经济性规制 政府规制研究
政府规制的必要性
政府规制的必要性我国公司法作为公司与政府之间关系规范化的产物，一直存在政府规制过多问题，所以现在学者们一直强调公司自治。
但是，正如经济学家米德指出的那样，“当人们虔诚的笃信自由放任可以解决一切问题时，又必须强调社会控制在什么情况下是必须的”。
（一）、经济学的理论依据在当前以社会化大生产为特征的市场经济条件下，政府规制有其经济学理论基础。
传统自由经济学理论认为：经济个体的发展，在“看不见的手”的作用下完全可以达到最佳经济效果，与此理论相适应资本主义国家在这一时期政府规制公司处于最低限度。
但现在经济学理论认为，在现实的经济生活中，“看不见的手”的定理一般来说并不成立，出现“市场失灵”的问题。
在市场经济中，完全通过市场机制和私法自治难以解决资源的有效配置问题，政府规制有其必要性。
政府对公司规制的经济学理论依据有以下几个方面：其一公共物品理论。
公共物品理论是支持政府规制的重要理论之一。
在经济学理论中，公共物品是相对于私人物品来说的，是指在经济中不具有竞争性和排他性特点的商品。
例如国防、道路、广播等。
市场机制在公共物品领域是失效或低效的，其原因有：公共物品具有共有性，不能为私人所有或独占；公共物品具有共享性，不能被私人所独享；公共物品具有规模性，投资巨大，一般私人无能为力，回报期长风险很高，私人一般不愿为；公共物品具有外部性，无法阻止搭便车；公共物品不具价格性，不能按价格购买，价格机制难以起到作用：公共物品具有自然垄断性，竞争造成浪费，私人垄断又影响国民经济。
从以上公共物品的特点可以看出，在公共物品领域需要政府对公共物品领域的公司规制或直接由政府经办公共物品。
即此时，政府有可能直接参与市场竞争，以解决公共物品供应不足和自然垄断可能产生的影响。
市场经济条件下，政府对公共物品领域规制可以对两个方面有利。
一方面，自治的公司就可以较低的成本获得充足的公共物品及其他公共信息，大大增强自身的竞争力。
同时，还可以避免私主体为追求其自身利益最大化而滥用自然垄断优势造成失常机制的障碍。
规制经济学的产生与发展
规制经济学的产生与发展[日期：2006-08-19]规制经济学的产生与发展张嫚马丽波内容提要：规制经济学以政府规制活动为研究对象，是产业经济学的一个重要分支。
依据对规制动机的不同理解，规制经济学研究主要分为两个学派，即19世纪产生的规范分析学派和20世纪60年代产生的实证分析学派。
本文以此为线索，对规制经济学的产生及各发展阶段的主要理论观点进行回顾与分析，阐述了规制经济学产生和发展的基本脉络。
关键词：规制经济学实证分析规范分析一、规制与规制经济学（一）规制"规制"一词来源于英文"Regulation"，是规制部门通过对某些特定产业或企业的产品定价、产业进入与退出、投资决策、危害社会环境与安全等行为进行的监督与管理。
实践中，无论发达国家还是发展中国家，对特定产业的规制已成为普遍的政府行为。
对政府规制的研究自然成为规制经济学研究的逻辑起点。
1、经济性规制与社会性规制依据规制性质的不同，规制可分为经济性规制与社会性规制。
经济性规制主要关注政府在约束企业定价、进入与退出等方面的作用，重点针对具有自然垄断、信息不对称等特征的行业。
经济性规制主要通过以下几种方式实施：一是对企业进入及退出某一产业或对产业内竞争者的数量进行规制，这一规制可以通过发放许可证，实行审批制，或是制定较高的进入标准来实现；二是对所规制企业的产品或服务定价进行规制，也称为费率规制，包括费率水平规制或费率结构规制；三是对企业产量进行规制，产量高低直接影响着产品价格，进而关系到生产者与消费者的利益，通过规制可限制或鼓励企业生产；四是对产品质量进行规制，相对于前几种方式，对产品质量进行规制的成本较高，主要包括监督成本、检查成本，由于规制者难以亲自监督产品生产，企业和规制者之间存在着信息不对称，规制者对产品质量很难把握，因此实践中这类规制方式较少采用。
而社会性规制是以确保居民生命健康安全、防止公害和保护环境为目的所进行的规制，主要针对与对付经济活动中发生的外部性有关的政策（植草益，1992）。
政府规制改革的相关理论分析
学派的理论贡献对 ２ ０世 纪 ６ ０年代新规制理论 的形成 ，和各 参 考文 献 ： 国放松自然垄 断行业规制的政策实践产生了深远的影响 。
深远 影 响进 行 了 深入 分 析 ，以期 对 当前 我 国 深 化 政 府 规 制 改
基 于可竞争市场理论 的思想 ．产业组 织理论
实现 了极 大的创新 ， 产生 了激励 性规制理论 ， 即 通 过给予 自然垄断厂 商种种 激励 ，模仿竞 争性市场
的效果 ， 鼓励垄 断厂商提高技术和管理效率。在世 界各 国的规
内生产效率增长 的百分 比。 如果在位 垄断企业 氏 成本 、 提高
生产效率 ， 使得 ｘ得 以下 降 ， 从 而实现 Ｒ Ｐ Ｉ — Ｘ为 正 ， 则企业 可
以在平均价格 上限范围内提高价格 ， 从而获得相应的利润 。
五、 小 结
业实施严格的政府规制。
二、 芝 加 哥 学 派 对 自然 垄 断定 义 的 发 展
制实践中 ， 使用较普遍的激励性规制理论 包括 ：
１ ． 特 许 投 标 制 规 制
革提供参考。
关键词 ： 争 市场
在政府规 制实践 中 ，特许投标制规制通常采 取拍卖某 自 然垄断行业或 某行业 中的自然 垄断环节的特许经营 权 ，从而 引入竞争 ， 营造可竞争的市场环境。
三、 可 竞争 市 场 理 论 对 自然 垄 断定 义 的贡 献
【 １ 】 王俊 豪． 政 府 管制 经 济 学 导 ￣ ｅ ｉ Ｍ］ ． 北京 ： 商务印书馆 ， １ ９ ９ ９ ． ［ ２ ］ ［ 美］ 罗纳 德 ・ 科 斯． 产业组织 ： 研 究的建议［ Ｍ】 ． 载［ 美］ 奥利 弗・ 威廉姆 森， 斯科特 ・ 马 斯滕 编 ． 交 易成 本 经 济 学 【 Ｍ１ ． 李 自杰 ， 蔡 铭 等 译． 人 民 出版 社 ２ ０ ０ ８ （ ０ １ ） ． 【 ３ 】 ［ 美］ 乔 治・ 斯 蒂格 勒 ． 产业组织【 Ｍ］ ． 王 永 钦 ，薛峰 译 ． 上 海： 上
渐进式改革视野下的政府经济性规制行为及其规制
思路 ，我 国许多 经济学者 建构 了我
助于 经济性 规制行 为为市 场提供 的基
础制 度性服 务是市 场发育 的基本动 力
国体制 改革转 轨期 的政府 经济性规 制
发展研究 Ｉ ０６年 第 １ 期 ９７ ２０ Ｏ
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＿ 改革 纵 横
与 增长 ；（ 制定 并实现分 配与再 分配 ４ ） 政 策，形 成收入 与财产 公平分配 的机
不 同的市场经济 类型 。当代 制度主义 经 济学认 为，立 足于市 场不纯粹 的思
着 自然垄断和信息偏在 （ 不对称 ） 问题 的部 门， 以防止低 效率 的资源配 置的 发 生和确保 需要者 的公 平利用 为主要 目的，政府 通过被 认可 和许可 的各种
维范式，一个纯粹的市场是行不通的，
一
个市 场必定 渗透着 国家的 规章条例
和干预 ； 因为交易和 财产 关系虽然 是 在相 当程 度 上 以 习惯 和传统 为基 础， 但它们 却是 构成现 代社 会 的基本法 定 元素。因此，干预本质上一定是制度性
的 ，主要 问题 实 际上 不在于 干预不 干
是 国家的性质 和功 能：二 是市场 失
灵 。因此，凡 “ 市场 失灵 ”之 处便是政
府 行使 经济性规 制行 为之处 。就本 质
而言， 政府的 经济性规 制行 为是实 现 公共利 益或一 国的整体 利益 。根据 这
一
市 场机制 的正 常运 转 需要一 系列 的规则 、制度。在 市场 经济条件下，构 建 制度 的 目的不在 于消 除人们 的逐 利 行 为， 而是要建 立全体 社会成 员共 同
的 活动所进 行的规 制 。经 济性 规制 的 重 点领域 应是具有 自然 垄断特 征和信
政府规制研究：从经济学到政治学和法学
Ｉ ． 政府 规 制 的原 因 。经济 学家 认为 ， 市 场失 灵 提 供 了政 府 规 制 的依 据 。第 一 ， 自然 垄 断 。 自然 垄 断 是 指某 种经 济 技术特 征所 决定 的 ， 某一产 业 部 门 由单 个企业 生 产某 种产 品或 提供 某种 服务 具 有规 模 经 济 的现象 。由于存 在着 资源 稀缺 性 和规模 经济 效 益 ， 自然垄 断产 业 具有 经 济 上 的合 理 性 。但 是 ， 自然 垄 断 企 业 和所有 其他 垄 断企业 一样 会追 逐企 业利 润最 大 化 ， 这 就使 追 求 社 会公 平 尤 其 是 分配 公 平 ， 实 现 社会 整体 利益最 大 化 的政 府规 制成 为必 要 。第 二 ， 外 部 效 应 。 当私人 成 本 或 收益 不 等 于 社会 成 本 或 收益 时 ， 就 会 产生外 部效 应 。虽 然科斯 认 为 ， 存 在外 部效 应 时 ， 如 果交 易 成 本 为零 ， 不 论 权 利 的初 始 安 排 如何 ， 交 易各 方 的 自愿谈 判都 会 达到 资源 的有效 配置 。但 是 “ 一 旦 考 虑 到进 行 市 场交 易 的成本 ， 合 法权 利 的 初 始 界 定会 对经 济 制度 的运行 效率 产 生影 响 。 ” ＿ ３ ］ 在存在 外 部效应 时 ， 交易 能否 发生 取决 于 产权 的一种 安 排 是 否 比其他 安排 能产 生更 多 的收益 。若 交易 收益 小 于交 易成 本 ， 那 么 这种 产 权 调 整就 不 会 发 生 。此 时 ， 就 需 要 政府通 过 强制 手段 进行管 制 ， 以实 现资 源 的有 效 配 置 。第 三 ， 信 息 不对 称 。信 息不 对 称 是指 在 市 场
中国规制体制
引言现代国家的规制系统往往足复杂而庞大的，既有私法规制，更有公法规制，既有国家规制、政府部门规制，亦有行业规制、企业自律性规制，还有各种社团组织的规制，等等，各类规制几乎遍布全部的法规范体系，贯穿于全部的政策形成乃至执行过程，渗透于从中央到地方的各个层面，构成了人们生活中的各式各样的行为规范。
在中国，伴随着从计划经济向市场经济的转型，虽然所谓“小政府、大社会”或者“有限政府”的呼声此起彼伏，自由市场原理主义者将公的规制作为阻碍竞争的要因来把握，甚至将所有规制视为应予否定和废止的范畴，但是，政府在市场经济发展中的作用不仅没有缩小、减弱，反而一直在扩大、增强，而改革开放以来中国经济的持续增长也是举世瞩目的。
如果说规制缓和的成效可以通过经济效益来体现的话，那么，政府对经济的规制之功效亦可以用经济发展的状况来表述。
当然，诚如论者所言，应当否定和废止的规制大量存在。
同时，不可否认的是，应当肯定和强化的规制同样大量存在。
长期以来，中国政府要面对的是一个以市场为导向但缺乏成熟的市场主体，以理性选择为目标但往往难以真正自律发展的经济体系，因而，西方国家的有关规制与放松规制或者规制缓和的成功经验和理论，在中国现实国情面前往往难免失去其本应具有的参考、借鉴价值。
中国有中国的国情，中国还是要和世界接轨。
可是，什么是中国国情?什么是和世界接轨?以哪个国家为“世界”之标准?如何才能与之接轨?等等，一系列的问题有待于中国实务界和理论界共同努力作出回答。
对中国改革开放过程中所实施的各类规制进行全面、深人的调查研究，以灵活的(flexible)视角进行科学的理论探讨，对于把握现代国家中政府、社会和市民的关系，实现合理的权力配置和资源优化，无疑具有极其晕要和深远的意义。
对相关问题进行全面而深入的探讨，涉及到国家、社会和市民的各个层面，不仅需要宪法学、行政法学的视角，而且还需要综合运用政治学、经济学、行政管理学乃至人类文化学等诸多原理和方法，这是难以期冀在本论文中完成的艰巨任务，只能留作今后的研究课题。
论经济发展与政府规制改革的关系
１ ． 相对落后的经济基础 对于 发展 中 国家 来说 ，没有 发达 国家 良好 的物 质 市场 失败 问题 要 更加严 重 。理 论和 经验 都表 明 ，私 人 市场不 能 白发地解 决发 展 中国家 的收入 不平等 与贫 困 问题 ，甚至可 能恶 化分 配结 果， 导致两极 分化 ，并 且 相对损 失最 大 的是低 收入群 体 ，加 深 阶级矛 盾 ，严 重 影 响社 会 的稳定 。 由于 低收入 和 不发达 的社会 保 障体
④管 理观察 ・ ２ ０ １ ４ 年２ 月上旬出 版
公 共 管理 现可持续发展 Nhomakorabea ３ ． 制度 不完善
建 设 ，加 强规 制 改革 政 策 与 执 行 的透 明度 ， 以此 来 获 得 公 众 支 持 ，确 保 社 会 稳 定 与 和 谐 ， 促成 发 展 目
跟 西 方 发 达 国家 相 比 ，发 展 中 国家 不 具 备 完 善 标 的 实 现 ；其 次 ，要 促 成 公 共服 务 供 给 的 多样 化 和
的参与 和监 督，避 免企业 对规 制机 关 的影 响，使社 会 不稳定，最 终影响经济 的长期健康 的发展 。要想使经济 性规制顺利执行 ，政府采取了相当积极且具体的措施。 得到长 远健康 发展 ，看来对于效率和社会公平相互平衡
例 如给 社会 性规制 的 实施定 期定 目标 ，防止 随意性 的 是十分有必要的，在 追求效 率的同时保证社会公平 ，实
场透 明度和公平性 ， 让市场充满 活力和 动力；另一方面， 减 少 资金投 入量 ，避免 政府 的资金 投入 引起 市场 的震 政 资源用 以其 它方面 的开支 。
２ ．重视规制的立法和执法过程
荡，导致 市场 的失衡 ，并且 以此做 法来 有效 的节 省行 础 ，又想快速搞好经济，慢慢形成 了效率至上 的环境 ， 使得发展不平衡，两极分化，社会 问题大量 出现 。 事实也证 明，对于发展 中国家来讲 ，追求效率并不
第五章政府规制政策
2020/12/11
第五章政府规制政策
•存在自然垄断或信息不对
称现象的行业，保证服务
供给的公平性和防止资源
1、政府规制的类型 配置低效为主要目的，对 企业的进入、退出、价格、
服务的质量和数量方面的
••依不据直由接政介府入机经构济认主体 可的和决许策可，的仅法制律约手阻段碍市 直场接机介制入发经挥济职主能体的决行为， 策以。有效地发挥市场机制 职能而建立完善的制度
平均成本下降的产业，定价矛盾仍然存在，价 格规制仍有存在的理由。
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第五章政府规制政策
3、自然垄断产业规制的工具
n （1）进入规制 n 为确保企业的规模经济效益和提高其生产效率， 由规制机构对企业的从业资格、产品及服务的 内容和标准进行审查、认证，从而确定一家或 极少数几家企业获准享有特许经营权，并承担 该产业的供给责任，不能自由退出。 n 许可制、注册制、申报制。
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第五章政府规制政策
4、规制失灵与规制改革
n 规制失灵的表现 n 企业内部低效率的产生 n 规制滞后使企业蒙受损失 n 规制的目的和结果不一致（机构和企业信息不对称）
n 传统规制理论及方式的缺陷 n 传统规制方法的既定前提是：规制者与被规制者具有 相同的完备信息，双方进行的是一种对称信息博弈。 而在现实生活中，规制者与被规制者所掌握的信息往 往是不对称的。
n 植草益（1992）给出了较广泛的规制定义：“依据 一定的规则对构成特定社会的个人和构成特定经济 的经济主体的活动进行限制的行为。”
n 作为经济学的一个分支，规制经济学是20世纪70年 代以后逐渐发展起来的一门新兴学科，与产业组织 的相关领域一起成为应用微观经济学最重要的领域 之一。