企业技术创新战略策划

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第七讲企业技术创新战略策划第一节企业技术创新战略策划和选择

一，什么是企业技术创新战略

所谓企业技术创新战略，简言之就是指企业进行技术创新活动的谋划。技术创新战略主要解决企业技术创新的基本原则、根本目标和主要规划等企业技术创新经济活动中一些带有全局性、长远性和方向性的问题。具体来讲，企业技术创新战略主要是从宏观上解决3类问题：一是技术创新面向市场竞争采取何种态势，是进攻型，还是防卫型；二是研究开发何种技术；三是采用何种方式进行技术的研究和开发。

二，依据不同企业类型对技术创新战略进行策划和选择

（一）企业技术创新战略的类型。技术创新战略决定企业创新的具体行为，因此对技术创新战略的分类是正确选择创新战略的首要条件。对技术创新战略可以从不同的角度进行划分：按技术来源分类，可划分为自主开发战略、合作开发战略、引进消化吸收创新战略和模仿战略类型；按技术竞争态势分类，可划分为领先战略、跟随和模仿战略类型；按市场竞争策略分类，可划分为市场最大化战略、市场细分化战略和成本最小化战略类型；按行为方式分类，可划分为进攻战略、防御战略和游戏战略类型。这里就技术创新战略分类，划分为：自主创新战略、模仿创新战略和合作创新战略。

1，自主创新战略是指以自主创新为基本目标的创新战略，是企业通过自身的努力和探索产生技术突破，并在此基础上依靠自身的能力推动创新的后续环节，完成技术的商品化，达到预期目标的创新活动。自主创新基本上都是率先创新。

2，模仿创新是指企业通过学习率先创新者的创新思路和创新行为，吸取率先者成功的经验和失败教训，引进购买或破译率先者的核心技术和技术秘密，并在此基础上进一步开发。

3合作创新是指企业间、科研机构、高等院校之间的联合创新行为，通常以合作伙伴的共同利益为基础，以资源共享或优势互补为前提，有明确的合作目标、合作期限和合作规则，合作各方在技术创新的全过程或某些中间环节共同投入、共同参与、共享成果、共担风险。

（二）企业技术创新战略的特点

1，自主创新战略的特点

（1）技术突破的内生性。自主创新所需的核心技术是企业内部的技术突破，是企业依靠自身力量，通过独立的研究开发活动而获得的。这样不仅有助于企业形成较强的技术壁垒，而且很可能会导致一系列的技术创新，形成创新的集群现象，推动新兴产业的发展。

（2）技术与市场的率先性。要发挥自主创新的优势，只有在技术与市场方面都具有领先的优势，因此率先性是自主创新的目标。这种率先性不仅有利于积累生产技术和管理方面的经验，获得产品成本和质量控制等方面的竞争优势，取得超额利润。而且企业所制定的产品标准和技术规范可演变为本行业或相关行业统一认定的标准，增强企业的知名度和市场竞争力。

（3）知识和能力支持的内生性。创新与知识和能力之间具有相辅相成的关系。知识和能力支持是创新成功的内在基础和必要条件，技术创新的主体工作及主要过程都是通过

企业自身知识与能力支持实现的；自主创新过程本身也为企业提供了独特的知识与能力积累的良好环境。

（4）高投入和高风险性。企业为保证始终有占据市场优势地位的创新产品，必须能够持续进行创新的研究与开发活动，将创新贯穿于企业整个的生产经营活动中，这就要求企业必须有较高的资金和强大的人力投入。同时，由于新技术领域的探索具有较高的复杂性和不确定性，资金投入具有很强的外溢效果和较强的迟滞性，所以进行自主创新的企业必须承受巨大的风险。

2，模仿创新战略的特点

（1）模仿的跟随性。企业最大程度的吸取率先者成功的经验与失败的教训，吸收、继承与发展率先创新者的成果。当然这种战略不是简单模仿的战略，而是巧妙的利用跟随和延迟所带来的优势，化被动为主动，变不利为有利的一种战略。

（2）研究开发的针对性。模仿创新的研究开发不仅仅是对率先者技术的反求，更是对率先者技术的完善或进一步开发。该战略的研究开发活动主要偏重于破译无法获得的关键技术、技术秘密以及对产品的功能与生产工艺的发展和改进。

（3）资源投入的中间聚积性。集中力量在创新链的重要环节投入较多的人力物力，也就是在产品设计、工艺制造、装备等方面投入大量的人力物力，使得创新链上的资源分布聚积于中部。

（4）被动性。这主要是指竞争的被动性，包括技术积累、营销渠道和实施效果等方面的被动，这是由模仿创新者只做先进技术的跟进者来决定的。

3，合作创新战略的特点

（1）合作主体间的资源共享，优势互补。全球性技术竞争的不断加剧，使技术创新活动中面对的技术问题越来越复杂，技术的综合性和集群性越来越强。因此，以企业间合作的方式进行重大的技术创新，通过外部技术资源的内部化，实现资源共享和优势互补，成为新形势下企业技术创新的必然趋势。

（2）创新时间的缩短，企业竞争地位的增强。合作创新可以缩短收集资料、信息的时间，提高信息质量，降低信息费用；可以使创新自愿组合趋于优化，使创新的各个环节能有一个比较好的接口环境和接口条件，从而缩短创新过程所需的时间；合作创新可以通过合作各方技术经验和教训的交流，减少创新过程中的因判断失误造成的时间损失和资源浪费；合作创新的成功能够为参与合作的企业赢得市场，提高企业在市场竞争中的地位。

（3）降低创新成本，分散创新风险。合作创新对分摊创新成本和分散创新风险的作用与合作创新的规模和内容有关，一般来说创新项目越大，内容越复杂，成本越高，风险越大，合作创新分散风险的作用也就越显着。

（三）企业技术创新战略的实施条件

1，自主创新。企业要想实施自主创新战略，必须从资金、人力和风险承受力等方面进行综合考虑。只有拥有较为丰富的技术创新资源、强大的研发能力和充足的研发资金，才能保障技术创新活动的开展，承担技术创新过程中所带来的资金、技术、市场等各方面风险的能力。企业实施自主创新战略：

首先是确定自主创新的方向，即企业通过观察市场需求的变化，扑捉潜在的市场机会，根据企业自身的技术条件与资源，制定切实可行的技术创新方案，以领先于竞争对手而开发出可以投放市场的新产品。

其次是强化销售、实现利润最大化，即在新产品投放市场后，企业应在其营销网络的基础上强化其市场营销能力，使新产品尽快得到市场的接受和认可，占据尽可能高的市场占有率。

最后是尽可能长的保持竞争优势，即在新产品投放市场后，企业还应采取各种有效的技术保护措施，如建立健全有效的技术保护措施，申报科技成果专利或是采取法律手段等，避免竞争对手利用不正当竞争手段对自主创新的新技术进行模仿，分享市场和利润，从而保证企业在一段时期内获取超额利润。

2，模仿创新。选择模仿创新战略的企业一般可供利用的创新资源较少，企业自身的技术能力和技术积累不足，并且承受市场风险、资本风险与技术风险的能力较弱或者不愿承担较大的风险。企业要实施模仿创新战略：

首先要形成自己独特的产品，根据自身技术、资金等各方面的条件，在众多领先者的技术成果中，挑选出与企业相匹配并且具有商业前景的技术成果，认真分析创新者的产品市场反馈情况，有效的避开技术或保护性壁垒，在模仿的同时进行一定程度的改进和完善。

其次是把握战略实施的最佳时机，宜选择在新产品的成长期启动模仿创新战略，以有力的降低技术创新所带来的风险。

最后应注重技术上的积累，不断增强企业的技术创新能力、管理创新能力。也就是说企业不应局限于模仿，而应在模仿中有所创新，并且不断增加自主创新的比重，建立并完善自身的研究开发机构，培育善于创新的人才，这样才能顺利过渡到自主创新上来，并且随着企业在资金、实力方面的不断壮大，形成企业真正的核心竞争力。

3，合作创新。最主要的合作形式有合作开发、全面合作及共建实体。企业实施合作创新战略时，首先应当以资源的配置效率最大化为导向，选择在创新资源上最能体现互补性的合作者。此外在合作的过程中，参与合作者应预测出各种可能的风险，并通过合作协议的法律形式来明确各方的权责、利益，建立必要的监督和保障机制，以保证合作创新的顺利开展和合作目标的实现。

总的来说，自主创新适用于技术开发能力强、经济实力强和掌握了独特技术垄断权的企业；合作创新适合于开发难度大、投资大、风险大的技术领域以及合作条件好的企业；模仿创新适合于具有较强的消化吸收能力、具有一定的开发能力，或与先进技术有差距，技术经济实力较弱，但仍有一定开发能力的企业。因此，企业在选择创新战略时，应综合考虑各方面的因素，选择适合企业长期发展的技术创新战略，才能达到企业盈利和发展的目的。

三，依据不同企业规模对技术创新战略进行策划和选择

（一）我国大型企业应当以自主创新为主。我国大型企业、特大型企业一般应当以自主率先创新为主。因为这种类型的企业一般都具有如下条件：

1，科技投入强度大。

2，科技实力雄厚。

3，技术积累丰厚，科研、试验、生产条件优越。

国内外实践证明，自主率先创新都是高技术与高投入的有机结合，是具有市场观念的科学家与具有战略观念的企业家的有机结合。是市场机会（需求）与技术机会（发展）的有机结合。

（二）我国中小型企业应当以模仿创新为主

1，我国中小型企业技术创新优势。我国中小型企业在技术创新方面具有较高的效率。特别是由于近年来高新技术中小企业大量涌现，在技术创新时间与效率上的优势更为明显。这与中小型企业具有一些得天独厚的内在优势是分不开的：

（1）技术创新的体制灵活。与大型企业相比，中小型企业的组织结构安排相对灵活且有弹性，较不具有官僚体制的特征，上下级关系比较融洽，组织环境较宽松自由，有利于创新思想的培育；

（2）企业管理者的作用突出。中小型企业的企业高层管理者除了对技术创新制定战略外，通常还亲自直接参与企业的技术创新活动，或者亲自组织和领导技术创新工作，真正成为了企业技术创新活动的主角；

（3）实行有效的激励机制。对比大型企业来说，中小型企业员工数目较少，工作绩效也易于确定，故较容易通过实行按知分配来调动科技人员和其它员工的积极性和创造性，从而使企业的创新立足市场，长久不衰；

（4）与学研单位的合作密切。由于中小型企业的技术、资金实力往往有限，如果单纯依靠自身的知识积累，研究开发力量，要想获得竞争优势几乎是非常困难的。因此必须加强与外部尤其是高等院校以及科研单位的合作。

（5）技术创新的转换成本小。技术创新的转换成本是指由一种技术（产品或工艺）转换为另一种技术（产品或工艺）的损失和需要支付的费用。中小型企业的资产专用性小，替代差距小，从而具有转换成本小的优势，这有利于中小型企业利用技术跳跃性进行创新进入新的产业，寻找新的利润增长点。

2，我国中小型企业技术创新劣势。随着市场经济体制的深入发展，国内市场由卖方市场大都进入买方市场，供求关系发生了很大的变化，市场容量日趋饱和。这对严重依靠短缺市场和本地资源优势，而在改革开放后迅速膨胀起来的中小型企业来说，无疑构成了巨大的压力，使得中小企业的经济在内外交困中开始出现增幅减慢、产品滞销、效益下降、亏损面扩大、破产率增高的严峻局面。造成这种状况的原因，除了与企业外部生存环境的变化有关外，根本原因在于中小型企业内部创新滞缓，技术创新劣势和问题日渐突出，主要体现在：

（1）技术创新人才短缺。据统计，在我国企业中，每百名职工拥有大专以上学历的人员大型企业为人，小型企业仅人。由于历史的、体制的、经济的、认识的、机制的原因，中小型企业很难吸引到各类人才，现有的和引进的人才也难以留住和充分发挥作用，导致中小型企业技术开发能力薄弱，创新活力、实力与潜力不足；

（2）技术创新资金缺乏。中小型企业一般自有创业资本少，经营风险大，信用程度较差，不仅很难从资本市场融通资本，也很难从货币市场中获得资金支持，因此中小型企业技术创新易碰到资本实力短绌的瓶颈制约；

（3）创新技术源缺乏。除少数高新技术企业外，大多数中小型企业是依靠资源优势和原始资本积累以及采取技术引进和技术模仿方式发展起来的，对外部技术依赖性过大，缺乏稳定的技术源，而且很多都是依赖于同一个"技术源"，很难在技术上形成自己的专业特色，从而为技术创新带来一定的难度

（4）获取和利用信息能力弱。目前中小型企业大多没有建立专门的信息机构，其获取信息的途径单一，信息手段落后，为中小型企业提供有效信息服务的中介机构也不健全，广大中小学企业信息渠道不畅，利用信息能力弱，缺乏中介服务机构的支持。

（5）知识产权保护能力低。知识产权的保护决定了创新的私人收益与社会收益的比例，因此知识产权的确立是一种直接的创新激励手段。但中小型企业常常因无法承担昂贵的法律诉讼费用，导致中小型企业进行技术创新的行为得不到强化和产生不公平感，从而不利于中小企业的技术创新激励。

上述这些劣势，随着各级政府中小型专门管理服务机构的建立，和中小型贷款担保机构的组建等支持中小型企业政策的强化，我国中小型企业技术创新条件将会继续好转。

四，我国中小型企业技术创新战略的选择

自主创新、模仿创新与合作创新是三种实力不同的技术创新战略，同时它们又具有互动性和一些共性。在这种情况下，我国中小型企业如何才能选择适合自己的技术创新战略成为创新成功的关键因素。此外，我国中小型企业在新生、成长、成熟、衰退各个时期，

都受到政治、经济、行业环境和企业所处的地理环境等因素的限制，因此，在它的不同阶段，所选择的技术创新战略也是有所不同的。因此，我国中小型企业必须结合自身技术创新的优势和劣势，根据市场需求环境的变化，遵循战略定位原则，扬长避短，选择合适的技术创新战略。

（一）中小型企业新生期及成长初期技术创新战略的选择。中小型企业在新生期和成长的初期，企业的规模小，创新能力一般都较弱，表现为资金缺乏、人力资源不足、试生产能力欠缺，承受创新失败风险的能力也较弱，所以在这一阶段，中小企业一般应当先选择以技术引进为主的模仿创新战略。同时，这阶段企业经营者的特点表现为权力大、善独裁，另一方面又表现出机动性、成本意识、担当风险的勇气、有个性、强烈的责任感及开拓精神，因此，企业选择何种技术创新战略在一定程度上取决于高层领导者的创新和风险意识。

值得强调的是，模仿创新战略的重点不在于技术引进而在于引进技术的消化吸收和再创新。中小学企业必须在模仿时充分利用自己已有的技术和经济能力在创新上下大力气，而不是单纯意义上的"模仿"。在实践中，很多逐渐成长为大企业的中小企业在成长初期引进模仿外国产品的同时，都是努力吸收其中的先进技术和营销技巧，并在新推出的产品中越来越多地加进自己的东西，在模仿中实现技术和经验的持续积累，积蓄经济实力，直到最后赶上并超越强大的竞争对手，产生"后发优势"。因此，中小企业通过成功的技术引进再创新可以使自己在较短的时间内提高技术水平和自主创新的能力，增强企业的竞争力。

（二）中小型企业成长后期及成熟期技术创新战略的选择。在成长后期及成熟期，中小型企业人员逐步增多，组织不断壮大，决策量增多，同时在技术、资金及其它资源方面已积累了一定的实力。这时企业生产已经具有一定规模，产品成本降低，产品已逐步打开

市场，并且在市场上占有一定的地位。因此，在这一阶段企业要想在规模和实力上获得进一步的发展，使自己在竞争中立于不败之地，就需要从以模仿创新为主逐步过渡到以自主创新为主。纯粹模仿的产品不可能具有很强的竞争力，中小企业仅靠模仿也不可能获得好的成长。

中小型企业在这一阶段的技术创新战略又可分为技术创新市场渗透战略、技术创新市场开发战略和技术创新产品开发战略。其中技术创新产品开发战略是指企业用改进老产品或开发新产品的办法来扩大企业产品在原有市场上的销售量，即对企业现有市场投放新产品或利用新技术增加产品的种类，以扩大市场占有率和增加销售额的企业战略。企业采用产品开发战略，通常可以采取以下方式：⑴独立研制。一般来说，当新开发的产品与现有产品在设计原理、使用设备、工艺、材料方面密切相关时，这是一种可行的方式；⑵采用技术引进方式。此种方式通常被认为是省钱、省力、经济、高效的产品开发方式，对于技术相对落后的中小企业来讲，这是一种可以考虑的方案；⑶独立研制与技术引进相结合。这里独立研制的一般是辅助和配套技术，引进的是关键和核心技术，将二者结合，既有利于节约资金，又有利于引进技术的消化、吸收与创新。用这种方式开发新产品，是许多中小企业乐于采用的。因此，这里所说的以自主创新为主的技术创新战略是指从技术引进与独立研制相结合的模式逐步过渡到以独立研制为主的模式。

第二节企业技术创新战略的环境依据

一，企业外部环境的理智分析

企业的技术创新行为首先要确认企业可能获得收益的机会和企业应当回避的威胁，要对外部环境进行分析，企业对消费者、供应者和竞争者的预测在很大程度上是在对外部因素变化分析的基础上得出的。外部环境很多，下面主要分析：

（一）技术环境。企业技术创新不是凭空产生的，而是在一定的技术基础之上产生的。当前需求的技术寿命周期日益缩短，企业就必须谋划适应新技术阶段的战略。因此企业必须预测技术的发展和转化更新的趋势，预测技术环境的发展变化，并根据这些变化不断进行技术创新战略的调整，使企业立于不败之地。

技术环境对企业技术创新的影响。技术环境主要涉及企业自身的技术实力，企业技术实力是企业技术构成要素共同作用的综合表现，它反映了一个企业技术水平的高低，成功的技术创新总是在一定技术实力的推动与制约下进行的，超越企业技术实力进行技术创新活动，必然走向失败。

（二）市场环境。企业技术创新的成败，不仅决定于技术上的可行，最终是要由市场来决定。市场既是技术创新的起点，又是技术创新的终点。市场为企业的技术创新提供目标和机会。企业只有灵敏地反映市场的需求，善于创造市场需求，才能不断地实现自己的技术创新。企业的技术创新虽然要求推出新的产品、技术和服务，但是它的实质不在于这些产品、技术和服务在技术上的地位和作用如何，而在于它们在市场上的地位和作用如何，只有实现了市场价值，被市场所认可，才能被称作技术创新。因此企业在组织技术创新时，必须从满足市场需要出发，作充分的市场调查和科学的预测，将技术努力与市场信息和用户需要有机结合起来，寻找创新机会，才能真正地实现技术创新。

在市场经济下，市场竞争愈来愈激烈，因此广泛地收集市场情报资料，采用科学的市场预测方法，是企业作出正确的创新决策、抓住市场机会的重要依据。要对产品的需求作出准确的预测，就必须把握影响产品需求的各个主要因素及其相互关系。因果关系分析预测方法就是把所有的经济现象与其他的相关因素联系起来进行分析，从而揭示出影响产品需求的各个主要因素之间的因果关系。

市场因素对企业技术创新的影响。企业技术创新过程是一个从认识市场需要开始到满足市场需要为止的全过程。市场是企业技术创新活动的出发点和落脚点，市场因素对技术创新影响的意义主要体现在两个方面:一是企业熟悉市场的能力。企业对市场愈能透彻了解，就愈能把握市场发展方向，其创新成果符合市场需求的程度愈高，企业组织技术创新的市场风险越小。二是市场容量和发展前景。市场容量大，发展前景广阔，企业组织技术创新获利的机会就越多。

（三）政策法规环境。由于市场有一定的盲目性，因此以市场为起点和终点的技术创新所需的要素必然在某些政策法规下运动，受这些政策法规的约束或促进。这些政策法规一方面包括国家和地方政府层次的法律、法规、政策。因此企业在制定企业技术创新战略时，要对这些有关的政策法规进行认真地分析和研究，使制定的企业技术创新战略符合这些政策法规。

另一方面包括国际层次的政策法规，中国“入世”后,企业在国内外市场上的竞争结果不仅仅取决于企业自身的实力,还受到行业协会发展状况等“外部因素”的约束。随着关税壁垒逐渐降低，非关税贸易壁垒在国际贸易中的重要性日益上升，这已成为一个世界性趋势，技术壁垒、绿色壁垒则是非关税贸易壁垒中最重要的。目前我国部分出口产品遭遇技术壁垒和绿色壁垒的问题带有普遍性。更令人担忧的是，现在国内某些企业仍习惯于

传统的价格和成本竞争，而不适应于日益广泛的技术标准竞争。因此在制定企业技术创新战略时要对现行的国际环保规范、各国的技术壁垒和国际公约加强调查研究，趋利避害，防止他国利用现有国际公约和多边贸易体系环境规范的不合理性制造绿色壁垒。

二，企业内部条件的理智分析

企业策定技术创新计划之前，在分析外部环境的同时也必须分析自己的内部环境

这样才能做到“知己知彼，百战不殆”，也就是必须作以下分析：

（一）明确企业具有的知识、经验，以及这些知识、经验与行业内部的企业相比，本企业所拥有的技术创新活动的优势及劣势。对自身能力的评价是企业制定技术创新战略的基础。

（二）资源、能力，尤其是核心能力的分析。不同类型的企业对技术创新活动能力的要求也不同。例如对制造业而言，企业不仅要考虑制造能力，还要考虑管理能力，获取外来技术的能力，研究和开发设备、中试能力，测试能力，企业生产的设备水平，现代制造技术的采用，企业信誉，确定市场机会的能力，专利数量，创新效率评价等等。

（三）企业技术发展的趋势、倾向。明确企业明天可能具有的技术创新能力，从而明确企业明天可能进行的技术创新活动。

综上所述，企业要根据外部环境提供的机会明确它能做什么，不能做什么。在哪些方面能够创新。哪些方面不能创新，哪些方面可以自主创新，哪些方面需要模仿创新，哪些方面需要合作创新。对企业的已拥有能力和可拥有能力该如何利用，如何协调。这些能力

不能拥有时该怎么做是从外面获取资源还是放弃机会还要明确可获取资源的数量、质量以及可能性。理智的分析企业内部条件也是企业制定技术创新战略的一个重要基础。

第三节我国企业技术创新战略总体思路策划

一、我国企业技术创新发展战略重点与体制创新

（一）以加快企业体制改革为突破口，优化企业技术创新宏观环境。与发达国家不同，我国企业尚属政府主导型，实行国家宏观调控和中央部门（行业总公司）分权制，导致企业高度依赖政府主管部门，缺乏企业自我发展能力，企业发展动力不足，难以开展技术创新；由于管理体制上的纵向两条线互不交叉，造成基础研究与技术开发严重脱节，其后果是模仿与仿制成为技术开发的主体方式，技术上难以有重大突破，多数技术成果只能步人后尘。因此，我国推进企业技术创新进程，关键是以加快企业体制改革为突破口，优化企业技术创新宏观环境，要系统地狠抓三个关键：

1，要加快社会经济体制改革和企业制度创新。从根本上解决企业技术创新前提性的“宏观管理环境”难题。

2，要根据国情选择切合我国企业实际的技术创新模式。我国作为一个发展中国家，除了进行一些力所能及的率先创新之外，应更多地采用模仿创新模式，从而发挥我国企业的后发优势，这样才能不断学习国外企业技术创新的长处，发挥我国企业的自身优势，其战略重点是要在机制、智力（人才）、投资（风险资本）等关键方面下大工夫抓落实，真正使我国企业能够不断增添新活力、获得新技术，进而促进我国企业技术创新的可持续发展。

3，要健全企业技术创新的全要素政策管理体系。我国在大力推进企业技术创新的实践中已经相继出台了一系列管理政策。包括投资政策、税收政策、金融政策、外贸政策、人才政策和管理与服务政策等，问题是这些政策之间缺少协调机制，致使企业执行起来感到“宏观”与“微观”脱节、区域之间失衡或“反差过大”，因此要尽快解决企业技术创新政策系统的协调机制并形成完善的政策管理体系，以优化企业技术创新的政策环境。

（二）高强度加大企业技术创新投资，建立多元风险资本投资体系。我国企业由于长期科技投资的严重不足，因而在选择技术创新模式方面缺乏选择能力和选择的自由度，不仅其产品的国际市场开拓受到严重制约，而且也严重影响企业的人才培养和智力资本的生产与再生产，国内企业陷入了“R&D投资少、技术创新能力弱、产业效益差”的局面。经济合作与发展组织（OECD）强调“不对科学的生产进行投资的国家，不可能维持以知识为基础的经济的进一步发展”。我国企业要加快技术创新步伐，就必须系统解决国家科技投资“瓶颈”制约的一系列难题，重点是要抓住四个环节：

1，尽快缩小我国科技投资与发达国家的巨大差距。我国企业技术创新成长机制长期受科技投资“瓶颈”制约，R&D投资仅为美国的1/52、日本的1/39、德国的1/16。必须看到我国科技投资与发达国家的巨大差距及其严重的递增危害性，要借鉴韩国、日本近年的高强度科技投资的经验，在科技投资的总量上要有一个较大的提升，建议政府要把国家R&D总投资占GDP的比重提高到接近发达国家的水平，在彻底改革科技投资体制的同时要调整科技经费来源的构成：基础研究经费仍靠政府支持；应用研究经费要由行业和企业分担；开发研究和工程技术则应步入企业自筹资金的快车道。企业技术创新中基础研究、应用研究、开发研究三层次的经费配置比重，要参照“国际惯例”并根据未来国际科技与工业发展趋势实行动态管理确定。

2，拓宽科技投资渠道，尽快构筑并建立风险资本投资体系。我国科技投资不仅仅是

数量少、来源渠道单一，更有分配、使用上的问题。我国企业从根本上解决科技投资不足问题，关键是要尽快构筑并建立风险资本(Venture capital)投资体系。Venture的英文

本意是冒险创新，即为创新而主动承担风险的行为。美国过去5年风险资本年均回报率达到40%，其进入市场的成功率却仅有12%。我国企业必须科学估计技术创新高风险的存

在，才会有高收益的预期。这里要明确技术创新中的企业与政府的“分工与协作”的关系：企业是技术创新的主体，也应该是筹集科技资金的主体，具体要到场外交易市场(OTC)和民间资本市场去寻求，要逐步建立筹集企业技术创新资金的“政府退出”机制：“机制重于资金”，政府要回归到“制定政策，创造环境，加强监督，控制风险”的本位上，通过制定宏观管理政策，建立风险资本投资体系，提供符合国际惯例的海外资金引入政策和调整国内民间投资市场准入政策，并鼓励大力发展民间资本，运用财税优惠政策引导民间资本投向技术创新。当前要先集中精力创造一个适合风险资本立足、生长的机制，建立本地区企业吸引风险资本的优势。

3，在投资分配上要突出“三个重点高对应”，尽快提高基础研究投资的比重。针对

我国企业以往的科技投资普遍存在“撒胡椒面”现象，这里在调研硅谷和国内沿海高新技术企业的基础上提出“三个重点高对应”的企业技术创新投资理论，强调企业技术创新投资取向是要把重点资金与重点项目、重点人才在一定的高度上对应起来，为此要形成“三个重点高对应”的有效资源配置的政策机制；要提高企业技改投资占固定资产投资的比重，如果说“R&D直接决定着高科技产业化(HT)方面的知识生产水平”，那么具备国际一流的科研设施则是企业开展R&D活动的基本条件，其完备率及先进程度也是国际衡量一国企业技术创新能力高低的重要标志。一项企业技术装备水平与技术创新新颖性的相关分析证实，国内同行领先的技术创新新颖性与国际水平技术装备存在相关性，与其它低水平的