刑民交叉案件的范围、类型及处理原则

刑民交叉案件的范围、类型及处理原则作者│ 黄祥青（上海一中院院长）刑民交叉案件的法律适用问题，是司法实践中长期关注、迄今仍需深入研讨的议题。

推进此项适法统一，既要清晰树立不同部门法之间整体协调裁判的司法理念，也要潜心研究实际问题，摈弃仅以观念思辩代替务实研讨的清谈之气，以切实解决现实争议问题。

一、刑民交叉案件的定义和范围研讨问题，首先应当界定讨论范围。

如果各自针对不同对象展开议论，势必各说各话，难以达成研讨目的和共识。

关于刑民交叉案件的定义和范围，目前的主流观点认为：刑事、民事案件涉及“同一事实”的，属于刑民交叉案件，原则上应当纳入刑事诉讼程序一并处理。

所谓“同一事实”，是指行为主体、行为客体或对象，以及行为表现三者均相同的情形；如果其中之一发生变化的，则属于“不同事实”，应当分别作为刑事与民事案件独立审判。

从实际情况看，刑事与民事案件并非只有“事实完全竞合”一种交叉形态。

在事实部分竞合，或者彼此存在主从、隶属等牵连关系时，同样产生刑民法律关系需要整体考量、刑民诉讼程序需要协调推进的必要性。

典型适例如行为人诱骗他人担保实施贷款诈骗罪的情况，尽管行为对象分别为银行和担保人，行为表现是骗取担保和诈骗贷款两种不同内容的欺诈，但两个行为之间呈现犯罪手段与目的的关系，共同造成银行钱款被非法占有的危害结果，前后构成一个完整的犯罪行为过程。

倘若人为地将银行与保证人之间的所谓“担保行为”从贷款诈骗的基本事实中分离出来，单纯作为一般的民事案件进行审理与裁判，可能产生的事实偏差或归责欠当，则是不难想象的。

即令在一人犯数罪的场合，如果有的罪行涉及人身损害赔偿等民事诉讼，一般也倾向于刑事、民事案件协调推进，尽力达成“以刑促民”或“以民济刑”的综合审判效果。

一言以蔽之，在刑事、民事案件并非“同一事实”的特定场合，整体协调裁判仍然十分必要。

在司法实践中，也有同志对刑民交叉案件作广义的理解，即将经济纠纷涉嫌刑事犯罪如何准确区分、妥善处理问题一并纳入研讨范围。

严格说来，这一议题并不涉及刑民两种法律事实交叉并存、如何避免矛盾或冲突裁判的问题；其实质是如何准确掌握经济犯罪的界限，重点在于切实贯彻刑法谦抑原则，审慎把握涉民间借贷、合同股权纠纷、非法经营等案件的犯罪构成要件及成罪标准，以及从严掌握相应的证据规格。

前者关注犯罪构成要件及证据的正当、充实性，后者重视刑民两种法律事实、规范在裁判上的相互协调性。

二者各有置重，适宜分别研究。

倘若杂糅一团，反而容易模糊争议焦点，无助于各自问题的厘清和解决。

本文立足于狭义范畴讨论相关问题。

基于斯，刑民交叉案件，是指一个完整的案件事实过程所包含的当事人合法权益，通常需要经由分别提起刑事和民事两种诉讼才能给予充分保护或救济的案件。

具体包括三个要点：其一，刑民交叉案件通常形成于一个案件的完整事实过程之中，包括案件发生、发展、结果及其后续处置的全程。

一个案件既可以是单一犯罪，也可能是数罪合并追诉的情况；如数个盗窃或故意伤害罪一并追究，均涉及财物损失的赔偿问题就是适例。

其中的多个法律事实之间或同根并生，或因果相连，或后续延展，但都是一个完整案件事实不可或缺的组成部分，也是刑民交叉案件发生的范围所在。

其二，刑事与民事两种法律事实交叉并存、紧密关联。

刑民法律事实既可因行为主体多元而形成，如不负刑事责任的未成年人参与共同伤害犯罪，其监护人代为承担民事赔偿责任就是其中的典型案例；也可因复合行为而产生，如行为人以高息揽存等方式诱骗他人赴指定银行存款，在开户过程中利用存款人的轻信与银行工作人员审核把关不严的过错，擅自开通网上电子银行业务并截留数码介质“U盾”,嗣后使用“U盾”盗划他人存款资金的行为即是适例；还可因犯罪行为而引发，如行为人犯交通肇事罪而触发保险公司对被害人的人身伤亡理赔责任等。

可见，刑民法律事实发生的成因具有多样复杂性，但交叉并存于一个自然的案件事实过程之中，乃是基本特征。

其三，刑事与民事两种法律责任具有交互性和整体性，共同构成一个完整案件法律责任大小的评判依据。

尽管刑事责任居于主导地位，但民事责任具有调节作用，二者并非完全独立。

于是，刑民诉讼程序的启动、推进也相应具有关联性，需要彼此协调、相互照应，惟此才能达成既充分保护救济合法权益，又依法合理追究法律责任的司法目的。

二、刑民交叉案件的类型与规范目的合理分类是有效规制的重要方法。

问题越是复杂，越需要找准分类标准，适时条分缕析，以利透视问题本质。

梳理典型争议案件，切入因果关系视角检视，刑民交叉案件大致可以分为三种类型：一是一个行为造成两种以上的损害结果，分别需要提起刑事和民事两种诉讼予以保护救济。

例如，一个故意伤害犯罪，既造成他人人身伤害后果，又导致被害人因治疗等事由产生财物损失，通常需要提起刑事附带民事诉讼一并实施救济，此乃“一因多果”的典型。

二是多个行为或事由共同酿成一个损害结果，但行为人之间并无共犯关系，而是应当分别承担相应的刑事与民事责任。

譬如，单位职员利用职务或工作条件上的便利，或者冒用单位名义实施个人诈骗犯罪，所属单位因存在管理疏漏等过错而承担替代赔偿责任；以及学生在校期间遭到不法侵害，学校因未尽到管理责任而承担补充赔偿责任等，均属“多因一果”的适例。

三是犯罪行为或其后续处置行为直接引发民事纠纷，使得刑事、民事诉讼相继发生。

又如犯罪人将违法犯罪所得（如赃款赃物等）用于消费挥霍或归还债务，进而引发财物所有人与实际占有人之间的善意取得之争，以及前述交通肇事犯罪引起保险理赔之诉等，皆可视为“因犯罪而继发民事诉讼”的类型。

就一般经验而论，在案件数量上，“一因多果”与“多因一果”类案件占据刑民交叉案件的绝大部分；“因犯罪而继发民事诉讼”类案件相对较少；在刑民关系上，“一因多果”类案件多属侵犯人身犯罪一并引发财物损失，民事诉讼具有衍生性和附带性。

“多因一果”类案件大多属于侵财犯罪，刑事犯罪往往是主因，民事案件多因涉及次因或条件而产生，具有依附性或补充性。

在法律责任上，“一因多果”类案件的责任主体通常清晰明了（当然不排除复杂的共犯情形），民事责任的确定也相对简单；要么一人全担，要么共同承担连带赔偿责任。

“多因一果”类案件大多只有财产损失，主因理当承担退赔主责，次因一般补充担责。

至于特殊情况下次因替代承担主责或连带责任，则须依据法律的明文规定，且仍得审慎把握公平公正原则。

相形之下，“因犯罪而继发民事诉讼”类案件的民事责任具有一定的独立性，因其与具体的犯罪构成事实状态关联度不大，故单独评价多无大碍。

究竟各类刑民交叉案件如何妥处？尽管道理也算浅显，但多年以来，刑事或民事裁判的习惯思维或惯性不时显现巨大魔力，以致一叶障目，各家只顾规则自洽，彼此强调多有龃龉。

因此，专门明确解决刑民交叉案件的靶向目标，依然十分必要。

法谚云：“有损害必有救济”，将充分救济受损法益作为司法裁判的优先选项，应该无甚异议。

与此相对应，对于被告人的科刑追责，应当做到依法有据、责罚相当，这也是司法公正的题中之义。

再者，实体裁判必须依据程序法有序展开，当属法治要义。

因此，刑民诉讼理当适时跟进，既防冒进也忌延宕，以达成最佳救济效果。

确定以上三维目标指向，立足三类案情表现，具体处理方法则如六辔在手，余下当可轻车驾熟。

三、刑民交叉案件的处理原则依据法律价值的统一性和司法裁判的目的性，审判刑民交叉案件，有必要遵循三项处理原则：01 整体协调裁判原则即“有关联就须讲协调”。

无论是事实认定，还是法律归责，均应将刑民两个部分作为整体观察考量，做出相互照应、彼此相宜的认定与裁判。

从实际情况看，由于缺失整体协调裁判观念，在事实认定方面，刑民法律事实在以下三种场景容易出现认定偏差或冲突：一是当行为人以合法的经济活动之名行侵财犯罪之实时，倘若民事诉讼仅就作为犯罪手段的所谓“经济活动纠纷”进行审理，则极易产生案情表象与事实真相的严重背离，发生形式与实质的冲突。

如前述刑事判决认定担保和贷款两份合同都是行为人诈骗银行钱款的“犯罪工具或手段”；而单独进行的民事诉讼却判决两份合同或其中的担保合同仍然合法有效，应当继续履行；此乃刑民判决就同一事实做出冲突裁判的典型例子。

二是在有些新类型或疑难复杂犯罪中，离开了刑事诉讼对于案件事实的完整查证，相关民事诉讼很容易发生认定事实与界定责任的偏颇或片面。

如前述以高息揽存为诱饵盗划被害人银行账户内钱款的案件，刑事判决通常会详细查证诈骗犯是仅仅冒充银行工作人员利用客户接待室实施骗术，还是银行柜台工作人员也存在审核把关不严的过错等作案细节；细节不同，银行与存款人各自的过错程度往往会有别样表现。

但在民事诉讼中，被害人大多只讲亲眼看见自己的钱款存入银行却莫名遭遇损害的简单过程，对于诈骗犯如何施展骗术或银行工作人员如何陷入过失等案件详情，要么一概不知，要么刻意回避，以免言语之间暴露本人的轻率或疏失。

很显见，仅仅依据原被告双方的陈述和举证，民事判决对于两造之间的债权债务纠纷及其责任大小，很难做出完整、准确的认定。

三是由于刑事与民事证明标准的不同，对于同一事实也可能发生裁判结论上的差异。

如在不少经济犯罪案件中，刑事判决可能因为证据充实性的原因而扣减部分犯罪数额；而在被害人另行起诉被告人所在单位代位承担赔偿责任的民事诉讼中，相关损失数额则有可能获得支持或认可。

至此不难看出，刑民法律事实可由多种原因形成认定上的脱节或抵牾。

但比较而言，刑事认定通常更能接近事实本真或实质正义，相关民事裁判则可能止于事实表浅抑或失于片面。

树立整体协调裁判观念，确定相关民事认定应以刑事判决为依据或相衔接，上述三方面的问题皆可迎刃而解。