识，揭示投 资风险，引导理性投资。
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Hale Waihona Puke 108、以软件工具、终端设备等为载体提供投资建议 服务行为
（1）、软件荐股纳入证券投资顾问业务管理； （2）、经营软件荐股的机构应当取得证券投资咨询业务资格； （3）、客观说明功能、揭示风险和局限，说明数据信息来源；
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9、媒体在投资顾问业务的作用
一是，从防范违法违规问题的角度， 确立了证券投资顾问参与媒体证券节目的底线要求。证券投资顾问不
第一是合法的原则：
应当遵守法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，加强合规管 理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。
第二是诚实信用的原则：
勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
第三是忠实客户利益的原则：
应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益；不得为
证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益；不得为特定客户利益 损害其他客户利益。
• 证券投资顾问业务概述
证券投资顾问业务概述
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1、投资顾问业态的由来
1)、会员制投资咨询机构的规范； 2)、券商研究咨询业务的规范；
3)、分解出证券投资咨询业务最本质最核心的两种基本业务形式； •提供证券投资顾问服务； •发布证券研究报告。
证券公司的经营范围
证券公司的经营范围证券公司是指经国家证券监督管理部门批准设立并取得证券业务许可证的金融机构，主营业务为证券交易、证券承销、融资融券、证券投资咨询等。
其经营范围包括以下几个方面：一、证券交易1、股票交易股票是指公司以股份的方式对外筹措资金并向投资者分配其收益的一种证券。
证券公司作为股票交易市场的中介机构，主要负责股票的买卖撮合和结算、资金清算、风险控制等工作。
同时，证券公司还可以为客户提供股票融资、融券交易等服务。
2、债券交易债券是指借款人向债券持有人承诺按照一定的利率和期限支付借款本息的一种证券。
证券公司作为债券交易市场的中介机构，可以为客户提供债券的买卖、转让、还本付息等服务。
此外，证券公司还可以为企业发行债券提供承销服务。
二、证券承销证券承销是指证券公司代理企业发行证券，向投资者销售证券，为企业筹集资金的行为。
证券公司可以在充分了解企业情况、审核资料的基础上，对企业发行的证券进行风险评估，确定发行方案并进行承销。
三、融资融券融资融券是指客户通过向证券公司抵押股票等证券获得资金融资或借入股票等证券进行融券交易的行为。
证券公司在进行融资融券业务时，需要进行风险评估、审核客户资质，并制定风险控制措施，防范风险。
四、证券投资咨询证券投资咨询是指证券公司向客户提供证券投资建议和策略，帮助客户进行投资决策的服务。
证券公司需要根据客户的风险承受能力、投资目标等因素，为客户提供个性化的投资建议。
总的来说，证券公司的经营范围非常广泛，包括证券交易、证券承销、融资融券、证券投资咨询等多方面。
证券公司在经营过程中需要注重风险控制、合规经营，依据市场变化不断创新产品和服务，为客户提供更加优质的服务。
证券行业工作的岗位分类及职责
证券行业工作的岗位分类及职责证券行业是指以证券交易为核心的金融行业，其职责是提供证券交易和相关金融服务。
随着金融市场的不断发展，证券业务的专业性也得到了进一步的提升，这使得证券行业的岗位分类和职责也变得多样化。
本文将对证券行业工作的岗位分类及职责进行探讨。
一、研究分析岗位研究分析岗位是证券行业中非常重要的一类岗位，其职责主要是对金融市场进行深入的研究与分析，帮助投资者制定投资策略。
这一类岗位可以进一步细分为证券分析师、投资研究员等职位，他们需要具备扎实的金融及经济学知识，能够准确预测市场走势，并做出相应的研究报告和投资建议。
二、交易执行岗位交易执行岗位是证券行业中直接参与交易的职位，其职责主要包括证券买卖、资金结算、交易监控等。
这些岗位要求具备良好的市场洞察力和风险识别能力，能够迅速准确地执行交易指令，并确保交易的顺利完成。
交易员、结算员等职位属于这一类别，他们需要熟悉交易规则和市场流程，保证交易的安全和效率。
三、投资咨询岗位投资咨询岗位是为客户提供投资建议和咨询服务的一类职位，其职责是根据客户的需求和风险承受能力，制定个性化的投资方案，并提供运营策略和定期报告。
投资顾问、财富管理师等职位属于这一类别，他们需要具备全面的市场知识，熟悉不同类型的投资工具和产品，能够帮助客户实现财务目标。
四、风险控制岗位风险控制岗位是证券行业中非常重要的一类职位，其职责是监控、评估和管理风险，确保公司和客户的利益不受损害。
风控员、风险管理师等职位属于这一类别，他们需要具备敏锐的风险意识和分析能力，能够识别潜在风险并采取相应的风控措施。
五、销售与客户服务岗位销售与客户服务岗位是与客户直接接触的一类职位，其职责是推广公司的证券产品和服务，并为客户提供咨询和服务支持。
客户经理、产品销售岗位属于这一类别，他们需要具备良好的沟通能力和客户服务意识，能够建立和维护良好的客户关系，实现销售目标。
综上所述，证券行业内的岗位分类及职责是多样化的，涵盖了研究分析、交易执行、投资咨询、风险控制以及销售与客户服务等方面。
第九章 证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资顾问
第9章证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资顾问第1节证券投资咨询业务1.我国证券分析师与投资顾问的基本内涵[掌握]:1．证券分析师我国的证券分析师是指那些具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记的从事发布证券研究报告的人员。
2．证券投资顾问证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。
我国的证券投资顾问尽管与证券分析师一样具有证券投资咨询执业资格，但由于从事的证券投资咨询业务形式不同，而由中国证券业协会注册登记为区别于证券分析师的另一类证券投资咨询人员。
2.证券投资顾问服务和发布证券研究报告的区别和联系[掌握]:1．区别(1)立场不同。
(2)服务方式和内容不同。
(3)服务对象有所不同。
(4)市场影响有所不同。
2．联系证券投资顾问业务和发布证券研究报告两类基本业务形式有密切联系。
在服务流程上，证券研究报告一般是证券投顾问服务的重要基础，证券投资顾问团队依据证券研究报告以及其他公开证券信息，整合形成有针对性的证券投资顾问建议，再按照协议约定向客户提供。
3.发布证券研究报告的业务模式、流程管理与合规管理[掌握]:1．证券研究报告的基本要素证券研究报告的基本要素包括：宏观经济、行业或上市公司的基本面分析；上市公司赢利预测、法规解读、估值及投资评级；相关信息披露和风险提示。
2．证券研究报告的发布流程的主要环节(1)选题。
(2)撰写。
(3)质量控制。
(4)合规审查。
(5)发布。
3．证券投资咨询机构的主要收入方式(1)向基金等机构客户提供证券研究报告。
(2)向基金之外的保险、私募等机构投资者销售证券研究报告，收取销售收入。
(3)与证券公司签订协议，向证券公司的经济客户发送证券研究报告，由证券公司统一向证券投资咨询机构支付费用。
4.证券投资顾问的业务模式与流程管理[掌握]:1．证券投资顾问业务流程的主要环节(1)服务模式的选择和设计。
(2)客户约定。
(3)形成服务产品。
(4)服务提供。
2．证券投资咨询机构提供证券投资顾问的模式(1)与客户签订投资顾问服务协议，按照协议约定提供投资顾问服务。
证券公司从业登记类别
证券公司从业登记类别摘要：一、证券公司从业登记类别简介1.证券公司从业登记的含义2.证券公司从业登记的分类二、各类从业登记的具体要求1.证券投资咨询业务从业登记2.证券经纪业务从业登记3.证券自营业务从业登记4.证券承销与保荐业务从业登记5.其他业务从业登记三、从业登记的管理与监督1.证券业协会的管理职责2.证监会的监管职责四、违反从业登记规定的法律责任1.法律责任的种类2.法律责任的追究五、总结正文：证券公司从业登记类别是针对证券公司从业人员的一种管理制度，旨在规范证券从业人员的职业行为，保障投资者利益，维护证券市场的稳定和发展。
本文将对证券公司从业登记类别进行详细介绍。
一、证券公司从业登记类别简介证券公司从业登记类别分为五大类，分别是证券投资咨询业务从业登记、证券经纪业务从业登记、证券自营业务从业登记、证券承销与保荐业务从业登记和其他业务从业登记。
各类从业登记分别对应了证券公司不同的业务范围和职责，从业人员需根据其所从事的业务进行相应的从业登记。
二、各类从业登记的具体要求1.证券投资咨询业务从业登记：从事证券投资咨询业务的从业人员需具备证券投资咨询执业资格，并完成相应的从业登记。
2.证券经纪业务从业登记：从事证券经纪业务的从业人员需具备证券经纪执业资格，并完成相应的从业登记。
3.证券自营业务从业登记：从事证券自营业务的从业人员需具备证券自营执业资格，并完成相应的从业登记。
4.证券承销与保荐业务从业登记：从事证券承销与保荐业务的从业人员需具备证券承销与保荐执业资格，并完成相应的从业登记。
5.其他业务从业登记：从事其他业务的从业人员需根据其所从事的具体业务，按照相关规定完成相应的从业登记。
三、从业登记的管理与监督1.证券业协会的管理职责：负责从业登记的日常管理工作，包括从业登记的申请、审核、变更、注销等事项。
2.证监会的监管职责：负责对证券业协会的从业登记管理工作进行指导和监督，确保从业登记管理工作的规范和有效。
证券公司经纪业务客户分类分级服务实施细则
证券公司经纪业务客户分类分级服务实施细则证券公司经纪业务客户分类分级服务实施细则第⼀章总则第⼀条根据中国证监会《关于加强证券经纪业务管理的规定》和公司《经纪业务客户服务管理办法》的相关规定，为有效整合客户服务资源，提⾼客户服务⽔平，规范客户服务⼯作，建⽴公司服务竞争优势，特制定本细则。
第⼆条公司以“了解客户”为原则，以客户风险承受能⼒为主要依据对客户进⾏分类管理，并在此基础上为客户提供与其风险承受能⼒相适应的服务或产品。
第三条公司依据客户对公司的贡献度和潜在价值对经纪业务客户实⾏分级管理，并在此基础上为客户提供不同级别的服务或产品。
第四条公司对经纪业务客户实⾏分类分级管理，并推出统⼀服务产品：玖天财富账户。
玖天财富账户是公司整合研究、技术、服务于⼀体并根据客户需求⽽开发的综合性服务产品，包括三个等级的服务⼦产品，为分类分级后公司不同级别和类别的客户提供差异化服务。
第⼆章客户的分类分级第五条客户的分类公司对客户实⾏分类管理的⽬的是为了为客户提供与其风险承受能⼒相适应的服务或产品，引导客户从⾃⾝实际情况出发，审慎投资，合理配臵⾦融资产。
1.分类指标（1）客户年龄；（2）证券专业知识；（3）证券投资经验；（4）财务与收⼊状况；（5）风险偏好。
2.分类依据分类依据来源于《投资者风险承受能⼒评估调查问卷》（见附件1）。
3.分类标准4.分类结果依据分类标准得分，将客户分为保守型、稳健型、进取型三个类别，如下表：第六条客户分级与分类的综合根据客户的分级与分类结果，公司将所有客户分为如下四级⼗⼆类，如下表：第七条其它客户分类补充为进⼀步向客户提供具有针对性的服务，公司还将根据需要依据客户特点对客户进⾏多维度分类，据此为客户提供差异化和适当性服务。
第⼋条客户的分级对客户实⾏分级管理的⽬的是为了有效发掘客户价值并使之最⼤化，把公司有限的资源合理有效地配臵给为公司做出贡献的客户。
1.分级指标（1）客户资产总值：是指统计⽇客户资⾦账户资产总值，包括现⾦余额、股票（含B股）、基⾦、权证、债券、集合理财产品等；（2）客户价值贡献：是指客户⼀段时间内为公司创造的收⼊，包括⼆级市场交易创造的净佣⾦收⼊和其它收⼊。
证券公司最基本的业务
证券公司最基本的业务证券公司是金融市场中的重要机构，主要提供证券交易、承销发行、资产管理、投资咨询等服务。
本文将从这些方面介绍证券公司的基本业务。
证券公司的核心业务之一是证券交易。
证券交易是指投资者通过证券市场买卖股票、债券、基金等金融工具的行为。
证券公司作为交易的中介机构，为投资者提供交易平台和交易服务。
证券公司通过自营交易和代客交易两种方式进行证券交易。
自营交易是指证券公司自己买卖证券以获取利润，代表公司的利益进行交易；代客交易是指证券公司代理客户进行交易，帮助客户实现投资目标。
证券公司还承担着承销发行的业务。
承销发行是指证券公司为企业或政府机构发行新股、新债等证券，并将其销售给投资者的过程。
证券公司在承销发行过程中，负责制定发行方案、组织销售、进行募集资金等工作。
通过承销发行业务，证券公司为企业和政府机构提供了融资渠道，同时也为投资者提供了投资机会。
证券公司还提供资产管理服务。
资产管理是指证券公司为客户管理投资组合，根据客户的风险偏好和投资目标，通过配置不同的资产类别，帮助客户实现资产增值。
证券公司的资产管理服务包括基金管理、资产配置、风险控制等方面。
通过资产管理业务，证券公司为客户提供了专业的投资管理服务，帮助客户实现财富增值。
证券公司还提供投资咨询服务。
投资咨询是指证券公司根据客户的需求和投资目标，提供专业的投资建议和策略。
证券公司的投资咨询服务包括研究报告、投资分析、投资策略等方面。
通过投资咨询服务，证券公司为客户提供了投资决策的参考，帮助客户做出明智的投资选择。
证券公司的基本业务包括证券交易、承销发行、资产管理和投资咨询。
证券公司通过提供这些服务，为投资者和企业提供了便利，促进了金融市场的发展。
随着金融市场的不断发展和创新，证券公司的业务也在不断拓展和完善，为投资者和企业创造更多的价值。
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证券投资咨询业务分类
证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为投资者提供证券投资顾问、证券推荐、证券组合和证券分析等证券投资咨询服务的活动。
根据服务对象的不同，证券投资咨询业务可分为面向公众的证券投资咨询业务和面向特定客户的证券投资咨询业务。
1.面向公众的证券投资咨询业务
面向公众的证券投资咨询业务是指向普通投资者公开发布证券投资建议，或者通过媒体、互联网、短信等公众传播渠道提供证券投资咨询服务。
根据服务方式的不同，面向公众的证券投资咨询业务可分为个人投资顾问服务、机构投资顾问服务和综合投资顾问服务。
（1）个人投资顾问服务
个人投资顾问服务是指面向个人投资者提供的以证券投资建议为核心的服务。
该服务由证券投资顾问向个人投资者提供证券投资建议，并以此为收费依据。
证券投资顾问通常以电话、短信、邮件、在线交流等方式向个人投资者提供投资建议，并在必要时提供面对面的咨询服务。
（2）机构投资顾问服务
机构投资顾问服务是指面向机构投资者提供的以证券投资建议为核心的服务。
该服务由证券投资顾问向机构投资者提供证券投资建议，并以此为收费依据。
机构投资顾问服务通常以书面形式向机构投资者提供投资建议，并在必要时提供面对面的咨询服务。
（3）综合投资顾问服务
综合投资顾问服务是指面向个人和机构投资者提供的以证券投资建议为核心的综合性服务。
该服务由证券投资顾问向投资者提供全面的证券投资建议、资产配置、风险管理等服务，并以此为收费依据。
综合投资顾问服务通常以多种形式向投资者提供投资建议，包括但不限于电话、短信、邮件、在线交流、书面报告等。
1.面向特定客户的证券投资咨询业务
面向特定客户的证券投资咨询业务是指向特定客户（如高净值客户、机构客户等）提供定制化的证券投资建议和服务。
该类业务通常由证券公司、基金公司等金融机构提供。
根据服务内容的不同，面向特定客户的证券投资咨询业务可分为以下几种：
（1）个性化投资方案
面向特定客户的证券投资咨询业务可以为投资者提供
个性化的投资方案。
该方案根据投资者的风险偏好、资产状况、投资目标等因素，制定符合投资者需求的投资策略和方案。
（2）资产配置建议
面向特定客户的证券投资咨询业务可以为投资者提供
资产配置建议。
该建议根据投资者的风险偏好、资产状况、投资目标等因素，为投资者提供合理的资产配置方案，以达到风险和收益的平衡。
（3）证券组合建议
面向特定客户的证券投资咨询业务可以为投资者提供
证券组合建议。
该建议根据投资者的风险偏好、资产状况、投资目标等因素，为投资者提供符合其需求的证券组合方案。
（4）风险管理服务
面向特定客户的证券投资咨询业务可以为投资者提供风险管理服务。
该服务根据投资者的风险偏好、资产状况、投资目标等因素，为投资者制定风险管理方案，并为其提供相关的风险管理工具和服务。
总结：证券投资咨询业务分类主要包括面向公众的证券投资咨询业务和面向特定客户的证券投资咨询业务。
面向公众的证券投资咨询业务又包括个人投资顾问服务、机构投资顾问服务和综合投资顾问服务；面向特定客户的证券投资咨询业务又包括个性化投资方案、资产配置建议、证券组合建议和风险管理服务。