知识产权滥用与反垄断规制

２ 知 识产 权 的滥 用
若 类 型的技术转让协议适用条约第８条第３ Ｆ ５ 款的第２（ 规章 ，一 ４ 得 般称为 《 技术转让规章 》。它明确规定了 《 欧共体 条约 ）中的竞争
法条文对 与知识产权有关的各种技术转让合同条款的禁止 、限制和 豁免 。除 了专门针对 专利和技 术秘密 的许可 协议的集 体豁免 规定 外 ，欧共体也有关于商标权和 著作 权转 让的规范。 （ ）日本禁止垄断法第２ 条规 定： 本法规定 ，不适 用于被 认 ３ ３ “
的规 制 。 ’
关键词
知识产权
反垄断法 独 占性 权利 滥用
知识产权 （ 法律赋予权 利人的合法垄断权 ），一般是作为反垄 断法的适用除外而存在 的。但 是 ， 识产权这种独 占权往往会使 得 知 其拥有者在市场上形成垄断或者 支配地位 ，限制了市场的竞争。尤
（ ）美国的立法 、 １ 判例和执 法实践在知 识产权滥用的反 垄断 规制方面 ，经历了一个发展过程。在涉 及知识产权人不正当行使其 权利的问题上 ，美国联 邦法院分别在ｌ ｌ 年和 １４ 年发展出 “ ９ ７ ９８ 专利 权滥 用”和 “ 作权滥 用”的原 则 ，国会 也进 行了相关 的立法 。 著 ２世纪 ７年代初 ，美国联 邦司法 部对于知识 产权授权 行为的审查规 ０ ０ 定了 “ 九不”原则。到８ 年代 ，司法部逐步放弃 了 “ 不”原 则。 ０ 九 １９ 年４ 日美国司法部和联邦 贸易委 员会联合发 布了 《 ９ ５ 月６ 知识产权 许可的反托拉 斯指南 》。它反映 了美国反托拉斯 法在这 一领域 的丰 富经验和最新 的发展动向 。 （ ） ２ 欧盟竞争法确立了关于运用知识产权 的三大基本原则： 知 识产权 的所有权 中 “ 存在权 ”与 “ 使用权 ”相区 别的原 则；权利耗 尽原 则 ；同源原则 。欧 共体委员会于 １９ 年１ １ ９ ６ 月３ 日颁布 了关于对
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南 肛科 技 ２０年第１期 ０７ ０
知 识 经 济
知 识 产 权 滥 用 与 反 垄 断 规 制
刘 小 维 王 敏
（ 安理 工大学 ） 西
摘 要 知识 产权本 身作为一种合 法的垄断权，一般是 作为反 垄断法 的适 用除外而存在的 ，但 因知识 产权 所具有的专有独 占 性所带来的利益导致 了知识产权权利 的滥用，而这种滥用行为 ，是知识产权法本 身无法规制的，只有反垄断法才能对之进行有效
其是在 某些情况下拥有识产权 ，通过 不正 当的行使这种权利来非法限制竞 争， 从而构成与反垄断法的背离。
１ 知识产权滥用 的反垄 断规制 问题的提 出
知识产权与反垄断法是一种既对立又统一的复杂 关系。在知 识 产权领域 内不断出现的反垄断现象 ，表明了以知识产权 为代 表的个 人利益和 以自由竞争为代表的社会公共利益之间的冲突。为了实现 公平与效率的有机统一 ，必须平衡上述 两者之 间的利益 。如何平衡 他们的利益 ，法律首先在知识 产权法框架内对知识产权的滥用进行 了规制 。例如 ，著作权 法中的合理使用 、专利法中的强制许可以及 著作权法 、专利法和商标 法中所 共有 的权利 穷竭原则等。其次 ，当 知 识产权法这一 特别法本 身对有 关的知识 产权滥用 行为不能规 制 时，可以利用民法中的诚实信 用原则 、 禁止权 利滥用原则等加以规 制 。但是知识产权法作 为特别法 ，是属于 民法的范畴 ，和民法的性 质相同 ，都是私法 。而对知识产权滥用行为的规制不应仅仅停留在 私法领域 ， 还应借助公法 ，例如 与反垄断法的结合。当知识产权人 在行使其权 利时 ，若超 出法定范 围，与反垄断法通过维护有效竞 争 所要实现的社会整体利益（ 实质公正和社 会整体 效率） 冲突 时 ， 相 就 应优先适用反垄断法 ，以对知识产权的滥用行 为进行必要的限制 。 在当今激烈的 国际科技 、经济竞争 中，确立对知识产权 滥用 的 反垄断机制对维护国内的 自由公平竞争秩序和我国在国际交往 中的 利益 都具有重要意义。
４ 建立我国知识产权滥 用的反垄断制度
知识产权滥用 ，是相对于知识产权的正当行使而言的 。它是指 知识产权的权利人在行使其权 利时超出了法律所 允许的范 围或者正
当的界限 ，导致对该权利的不正当利用 ，损害他人利益和社会公共 利益的情形。知识产权 滥用主要 表现 在 ： 一 ， 用专利与技术产 第 利 品实施超高定价 或价格歧视 。例如 ，微软公 司在其视窗系列产品中 对我国企业和消费者采取 的定价 行为。微软 中文版 Ｗｉ ｏ ｓ８ ｎ ｗ ９ 在我 ｄ
国的售价是 １９元 ，而 在美国却 只售１９ ９８ ０美元 。第二 ，通过 订立不 平等的协 议限制竞争 。比如专 利权 人在许可协 议中要求被许可人在
使用其专利技术 的同时 ， 必须从专 利权人那里购买与该项专利无关
４１ 目 ． 前我 国存在的有关规制 知识产权滥用的法规 如 前所述 ，最基本 的有关规制知识产权滥用 的法规有 ：知识产 权专 门法律 中有关限制知识产权滥用的制度 （ 如合理使用制度 、强 制许可制度 以及权利穷竭原则等 ） 以及民法中的诚实信用原则 、禁 止权利滥 用原则等 。另外还有体现在法律 、法规 中的含有反垄断性 质的规范 ，例如 １９年制定 、实施的 ＜ ９３ 反不正当竞争法 ）的相关规 定 ，１９年 制 定 、实施 的 《 ９９ 合同法 》中 的相 关 规 定以 及 国务 院 ２０年 ｌ月ｉ ０１ ２ ０ Ｈ发布的 《 中华人民共和国技术进 出口管理条例 ＞中
为是行使著作权法 、专利法 、实用新 型法 、外观没计法或商标法规 定的权 利的行为。”这就 明确将行使 知识 产权的行 为纳入 了禁止垄
断法的适 用除外领域 。１６ 年５ ４ ９ ８ 月２ 日，日本公正 交易委员会发 布 了 《 际许 可协议的反垄断指导 方针 》。１８ 年２ ５ 国 ９９ 月ｌ 日，日本 公 正交易委员会 颁布了 《 关于管制专利和技术秘密许 可协 议中的不公 正交易方法 的指导方针 》。１９ 年 ７ ０ ９ ９ 月３ 日，日本 公正交易委 员会 根据 日本国内和国际发展的新情况 ，又颁 布了 《 专利和技术秘 密许 可 协议中的反垄 断法指导方针 ），废除了 《 关于管制专利和技术秘 密许可 协议中的不公正 交易方法的指导方针 》。