昌吉州水利局查找廉政风险点情况汇总表
廉政风险点主要表现、避险措施一览表
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水利局廉政风险防控自查报告
报告是反映工作中的基本情况、工作中取得的经验教训、存在的问题以及今后工作设想等，以取得上级领导部门的指导。
本文是关于水利局廉政风险防控自查报告。
欢迎大家阅读借鉴。
在县委的正确领导下，县水利局以推进水利事业发展、服务群众、密切党群关系、促进和谐为目标，扎实开展党务公开和廉政风险防控工作。
现将我局两项工作开展情况汇报如下：一、主要做法(一)加强领导，落实责任。
我局成立了由局党组书记任组长、局长任副组长，其他班子成员为成员的领导小组。
下设办公室，确定具体联系人，负责党务公开和廉政风险防控日常工作，统一组织、协调和指导全局党务公开及廉政风险防控工作。
各单位、支部也相应成立了领导机构，明确工作任务，落实工作责任，做到一级抓一级，层层抓落实，为党务公开、廉政风险防控工作的开展提供坚强的组织保证。
(二)宣传动员，营造氛围。
我局采取多种形式，大力营造氛围，增强干部群众的参与意识。
进一步加大宣传，在提高认识上实现新突破。
把重点放在对党务公开工作和廉政风险防控工作的解释和说明上，使两项工作深入人心，让党员干部明白具体要做什么，充分调动党员干部参与的积极性，引导党员干部认真行使自己的权利、履行自己的职责，把参与既作为一项权利，又作为一项责任，促进工作向纵深发展。
(三)规范制度、严格执行。
为促进两项工作的规范化发展，我局制定了廉政风险防控制度，并修订完善了31项工作制度。
健全了党务公开责任制度、依申请公开制度等多项制度，使各项制度贯穿于公开前、公开中、公开后的全过程，党务公开工作不断规范。
(四)规范内容，突出重点。
我局严格按照党务公开的有关要求，动真的、抓实的，凡与党员群众利益密切相关及党员群众关心的党内热点问题，只要不涉及党内秘密遵程序、依规定确保做到：有关政策、制度、工作程序长期公开;常规性工作定期公开;阶段性工作分期公开;临时性工作及时公开。
公开内容重点是广大党员、群众关心的敏感、热点问题。
一是三重一大制度的贯彻。
部门主要廉政风险点及防控措施一览表
身要求不严 格等。
3.严格组织纪律，坚 持按原则办事。
遭受损失的风险。
1.思想道德风险：对廉洁从政认
识不够，思想上不重视可能出现的风 险。
2.不严格执行财务规定，玩忽职
财务
思想不重 视，政策把
1.加强廉政和法纪教 育，增强廉洁自律意识。
2．严格落实财务制
10 守，有重大遗漏。
严等可能出现的风险。
3.外部环境风险:受市管企业或 副主任
身要求不严
中
1.加强廉政和法纪教 育，增强廉洁自律意识。
2.坚持依法行政，集 体决策，实行责任制管理 制度。
3.加强政策法规及业 务知识学习，加强集体领
胡嘉敏
有关部门单位影响或腐蚀，使国有资 产遭受损失的风险。
格等。
导。
1.思想道德风险：对廉洁从政认 识不够，思想上不重视可能出现的风
出、重大项目支出风险；干部人事任 副书记 同风险点 握不准，自
高
务知识学习，加强集体领 王志刚
免风险。
导。
3.外部环境风险:受市管企业或 主 任
身要求不严
3.严格组织纪律，坚
有关部门单位影响或腐蚀，使国有资 产遭受损失的风险。
等。
持按原则办事。
1.思想道德风险：对廉洁从政认 识不够，思想上不重视可能出现的风
监事会 同风险点 握不准，自
中
度，强化监督管理，落实 张国华
责任制。
3.相关经费使用审核、把关不严。 工作
身要求不严
3.严格组织纪律，坚
4.外部环境风险:受市管企业或有
格等。
持按原则办事。
关部门单位影响或腐蚀，使国有资产
遭受损失的风险。
单位廉政风险点排查一览表
中以权谋私。供货商拉拢腐蚀采购人员，质次价高或明不符实谋取私利。
高风险
物质采购、货物验收、账目管理物质管理的重点环节。
1广汉分院固定资产管理办法分院发[2003]24号
2、中国民航飞行学院固定资产管理办法(试行)飞院发[2006]182号
3、中国民用航空飞行学院政府采购管理办法（试行）飞院发[2006]183号
1：规范流程，2定期检查核对，3追溯原责。
航材送修
承修厂家为了利益，拉拢腐蚀送修计划员，虚抬修理价格，价高和虚报换件，
高风险
依据CCAR-145R3和AC-121-58和AC-121-66
1：规范流程，2定期检查核对，3追溯原责。
地面消耗采购
供货商拉拢腐蚀计划采购人员，质次价高，货明显价物不符，个人谋利。
高风险
物质采购、货物验收、账目管理物质管理的重点环节。
入库
收受贿赂，不严格按供货发票核对数量，不及时填写入库单。
高风险
账目管理
库房保管员不及时按入库单、出库单登记账目，不定期清理库存物资，账目管理混乱以谋取私利。
一般风险
采购、验货、入库是物质管理的重点环节。
2009年3月31日制订的《维修材料和劳保用品采购及库房管理办法》。
4、民航飞行学院固定资产管理办法补充规定飞院发[2007]189号
5、关于加强学院政府采购的补充通知飞院发[2008]132号
6、学院固定资产投资项目前期工作管理办法飞院发[2009]31号
7、民航飞行学院空管工程建设和设备管理规定飞院发[2010]26号
关于转发民航局《转发财政部关于印发中央级事业单位国有资产使用管理暂行办法的通知》的通知飞院发[2010]41号
1、规范流程；
水利公司排查廉政风险点及防控措施
水利公司廉政风险点及防控措施风险点：1、政治理论学习不够，重业务知识学习、轻视政治理论知识学习，可能产生理想信念不坚定、政治素质下降。
2、在日常管理工作中，有畏难情绪，可能产生办事效率低下。
3、在选择外委施工单位上不公开、公平、公正或不集体决策；4、在工程建设外委中，不实行货比三家，不择优选择；5、在工程建设过程中，不按规范进行，违规操作。
责任心不强，监管不力；6、在工程结算时，手续不全的办理结算，不坚持实事求是原则，不如实核对，手续不完备；7、利用职权透露合同中的有关信息；8、对施工单位进行吃、拿、卡、要；与施工单位勾结，谎报其完成工程量；9、从事对单位利益有损，对自身有利的行为；10、在起草合同、文件时粗略不细化；防控措施：1、抓好对干部职工经常性学习教育，创新形式，开展法律法规党纪政纪、勤政廉政、职业道德和社会主义道德观教育。
2、继续开展党风廉政建设和反腐倡廉工作，坚定干部职工对反腐倡廉工作的信心和决心。
3、在外委施工单位的选择上，要实行公开、公平、公正招标；4、在工程建设外委中，要实行货比三家，择优采购；5、在工程建设过程中，严格按照工程管理办法、规定执行。
提高责任心，加强监管；6、在工程结算时，要贯彻实事求是原则，如实核实，做到手续完备；7、强调相关工作纪律要求，做到自重、自省、自警、自励，提高个人业务素质和技能；8、形成弘扬正气、自觉抵制歪风邪气的风气，组织学习教育，提高遵纪守规的自觉性，廉洁自律。
9、加强学习宣传力度，建立和培养社会主义道德观，做到凡事讲原则、守规矩的作风。
10、要加强合同管理，依照合同办事；本溪市水利工程公司2015年12月23日。
水利部门廉政风险点分类
水务局廉政风险点分类思想道德风险点1.政治理论学习不够，有轻视政治理论知识学习的倾向，可能产生理想信念不坚定、政治素质下降。
2.工作中有畏难情绪，怕承担责任，怕得罪人，可能产生工作一般化，不能开拓工作局面。
3.不服从命令，消极怠工，不能及时安排、有效落实自己分内工作，可能导致工作出现偏差或失误。
4.违反“两个禁令”规定，在工作日中午饮酒、开公车在公共场所饮酒和酒后执行公务，从事赌博、吸毒、色情、封建迷信等活动，用公款大吃大喝和挥霍浪费可能导致群众投诉、信访，损害环保机关的良好现象。
制度机制类风险点1.在制度的执行过程中，发现有些制度不够科学、严谨，缺乏时效性，没有约束力，不能及时对其进行补充、修改和完善，可能造成工作中出现偏差。
2.对制度监督检查不够，可能导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥出应有的作用。
行政许可类风险点行政许可类风险点是指行政受理审查、核准的工作人员在行政许可过程中，违反法律、法规和有关廉洁自律及其它规定，引起申请人的申诉、投诉和行政复议、诉讼以及可能发生不廉洁行为的后果，具体有以下几点：1.违反规定，擅自增加或者取消行政许可项目。
2.擅自增加或者减少行政许可的法定条件或者程序。
3.擅自实施已经取消的行政许可项目。
4.对符合法定条件的行政许可申请不予受理。
5.对符合法定条件的行政许可申请不予行政许可或者不在法定期限内做出核准决定。
6.对不符合法定条件的行政许可申请予以核准或者超越法定权限做出核准决定。
7.在受理、审查、决定行政许可过程中，未向申请人、利害关系人履行法定告知义务。
8.申请人提交的申请材料不齐全、不符合法定形式，不一次告知申请人必须补正的全部内容。
9.未依法说明不受理行政许可申请或者不予行政许可的理由。
行政执法类风险点行政执法类风险点是指执法人员在行政执法过程中，违反法律、法规和廉洁自律及其它规定，引起当事人的申诉、投诉和行政复议、诉讼以及可能发生不廉洁行为的后果，具体有以下几点：一、行政执法监督检查中存在的风险1.无法定依据或者违反法定程序。
廉政风险点排查汇总表
建安工程质量
监督管理
（130）对不符合监督申报手续的建设单位，给予办理申报手续；
（131）对未达质量标准的工程给予验收通过；
（132）对不符合竣工验收备案条件的工程项目，违反有关规定和程序予以备案。
（133）对工程质量放松管理，监督不力，造成不良后果。
（104）为谋私利或部门利益，或图利施工企业，以变更、增加项目内容等为由，虚报冒领项目经费；
（105）对不达质量标准的建设工程项目给予验收通过；
（106）不按照规定标准和程序推荐、申报优质工程；
（107）在工程施工、监理、设计等企业支付与工程无关的费用；
（108）利用职权和职务上的影响向施工企业推荐施工队伍，推销建材、用品等。
车辆管理
（76）车辆管理不严，公车私用现象时有发生；
（77）对车辆驾驶人员缺乏教育管理，违反交通法规行为时有发生，造成不良社会影响；
（78）不按照审批程序维修、保养车辆，或者不按照规定到定点企业维修、保养车辆；
（79）虚开车辆维修、保养票据金额报销；
（80）车辆加油等行为随意、混乱，不按规定进行费用结算；
（54）因违规办理预算编制、预算执行、决算、凭证复核记账结账、编制财务报告、会计档案管理等业务，造成预算编制不规范、凭证账实不符、财务报告不准确，给财务工作带来不良影响；
（55）授意、指使或联合出纳人员共同提取现金，出现贪污、挪用公款问题；
（56）票据审签把关不严，导致资金挪用、违规支出和贪污问题；
（44）无故不及时对工作人员进行正常调资；
（45）违反规定更改干部工资、福利、保险待遇标准；
（46）在工资、奖金、津贴核定上违规为当事人谋取不正当利益；
昌吉州水利局查找廉政风险点情况汇总表
类别
廉政风险
表现形式
廉政风险
防范措施
风险
等级
1
领
导
岗
位
思
想
道
德
风
险
1、放松政治理论学习，理想信念动摇，世界观、人生观、价值观发生偏差。
加强政治理论学习和党性修养，提高政策理论水平和政治素质，增强责任感、自信心和意志力。
I级
2
2、理想信念动摇，政治素质走低，背离社会主义荣辱观。
27
10、对机关报账审查不严格，造成多报、瞒报现象。
认真落实申报费用事项明细、严格审查。
28
11、水利建设管理相关法规执行不力，可能存在水利项目审查、审批、验收和招标投标违规的风险。
加强水利建设管理相关法规的学习，在水利项目审查、审批、验收和招投标中局纪检组做到全程监督。
29
中
层
岗
位
岗
位
职
责
风
险
12、水利建设管理相关法规执行不力，可能存在水利项目审查、审批、验收和招标投标违规的风险。
16
3、忽视党风廉政建设，廉政自律意识不强，出现违规违纪行为。
带头执行党纪政纪条规和廉洁自律各项规定，自觉改进工作作风，发扬优良传统，清白做人，干净做事。
17
中
层
岗
位
岗
位
职
责
风
险
1、制度执行不力。
带头执行机关工作制度，自觉接受干部群众监督，坚决执行单位各项规章制度，严格按工作程序办事。
II级
18
2、工作失职渎职、不作为等。
加强渔业管理相关法规的学习，认真履行职责。
32
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19
3、违反廉洁自律规定，可能存在收受礼金、谋取不正当利益的风险。
遵守廉洁自律各项规定，执行个人重大事项报告制度，增强责任意识，提高反腐倡廉的自觉性。
20
4、发文审核不认真、对签发越级文件、发文格式等审核不严。
加强对公文的审核把关、加快公文办理速度、规范公文处理程序。
认真执行党风廉政建设责任制，把党风廉政建设与业务工作同部署、同落实、同检查、同考核，采取有效措施，落实“一岗双责”
6
3、违反廉洁自律规定，可能存在收受礼金、谋取不正当利益的风险。
遵守廉洁自律各项规定，执行个人重大事项报告制度，增强责任意识，提高反腐倡廉的自觉性。
7
4、对本系统贯彻党的路线、方针、政策、决议落实不到位，对违反党纪、政纪、制度的问责查处不力，对形成的各项制度落实不到位，制度执行不力。
严格执行水事纠纷及违法案件查处的执法程序。
35
18、在本系统水土保持管理工作中，可能出现违法、违规等行为。
加强水土保持管理相关法规的学习，认真履行职责。
36
19、在本系统防汛抗旱管理工作中，可能出现违法、违规等行为。
加强防汛抗旱管理相关法规的学习，认真履行职责。
37
20、在本系统水利项目财务审计管理工作中，可能出现违法、违规等行为。
认真开展批评与自我批评，沟通思想，总结反思，防微杜渐，净化心灵。
3
3、忽视党风廉政建设，廉政自律意识不强，出现违规违纪行为。
带头执行党纪政纪条规和廉洁自律各项规定，自觉改进工作作风，发扬优良传统，清白做人，干净做事。
4
领
导
岗
位
岗
位
职
责
风
险
1、不执行“三重一大”议事规则。
严格执行党内议事制度。
I级
5
2、不履行“一岗双责”职责。
坚决贯彻党的路线、方针、政策、决议，严格查处违反党纪、政纪、制度的问责，落实执行各项制度。
8
5、因对分管科室、局属二级单位失查和监督不力造成不良后果。
加强对分管科室、二级单位工作的监督，发现苗头问题及时纠正。
9
6、在工程建设监督管理过程中，不认真履行职责，可能出现失控、渎职行为，给国家和社会造成一定损失。
加强水利工程质量管理相关法规的学习，在水利项目审查、审批、验收和招投标中局纪检组做到全程监督。
II级
30
13、在农村、牧区水利、农田水利基本建设、节水灌溉管理等工作中，可能出现违法、违规等行为。
1、加强农田水利建设与管理相关法规的学习，认真履行职责。
31
14、在渔政管理等工作中，可能出现违法、违规等行为。
3、理想信念发生较大偏移。
4、对机关及人民群众产生严重危害后果的其他事项。
II级
1、在工作中出现较大失误，但没有违规违纪行为。
2、工作积极性减退，重要职责履行不到位。
3、对重要制度执行不力。
4、对机关及人民群众造成不良影响的其他事项。
III级
I级、II级以外的其它廉政风险点。
加强信访接待、办理工作。
25
8、对各类水利项目编制规划的审查、设计变更等工作出现违法、违规等行为。
加强水利建设资金管理相关法规的学习，认真履行职责。
26
9、在管理水利基本建设和下达县市区水利建设资金等工作中，可能出现违反廉洁自律规定，可能存在收受礼金、谋取不正当利益的风险。
遵守廉洁自律各项规定，执行个人重大事项报告制度，增强责任意识，提高反腐倡廉的自觉性。
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序
号
层
次
风险
类别
廉政风险
表现形式
廉政风险
防范措施
风险
等级
1
领
导
岗
位
思
想
道
德
风
险
1、放松政治理论学习，理想信念动摇，世界观、人生观、价值观发生偏差。
加强政治理论学习和党性修养，提高政策理论水平和政治素质，增强责任感、自信心和意志力。
I级
2
2、理想信念动摇，政治素质走低，背离社会主义荣辱观。
14
中
层
岗
位
思
想
道
德
风
险
1、放松政治理论学习，理想信念动摇，世界观、人生观、价值观发生偏差。
加强政治理论学习和党性修养，提高政策理论水平和政治素质，增强责任感、自信心和意志力。
I级
15
2、理想信念动摇，政治素质走低，背离社会主义荣辱观。
认真开展批评与自我批评，沟通思想，总结反思，防微杜渐，净化心灵。
27
10、对机关报账审查不严格，造成多报、瞒报现象。
认真落实申报费用事项明细、严格审查。
28
11、水利建设管理相关法规执行不力，可能存在水利项目审查、审批、验收和招标投标违规的风险。
加强水利建设管理相关法规的学习，在水利项目审查、审批、验收和招投标中局纪检组做到全程监督。
29
中
层
岗
位
岗
位
职
责
风
险
12、水利建设管理相关法规执行不力，可能存在水利项目审查、审批、验收和招标投标违规的风险。
加强渔业管理相关法规的学习，认真履行职责。
32
15、在本系统水政水资源管理工作中，可能出现违法、违规等行为。
加强水政水资源管理相关法规的学习，认真履行职责。
33
16、在本系统水政执法管理工作中，可能出现违法、违规等行为。
加强水政执法管理相关法规的学习，认真履行职责。
34
17、承办水事纠纷及违法案件的过程中单方接触，私下处理。
16
3、忽视党风廉政建设，廉政自律意识不强作作风，发扬优良传统，清白做人，干净做事。
17
中
层
岗
位
岗
位
职
责
风
险
1、制度执行不力。
带头执行机关工作制度，自觉接受干部群众监督，坚决执行单位各项规章制度，严格按工作程序办事。
II级
18
2、工作失职渎职、不作为等。
加强水利建设与管理相关法规的学习，认真履行职责。
12
9、在各类水利项目编制规划的审查、设计变更等工作中，可能出现违法、违规等行为。
加强水利建设与管理相关法规的学习，认真履行职责。
13
10、在农村、牧区水利、农田水利基本建设、节水灌溉、水产管理等工作中，可能出现违法、违规等行为。
加强水利建设与管理相关法规的学习，认真履行职责。
加强财务审计管理相关法规的学习，认真履行职责。
38
21、在本系统改水项目的审查、招投标、质量控制、资金管理及验收等管理工作中，可能出现违法、违规等行为。
加强改水项目管理相关法规的学习，认真履行职责。
廉政风险等级评定说明
风险等级
评定原则
I级
1、领导干部职工在工作中利用职权行贿受贿、违规违纪行为。
2、不执行“三重一大”事项。
加强水利建设与管理相关法规的学习，认真履行职责。
II级
10
7、在项目的审查、招投标、质量控制、资金管理及验收等关键环节上，可能出现违法、违规等行为。
在水利项目的审查、招投标、质量控制、资金管理及验收等关键环节上与局纪检组做到联合监管。
11
8、在本系统防汛抗旱、水土保持、水政水资源管理及项目的审定、预案报批、项目招投标、项目评审等工作中，可能出现违法、违规等行为。
21
5、对重要文件、密件、急件处理不及时，或不正确。
加强计算机安全及严格管理涉密文件的登记、传阅。
22
6、会议通知不及时、场地安排不到位。
强化会议管理、提高会议质量和效率。
23
6、对印章、介绍信、证明使用审核、把关不严，造成不良影响。
严格执行局机关的各项规定、制度。
24
7、未及时开具转办单，耽误信访工作开展的。