批发、零售行业质量管理体系审核作业指导书
批发，零售行业QMS审核指南
作者：袁伦成
1．目的
本作业指导书提供了批发，零售行业产品实现的典型过程和控制要点，用于指导和提示审核员实施本行业的现场审核。
2．适用范围
2．1依据ISO9001:2008标准实施质量管理体系的现场审核。
2．2允许的删减
根据本行业的特点，在单纯代销零售的情况下可删减7.3,7.5.2要求，在一般批发、零售企业，可删减7.3,7.5.2,7.5.4，但大型百货批发，零售和特殊商品的销售不能删减7.3。
3．权限和职责
3．1本作业指导书由具备该行业专业知识的审核员/或技术专家/专业管理人员编写与修改。 3．2审核员有责任了解和掌握组织的专业特点及审核要点。
4．引用标准
ISO9000:2008标准
ISO9001:2008标准
ISO9004:2008标准
ISO 10011:2000标准
5．专业术语和定义
略
6．产品/服务范围、专业代码
6．1服务范围：商品的批发、零售
6．2专业代码：29
6．3服务对象
该行业的服务对象，主要顾客群：
a）批发：直接的顾客为销售商店、中间商、学校、医院、工矿企、事业服务部门、间接顾客为消费者。
b）零售：直接顾客就是消费者
商品批发与零售属商品经营，其主要职能是通过为顾客提供满意商品的同时获得利润。影响这一职能实现的主要因素是商品质量、服务质量和价格确定，这三个因素又与其行业的特性分不开。
7．行业特点
7．1商品经营的主要特性
⑴ 季节性强、变化快、市场与消费结构紧密相连。
⑵ 商品花色品种繁多，质量难以控制。
⑶ 商品的购货环境、配套设施、服务质量、价格等因素，直接影响商品的销售。
⑷ 就批发而言，价格低廉，中间商有利可图。
⑸ 商品经营中的服务是无形的，却给顾客留下印象。
⑹ 服务的提供是即时的，一般情况下，对顾客的要求不能预测，也不可贮存。
⑺ 服务往往是一次性的，有时是不能补救的，顾客的评价与服务提供通常是同时发生。
⑻ 服务过程受到人员素质的影响，每一个服务人员的行为和业绩都直接影响到服务质量，特别是与顾客直接交往的人员，须具备沟通、联络方面的知识和技能。
⑼ 该行业涉及的法律法规很多，须掌握最新要求。
7．2管理特点
⑴ 注重商品质量，严格把好采购、验收、评价、贮存质量关、防止不合格商品上柜台。
⑵ 制定严格的管理制度，服务标准和职业道德行为规范，并始终不渝地贯彻执行。注重人员的培训、教育、充分调动人的积极性、提高服务质量。
⑶ 建立同顾客有效的接触和联络，完善售后服务。
⑷ 应建立以监视和用于服务质量测量的系统，包括对顾客满意程度的调查，以识别和积极寻求服务质量改进的机会。
7．3基本流程
⑴ 批发业流程图
过程 活动概要 相应的要求
服务策划 通过市场调研确定： 5.4.1 7.1
1．营销策略
7.2.3 2．商品范围
5.5.3
3．经营方式：经销、代销、引厂进店（公司）
7.1 4．各类商品销售的服务提供规范
7.1
订货 订货会议：合同或协议 5.1 7.2
上门看样订货：合同或付现 7.2.1 7.2.2
电话订货
7.2.3
采购 合格分承包方确认 7.4.1,7.4.2
7.4.3
采购、验收
8.3 8.2.4
储存 7.5.3,7.5.4 7.5.5,7.6
交付 送货（如果有要求）
7.5.5
提货
7.5.5
售后服务 根据合同要求 5.2,8.2.1,7.2.3
8.5.2,8.5.3
⑵ 零售业流程图
过程 活动概要 相应的要求
服务策划 通过市场调研确定：
1．营销策略
2．商品范围
3．经营方式：经销、供销、引厂进店
4．各类商品销售的服务提供规范
7.1
7.1
7.5.1
7.2.3
5.5.1
采购及验证
7.2.1,7.2.2,7.2.3
7.4,7.5,8.2.4 商品准备
运输及贮存 7.5.3,7.5.5
服务准备 法规、标准(国家、地方)
标准、规范、制度(行业、企业)
5.1,5.5.1
5.5.3
核价原则及计价计量设施 7.5.3,7.5.1,7.6 销售准备 人员：商品知识、服务规范要求 6.1,6.2,5.5.1
商品上柜：检查商品、标识、
价目表等
7.5.1,7.5.3,8.2.3,
8.2.4,8.3
环境条件：购物空间、消防、安全
措施设施(空调、电梯、货架等)
6.3,6.4
零售服务 按服务提供规范与顾客直接接触
交付合格的商品
满足顾客的要求
7.2.1,7.2.2
7.5.5
5.2,8.2.1
顾客意见反馈及 售后服务 主动征求或从顾客投诉中取得反馈
根据规范及对顾客承诺的要求及服务
5.2,8.2.1,8.3
8.5.2,8.5.3
7．4关键质量活动
7．4．1策划
确定市场定位和主要顾客群，进行市场调查，获取市场信息，选择适销对路的商品，调整经营结构。
1）服务策划（市场开发与策划）
⑴ 市场调研
市场调研的主要内容：
a）特定产品的性质
· 顾客群的需要和期望。
· 对商品质量的要求，如：性能、寿命、安全、经济、花色品种、流行性等。
· 服务方面的要求，如：环境、设施。对辅助性服务的要求，服务态度的要求，如：圆满性、时间性，以及一些特殊顾客群的特殊要求。
· 对价格的要求：如希望买到同样产品同样质量但价格却低于同行水平。
b）社会要求
· 国家法律、法规、规章制度的规定。
· 社会消费方式的变革。
· 社会需求程度。
c）竞争对手的活动业绩，包括经营业绩的对比、营销方式及策略，质量管理的手段等。
d）分承包方的评价等。
⑵ 制定营销策略
市场调研后应对信息进行整理、通过数据分析做出正确的结论，并以此做为制定营销策略的基础。
⑶ 确定商品销售范围、档次，如：家电、食品或其他……
⑷ 确定经营方式：经销、代销、引厂进店等。
⑸ 为各类商品销售的服务提供规范。
2）服务准备
a）商品准备
采购、进货检查、贮存、保管
b）销售准备
· 包括核价、计价、计量设施准备。
· 人员：通过培训，使之熟悉、了解销售商品的基本知识、产地、规格、特征、有效期、价格等及服务规范。
· 上柜：检查商品、标识、价目，特别是有保质期的商品，不合格品不允许上柜。
· 环境：购物空间、消防、安全、设备设施（空调、电梯、货架……）卫生等符合要求。 3）零售服务
执行制定的服务规范，行为规范和有关文件规定，向顾客交付合格商品，满足顾客要求。 4）售后服务，意见反馈
主动征求顾客意见，检查服务质量，特定的商品还要满足对顾客承诺。
8．本行业质量管理体系审核要点：
序号
主要过程的关键
质量活动 对应标
准条款
通常涉及的
职能部门
审核要点和取证方法
1 建立质量管理体系。
识别体系所必须的过程并确定过程
的顺序及相互作用。 4.1 总经理
管理者代表
1）过程是否识别（尤其是产品实现中
各过程）并在文件中予以说明，是否明
确各过程间的相互关系，（可索取过程
流程图查阅）；
2）是否有删减标准第7章中某些条款，
审核删减的合理性；
3）有无外包过程，是否已识别，并纳
入质量管理体系中。
2 编制质量管理体系文件，加以实施
和保持 4.2 总经理
管理者代表
1）是否根据已识别的过程，形成必需
的质量管理体系文件，发布实施，确保
各过程有效运行；
2）是否采取了必要的措施，实施质量
体系文件和持续改进体系；
3）索取现行质量管理体系文件目录清
单，查是否符合标准要求的5类文件；
4）编制的文件是否适应组织的规模和
工程的特点，并满足有效控制的要求。
3 文件控制
编制文件化程序
法律、法规及施工规程规范等外来
文件控制 技术文件控制
4.2.3 技术质量管
理部门
销售点
门市部
1）是否编制了程序文件，查阅其内容，
是否符合标准要求；
2）查外来文件的管理是否符合程序文
件的规定，是否进行了动态管理，确保
使用现行有效版本；
3）查自编技术文件的审批、更改、发
放等有关记录；
4）查销售点、门市部是否有使用的现
行有效文件，尤其是操作规程和必需的
规程规范；
5）任意抽查现场存在的文件（尤其是
法律法规和规程规范）有无未进行适当
标识的作废文件。
4 记录控制
编制文件化程序
记录的标识和管理
4.2.4 技术质量管
理部门
档案室
1）是否编制了程序文件，查阅其内容，
是否符合标准要求；
2）记录是否符合行业法规的规定，特
别是批发、零售过程检验的记录是否都
有统一格式，标识是否清楚，并具有可
追溯性；
3）询问记录管理人员，各类记录的保
存期是否清楚；
4）相关记录归档是否及时，是否满足
顾客要求；
5）查档案室，记录管理和处置情况是
否符合规定。
5
管理职责
管理承诺 5.1 总经理 1）请提供对建立、实施和持续改进质
量管理体系的具体承诺（可定在质量手
册中）；
2）采取了哪些措施传达满足各方顾客
和有关法律法规要求重要性；
3）通过其他条款和/或各部门审核进步
证实有关承诺。
6 以顾客为关注焦点的体现 5.2 总经理 1）询问以顾客为关注焦点的思想，体现在哪些方面，有什么具体事实； 2）质量方针、目标是否包含增强顾客满意的内容；
3）是否确定多方顾客要求，并转化为具体商品有关的要求；
4）通过7.2.1和8.2.1条款的审核进一步证实。
7 质量方针 5.3 总经理 1）质量方针是否形成文件，内容是否符合标准要求；
2）质量方针是否覆盖与质量有关的所有部门，为质量目标的制定与展开提供框架；
3）询问采取什么方式使分散的各销售点、门市部成员理解并贯彻质量方针；4）抽查各层次成员，是否理解质量方针，询问与自身岗位有关的方针内容的含意；
5）是否对质量方针进行了评审，并随着企业自身和社会环境的变化更新质量方针，保持其适宜性。
建立质量目标 5.4.1 总经理 1）是否有形成文件的质量目标、并在
各部门、销售点、门市部等展开，目标
是否与方针及持续改进相一致；
2）目标是否具体可测量，各部门有无
便于检查的年度目标，和实现目标的必
要措施；
3）询问目标实现情况，有无进行评价，
并体现持续改进。
8
质量管理体系策划 5.4.2 总经理 1）建立的质量管理体系是否满足质量
目标及标准4.1条款的要求（可通过文
审和询问）最高管理层找证据；
2）体系更改的策划和实施时，是否保
持了质量管理体系的完整性。
规定职责和权限 5.5.1 总经理 1）是否明确了组织机构设置（有无图
示）规定了各部门、岗位的职责和权限，
并下达（如发文）、落实；
2）询问部门负责人是否明确本部门或
本岗位的职责和权限。
指定管理者代表 5.5.2 总经理
管理者代表 1）是否指定管理者代表，并规定其职责权限；
2）询问管理者代表是否明确本岗位的职责权限。
9
沟通 5.5.3 总经理
管理者代表 1）是否规定了沟通的方式、途径及内容，各销售点、门市部及他们与公司领导之间如何沟通，请提供有关证据； 2）重要信息是否能及时准确沟通，有无因未及时进行有效沟通而造成其过程失控的情况。
10 管理评审 5．6 总经理 1）最高管理者是否按规定的时间间隔进行管理评审，评审的目的是否正确，有无包括质量方针和质量目标；
2）输入信息是否齐全，并保存相应的记录（书面文件或会议原始记录）； 3）查输出证据（报告或纪要），是否有针对存在问题作出相应的决定和改进措施；
4）对提出的措施是否实施并予以跟踪验证。
11
资源管理确定并提供
资源 6.1 总经理 1）询问最高管理者，企业资源（设备、
设施、人力等）配备状态是否满足质量
管理体系的需要，可通过到有关职能部
门查设备、设施台帐，职员名册等予以
证实；
2）是否根据质量方针，为企业发展拟
定进一步配备资源的计划（或打算）以便持续改进体系有效性和增强顾客满意；
3）询问有无因资源配备不适宜或不能及时提供而引起顾客不满意或抱怨； 4）通过检查具体商品批发、零售的策划和对销售点、门市部的考察，看资源提供是否满足要求。
12 人力资源管理
⑴收集信息→人力资源需求与供给
预测→员工承担该职务所具备的资
格条件。
⑵现有职工的培训教育包括意识，
技术知识（商品知识）法律法规要
求。
⑶评价培训的有效性。
⑷绩效考核，包括顾客满意程度的
调查。 6.2 人力资源管
理部门
选择、聘用新员工，对员工进行培训教
育
⑴查各岗位职务说明书（岗位要求）；
⑵未满足岗位要求采取的措施；
⑶员工培训需求确认，培训计划，包括
营销人员、售货员、售后服务人员、保
安员等；
⑷查培训效果，询问管理层、售货员、
保安员等了解质量意识、工作内容、商
品特性；
⑸查顾客的意见反馈。
13 基础设施 6.3 后勤保障部
门 1）企业主要设备、设施状况是否满足企业所承担商品批发、零售的要求（可查阅设备设施台帐）；
2）查销售点、门市部现场配置的设备、设施等是否满足该商品批发、零售的要求，提供是否及时；
3）考察现场设备的维护情况（查记录、看实物），如照明、空调（如有）等设施的完好程度。
14 工作环境 6.4 后勤保障部
门 1）查办公环境
2）查购物环境：照明、空调（如有）等设施的完好程度，安全消防措施，包括通道、消防器材，是否
达到安全、整洁、方便和有序，并符合安全消防的规定。
15 产品实现的策划
⑴通过市场调研确定公司的市场定
位，主要顾客群，消费水平，确定
商品销售范围、经营方式。
⑵确定销售环境、安全措施、设施、
设备、确定人员。
(3)确定所需的服务规范，监测方法
和相应的记录 7.1 技术质量管
理部门
⑴查策划过程文件。
⑵了解公司领导的经营方式。
⑶通过与公司领导的交谈、与市场营销
部门交谈，了解策划思路、方针、目标
等。
⑷查服务规范和相应记录。
16 与产品有关的要求的确定
⑴通过市场调查、数据分析、识别
顾客的需求，包括交付及交付后活
动的要求。
⑵与产品有关的法律法规要求和顾
客任何附加的要求。
⑶对顾客明示的和隐含的要求进行
评审，确定服务的内容。
⑷批发包括对能否满足顾客的评
审；对服务方面，产品质量方面，
价格方面的公开承诺的内容进行评
审。
⑸评审的结果及评审所引起的措施
的记录应保持。
⑹合同更改后，应将信息传递给相
关部门和客户。
⑺与顾客沟通及信息反馈的渠道、
方式的有效性。 7.2 市场营销部 审核过程中注意取证
⑴查市场调查报告、数据分析与目前的
销售。
⑵查收集的法律法规与销售政策的关
系
⑶查对合同的评审记录（主要指批发）
与合同的内容。
⑷对社会的公开承诺前是否进行过评
审，包括服务、产品质量和价格。
⑸查合同更改后的处理记录。
⑹顾客的投诉是否及时处理，投诉或建
议的渠道是否畅顺、有效。
⑺沟通所获得的信息是否予以处理。
17 采购
商品采购是商品经营过程中质量控
制的中心环节，必须进行控制。
⑴必须采购符合规定的产品。
⑵制定选择、评价和重新评价供方
的准则。
⑶采购信息，对供方在履行合同期
间的质量监督和信息的掌握。
⑷以往业绩的认可。
⑸其他经营者的经验。
⑹样品鉴定、试销等。
⑺采购产品的验证
组织应制定、执行进货的检查验收
制度。
· 验证商品的品种、规格、数量
· 商品的质量、包装、价格
· 商、食品的有效期限以及产品合
格证明 7.4 采购部
供应部
对批发、零售组织
采购是控制商品质量的关键必须严格
控制。
⑴查是否制定合格供方的评定准则。
⑵是否对供方进行评定。
⑶查合格供方的档案、资料。
⑷评定的方式组织自定，现场抽查产品
的有效期、商品的质量、包装等。
18 市场策划及营销控制
⑴收集市场资讯，为市场策划做铺
垫。
⑵制定销售管理文件规范销售渠道
和日常的销售行为。
⑶严格规范销售人员的行为，制定
工作标准，对服务人员进行培训，
特别是特殊工种，如：药品销售、
珠宝玉器鉴定、钟表修理等。
⑷控制商品质量，防止销售假冒、
伪、劣商品。
⑸服务设施：保证照明通讯、空调
等设备设施完好，并正常运行。
⑹购物环境：达到安全、整洁、方
便和有序，应符合安全消防的规定。
⑺控制商品的价格，符合法律法规
的要求。
⑻与顾客保持良好的沟通渠道，了
解顾客的要求，定期调查客户的满
意程度。
7.5.1
6.3
6.4
7.2.3
市场营销部
商场
门市部
销售点
⑴查市场策划的资料。
⑵查销售管理文件。
⑶到商场观察售货员的服务质量。
⑷现场抽查柜台的商品质量，询问服务
员对商品特性的了解程度。
⑸查过期产品的处理。
⑹查购物环境、照明、空调（如有）等
设施的完好程度，安全消防措施，包括
通道、消防器材。
⑺商品的价格。
⑻与顾客交流，询问顾客对商场的意
见。
⑼对批发组织，了解中间商的意见。
19 商品的标识管理规定追溯性。
服务人员胸卡、工号、服装也是标
识。 7.5.3 商场
仓库
(1)现场查证商品的标识是否清楚，包
括产地、规格、价格。
(2)服务人员着装、胸卡、工号是否整
齐。
20 顾客财产
1)批发、零售中的代销属顾客财产，
应在销售过程中保护商品不受损
坏。
2)与采购商品一样需进货检验/验
证。
3)在贮存、销售过程中发现质量问
题应通知供方，并保持记录。 7.5.4 商场
仓库
⑴如有代销商品，应查代销合同。
⑵在代销过程中是否有防护措施。
⑶进货时是否检验/验证。
⑷发现损坏、变质是否通知供方。
⑸商品的标识是否规范。
21 产品防护
商品验收、储存和防护。
⑴组织应制定商品运输操作规程，
尽可能减少或消除引起商品变化的
因素。
⑵运输工具应有防晒、防雨等设施、
运送食品的工具应应符合食品卫生
法要求。
⑶装卸时注意轻拿轻放。
贮存
商品贮存是在流通过程中的停留，
必须采取适当防护措施，防止商品
的损耗和质量降低。
⑴仓库应与经营的商品量相适应，
与商品的特性及对贮存要求相适
应。
⑵具备保证商品质量的条件（如温、
湿度等）。
⑶具有保证商品安全的设备或设
施，标识明确。
⑷应有严格的管理制度。严格执行
出入库规定，做到入库有验收、出
库有复核。
⑸不同类别商品应分类存放、分类
管理。
⑹不合格品单独存放且有明显标
志。
⑺特殊商品/特殊要求的商品应专
库存放管理。
⑻定期抽检商品质量，作为仓管员
的职责之一予以确定。
包装
商店或批发商应对装箱或售后商品
提供包装和包扎。以满足顾客要求。
交付
当顾客有送货要求时，应满足对商
品的保护应延续到送达的目的地。 7.5.5 商店的仓库
贮运部门
柜台
查有关规定
⑴现场观察运输、搬运过程
⑵检查运输工具是否符合要求。
⑶特殊商品的防护措施。
⑷装卸时，是否轻拿轻放商品是否有损
坏。
查部门的职责
管理制度、询问仓管员，观察商品、贮
存环境、标识和质量。
⑴是否建立、执行了商品的搬运、贮存、
包装、防护的工作文件。
⑵采取了哪些防止商品损坏的搬运措
施。
⑶贮存的场所、条件、方式和期限是否
符合相应规定。
⑷签合同或顾客对商品的包装提出要
求时，能否得到满足。
⑸交付的商品顾客是否满意。
22 监视和测量装置的控制
批发、零售业的组织，应根据本身
的需要确定所需的监视和测量装
置。通常使用的监视装置有闭路电
视，测量装置有验钞机、磅、称、
计价机、计算机等。
⑴必要时建立监视和测量系统，应
对该系统的设备装置在规定的时间
间隔或在使用前进行校验。
⑵对与商品结算有关的计量计价设
备应加以控制，以保证商品符合质
量和价格的要求。
⑶以上设备的核正应能追溯到上一
级标准，当发现设备不合格时，应
有具体办法评定已结算的商品价格
的正确性。 7.6 保安部门
柜台
商品部
批发商
⑴必须的监视设备设施是否配备使用。
⑵用于计量、计价的器具是否定期校
验。
⑶是否建立并确保监视、测量活动的正
常实施。
取证方法主要是现场观察和查阅有关
的校验记录。
23 测量分析和改进策划 8.1 最高管理者 1）是否明确必需的监视、测量和改进
的过程、方法和接受准则；
2）是否明确适用的统计技术；
3）有无利用监测、分析结果证实工程
施工和质量管理体系的符合性或实
现改进，提供实例；
24 顾客满意
⑴应规定收集、获取、利用顾客满
意程度的信息方法、渠道（包括顾
客投诉、顾客走访、问卷、调查、
各种媒体的报道等）
⑵将收集的信息加以整理（数据分
析）。
⑶分析的结果作为持续改进的依
据。 8.2.1 企管办
市场营销部
⑴通过各种渠道了解顾客的满意，可做
为顾客了解商店的服务、商品质量、价
格。
⑵可查阅收集的信息综合分析。
审核要点
⑴是否对顾客满意程度进行监控，并明
确获得信息的渠道方法。
⑵对收集的信息是否进行分析、评价。
⑶是否有相应的措施、改进。
25 内部质量管理体系审核 8.2.2 管理者代表
技术质量管
理部门 1）是否编制了程序文件、内容是否符合要求；
2）查内审计划，看审核的区域和内容是否符合标准的要求，内审的时间
间隔是否符合规定；
3）内审员的选择和安排是否符合标准要求；
4）现场审核记录和审核结果的报告是否符合规定的要求；
5) 受审区域管理者是否要采取措施消除所发现的不合格及其产生原因，内审员有无进行跟踪验证、查记录
26 过程的监视和测量
⑴组织应根据行业特点确定哪些过
程需要监视、哪些过程需测量，用
何种方法进行。
⑵通常商店对购物环境、安全进行
监视，如使用闭路电视、巡查等。
⑶对衡量、计价设备、温、湿度进
行测量。
⑷当未达到监控效果时，应采取纠
正措施。 8.2.3 技术质量管
理部门
柜台
保安部门
查对过程监视和测量有关的策划记录。
了解需监视和测量的过程和采取的方
法。
当未达到监视、测量效果时，采取了哪
些措施。
27 产品监视和测量
⑴在批发、零售业对产品的检验主
要是验证。
⑵组织应确定在哪些阶段应对商品
进行验证。
验证的内容：
· 生产企业的质量证明文件。
· 产品的规格型号。
· 包装、标识。
· 感官检验和必要的质量检验。
⑶商品验收应依据质量标准。
⑷对专营批发的企业或有条件的大
型商贸集团、连锁集团、总部可建
立自己的检验机构，也可定期委托
社会上有权威的检验部门对有疑问
的商品进行检验、严把进货质量关。
⑸商品的数量品种、规格应与合同、
发票相一致。
⑹在营业过程中，营业员应对上柜
商品进行验证，特别是有效期的产
品。
⑺在销售商品时，销售员和顾客双
方对商品共同确认未完成最终检
验。 8.2.4 技术质量管
理部门
商店
销售部
现场观察，核对商品的进货单、质量证
明文件。
审核要点：
⑴进货入仓前所有商品是否都经过验
证。
⑵上柜前，营业员是否检查商品（批发
发货前）质量、包装和保质期。
⑶销售过程中是否与顾客共同确认，确
保商品无问题才售给顾客。
⑷顾客因质量问题退货时是否进行验
证。
28 不合格品/服务控制
⑴对不合格商品和服务的控制应制
定程序。
⑵对不合格商品应进行评审、隔离、
标识和处置。
⑶防止售出不合格品。
⑷应制定服务规范，不合格的服务
应采取措施。 8.3 技术质量管
理部门
仓库、柜台检查不合格品的处理。
⑴查仓库有无不合格品，如何处置、有
无标识、隔离、有无出售。
⑵不合格服务如何处理，用户投诉是否
及时得到解决。
29
数据分析 8.4 技术质量管
理部门 1）是否明确应收集哪些数据，如何收集，谁进行汇集，整理和分析，实
施情况如何？
2）是否采用了适宜的统计技术分析数据，查证据；
3）分析结果提供了哪些信息；
根据提供信息，做了哪些改进，是否有效，查证据；
持续改进 8.5.1 总经理 1）询问持续改进质量管理体系的途径
和方法，是否明确；
2) 策划和实施持续改进的实例及其
效果，提供有关证据。
纠正措施 8.5.2 技术质量管
理部门 1）是否编制程序文件，内容是否符合要求；
2）是否针对不合格，评价并确定适应的纠正措施；
3) 查有关记录，看有无分析不合格的原因，制定并实施相应的措施，跟踪评审有效性。
30
预防措施 8.5.3 技术质量管
理部门 1）是否编制程序文件，内容是否符合要求；
2）是否针对潜在问题的影响程序，评价预防措施的要求；
3) 查有关记录，看有无分析潜在不合格的原因，制定并实施预防措施，跟踪评审预防措施的有效性。
9．法律法规及标准
9．1法律法规
9．2相关标准
与产品有关的标准 （略）
质量管理体系专业审核作业指导书(公园、风景名胜区)
质量管理体系专业审核作业指导书 ZJQC--TG-3901:2001 公园、风景名胜区 北京中经科环质量认证有限公司 发布日期：2001- 8 - 8 实施日期：2001- 8 - 8 目录 目录(1) 前言(2) 1 范围 (3) 2 引用文件 (3) 3 服务特点 (3) 4 服务流程和关键质量活动(4) 5 审核要点与审核办法 (6) 附录A：适用的法律法规和有关标准清单 (11) 前言 植物园、动物园及自然保护区业务包含以下三个方面：植物园、动物园及自然保护区，本作业指导书不包括对动物园审核内容。对于植物园和自然保护区而言，其基本特征是：利用自然资源开发有特色的旅游产品，供人游览、娱乐、观赏、休闲和科普文化活动，享受到舒适、清洁、优美的生态环境，达到较好的环境效益、社会效益和经济效益。
为保证本公司的审核员在审核植物园、自然保护区时，能够准确地把握专业特点，抓住主要过程为关键活动进行审核，使本公司的审核工作规定的水平，依据GB ／T19001：2000标准，制订本专业的审核作业指导书。 本专业审核作业指导书侧重专业上的要求，是通用审核要求的补充，不是替代。 本专业审核作业指导书附录中列出的法律法规要求和强制法技术要求／规范等是本专业质量管理体系认证审核的依据之一。 本专业审核作业指导书起草单位：北京中经科环质量认证有限公司。 本专业审核作业指导书主要起草人：吕小华 1范围 本指导书的适用范围是39O，对应的专业小类为92.53，即植物园、动物园及自然保护区。但本作业指导书不包括对动物园审核的内容。 2引用文件 GB／19000-2000 《质量管理体系—基础和术语》 GB／T19000－2000 《质量管理体系—要求》 ZJJI0901 《专业审核作业指导书会偏写程序规则》 《旅行社审核作业指导书》 《宾馆、餐饮审核作业指导书》 《批发零售审核作业指导书》 3服务特点 本行业特点：自然资源和人文资源丰富，环境优美，具有观赏、文化或科学价值。植物园及自然保护区企业是利用自然资源优势开发有特色的旅游产品，供人游览、娱乐、观赏、休闲和科普文化活动，并且享受到舒适、清洁、优美的生态环境，达到较好的环境效益、社会效益和经济效益。本行业是以自然、人文景观资源为依托，公园、风景名胜、游乐项目、康乐项目为载体，配套设施与服务相结合，为游客提供综合性产品，包括景观资源、旅游设施、设备和旅游服务三大部分。 本行业的产品分为硬件产品和服务两大类。 硬件产品：自然景物、文化古迹、民族风情、各种设施、设备以及相应展览、演出、游乐项目、康乐项目的娱乐服务。其中各种设施、设备主要是为旅游者提供餐饮、住宿、娱乐（游船、索道、溜索等）购物、纪念品、工艺品等指导使用应符合相关法规的要求。 服务是无形产品，包括观光游览服务、导游服务、客房服务、餐饮服务、商业服务、休闲娱乐服务。其特点：a 生产与消费同一性；b产品的无形性；c产品的安全性；d产品的不可储存性；e产品的不可转性和产品的时间性。为游客提供行、游、娱、住、食、购的要求，达到服务经济效益的目的。 植物园及自然保护区是生态环境工程之一，要注意对自然资源的保护，合理规划开发，做到可持续性发展，在运作上，还必须作到以下几点： （1）在景区资源开发利用上，首先要把资源环境保护放在首位，景区内的绿化覆盖率应达
施工安全技术措施作业指导书(正式)
编订：__________________ 单位：__________________ 时间：__________________ 施工安全技术措施作业指 导书(正式) Standardize The Management Mechanism To Make The Personnel In The Organization Operate According To The Established Standards And Reach The Expected Level. Word格式 / 完整 / 可编辑
文件编号：KG-AO-4094-48 施工安全技术措施作业指导书(正 式) 使用备注：本文档可用在日常工作场景，通过对管理机制、管理原则、管理方法以及管理机构进行设置固定的规范，从而使得组织内人员按照既定标准、规范的要求进行操作，使日常工作或活动达到预期的水平。下载后就可自由编辑。 一、夏季、雨季安全措施 夏季施工安全措施。夏季气候炎热，高温时间持续较长，主要是做好防暑降温工作。 （1）采用多种形式，对职工进行防暑降温知识的宣传教育，使职工知道中暑症状，学会对中暑病人采取应急措施。 （2）合理调整作息时间，避开中午高温时间工作，严格控制工作加班加点，高处作业工人的工作时间要适当缩短。保证工人有充足的休息和睡眠时间。 （3）对在容器内和高温条件下作业场所，要采取措施，搞好通风和降温。 （4）对露天作业集中和固定场所，应搭设歇凉棚，防止热辐射，并要经常洒水降温。
（5）对高温、高处作业的工人，需经常进行健康检查。发现有作业禁忌症者，应及时调离高温和高处作业岗位。 （6）要及时供应合乎卫生要求的茶水、清凉含盐饮料、绿豆汤等。 （7）要经常组织医护人员深入工地进行巡回医疗和预防工作。重视年老体弱、患过中暑者和血压较高的工人身体情况的变化。 （8）及时给职工发放防暑降温的急救药品和劳动保护用品。 2、雨季施工安全措施。雨季进行作业，主要做好防触电、防雷、防坍塌和防台风的工作。 （1）防触电。电源线不得使用裸导线和塑料线，不得沿地面敷设。 配电箱必须防雨、防水落水，电器元件不应破损，严禁带电明露。机电设备的金属外壳，必须安装合格的漏电保护器。工地临时照明灯、标志灯，其电压不超过36V。特别潮湿场所、金属管道和容器内的照明
(完整版)环境审核作业指导书
1 目的 保证水泥的生产环境管理体系（EMS）认证审核的有效实施。 2 范围 适用于硅酸盐水泥（含熟料）的生产专业，对应于《环境管理体系认证业务范围分类表》的专业代码为16.01.01。 本指导书是根据GB/T 24001-2004《环境管理体系要求及使用指南》,结合水泥的生产专业/行业的特点，在专业方面提供审核指南，作为专业技术支持，这些意见不是标准的补充和取代，审核时应以标准为依据。 3 职责 质量部会同技术专家负责指导书的制定、修订，并负责文件发放； 审核部负责本作业指导书的培训宣贯； 审核及相关人员负责本作业指导书的规定进行有效实施。 4 术语和定义 4.1水泥 凡细磨成粉末状，加入适量水后成为塑性浆体，既能在空气中硬化，又能在水中硬化，并能将砂石等散粒或纤维材料牢固地胶结在一起的水硬性胶凝材料，称为水泥。 4.2熟料 凡由适当成分生料烧至部分熔融，所得以硅酸钙为主要成分的烧结物，称为硅酸盐水泥熟料，简称熟料。 4.3混合材 在生产水泥时，为改善水泥性能，调节水泥标号，而加到水泥中去的人工的和天然的矿物材料，称为混合材。 本专业无特定环境专业术语 5 行业特点 水泥工业是我国重要的原材料工业，其生产工艺过程的共同特点是物料处理量大，运输环节多，高温作业，每生产1吨水泥大约需要处理3吨以上的物料，而且物料在生产加工过程中，从矿山开采、原料破碎、粉磨至煅烧成熟料，再经粉磨水泥包装出厂，基本上每个环节都有大气污染物的排放，每个环节几乎都涉及粉尘和噪声，而且水泥行业又是典型的能源、资源消耗型，控制能源、资源消耗是非常重要的。 6 典型工艺流程
水泥的生产工艺从不同角度可划分为： A干法与湿法 B 旋窑与立窑（产业政策规定立窑直径3M及以下为淘汰窑型，ф3M以下磨机为淘汰磨机） 典型的立窑的生产工艺流程如下图： 典型的旋窑的生产工艺流程如下图
测量工施工安全作业指导书正式版
Through the joint creation of clear rules, the establishment of common values, strengthen the code of conduct in individual learning, realize the value contribution to the organization.测量工施工安全作业指导 书正式版
测量工施工安全作业指导书正式版 下载提示：此管理制度资料适用于通过共同创造，促进集体发展的明文规则，建立共同的价值观、培养团队精神、加强个人学习方面的行为准则，实现对自我，对组织的价值贡献。文档可以直接使用，也可根据实际需要修订后使用。 1、进入施工现场必须按规定配戴安全防护用品。 2、作业时必须避让机械，躲开坑、槽、井，选择安全的路线和地点。 3、上下沟槽、基坑应走安全梯或马道。在槽、基坑底作业前必须检查槽帮的稳定性，确认安全后再下槽、基坑作业。 4、高处作业必须走安全梯或马道，临边作业时必须采取防坠落的措施。 5、在社会道路上作业时必须遵守交通规则，并据现场情况采取防护、警示措施，避让车辆，必要时设专人监护。
6、进入井、深基坑(槽)及构筑物内作业时，应在地面进出口处设专人监护。 7、机械运转时，不得在机械运转范围内作业。 8、测量作业钉桩前应检查锤头的牢固性，作业时与其他人员协调配合。不得正对人员抡锤。 9、需在河流、湖泊等水中测量作业前，必须先征得主管单位的同意，掌握水深、流速等情况，并据现场情况采取防溺水措施。 10、冬期施工不应在冰上进行作业。严冬期间需在冰上作业时，必须在作业前进行现场探测，充分掌握冰层厚度，确认安全后，方可在冰上作业。
基础金属加工及机械设备制造业审核作业指导书DOC33
基础金属加工及机械设备制造业审核作业指导 审核作业指导 乙 (项目代码：17) BCC/AG/S-17.1/17.3/17.4/00 编制：苏琴 审核：操圣祥 批准：操圣祥
一、目的 指导审核人员有效地对生产通用机械制造业、金属结构加工制造业、刃具、工具及通用金属加工制品的用人单位，按职业安全健康管理体系审核规范进行审核； 二、适用范围 本审核作业指导书适用于（通用机械制造业、金属结构加工制造业、刃具、工具及通用金属加工制品制造业。 三、引用的法律、法规及其他要求 中华人民共和国劳动法1995-1-1 中华人民共和国消防法2001-10-27 中华人民共和国工会法1998-9-1 职业病防治法2002-5-1 危险化学品安全管理条2002-3-15 电气安全管理规程 工业企业设计卫生标准TJ36-79 压缩空压站设计规范TJ29-78 爆炸危险场所安全规定1995-1-22 工作场所安全使用化学品规定1996-12 劳动防护用品管理规定1996-6-1 有毒作业危险分级监察规定 工厂安全卫生规程1956-5-25
工业企业职工听力保护规范1999-12-24 高温作业分级1984-12-1 体力劳动强度分级1984-12-1 噪声作业分级LD80-1995 女职工劳保保护规定 特种作业人员安全技术培训考核管理办法 企业职工伤亡事故报告和处理规定 (1). [19850510] 冲压安全管理规程 (2). [19850510] 木工平刨床安全管理规程 (3). [19850510] 乙炔发生器安全管理规程 (4). [19921218] 能源部关于颁发《大型超重机械安全管理规定》的通知 (5). [19900601] 劳动部关于颁发《漏电保护器安全监察规定》的通知 (6). [19910321] 劳动部关于颁发《起重机械安全监察规定》的通知 (7). [19910416] 劳动部关于颁发《客运架空索道安全运营与监察规定》的通知 (8). [19850606] 起重机械安全规程
安全施工作业指导书
中铁二十五局浙赣线电气化提速改造工程(Z-5标段)指挥部 安全施工作业指导书 为加强施工安全的管理，使“安全第一”的思想贯穿于施工的全过程；消灭人身重伤及以上、设备、交通一般责任事故，使中铁二十五局承建的浙赣线电气化提速改造工程(Z-5标段)优质、高效、安全地按期建成、特制定本指导书。 1 总则 1.1 项目经理是安全生产的第一责任人，对安全生产负直接管理责任。其主要职责： 1.1.1在组织与指挥生产过程中，认真执行安全生产的政策、法规和规章制度； 1.1.2建立安全管理机构，主持制定项目安全生产细则，审查安全技术措施，定情研究解决安全生产中的问题； 1.1.3组织安全生产检查和安全教育，建立安全生产奖罚制度； 1.1.4主持总结安全生产经验和事故教训。 1.2 项目总工程师主要职责： 1.2.1对安全生产方面的技术工作负全面领导责任； 1.2.2在组织编制施工组织设计或施工方案时，应同时编制相应的安全技术措施和施工现场临时用电方案，并进行书面交底； 1.2.3当采用新技术、新工艺、新设备、新材料时，应制定相应的安全技术操作规程； 1.2.4解决施工生产中安全技术问题； 1.2.5制定改善工人劳动条件的有关技术措施； 1.2.6对职工进行安全技术教育，参加事故的调查分析提出技术鉴定意见和改进措施。 2 路基 2.1 参加施工的工人应定期进行安全考试，合格后方准上岗操作；
2.2 从事爆破、电力、高空、起重、锅炉、压力容器等作业的人员，各种机械的操作人员和机动车驾驶人员，必须经专业培训和考试，合格后，方准独立操作； 2.3 不合格的机具设备和劳动保护用品严禁使用； 2.4 爆破材料库必须符合防爆、防雷、防潮、防火、防鼠要求，必须有良好的通风和防爆照明设备。库存量及平面位置必须经当地公安机关批准。库房距厂矿、村镇、人口稠密处所、交通要道及其他建筑物必须保持规定的安全距离。安全距离的确定应按国家现行的《爆破安全规程》的有关规定办理。 2.5 爆破作业必须设炸药加工房，其位置应隐蔽安全，起爆体加工量不得超过当班用量，应有专人负责看管并有防火、防暴等安全措施。 2.6 坡面锚杆挂网必须设脚手架，严禁攀登锚杆露头。 3 桥涵 3.1 开挖基坑严禁采用局部开挖深坑，从底层向四周掏土的方法施工。 3.2 挖孔桩挖孔时，必须采取孔壁支护，同时应经常检查孔内有害气体浓度，当二氧化碳超过0.3％，其他有害气体超过允许浓度或孔深超过10m时，均应设置通风设备。 3.3 进入工地应戴安全帽，高处作业必须系安全带。 3.4 脚手架的搭设必须符合安全标准，高处作业平台应设置围栏，架板应铺满，不得有探头板。 3.5 各种塔吊或提升设备必须经检查验收，同时应有定期安全检查记录。 3.6 严禁作业人员通过提升架上下。 3.7 梁体移动、起落、架设必须由专职技工指挥，各部位应由技工负责。 3.8 梁体起、落应用支撑等保险措施，梁底用托架，动作应同步，禁止用齿条起道机代替油顶进行起、落梁。 4 隧道 4.1 隧道在整个施工过程中，作业环境应符合下列卫生标准： 4.1.1坑道中氧气含量按体积计不得小于20％； 4.1.2粉尖最高允许浓度，每立方米空气中含有10％以上游离二氧化硅
《作业指导书(施工方案)》编制、审核管理办法
《作业指导书（施工方案）》编制、审核管理办法按照集团质量管理制度要求，结合我单位实际情况，制定本办法，要求各项目部仔细学习，并严格贯彻执行。 作业指导书（施工方案）是对工程质量控制点编制的详细的、可操作的作业文件。质量控制点主要是指特殊过程和关键工序，其设置要求视质量影响大小、危害程度及质量控制的难度而定。 选择质量控制点至少应包括：灌注桩、深基坑支护、地下连续墙、群桩土体开挖、深基坑降水、混凝土预制构件湿接头浇筑、混凝土地下结构防水、坡屋顶屋面防水、大体积混凝土浇筑、预应力混凝土钢筋张拉、粗钢筋连接、钢筋焊接、后浇带、外墙外保温系统、大型特殊钢结构焊接等。 项目部应对本工程的特殊过程、关键工序进行专项方案确认，在其施工前编制作业指导书，其编制应以操作要点和工艺为核心内容。现对其编制内容及审批程序做如下规定： 1、编制内容 1.1、适用范围，明确编制目的，列出编制依据。 1.2、施工准备 1.2.1材料：所用材料有出厂质量证明文件，需经过试验合格，符合现行质量验收规范、标准要求，在其有效期内使用。特殊材料还应要求有当地准用证明文件，如外加剂的使用。 1.2.2人员条件：各岗位人员上岗均需满足公司制定的岗位能力标准要求，尤其特殊作业人员的资格上岗条件应与工程特点相适应。 1.2.3施工机具：需经校验合格，并按公司《机械设备维修保养制度》进行维修保养，其性能、参数、数量应满足施工组织的要求。 1.2.4作业条件：上道工序已施工完毕，能充分满足下道工序的作业要求。 1.3、施工工艺 1.3.1施工工艺流程：强调工序操作的先后顺序，使操作者明白
施工作业程序。 1.3.2操作要点：根据工程特点逐条详细说明，要求具体、有可操作性，防止空洞、无针对性及重复罗列。 1.4、施工措施的编制内容 1.4.1技术措施：从技术角度应充分考虑工序间歇和“四新”技术应用。 1.4.2质量通病防治：结合工程特点，对容易出现不满足设计要求及使用功能的部位进行预控。 1.4.3安全注意事项：重点控制人的不安全行为、物的不安全状态等。 1.4.4成品防护：采取封、盖、护等措施，保护作业环境，以及保证工序的合理安排等内容。 2、编制、审批管理 2.1、编制、审批 作业指导书（施工方案）由项目技术负责人编制，经公司总工程师初审，填写《作业指导书（施工方案）初审记录表》，初审完毕后交集团总工程师批准后将初审表报送质量管理中心备案。 2.2、发放 作业指导书由项目部发放，并填写“文件发放记录”，其发放范围为各单位、项目部、质量管理中心，项目部保留一份指导施工，并列入文件清单。其他需要增加份数的情况经批准后，再进行加印。 3、管理办法 经上述程序完成后的作业指导书，如实施条件发生变化，应按《文件和资料控制程序》进行修改、换版，履行审批手续。 1）作业指导书（施工方案）设计封皮设计参见附表1 2）《作业指导书（施工方案）审核记录表》参见附表2 3）作业指导书（施工方案）封皮、《作业指导书（施工方案）审核记录表》编号说明
供电专业审核作业指导书
供电专业 一、专业简介 根据我国目前实际情况，供电企业和用电单位或个人（简称用户）按国家的有关规定，服从电网的统一调度，严格按指标供电和用电。 据中华人民共和国电力工业部1996年10月8日第8号令颁布的《用电营业规则》规定的供电方式如下： （一）供电的额定频率为50赫兹。 （二）额定电压：低压供电，单项为200伏，三相为380伏。 高压供电，为10、35、110、220千伏 （三）除发电厂直配电压可采用3千伏混6千伏外，其他等级的电压，应逐步过渡到上列额定电压。 （四）用户需要的电压等级不在上列范围，应自行采取变压操作解决，用户需要的电压等级在110KV及以上时，其受电装置应作终端变电站设计，方案需经省电网经营企业审批。 供电企业和用户应当在证实供电前，根据用户用电需求和供电企业的供电能力及时办理申请或协商签订供用电合同。供电企业逐渐主动申请质量体系认证，故需求分析侧重了供电企业的职责。 供用电双方对投入运行的线路、设施应进行维护、保养，确保供用电的正常运行。供电设施的维护管理的范围，原则上由产权所有者负责。其责任分界点按《供电营业规则》规定执行。 在供电设施上发生事故引起法律责任，仍以供电设施产权归属上确定，产权归谁，谁就承担由设施发生事故引起的法律责任。 供用电双方都应加强运行管理，切实执行国家和电力行业有关供用电安全的规程制度。供电企业供到用户受电端的频率、电压偏差应掌握在允许范围内。 供用电双方应明确计费标准和方式。用电计量装置原则上应装在供电设施的产权分界处。供电企业必须按规定周期校验、转换计费电能表，并进行不定期检查。 用户应按国家规定向供电企业存出电费保证金。 二、产品实现过程特点及特殊要求
质量管理体系专业审核作业指导书
质量管理体系专业审核作业指导书 编号： 医疗器械及体外诊断产品的 销售、市场管理和客户服务 技术发展部 发布日期：实施日期：
目录 1 目的 2 适用范围和术语定义、说明 3 产品范围、特点与专业代码 4 医疗器械经营性组织和医疗机构涉及到的一些通用标准和规范要求 5 医疗器械和体外诊断产品的销售、市场宣传、客户服务的业务流程 6 业务流程涉及到的几个质量关键过程 7 质量体系审核 1 目的 该指导书的编辑和整理，更能有效的指导和帮助审核员在审核医疗器械及体外诊断产品的销售、市场管理和客户服务等活动的相关组织的质量管理体系进行专业审核和准确评价，客观的反应组织在一系列质量活动中质量体系的符合性、有效性。
2 适用范围和术语定义、说明 该指导书仅适用于从事医疗器械、体外诊断产品的经营性组织或医疗机构，在 进行质量管理体系过程中所涉及的产品销售、市场管理和客户服务等活动所涉及到 的相关内容。 体外诊断产品定义：是指体外诊断医疗器材和体外诊断试剂，包括：任何试剂、校正物质、对照物质、仪器、装置、设备或系统的医疗器械，无论是单独或合并使用，由制造商指定其用途为用于体外检验采自人体的样本包括血液与组织，单独或主要用以提供以下相关信息者： ·关于生理或病理状态 ·或关于先天异常 ·或决定与潜在接受移植人员之安全性与兼容性 ·或监控治疗效果。 ※特别说明：在本作业指导书中提到的体外诊断产品，不包括任何体外诊断试剂、校正物质或对照物质。如果企业涉及到任何体外诊断试剂、校正物质或对照物质的 经营活动，还需要符合按《体外诊断试剂注册的管理办法（试行）》、《体外诊断 试剂临床研究技术指导原则》和《体外诊断试剂质量管理体系考核实施规定（试行）》等法规要求进行审核。 3 产品范围、特点与专业代码 产品范围 本专业审核作业指导书适用于： 医疗器械、体外诊断产品的销售活动； 医疗器械、体外诊断产品的市场宣传推广活动； 医疗器械、体外诊断产品的客户服务活动； 对应的专业代码分别为： 产品特点 医疗器械和体外诊断产品的销售活动、市场宣传推广活动、客户服务活动仅指 医疗器械经营性组织或医疗机构在取得国家颁发的《医疗器械经营企业许可证》、 从事销售的产品已经合法注册、有合格证明、在有效期内、没有被行政部门勒令停 止使用或淘汰失效的医疗器械而进行的受国家监督机构依法管理的活动过程； 产品的主要特点：整个活动中涉及到经营组织的合法性、经营产品的合法性、
钢筋施工安全作业指导书(通用版)
( 安全技术 ) 单位：_________________________ 姓名：_________________________ 日期：_________________________ 精品文档 / Word文档 / 文字可改 钢筋施工安全作业指导书(通用 版) Technical safety means that the pursuit of technology should also include ensuring that people make mistakes
钢筋施工安全作业指导书(通用版) 1概述 水工钢筋混凝土常用的钢筋为热轧Ⅰ级、Ⅱ级、Ⅲ级、Ⅳ级钢筋，其中Ⅰ级为光圆钢筋、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ级为带肋钢筋，其性能符合国家标准GB1499－1991《钢筋混凝土用热轧带肋钢筋》和GB13031－1991《钢筋混凝土用热轧光圆钢筋》的规定。 2钢筋作业流程图 3钢筋加工 钢筋加工厂一般由施工单位根据所承担的施工任务的特点、设备条件、原材料供应方式等灵活选用。购进的钢筋必须证件齐全，并经检验合格。钢筋加工前，应根据构件配筋图绘出各种须加工的钢筋的形状和规格，然后计算下料长度和根数，填写配料单，进行加工。
3.1钢筋的调直 3.1.1机械调直 3.1.1.1操作人员必须熟悉钢筋调直机的构造、性能、操作和保养方法。 3.1.1.2工作前必须检查主要结合部分的牢固性和运转部分的润滑情况，机械上不得有其它物件和工具。 3.1.1.3工作前应空转试车，待运转正常后，方可开始工作。 3.1.1.4工作中如发现传动部分有不正常的声音等情况，应立即停车检查，不得勉强使用。 3.1.1.5工作时，必须根据钢筋直径选用适当压滚，以免损坏齿轮。 3.1.1.6工作中应经常检查、注意轴承的温度，如果温度超过60℃时，须停机检查原因。 3.1.1.7各部位的安全护板、护罩，必须齐全、牢固，并须经常检查。 3.1.1.8机械工作时，操作人员不得离开工作岗位。
纺织行业质量管理体系专业审核作业指导书(DOC)
F/0 ZY-Q-07F 第1 页共15 页 目录 0．目录 (1) 1．目的 (2) 2．适用范围 (2) 3．权限和职责 (2) 4．引用标准 (2) 5．专业术语和定义 (2) 6．指南 (2) 6.1纺织行业的特点 (2) 6.2典型生产工艺流程 (3) 6.3要素理解和审核要点 (4) 7法律法规和强制性规定 (15)
F/0 ZY-Q-07F 第2 页共15 页1．目的 本作业指导书提供了纺织行业产品实现的典型过程和控制要点，用于指导和提示审核员实施本行业的现场审核。 2．适用范围 2．1依据ISO9001:2000标准实施质量管理体系的现场审核。 2．2允许的删减 根据本行业的特点,通常可删减7.3及7.5.2要求，在有生产工艺设计开发的情况下，可将有关内容按7.1条款要求执行。但服装行业通常不可以删减7.3要求。 3．权限和职责 3．1本作业指导书由具备该行业专业知识的审核员/或技术专家专业管理人员编写与修改。3．2审核员有责任了解和掌握组织的专业特点及审核要点。 4．引用标准 ISO9000:2000标准 ISO9001:2000标准 ISO9004:2000标准 ISO/CD1 10011:2000标准 5．专业术语和定义 无 6．指南 6．1纺织行业的特点： 棉纺织染过程是纺织行业的典型过程，下面以棉纺织染企业的特点为例对纺织行业特点予以说明：
F/0 ZY-Q-07F 第3 页共15 页 1．棉纺织产品的生产为流程性材料，在生产过程中通常要对关键产品质量特性及工艺参数进行连续监控。 2．为劳动密集型企业，且女工较多。一般采用四班三运转/三班三运转甚至二班运转的倒班形式。工作噪音大，棉尘多，染整阶段潮热，劳动强度大。 3．产品质量对原料设备依赖性大，纺纱过程对环境比较敏感，要求在一定的温湿度条件下进行生产。 4．染整过程对环境染整严重，需要污水处理的辅助过程。 5．防火要求高，厂区内通常禁止吸烟，配备足够的消防设施，并采取很多其他防火措施及手段。 6．2典型生产工艺流程 1．生产工艺流程 以棉纺织染企业的生产工艺流程予以说明： （梭织）─→ 2．关键工序及其控制要点 1）棉纺织企业的关键工序如下： 纺纱过程：梳棉、并条、细纱 织造过程：上浆
施工安全作业指导书大全
施工现场清理场地作业指导书 1. 清除的丛草、树木严禁放火焚烧，以防引起火灾。 2. 清理范围按复测后征地范围内清理，严禁在征地范围外清理、砍伐。 3. 砍伐树木范围内应布置警戒，非工作人员不得逗留、接触。 4. 山坡上作业时，严禁同一地段上下同时作业。 5. 拆除建筑物必须遵守下列规定： 5.1拆除建筑物前，应先制定安全可靠的拆除方案； 5.2切断与拆除物有关的电线、水、气等管路，并在四周危险区域内围设安全护栏，非工作人员不得进入； 5.3拆除工序应由上而下，先外后里，严禁上下同时作业； 5.4拆除作业人员应站在脚手架或稳固的结构部位上作业，对有倒塌危险的结构物应予临时支撑加固； 5.5拆除梁柱之前应先拆除其承托的全部结构物，严禁采用掏空、挖切和大面积推倒的拆除方法； 5.6采用控爆拆除大型建筑物时，必须有经批准的控制爆破设计文件。 6. 清除淤泥时，应先排除积水，并制定出相应的安全措施后方可清淤。
施工测量作业指导书 1. 密林丛草间进行施工测量时，应遵守护林防火规定，严禁烟火; 并须预防有害动物、植物伤人，加强个人防护用品的使用（如热带地 区作业时，需随身携带蛇药和穿蚂蝗袜，以防蚂蝗和毒蛇的侵袭）。 2. 测量人员在高压线附近工作时，必须保持足够的安全距离；花杆、塔尺操作者必须戴绝缘防护手套，并避开电网、电缆电线，避雷雨时不得在高压线、大树下停留。 3. 在陡坡及危险地段测量时必须系安全带，脚穿软底轻便鞋严禁穿拖鞋和高跟鞋作业；在桥墩上测量时应有上下桥墩及防止人体坠落的安全措施：须搭设脚手架、工作平台及上下通道并立挂安全网，测量人员系安全带或采用其他安全措施。 4. 在公路、街道、交叉路口及交通繁忙的道路上测量时，必须设置临时警戒标志，派专人警戒，防止交通事故。 5. 在野外炎热天气下长时间工作时，须配备遮阳伞、遮阳帽，以防热天中暑，作业人员须自带饮用水，严禁饮用野外不洁净的生水，以防中毒和生病。
对特殊过程如何审核---指导书
特殊过程审核作业指导书 1.目的 为规范特殊过程的审核要求及审核记录，特制定本程序。 2.范围 适用于特殊过程的审核及其记录。 3.职责 3.1审核组实施对受审核方的特殊过程的识别、审核和记录； 3.2审核部负责对审核组识别、审核和记录的特殊过程的监控，当审核部发现审 核组对受审核方的特殊过程识别、审核和记录存在异议时，有权要求审核组作出改进。 3.3认证决定人员对受审核方的特殊过程审核记录是否达到要求作出最终的判定。 4.程序 4.1特殊过程的识别 4.1.1特殊过程的含义 什么是特殊过程，按标准条款7.5.2作出的定义，当生产和服务提供过程的输出不能由后续的监视或测量加以验证时，或仅在产品使用或服务已交付之后问题才出现时，组织应对任何这样的过程实施确认，这种过程即为特殊过程。 根据上述定义，对制造业中的焊接，焊后的焊缝强度，只能通过破坏性的强度试验才有可能测出；对油漆的耐磨性及油漆与基面的结合力，同样也只能通过耐磨性测试和结合力测试才能得到耐磨性和结合力的证据。所以焊接、油漆均为特殊过程。 对于服务业，其服务过程的提供过程与产品的实现过程结合在一起，只有服务过程完成（交付）后问题才出现的过程，所以也有特殊过程。
4.1.2一般讲当特殊过程又是关键的重要过程时，应对该特殊过程进行确认 这是从实际出发，出于经济性的要求。一个制造业的焊接，是特殊过程，但是焊接仅仅是用于对产品质量无重大影响的构件的生产，油漆仅仅作为满足复盖产品表面的要求而使用，那末对这样的过程进行确认，既不经济，又浪费时间，是没有必要的。但是当焊接用于压力容器的生产，如：钴炉，将承受内部蒸汽的高压，对焊缝的强度要求就不是一般的了，这种情况下，必须对焊接过程进行确认，并只有达到规定的强度要求，产品才能生产与出厂。 4.2特殊过程确认的含义 确认到底是什么含义呢？不少的教材和不少参考资料都那样认为：确认就是确认特殊过程的能力。那样认为，一是太模糊，没有说清确认的真正含义；二是太笼统，2000版的每一个条款都是一个过程，每个过程的能力都要按8.2.3条款的要求进行监视与测量，实际上也是对过程能力能否达到预定要求的确认，那末两者之间的确认又有何区别呢？ 事实上，对7.5.2条款进行仔细深入的了解和推敲，“确认”是对“策划”而言的，确认是承认“按策划作业”具备达到预定产品质量特性的能力的一种证明和认可。当然，对制造业来说，这种“策划”实际上是为了达到质量特性而考虑到“人、机、料、法、环”等诸因素的一份完整工艺，对服务业来说，则是为了达到质量特性而考虑到“人、机、料、法、环”等诸因素的一份完整的服务提供规范。这里所说的质量特性实际上是标准条款7.5.2中所描述的“过程的输出不能由后续的监视或测量加以验证”的产品特性，或者说是要用非经济的手段或破坏性检验才能加以测量的产品特性，或者说是在产品使用或服务已交付之后才暴露的产品特性。 例如：对机械制造业中的焊接过程而言，焊缝的表面及深部均可以用肉眼、测量工具或无损探伤的方法进行检验与测量，但对焊缝的强度而言，是必须用破坏性检验才能测量的。其确认可以采用按焊接工艺制造焊接试棒，然后对试棒进行强度试验，
安防工程施工作业指导书.docx
安防工程施工作业指导书 总则 为保障本公司所承接工程的安装质量，参照国家消防主管部门的相关规范、规定和专业技术标准，编制本《施工安全作业指导书》。 《施工安全作业指导书》系我公司在施工现场安装作业中，入门性、概括性的指导资料。以消防自动化控制系统的安装施工为例，安施工作业顺序编制。 本作业指导书适用于工业和民用建筑中的消防自动控制系统的施工、安装、调试、维修作业，其中共性的部分也可共安防、监控等工程作业的参考。 本作业指导书不适用于生产、贮存火药、炸药、弹药、军工、火工等特种、危险场所的工程施工安装作业。 本公司的工程施工安装，应由公司审核批准的施工队伍承担。特殊工种的操作人员应持有有效的上岗证件。 本公司的各项施工、安装、调试、维修等作业，除执行本作业指导书外，上须符合国家现行的相关法律、规范、规范、技术标准的要求和规定。 当本作业指导书与相应的法规、规范、标准，工艺要求的表述有差异时，应按以下原则处理： 同一级的标准，先期发布的让位于后期发布的； 不同级别的标准，按上一级的标准执行； 不同地区的标准，按施工所在地区的标准执行。 本作业指导书中的执行，由中消伟业工程技术部主管负责。 施工安装前的准备 施工前应确认工程合同的施工内容、范围等事项。应具备施工的平面图、安装图、系统图、接线原理图，以及其它施工必须的技术文件和法律法规，并应加以熟悉和明了。 依据合同及图纸的要求勘察施工现场，查阅其它相关专业、工种的图纸，并进行核对。了解工程的现状与图纸要求是否冲突或不符之处，并填写相应的记录。 明确主要材料、设备的采购要求。确定其品种、规格、型号、技术参数，以及生产厂家、资质，服务状况等详情。
普通机械制造业环境管理体系审核作业指导书
分发序号： 普通机械制造行业环境管理体系审核作业指导书（适用于金属切削机床制造业）
质量体系认证中心
目录 1目的和适用范2金属切削机床制造业环境因素审核 (2) 3环境法律法规的符合性审核 (6) 4监测审核 (12)
1目的与适用范围 目的 为了在普通机械制造行业的环境管理体系审核中，正确地理解和遵循GB/T 24001 idt ISO 14001:1996环境管理体系—规范及使用指南的相关条款，结合该行业的特点制订本作业指导书。 适用范围 本作业指导书适用于审核员按GB/T 24001 idt ISO 14001:1996标准对普通机械制造行业（金属切削机床制造业）进行环境管理体系审核。 2金属切削机床制造业环境因素审核 审核要点（GB/T 24001 idt ISO 14001:1996 4.3.1） （1）应建立一套识别环境因素的程序，程序应能正确识别出组织活动、产品和服务的环境因素，能满足现场的客观存在。 （2）程序中有评价重要环境因素的方法，并有具体的评价准则，当用评分法评价重大环境因素时，其评分方法和重大环境因素的排序是否适当。 （3）环境因素识别程序有否关于环境因素方面信息更新的规定，当组织业务发展、工艺更新、原材料替代及相关方有要求时，应更新环境因素信息。 （4）环境因素识别程序是否考虑了供应商和合同方的问题。 （5）组织的活动、产品和服务的环境因素是什么，应列出环境因素和重要环境因素清单。 （6）识别出来的环境因素是否全面，是否考虑了正常、异常和紧急三种状态；是否考虑了过去、现在和将来，即过去遗留的环境问题，现在的环境状况，产品可能带来的环境问题，将来法律法规和其它的要求的新规定。
施工过程安全防护作业指导书详细版
文件编号：GD/FS-2021 （管理制度范本系列） 施工过程安全防护作业指 导书详细版 The Daily Operation Mode, It Includes All Implementation Items, And Acts To Regulate Individual Actions, Regulate Or Limit All Their Behaviors, And Finally Simplify The Management Process. 编辑：_________________ 单位：_________________ 日期：_________________
施工过程安全防护作业指导书详细 版 提示语：本管理制度文件适合使用于日常的规则或运作模式中，包含所有的执行事项，并作用于规范个体行动，规范或限制其所有行为，最终实现简化管理过程，提高管理效率。，文档所展示内容即为所得，可在下载完成后直接进行编辑。 1.目的 为确保指挥部对施工过程的高空坠落对人体伤害的有效控制，符合公司管理手册的要求，特制定本作业指导书。 2.范围 本作业指导书适用于公司施工生产全过程对高空坠落的控制。 3.术语和定义 采用GB／T28001／2001标准及公司《管理手册》中的有关术语和定义。 4.职责
4.1安全质量监察处负责编制本作业指导书并组织实施。 4.2指挥部、项目部负责对施工中的高空坠落进行控制。 5.工作程序 5.1施工进场准备控制 5.1.1指挥部、项目部负责对入场相关方人员进行入场三级安全生产教育,提出针对性的安全管理要求,贯彻执行安全生产方针、政策、法律法规和各项规章制度。 5.1.2指挥部、项目部负责按工程实际需要编写施工现场安全防护方案,安全防护方案要有针对性,应结合工程特点、施工方法、劳动组织和作业环境等内容编制并应报生产管理部审批。 5.2分项分部工程验收控制及安全技术交底
过程审核作业指导书
对从产品开发、过程开发、到批量生产各个阶段的质量能力进行评价和测定，使过程达到受控和有能力，以保证对顾客所有要求的符合程度。 2.术语 过程审核：对产品/产品组及过程中的质量能力进行评定；审核对象为产品诞生过程/批量生产的实施； 计划内的过程审核：是按预定计划对体系和项目的审核； 计划外的过程审核：针对事件或问题的审核；主要是针对顾客抱怨，或内部质量、成本、生产流程等发生变化而进行的。 3.职责 质管部为本作业指导书的归口管理部门，负责制定公司内外部产品的过程审核计划并组织实施，参与供应商的过程审核。 管理者代表负责委派有资格的过程审核员，和审核计划及结果的审批。 部负责制定和组织实施供应商的过程审核。 过程审核员负责按要求实施过程审核，作出评价报告。 各部门负责过程审核中不合格项的原因分析，制定纠正预防措施并落实，直至不合格项得到彻底解决。 4.工作内容 本公司过程审核的种类分为： ○计划内或计划外的过程审核； ○内部或外部的过程审核。 过程审核的范围 ○针对产品全过程进行审核，包含D/TLD零件质量审核； ○针对产品某一工序、过程或服务的某一环节进行审核。 过程审核的时机 ○按计划进行审核； ○针对事件或问题进行审核； ○根据顾客要求进行审核。 由质量部每年初制订“年度过程审核计划”，并报总经理批准；计划制订的依据包括：新产品、新过程、新合同订单、生产地点转移、顾客以及相关法律法规的特殊要求、不同种类的过程和工艺流程、职能多且责任分散的过程。 过程审核准备 4.5.1质量部根据计划和有关信息，确定审核范围（如是否包含D/TLD零件审核），准备“过程审核检查表”和“D/TLD零件质量审核检查表”。 4.5.2审核组长和有资格的审核员须具备一定的基本素质，其素质要求是：经过过程审核相关培训，每年至少参加过一次过程审核，对审核过程基本了解，有一年以上的工作经验。 4.5.3过程审核员根据确定的审核范围和过程审核提问表，划分过程的工序、过程描述、影响参数，确定审核流程。 4.5.4质量管理部在审核前3天书面通知被审核部门做好审核准备和委派陪同审核人员。过程审核实施 4.6.1必要时召集相关部门人员召开首次会议，明确过程审核目的、分工、审核范围等内容。 4.6.2过程审核员根据“过程审核检查表”和“D/TLD零件质量审核检查表”进行审核和作出记录，发现有不符合或存在风险时，应及时向陪同人员解释清楚，现场澄清不明
机械制造行业环境管体系审核作业指导书
机械制造行业环境管体系审核作业指导书 质量体系认证中心 无锡市创意模具有限公司
目录 1目的和适用范2金属切削机床制造业环境因素审核 (2) 3环境法律法规的符合性审核 (6) 4监测审核 (12)
1目的与适用范围 目的 为了在普通机械制造行业的环境管理体系审核中，正确地理解和遵循GB/T 24001 idt ISO 14001:1996环境管理 体系—规范及使用指南的相关条款，结合该行业的特点制订本作业指导书。 适用范围 本作业指导书适用于审核员按GB/T 24001 idt ISO 1 4001:1996标准对普通机械制造行业（金属切削机床制造业）进行环境管理体系审核。 2金属切削机床制造业环境因素审核 审核要点（GB/T 24001 idt ISO 14001:1996 4.3.1）（1）应建立一套识别环境因素的程序，程序应能正确识别出组织活动、产品和服务的环境因素，能满足现场的客观存在。 （2）程序中有评价重要环境因素的方法，并有具体的评价准则，当用评分法评价重大环境因素时，其评分方法和重大环境因素的排序是否适当。 （3）环境因素识别程序有否关于环境因素方面信息更新的规定，当组织业务发展、工艺更新、原材料替代及相关方有要求时，应更新环境因素信息。
（4）环境因素识别程序是否考虑了供应商和合同方的问题。 （5）组织的活动、产品和服务的环境因素是什么，应列出环境因素和重要环境因素清单。 （6）识别出来的环境因素是否全面，是否考虑了正常、异常和紧急三种状态；是否考虑了过去、现在和将来，即过去遗留的环境问题，现在的环境状况，产品可能带来的环境问题，将来法律法规和其它的要求的新规定。 （7）环境因素是否考虑了大气排放；水体排放；废物管理与处置；土地污染；对社区的影响；原材料与自然资源的使用；其他地方性环境问题等七种类型。 （8）有没有识别出相关的环境因素，如副产品、辅助设施、使用的化学品，在设备关闭时及其任何异常情况下的环境因素，向空气、水、土壤的意外排放。 （9）组织的现场是否有特殊的环境要求（如国家规定的疗养区、文物古迹、自然保护区、风景游览区，这些区域的环境质量要求更加严格）。 （10）可能导致重大环境影响的事件发生的频次多大 （11）考虑其环境影响、可能性、严重程度和频次的情况，来评价和确定重大环境因素。 （12）重大环境影响的范围是地方性、区域性、还是全球性。 （13）资源消耗（如水、电、原料）是否合理，寻找节约途径。 典型工艺流程： 各种机床的具体制造方法有所不同，但基本流程大致可分为如下工序：
施工安全作业指导书
施工安全作业管理指导手册 根据中华人民共和国“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产主体方针，为了强化施工现场安全生产、文明施工管理，编制本手册，手册对建筑工程安全生产管理常用的各项法律、法规条款及相关地区地方标准进行汇编，包括列举了分部、分项工程的安全操作规程及要求，便于安全生产管理人员日常查询和作为安全技术交底、班组活动教育内容，其中还包含了本项目管理中的安全管理规定、办法。希望对本项目的安全管理人员及职工有所帮助，共同提高安全生产管理水平和职工的安全生产意识、素质。杜绝和减少重大安全生产事故的发生。确保企业安全能够平衡、有序、安全发展，保障职工生命、财产安全。由于编写本手册尚属尝试，不足之处望各位领导、同仁批评指正。 注：1、本手册内容与国家法律、法规、标准有违背的依据现行的法律、法规、标准为准。 本手册未尽事宜一律按照现行规范、标准及公司项目部下发有效文件为准。 2、L区超高层施工安全管理强制规定标准条款全部具有强制性和不可协商性。 3、项目安全部负责本手册内容解释、修订工作。
目录 第一章常用安全生产相关法律、法规（节选） (3) 第二章项目安全管理细则 (11) 第三章安全生产标准、规范（目录） (14) 第四章基槽、坑、沟、大孔径桩、扩底桩工程防护 (17) 第五章模板工程 (19) 第六章脚手架作业 (21) 第七章物料提升机（井字架、龙门架）使用防护 (23) 第八章“三宝”、“四口”和临边防护 (24) 第九章高处作业防护 (25) 第十章料具存放安全要求 (26) 第十一章临时用电安全防护 (27) 第十二章施工机械安全防护 (29) 第十三章分部、分项工程安全技术交底 (32) 第十四章L区超高层施工安全管理强制规定标准 (63)