交易_制度和交易成本
交易成本理论
交易成本理论根据科斯于1937年发表的《企业的性质》中提出的交易成本理论，企业和市场是两种不同而且又是可以相互替代的机制。
15与企业通过契约形式完成交易不同，市场通过价格机制实现资源的优化配置从而达成交易。
企业有时可以依靠运用行政命令的方式来配置资源，将原木属于市场的交易内部化。
而选择用市场方式还是企业方式进行资源配置的关键取决于交易费用的大小。
企业通过内化的市场交易来减少交易费用。
随着企业的扩大，管理费用随之扩大，当两者相抵时，企业停止增长。
企业规模的极限限定了单个企业规模的有限性。
因此，面对市场需求的复杂多变，单个企业无能为力，为提升企业竞争优势，许多单个企业结成战略联盟。
这样就在一定程度上减少了交易费用，而且协同的管理费用相对于单个企业的管理费用为低。
这样参与联盟的个业都能获得较同行业同类个业自主生产更大的利润，因此，个业愿意参与协同工作，服从核心企业的任务分配与调控，以实现自身利益的最大化。
在创意产业演化过程中，企业与个业之间是一种动态的联盟，每一个企业都有自己的行为动机。
为在新的市场竞争中获得竞争优势，创意产业内的成员企业加强彼此合作，优化白身所在的协同绩效，往往会通过签订有效的契约来激励彼此之间达成更为密切的合作，避免成员企业的投机行为，节省交易成本。
运用交易成木理论，可以较好地解释创意产业的演化。
创意产业演化是建立在各个节点企业高质量的信息传递与信息共亨的基础之上的。
因此，信息共享是实现创意产业演化的基础。
创意产业演化中的每个节点企业都需要作出各种决策，这些决策并不是相互独立的，因为创意产业演化中节点企业的生产运作相互依赖。
获得的信息的多少和质量与决策质量密切相关。
因此，创意产业演化中信息的共享对创意产业演化中每一个节点企业的决策有着非常重要的意义。
在创意产业的形成与发展过程有很多战略都涉及信息的交换与共亨。
同样信息共享在给创意户业演化带来利益的同时，也增加了创意户业成员企业的风险。
金融学中的金融市场交易成本分析
金融学中的金融市场交易成本分析在金融市场中，交易成本是指进行买卖交易时所涉及的各种费用、手续以及执行交易所需的时间和资源。
交易成本的高低直接影响到市场的效率和参与者的利益。
因此，对金融市场交易成本的分析具有重要的理论和实践意义。
一、交易成本的概念和分类交易成本包括两个方面：一是直接成本，即买家和卖家在进行交易时需要支付的明确费用，如手续费、交易税等；二是间接成本，即在交易过程中产生的因信息分析、协商、合同执行等而导致的额外费用和资源消耗。
根据交易发生的环境和特点，交易成本可以分为以下几类：1. 信息成本：即由于信息不对称而产生的成本。
在金融市场中，买家和卖家的信息可能存在不对等，信息成本主要指的是信息获取和信息分析所需的费用和时间。
2. 搜索成本：包括买家和卖家寻找对方交易伙伴的费用和时间。
在交易市场中，买家和卖家需要花费时间和精力来搜寻最合适的交易对手，这些搜索成本会增加交易者的交易成本。
3. 谈判成本：当买家和卖家找到对方后，他们需要进行谈判以确定交易条件和价格。
谈判成本包括时间、精力和可能发生的纠纷等因素，这些都会增加交易的成本。
4. 执行成本：指交易双方在交易完成后履行合同所需的费用和时间。
执行成本主要包括交易监督、合同执行和强制执行的费用。
二、交易成本理论的应用与影响交易成本理论是罗纳德·科斯(Ronald Coase)和奥利弗·威廉儿胡姆(Oliver Williamson)等学者提出的，并成为现代金融学的重要理论之一。
交易成本的分析可以帮助我们理解市场的运作和交易行为，影响金融市场的效率和稳定。
1. 交易成本与市场结构：交易成本的高低会直接影响市场结构的形成和演变。
交易成本高的市场往往呈现垄断或寡头垄断的现象，因为高成本会阻碍新进入者的进入，从而形成少数交易主体的垄断地位。
2. 交易成本与风险投资：交易成本的高低对风险投资的决策和市场功能起到重要的影响。
高交易成本限制了小型企业的融资渠道，进一步阻碍了创新和创业活动的开展。
新制度经济学的理论框架是什么？
新制度经济学的理论框架是什么？自从新制度经济学在上个世纪80年代初期被引入以来，它在经济学和社会科学领域中就已经形成了自己的理论框架。
新制度经济学的理论框架主要基于交易成本、制度和信息不对称，它试图解释人们在决策和交易过程中的行为，以及这些行为如何受到外界制度和环境的影响。
在这个理论框架下，新制度经济学认为市场本质上是由规则和约束所构成的，而这些规则和约束又是由外部制度来规定和维持的。
另一方面，新制度经济学关注个人在交易和合作中的行为，并认为人的行为受到很多不同的因素影响，其中包括他们的信念、整体利益、风险态度和社会关系等因素。
交易成本被认为是影响经济行为和市场效率的重要因素之一。
新制度经济学认为，交易成本包括信息获取、协调、执行和监督等方面，这些成本在市场中是很普遍的。
交易成本的高低可能会影响市场过程和结果的质量。
因此，新制度经济学通过研究交易成本的结构和影响，揭示了市场失灵和市场机制的不足。
制度是新制度经济学的另一个核心概念，它被定义为规则和约束的集合。
虽然制度包括法律、政策、规章和其他正式的机制，但制度还涉及到一些不正式的习俗、信念和习惯等因素。
新制度经济学认为，制度对于影响个人和企业的行为和市场效率有着决定性的影响。
此外，信息不对称也是新制度经济学的核心概念之一。
信息不对称是指在交易过程中，不同的参与者拥有不同的信息。
新制度经济学认为，信息不对称是市场失灵的一种常见原因之一。
因此，新制度经济学主张通过改善信息不对称问题来提高市场效率。
在新制度经济学的理论框架下，人们的行为被认为是有限理性的。
有限理性是指人们不能完全理性地处理信息并进行最佳选择。
相反，人们会基于他们的经验和已有的知识做出决策。
新制度经济学认为，一些制度因素可能会影响人们的有限理性和行为，导致市场失灵。
新制度经济学的研究焦点主要集中在以下几个领域：产权、合同、公司治理、监管和制度设计等。
在探索这些领域时，新制度经济学提供了一些新的方法和框架，例如博弈论、机制设计、实验经济学和比较制度分析等。
交易成本经济学
交易成本经济学交易成本经济学是一门研究交易行为中所产生的各种成本的经济学分支。
经济学家从交易成本的角度分析市场经济中的交易行为，以及为什么有些交易成功而有些交易失败。
本文将从交易成本的概念、交易成本的分类和测量以及交易成本经济学的应用三个方面来论述交易成本经济学的相关内容。
1. 交易成本的概念交易成本是进行经济交易所付出的一切费用和努力。
它包括了直接费用和间接费用两个方面。
直接费用指的是为了进行交易所必要的成本，比如交易物品的购买成本、交易过程中的手续费等。
间接费用则是指为了进行交易而需要付出的辅助成本，比如信息收集、协商、合同制定和执行等过程中所耗费的时间和精力。
2. 交易成本的分类和测量根据交易成本的性质和来源，可以将其分为四类：搜索成本、谈判成本、合同成本和监管成本。
搜索成本是指为了获取交易对象所付出的时间和努力。
在市场经济中，买方需要花费时间和精力来寻找适合的商品或服务，卖方则需要投入一定成本来吸引潜在的买方。
谈判成本是指在交易过程中进行协商和达成交易时所产生的成本。
买方和卖方需要讨论价格、数量、质量等交易条件，并可能进行多轮的谈判和讨价还价，这些过程都需要花费一定的时间和精力。
合同成本包括合同的设计、起草、签订和执行等环节所需的成本。
制定合同需要雇佣专业人士进行法律或技术审查，而合同的执行则需要进行监督和追踪，以确保交易条件的履行。
监管成本是为了保证交易的合法性和公正性而进行的监管所需的成本。
政府机构和监管部门需要花费资源来监管市场行为，确保交易各方的权益得到保护。
针对交易成本的测量，经济学家通常采用问卷调查、实验研究和统计分析等方法，来定量或定性地评估交易成本的规模和影响。
3. 交易成本经济学的应用交易成本经济学的应用非常广泛，涉及到市场交易、合同设计、组织结构以及政府政策等多个领域。
在市场交易中，交易成本的高低会影响市场的竞争程度和资源配置效率。
当交易成本较高时，交易各方可能会选择放弃交易或寻找替代方案，从而导致市场效率下降。
“一事一议”制度运行的交易成本分析
“一事一议”制度运行的交易成本分析杜威漩【摘要】There are high transaction costs in the operation of the“One Case One Meeting”systtem. The countermeasures to innovate and improve the “One Case One Meeting ”are:to innovate and improve the procedure rules of “One Case One Meeting”,in order to reduce its organization cost;to innovate and improve the decision rules of “One Case One Meeting”,in order to reduce its decision cost;to innovate and improve the relevant supervision institutions,in order to reduce the supervision cos t of“One Case One Meeting”.%“一事一议”制度运行中存在高昂的交易成本。
“一事一议”制度创新和完善的对策在于：创新和完善“一事一议”议事规则以降低其组织成本；创新和完善“一事一议”决策规则以降低其决策成本；创新和完善相关监督制度以降低“一事一议”的监督成本。
【期刊名称】《福建江夏学院学报》【年(卷),期】2015(000)001【总页数】7页(P36-42)【关键词】一事一议;制度;交易成本【作者】杜威漩【作者单位】河南科技大学经济学院，河南洛阳，471023【正文语种】中文【中图分类】F302.6“一事一议”作为与农村税费改革相配套的制度安排，改变了农村公共物品传统供给模式，并被有效地引入村民自治之中，对切实减轻农民负担、促进村域集体及公益事业的发展、激发农民民主参与热情意义重大。
交易成本理论
交易成本理论中，人们自愿交往、彼此合作达成交易所支付的成本，也即人—人关系成本。
它与一般的生产成本（人—自然界关系成本）是对应概念。
从本质上说，有人类交往互换活动，就会有交易成本，它是人类社会生活中一个不可分割的组成部分。
中文名交易成本理论外文名Transaction Costs一定的社会关一般的生产成本目录1.1成本简介2.2成本分类3.3成本原因4.4成本特性成本简介编辑交易成本理论是由诺贝尔经济学得奖主科斯(Coase, ., 1937)所提出，交易成本理论的根本论点在于对企业的本质加以解释。
由于经济体系中企业的专业分工与市场价格机能之运作，产生了专业分工的现象；但是使用市场的价格机能的成本相对偏高，而形成企业机制，它是人类追求经济效率所形成的组织体。
成本分类编辑由于交易成本泛指所有为促成交易发生而形成的成本，因此很难进行明确的界定与列举，不同的交易往往就涉及不同种类的交易成本。
总体而言，简单的分类可将交易成本区分为以下几项（Williamson, 1975）：搜寻成本：商品信息与交易对象信息的搜集。
信息成本：取得交易对象信息与和交易对象进行信息交换所需的成本。
议价成本：针对契约、价格、品质讨价还价的成本。
决策成本：进行相关决策与签订契约所需的内部成本。
监督成本：监督交易对象是否依照契约内容进行交易的成本，例如追踪产品、监督、验货等。
违约成本：违约时所需付出的事后成本。
Williamson（1985）进一步将交易成本加以整理区分为事前与事后两大类。
事前的交易成本：签约、谈判、保障契约等成本。
事后的交易成本：契约不能适应所导致的成本；讨价还价的成本─指两方调整适应不良的谈判成本；建构及营运的成本；为解决双方的纠纷与争执而必须设置的相关成本；约束成本─为取信于对方所需之成本。
Dahlman(1979)则将交易活动的内容加以类别化处理，认为交易成本包含：搜寻信息的成本、协商与决策成本、契约成本、监督成本、执行成本与转换成本，说明了交易成本的型态及基本内涵。
新制度经济学交易成本
SHANGHAI UNIVERSITY OF FINANCE AND ECONOMICS ZHEJIANG COLLEGE新制度经济学论文（2013 届）题交易费用在新制度经济学中的意义摘要：新制度经济学中的交易费用思想是科斯在1937年的论文《企业的性质》一文中提出的，其中说明交易也有代价，从而也就有如何配置的问题。
目前，交易费用占GDP的比重逐步上升，成为经济增长中不可磨灭的一员。
有理由认为，交易费用对经济的均衡产生了巨大作用。
关键字：交易费用、商品成本、交易费用理论目录摘要 (I)目录........................................................ □一、............................................ 交易费用的含义1二、........................................ 交易费用与商品成本2三、........................................ 交易费用存在的原因3四、交易费用理论 (5)五、交易费用的分类 (7)六、........................................ 交易费用的深刻影响9七、...................................................... 总述11、交易费用的含义“交易”这个概念在正统经济学中早已存在，但是一个应用范围相当窄的概念。
康芒斯将“交易”概念和正统经济学中已一般化的“生产”概念相对应。
在其《制度经济学》中，康芒斯将“交易”分为三种基本分类：买卖的交易，即平等人之间的交换关系；管理的交易，即上下级之间的交换关系；限额的交易，主要指征服与个人的关系。
这三种交易类型覆盖了所有人与人之间的经济活动。
交易费用的思想最早来自科斯，他在其经典论文《企业的性质》中指出“使用价格机制是有代价的”。
上交所 交易规则
上交所交易规则上海证券交易所是中国大陆最早成立的证券交易所之一，其交易规则是上海证券交易所管理层制定的规范所有交易参与者交易行为的规则和制度。
交易规则是投资者参与证券交易的重要参考和依据，了解交易规则对保护投资者的利益、提高交易效率非常重要。
下面是关于上交所交易规则的详细介绍。
一、交易时间上海证券交易所交易时间分为上午和下午两个阶段。
上午交易时段为9：15-11：30，下午交易时段为13：00-15：00。
在正常交易日，上交所开市前10分钟为集合竞价时间，指在这段时间内与市场公认的市价水平成交的交易，也就是我们熟知的股票开盘价。
二、交易方式1、现货交易现货交易指的是交易双方约定的一定时间和价格进行的交割。
在交易时，投资者可选择买入或卖出证券，成交后双方需在交易所指定时间内完成交割。
2、融资融券交易上交所允许投资者进行融资融券交易。
融资融券交易是指投资者为购买证券而向券商借取资金进行交易的行为。
在融资融券交易中，投资者有权借入证券进行卖出交易，也有权借入资金进行买入交易。
3、有价证券回购交易有价证券回购交易是指投资者卖出自己持有的已经发行的证券，同时约定未来的某个时间将其回购。
有价证券回购交易主要是金融机构之间的操作，用于补充资金和管理流动性。
三、交易规则1、竞价方式上交所采用竞价方式进行交易。
竞价方式是一种通过撮合交易双方买卖意愿来确定标的物价格的交易方式。
在竞价方式中，投资者可进行申报买卖，申报价格分为五档，分别为买入申报价（申报买入价格从高到低为1至5档），卖出申报价（申报卖出价格从低到高为1至5档）。
2、交易限制上交所对投资者的交易行为设置了一些限制，比如，单只股票的涨跌幅限制为10%，涨跌停板的价格将被锁定，不得进行大额交易。
此外，投资者的交易所持证券不得超过其经营资金的3倍。
3、交易成本在进行股票交易时，投资者需要支付一定的交易佣金和印花税，其中交易佣金指的是证券交易商代理交易所提供的服务所收取的费用，印花税是由国家收取的税费。
市场交易成本的意义和降低方法
市场交易成本的意义和降低方法一、引言市场交易成本是指进行市场交易所需要的各种费用和努力，它对市场经济的运作和发展具有重要意义。
本文将探讨市场交易成本的意义以及降低市场交易成本的方法。
二、市场交易成本的意义1. 促进市场的有效运转市场交易成本是市场经济中不可避免的一项费用，它包括信息收集、协商和合约制定等诸多方面。
这些成本的存在可以促使市场参与者更加谨慎和理性，通过分散信息、协商合作的方式实现交易中各方的利益最大化，从而使市场更加高效和有效地发挥作用。
2. 保护市场参与者的权益市场交易成本的存在可以起到一定程度的保护市场参与者的权益作用。
例如，在进行市场交易时，交易双方需要签订合同，并支付合同履行所需的费用和努力。
这样一来，参与者的权益将得到一定的法律保护，降低了交易中出现经济纠纷的风险。
三、降低市场交易成本的方法1. 信息的透明化和共享信息不对称是导致市场交易成本提高的主要原因之一。
为降低交易成本，可以采取措施提高信息的透明度，包括建立信息发布机制、完善信息披露政策等。
此外，促进信息共享和合作也是降低交易成本的有效手段，通过建立信息共享平台、加强合作交流等方式，减少参与者在信息获取和处理过程中的成本和努力。
2. 建立高效的组织和制度市场交易成本也与市场组织和制度相关。
为降低交易成本，可以通过建立高效的市场组织和制度来提高交易效率。
例如，建立并完善交易规则和流程，简化交易程序，降低交易的时间和成本。
此外，加强市场监管和执法力度，打击市场不正当行为，也是降低交易成本的重要手段之一。
3. 推动科技创新与应用科技的发展为降低市场交易成本提供了新的机遇和手段。
通过推动科技创新和应用，可以提高交易的效率和便利性。
例如，发展电子商务和移动支付，可以大大简化交易过程，降低交易成本。
此外，利用大数据、人工智能等新技术，可以改善市场信息的获取和处理效率，降低交易中的信息成本。
四、结论市场交易成本是市场经济中的重要因素，它对市场的有效运行和发展具有重要影响。
4.交易成本理论
交易
2、科斯的观点：基于资源配制的效率角度研究交易性 质 － 与康芒斯相同之处：交易是分析单元，交易关系是法 律上所有权转让； － 与康芒斯不同之处：交易存在费用；交易是指侠义的 市场交换或交易，企业内部是通过管理职能进行的资 源配置过程，企业是替代市场一种途经； － 交易是稀缺性的，可计量的，交易的成本与收益也是 可以计量的。
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交易成本
威廉姆森的交易成本观点 与康芒斯、科斯一样将交易作为经济分析基 本单元，而交易是通过契约进行的。从契约 的角度出发，可以将交易费用分为： －事前交易费用：起草、谈判、保证落实某种 契约的成本，即达成契约的成本； －事后交易费用：（1）当事人想退出某种契约 关系所必须付出的费用；（2）事先缺点的 条款有误而作出改变的费用；（3）交易当 事人为政府解决他们之间的冲突所付出费用 ，如法院费用；（4）为确保交易关系的长 期化和持续性所必须付出的费用。
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Thank you!
您的问题
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再见
⊿T:内部生产产品所需的生产成本与从市场购买同样产品的生产成本 之差【考虑规模经济和范围经济，所以大于0】 ；
⊿C= ⊿T + ⊿A
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企业的边界
Case：
为有效做出产能和生产决策，铝土矿精炼商需要
能够预测铝土矿的价格，而特定地区铝土矿价格部分 取决于不可预测的因素，如发现新的矿藏；也取决于
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２００８年第２期（总第１６３期）法制与经济ＦＡＺＨＩＹＵＪＩＮＧＪＩＮＯ．２，２００８（Ｃｕｍｕｌａｔｉｖｅｌｙ，ＮＯ．１６３）新制度经济学家们对传统经济学忽视摩擦提出了严厉的批评，从而在经济系统中引入了交易成本的概念，并由此引入了对被传统经济学家们所忽视的“制度”的重视，认为正是交易费用的存在，必然导致了制度的产生，而制度对于经济绩效则是至关重要的。
而且，“一旦你这么想的话，那么就会对制度有不同的认识，进而就会对发展的制度理论有不同的思考。
我们必须发展制度理论，因为没有一个有效率的市场不是处于由市场参与者参与其中的制度结构之中”［１］。
本文打算思考一下交易、制度及交易成本之间关系，并希望能够对回答诸如青木昌彦（２００１）［２］的“制度是怎样产生的”之类的问题做一尝试。
一、交易的意义（一）新古典的“交易”亚当・斯密描述了自由竞争的市场机制这只“看不见的手”的原理，新古典经济学家对其加以继承，但却对“竞争”和“自由”理解有误。
首先，把私人产权界定清晰作为一种既定的制度安排，以确保经济主体都有权追求自身利益的最大化。
其次，为了保证经济主体可无限地追求自身利益最大化，将所有经济主体抽象为同质的理性经济主体，把竞争理解为无限多个同质理性经济主体在市场中交易，但却没有任何人可以影响价格的情况。
这样就直接假定个人的边际收益与社会的边际收益是相等的，排除了私人产权制度外的其它制度安排。
所以新古典将制度视为外生或无足轻重，并假定市场交易完全无摩擦，而新制度经济学家引入交易成本以取代无摩擦假定，认为经济主体为了降低交易成本必须做出相应的制度安排，制度由此内生。
其实这并不是制度产生的真正原因，关键在于对“交易”和竞争的理解。
（二）交易的外部性涵义交易的本质特征是它们至少表现为两个经济主体的相互行影响的行为，即交易体现着人类经济行为的外部性是必然的。
首先，即使这两个经济主体是完全理性的，但他们未必是完全同质的，所以不能把他们抽象为单一的理性经济主体。
因为两个完全同质的经济主体之间根本不会有任何交易发生；其次，一个经济主体在按自身利益最大化原则进行决策时，必须考虑到交易对手的利益，即使他对该交易的理性评价为净收益最大化，但他不能想当然的认为交易对手也达到了净收益最大化；最后，交易双方的利益、收益、评价可能不是完全对称、同质或互补，一方收益的实现必须以另一方利益的让渡为代价，否则这项交易就无法达成。
所以交易双方为了达成交易都必须对自己的利益做出一定的牺牲和让步。
事实上正因为私人产权、经济主体理性的存在，不同经济主体的利益是不相同有时甚至是激烈对抗的，每个经济主体都按自身利益最大化原则进行决策，如果不存在一个协调不同经济主体之间利益的机制，任何交易都不会成功。
（三）交易产生的条件在私有产权界定清晰的前提下，交易的发生必须有以下条件：（１）交易双方至少是具有不同独立利益结构的经济主体；（２）交易的双方至少有一方是有限理性的。
虽然事实上此项交易给他带来的收益为负，但是他自己由于有限理性却认为自己的收益为正或达到了最大化。
这并不是经济主体本身的意愿，而是受制于各种主观和客观条件的限制；（３）交易双方至少有一方是道德高尚的人，可以舍自己利益为他人利益；（４）必须存在正式的交易规则。
这些规则用以协调不同经济主体之间利益的矛盾与冲突，以后类似的交易大家都自觉遵守这样的规则和制度，否则就会受到制裁。
总之，在制度调节、主体非理性、道德情操三者的共同协调下，交易才会发生。
个人让渡部分自己的利益与他人合作而结成组织产生组织利益，组织让渡部分组织利益与其它组织结成国家产生国家利益，有时候国家会让渡部分国家利益与其它国家结成超国家组织形成全体人类的共同利益。
二、制度的产生与变迁（一）制度或规则产生的一个例子：两人模型设经济体系中只有Ａ和Ｂ两个经济主体。
首先，我们假定这两个人的欲望都是无穷的，总是追求更好和更方便的生存方式；其次，交易的双方是两个不同质的经济主体，比如我们假定，Ａ拥有馒头，可以解饿，而Ｂ拥有水杯，可以喝水，但在其它方面他们是完全相同的；再次，双方都追求自己的利益最大化，Ａ不但想不饿，而且也不想口渴，而Ｂ不但想不渴，而且也不想挨饿。
最后，如果Ａ和Ｂ分别住在地球的两端，且直到他们去世，他们也不知道对方的存在，那么，就不需要分别界定他们的财产权，尽管他们的利益可能不一样，也不需要其它制度来协调他们的利益冲突，当然也不会产生交易。
现在我们假定他们永生不死，在进行生产劳动的过程中终究有一天他们会相遇，交易、制度和交易成本王雪平（安阳师范学院经济贸易系，河南安阳４５５０００）［摘要］制度的产生并不根源于交易成本的存在，因为交易成本不能完全解释制度的产生。
新制度的产生是由于社会分工和专业化的发展，不同经济主体的利益结构不断发生变化，不断产生新交易，新交易催生新制度，制度由此创新和变迁，交易成本也随之变化。
制度的产生是交易本身的产物，即是在交易中协调不同经济主体之间利益冲突的机制和规则，而交易成本只不过是一个与制度同一层次的概念。
［关键词］交易；制度；制度变迁；交易成本８６Ａ发现用Ｂ拥有的水杯喝水很方便，Ｂ发现Ａ吃的馒头很解饿。
由于欲望无穷假定，那么现在他们要做的事情有：（１）首先双方要就馒头和水杯的产权主体界定清楚。
双方要就馒头和水杯的所有权主体、占有权主体、使用权主体、转让权主体等完整的产权结构和权益签订一个双方都接受的契约或者合同，并且我们假设一旦该契约签订，双方都会严格遵守和执行。
这个时候，私有产权制度就产生了。
可见这种制度的产生并不需要以交易成本的存在为条件。
（２）在双方制定了私有产权制度后，Ａ与Ｂ商定一个苹果可以与一只水杯相交换，因为他们都觉得二者的价值是相等的，如果Ａ要两个水杯，他必须同时付给Ｂ两个苹果，以此类推，由于社会只有他们两个人，于是等价交换作为制度被制定，新制度由此产生，也不需要交易成本为必要条件。
（３）如果Ａ在自己不饿的同时，为了防止将来自己的苹果可能会腐化等，想尽力以较少的苹果来换取Ｂ的水杯，此时Ａ是充分理性的，他了解他自己生产苹果付出了多少劳动，Ｂ生产水杯付出了多少劳动，以及一只苹果换取一只水杯是公平的。
但是Ｂ并不知道这些，他认为自己两个水杯换取一只苹果对自己最有利。
Ａ并没有什么大公无私的精神，他也非常想用一个苹果去换对方的两个水杯，如此，交易在Ｂ非理性的情况下自然成功。
而事实上，Ａ恨不得一个苹果也不用付出就得到Ｂ的所有水杯。
（４）如果Ａ和Ｂ双方都是非理性的，双方都不能准确计算苹果或水杯的价值，都不能确定多少个苹果和一个水杯相等，但是总不能眼睁睁看着一个被饿死，另一个被渴死。
Ａ和Ｂ照样可以坐下来进行谈判与协商，大家共同经过分析和思考论证，认为２个苹果和一个水杯是等价的，以后大家做这项交易就以这个标准来进行，结果，“等价”交换作为一种规则或制度安排，作为交易双方有限理性的结果产生了。
（５）如果Ａ或者Ｂ有一方愿意把自己的苹果或水杯无偿地给对方，而不管对方是否会给自己相应报酬，例如Ｂ看到Ａ没有水杯来喝水，就快渴死了，就发扬舍己为人精神无偿地给了Ａ。
这样交易也能发生，如果我们仍把这也看成一项交易的话。
通过以上我们分析的例子，可以看出理性、利益、交易等对于制度的重要性，张宇燕（１９９３）［３］还专门讨论了个人理性与制度的关系。
至于交易成本，我们看不出与制度产生有什么关系。
（二）制度的变迁经济学家罗宾斯认为经济学是一门人类选择的科学［４］，而对于制度的变迁，新制度经济学家们认为是经济主体具有不同成本的制度安排理性选择的产物。
这种以经济主体和个人利益最大化为动机和出发点，以其理性对制度创新的收益成本和效用最大化分析为基础，来分析制度变迁的机制应该说也是合理的，但即使交易成本是制度产生的原因，如果单纯用成本去解释制度的变迁也是不完整的。
新制度学派将不同国家、组织、集体以及不同的社会经济主体均抽象为利益完全一致的单一理性经济主体，把社会制度的变迁看成他一个人对制度进行理性选择的结果，这是极端偏见的。
完全忽略了不同经济主体、组织、阶层在根本利益上的矛盾与冲突，也完全否认了不同的经济行为主体对同一项制度改革在进行效用评价时的差异。
新制度的产生是由于社会分工和专业化的发展，不同经济主体的利益结构不断发生变化，不断产生新交易，新交易催生新制度，制度由此创新和变迁，交易成本也随之变化。
制度的变革，基础是个人追求自身利益最大化的动机，关键是这项制度变革必须使大多数人的净收益为正或者最大化，或效用的评价为正。
如果我们假设经济体中仅存在三个经济主体，对于一项制度变革方案，至少需要两个人对此项改革的净收益为正或者最大化，才有可能通过。
在有五个经济主体的经济体中，如果有一个人在制度变迁中享有特权或者强权，那么可能即使有三个经济主体的净收益最大化，而现有制度还没有到严重威胁第四个主体的收益，而新制度却又会使特权主体的利益受损，除非第四个主体也加入到制度创新的队伍，否则制度仍不会发生变迁。
三、结论与展望新制度经济学家引入交易成本后，在经济模型中把制度内生化。
但为了避免对资本主义社会的阶级对抗进行分析，继承了新古典理性人范式，把具有不同利益的经济主体、组织、阶层抽象为同质的理性经济主体，以其最大化的经济行为来解释的制度的变迁。
不考虑不同的经济主体之间的关系在有些问题上是很难分析的，由于交易本身至少是经济主体之间相互影响的行为，所以从这个角度看制度的产生是交易本身的产物，而交易成本只不过是一个与制度同一层次的概念。
对以交易成本为核心的制度变迁理论的发展，如诺思（１９９０）［５］的制度边际演进分析，周业安等（２００１）［６］还提出了一个制度变迁嵌入性分析。
对于制度变迁的进一步分析，新制度经济学家们也越来越强调不同质经济主体之间行为的影响了，如演化博弈论的制度变迁分析。
［参考文献］［１］道格拉斯・诺思．对制度的理解．制度、契约与组织［Ｃ］．经济科学出版社，２００３．１５—１６．［２］青木昌彦．比较制度分析［Ｍ］．上海远东出版社，２００１．４—１８．［３］张宇燕．个人理性与“制度悖论”［Ｊ］．经济研究．１９９３，（４）：７４—８０．［４］莱昂内尔・罗宾斯．经济科学的性质和意义［Ｍ］．商务印书馆．２０００．１８—２０．［５］道格拉斯・诺思．制度、制度变革与经济绩效．上海三联书店、上海人民出版社，１９９４．［６］周业安，杨祜忻等．嵌入性与制度演化———一个关于制度演化理论的读书笔记［Ｊ］．中国人民大学学报．２００１，（６）：５８—６４．［作者简介］王雪平（１９８１—），女，河南安阳人，安阳师院经济贸易系教师。
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